Red para el Desarrollo Sostenible de México, A.C. Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales Segundo Informe Metodológico Octubre, 2004 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 ÍNDICE Presentación. ..........................................................................................................................................................3 Introducción ...........................................................................................................................................................4 Capítulo 1. D i s e ñ o.............................................................................................................................................5 Capítulo 2. O p e r a c i ó n ...................................................................................................................................8 Capítulo 3. Focalización y Cobertura ................................................................................................................18 Capítulo 4. Resultados (Beneficios Económicos y Sociales) .............................................................................21 Capítulo 5. Percepciones de los beneficiarios ....................................................................................................23 Capítulo 6. Planes de Trabajo y Estructura de Informe Final .......................................................................25 Anexos. Instrumentos para recopilar la información......................................................................................36 _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 2 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Presentación. El presente constituye el segundo informe de la evaluación externa del Programa de Incentivos Estatales. Se trata de un informe de carácter eminentemente técnico ya que contiene esencialmente la metodología para responder a los objetivos de la evaluación. Igualmente, da cuenta del plan para efectuar la prueba piloto así como del trabajo de campo y del análisis de la información cuantitativa y cualitativa. Incluye también una propuesta de estructura del Informe final. El documento consta de una Introducción y seis capítulos: Capítulo 1, Diseño; Capítulo 2, Operación; Capítulo 3, Focalización y Cobertura; Capítulo 4, Resultados; Capítulo 5 Percepción de los beneficiarios. En el Capítulo 6 se detallan los planes para la prueba piloto, de trabajo de campo y el procedimiento para el análisis de la información así como una propuesta de estructura del informe final. Finalmente se incluye un apartado de Anexos. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 3 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Introducción Teniendo como punto de partida la propuesta técnica que presentó la RDS para dar cumplimiento a cada uno de los objetivos de la evaluación el presente documento esencialmente profundiza la propuesta metodológica. La estructura seguida es similar en cada una de los capítulos: se señala el objetivo de la evaluación y posteriormente el procedimiento metodológico, presentando las preguntas principales a responder con la evaluación e indicando los instrumentos y fuentes de información a utilizar; enseguida se presenta la muestra, cuando es el caso. Finalmente, en cada capítulo se describen los productos a obtener y las principales acciones a realizar. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 4 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Capítulo 1. D i s e ñ o Objetivo: Analizar la formulación del Programa en términos de su consistencia interna y congruencia con los principios y líneas de acción de la Estrategia General de Política Social en México (CONTIGO) y la Estrategia de Microrregiones. Procedimiento metodológico 1. Se analizará la congruencia del diseño del Programa con los principios y líneas de acción de la Estrategia General de Política Social en México (CONTIGO) y la Estrategia de Microrregiones, así como la congruencia interna entre los objetivos, lineamientos, componentes y mecanismos de operación del Programa. 2. Con base en lo anterior, se dará contestación a las siguientes preguntas propuestas por la Dirección General de Evaluación y Monitoreo de los Programas Sociales (DGEMPS): ¿El diseño del Programa cumple con los principios de equidad, transparencia, corresponsabilidad, cohesión social e integralidad, planteados en la Estrategia CONTIGO? ¿Están previstos en las ROP los mecanismos necesarios y suficientes para garantizar el cumplimiento de cada uno de estos principios? ¿Es congruente el diseño del Programa con los objetivos de la Estrategia de Microrregiones? ¿Hay una definición clara y adecuada de los elementos clave del diseño del Programa tales como objetivos, población objetivo, tipo y monto de los apoyos otorgados, criterios de elegibilidad y requisitos, entre otros? ¿Existe congruencia entre los distintos elementos del diseño del Programa según las ROP: objetivos, lineamientos generales y específicos, apoyos otorgados, operación y seguimiento? ¿Las ROP son claras y equitativas para todos los estados? (Pregunta de cuestionario a Gobiernos estatales) _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 5 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 ¿El diseño del Programa fomenta que los estados lleven a cabo programas que tengan sinergias con otros programas de la SEDESOL? Además de dar respuesta analítica a las anteriores preguntas, la RDS se propone hacer: Un análisis crítico del marco teórico conceptual del PDIE, a fin de aportar algunos elementos que enriquezcan dicha conceptualización. Responder a la pregunta: ¿El diseño del Programa permite lograr sus objetivos? Un análisis sobre la pertinencia del Programa, entendida como el grado y la forma en que éste contribuye a lograr los objetivos y metas planteadas en los documentos de Estrategia General de Política Social en México (CONTIGO) y la Estrategia de Microrregiones. El análisis del Diseño se hará mediante una revisión del conjunto de documentos básicos, lineamientos y reglas de operación, seguida de un análisis de congruencia que examine cómo y en qué medida el diseño del programa resulta coherente con las estrategias de planeación y desarrollo gubernamentales. Fuentes de información: Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006. Presidencia de la República. 2001. Programa Nacional de Desarrollo Social 2001-2006. Secretaría de Desarrollo Social. 2001. Estrategia: Contigo. Secretaría de Desarrollo Social, Subsecretaría de Desarrollo Social y Humano. México 2002. Estrategia de Micro Regiones Lineamientos Específicos Año 2003 para el ejercicio de los Programas de Desarrollo Social. SEDESOL Reglas de Operación del Programa de Incentivos Estatales. Producto: Análisis del diseño del programa, recomendaciones para superarlas, incluyendo el análisis de fortalezas, debilidades y así como la formulación de conclusiones _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx y 6 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 recomendaciones que contribuyan al mejoramiento del programa, a su readecuación o a su conclusión. Actividades: Recopilación y revisión de cuando menos los siguientes documentos: Comparación y análisis de congruencia entre las reglas de operación y los documentos del Programa, con los documentos arriba mencionados. Recopilación y revisión bibliográfica sobre programas similares en México y en el exterior (al menos tres). Revisión crítica y comparación de programas similares _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 7 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Capítulo 2. O p e r a c i ó n Objetivo: Verificar el cumplimiento de las Reglas de Operación (ROP) que regulan las acciones del Programa y la adecuada operación del mismo. La evaluación de la operación del programa contempla cuatro aspectos: a. Verificación y existencia de sistemas de información y seguimiento de acciones del Programa, y su validación en campo. b. Análisis de los procesos operativos, c. Verificación del cumplimiento de metas físicas y financieras d. Análisis de costos. a. Verificación y existencia de sistemas de información y seguimiento de acciones del Programa, y su validación en campo. Se tratará de responder a las siguientes preguntas: • ¿El Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO) opera en las delegaciones? • ¿Su operación es confiable? • ¿En qué grado se utiliza para realizar una buena gestión del Programa? Procedimiento metodológico Se hará: Síntesis documental: sobre el Sistema Integral de Información de los Programas Sociales (SIIPSO). Entrevistas a profundidad a los responsables de los sistemas de información y seguimiento de Dirección General de Políticas Sociales así como a los responsables del Sistema Integral de Información de Programas Sociales (SIIPSO, únicamente para 2004)1. Encuesta a Delegados Federales de la Sedesol en los Estados. Se constatará el funcionamiento de los sistemas de información y seguimiento mediante la inclusión en la encuesta de una serie de preguntas al respecto. 2 1 Véase Anexos. Guión de entrevista a funcionarios en oficinas centrales y encuesta a funcionarios de las Delegaciones Federales de la Sedesol en los Estados. 2 Ibid.Cuestionario para funcionarios de las Delegaciones Federales de la Sedesol modalidades de apoyos a la innovación a través de concurso abierto y corresponsabilidad y rendición de cuentas. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 8 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Indicadores Porcentaje de delegaciones en las que opera el SIIPSO Grado en la que se utiliza para mejor la gestión Fuentes de Información: Datos Administrativos del Programa (SIIPSO 2004 y el sistema de seguimiento de la Dirección General de Políticas Sociales). Entrevistas a operadores de SEDESOL a nivel central. Encuestas a operadores de SEDESOL a nivel estatal. b. Análisis de los procesos operativos. La evaluación de los procesos operativos comprende tres aspectos: b.1. Operación de las modalidades del Programa b.2. Cumplimiento de Reglas de Operación b.3. Análisis de las evaluaciones 2003 b.1. Operación de las modalidades del Programa. Teniendo como base el diagrama de flujo3 se analizarán los dos procesos operativos fundamentales que tiene el programa y que se refieren a la asignación de recursos para cada una de las dos modalidades: Corresponsabilidad y Rendición de Cuentas y Apoyos a la Innovación a través de Concurso Abierto. Se verá si el desarrollo de los procesos es el adecuado, señalando claramente si existen cuellos de botella operativos. La valoración se hará por separado para cada modalidad. Procedimiento Metodológico: Para efectuar lo anterior se hará: Revisión documental. Para identificar los principales procesos operativos del Programa y elaboración de los diagramas de flujo de los mismos. 3 Ibid. Diagramas de flujo de los principales procesos operativos del programa que fueron reelaborados por la RDS, teniendo como fuentes de información las Reglas de Operación del Programa, los Lineamientos Específicos de los Programas de Desarrollo Social para el año 2003 y entrevistas con operadores del Programa a nivel central. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 9 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Entrevistas a profundidad con los responsables de la operación del Programa en el nivel central; entre ellos, a los funcionarios de la Dirección General de Política Social (DGPS), de la General de Medición y Seguimiento de Programas Sociales (DGMSPS), así como a los responsables del SIIPSO 4 Encuesta a los responsables del Programa en las Delegaciones Federales de la Sedesol.5 Encuesta a autoridades estatales que presentaron proyectos.6 Para la evaluación de la operación del Programa. La pregunta central a responder es: ¿El programa opera según lo establecido en las reglas de operación? Indicadores % de cumplimiento de procesos básicos de la operación: a) promoción, b) difusión, c) asignación de recursos, d) ejecución de proyectos y e) mecanismos de control y vigilancia. b.2. Cumplimiento de las Reglas de Operación. Se constatará el cumplimiento de las ROP mediante la revisión documental de los 143 proyectos de infraestructura en muestra. La pregunta a contestar en este aspecto será: ¿El proyecto cumple con los requisitos administrativos y de elegibilidad que marcan las ROP?7 Indicadores % de cumplimiento de requisitos administrativos y de elegibilidad. 4 5 Ibid. Guión de entrevista a funcionarios en oficinas centrales. Ibid. Cuestionario para funcionarios de las delegaciones federales de las Sedesol, en sus dos modalidades. 6 Ibid. Cuestionario para funcionarios de los gobiernos estatales que presentaron proyecto en cualquiera de las dos modalidades. 7 Ibid. Ver Cédula de Monitoreo de Proyectos Sección I y II _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 10 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 b.3. Análisis de las evaluaciones 2003. Se complementará la evaluación sobre la operación mediante la revisión documental de 29 evaluaciones realizadas en 2003. Se hará un análisis de las evaluaciones de los programas llevadas a cabo en el nivel estatal, para lo cual se analizará fundamentalmente el tipo de evaluación de que se trata, objetivos que se proponen, información relevante que presentan sobre el programa, su utilidad práctica para la mejora en la operación del mismo. Se buscará conocer si está sistematizada la información de las diversas evaluaciones y si se cuenta con una visión homogénea para su manejo en todos los estados, etc. Algunas de las preguntas centrales a las que responderá el análisis de las evaluaciones serán: ¿Qué porcentaje de proyectos participantes en el Programa cuenta con una evaluación, por modalidad y por estado? ¿Existen Términos de Referencia estándares para las evaluaciones estatales? ¿Qué tipo de información contienen las evaluaciones? ¿Es útil? ¿Es relevante? (por ejemplo: información socioeconómica de las localidades y de los beneficiarios). Aquí se identificarán los principales temas que abordan la evaluaciones y se sistematizarán en una matriz de información básica que permita un manejo ágil de los resultados obtenidos del análisis documental. ¿Esta información es homogénea en todos los estados? ¿Las evaluaciones cuentan con un análisis sobre la operación, focalización, la efectividad de los proyectos, los resultados, las percepciones de los beneficiarios? ¿Se puede conocer dónde se invirtieron los recursos y si los proyectos se operaron adecuadamente? ¿En qué grado reflejan las evaluaciones estatales la realidad de los proyectos visitados? ¿Se atendió a la población objetivo? ¿Existe continuidad y autosostenibilidad de los proyectos? ¿Los padrones son claros, identificables, coherentes? Indicadores % de proyectos que cuentan con evaluación. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 11 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Fuentes de Información: Datos Administrativos del Programa (SIIPSO 2004 y el sistema de seguimiento de la Dirección General de Políticas Sociales). Documentos base del Programa. ROP y Lineamientos específicos Entrevistas a operadores de SEDESOL a nivel central. Encuestas a operadores de SEDESOL a nivel estatal. Expedientes técnicos de la muestra de 143 proyectos de infraestructura. Evaluaciones de los proyectos realizadas en el nivel estatal 2003. Muestra. Instrumentos Informante autorizado Tamaño de Con estas muestra encuestas de recolección de datos se medirán: Entrevista a Servidores públicos de nivel central (Dirección General de profundidad con Políticas Sociales de la SEDESOL). 8 entrevistas Operación 62 encuestas Operación operadores Encuesta a Servidores públicos de las delegaciones federales de la operadores Sedesol (subdelegado de desarrollo social y humano). Encuesta a Se encuestarán a los siguientes miembros del COPLADE y 63 encuestas Operación, gobiernos autoridades estatales: al titular, al representante de la a percepciones estatales que oficina responsable del desarrollo social en el estado, a un Funcionarios y resultados hayan representante de otra Secretaría estatal o en su caso otra presentado autoridad estatal que haya presentado más proyectos proyectos en aprobados (por ejemplo alguna autoridad municipal). 2003 Producto: Análisis sobre los sistemas de información del Programa y sobre sus principales procesos operativos. Así como análisis de las evaluaciones estatales realizadas sobre el programa. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 12 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Actividades: a. Diseño de guión de entrevista a funcionarios en oficinas centrales y realización de las mismas. b. Diseño de encuesta a operadores del programa de las Delegaciones Federales de la Sedesol. c. Diseño de encuesta a funcionarios de los gobiernos estatales. d. Realización de prueba piloto de las encuestas. e. Aplicación, sistematización y análisis de entrevistas y encuestas. f. Revisión y análisis de las evaluaciones realizadas en los estados. g. Elaboración de informe. c. Verificación del cumplimiento de metas físicas y financieras En este apartado se evaluará el cumplimiento de metas físicas y financieras del programa en sus diferentes modalidades. Para ello se requiere comparar el desempeño del programa para los ejercicios de 2003 y 2004 con las metas que se fijaron ex ante. Un problema metodológico que se enfrenta en este punto, que es producto de una deficiencia en la manera de operar de los programas, es que con frecuencia las metas no se fijan con claridad antes de los ejercicios y por tanto la comparación con lo realizado enfrenta dificultades; otro asunto también de importancia es la definición precisa de las unidades de medida de las metas, ya que por lo común no existe un sistema estandarizado de metas por programa y para cada una de las acciones específicas que se llevan a cabo. Se evaluará el cumplimiento de metas físicas y financieras del Programa, por modalidad a través de: a. Revisión documental. Se examinarán los procesos del Programa, con el fin de verificar el cumplimiento de las metas físicas y financieras a nivel estatal y nacional. Utilizando información del SIIPSO 2004 y del sistema de seguimiento de la Dirección General de Políticas Sociales se revisarán y analizarán los informes de avances físicofinancieros y bases de datos del cierre de ejercicios 2003 y 2004. Para ello, se requerirá investigar los recursos empleados por tipo de apoyo contra los recursos programados. Siendo éste último el indicador pertinente del tema. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 13 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 b. Entrevistas a informantes clave como son los responsables del SIIPSO, de la Dirección General de Política Social y de la Dirección General de Medición y Seguimiento de Programas de Desarrollo Social. c. Monitoreo de las obras de infraestructura a través de la realización de un censo de los 143 proyectos realizados en 2003. Con lo anterior se podrá verificar la consistencia entre los registros del sistema y la evidencia en campo del avance físico de todos los proyectos de infraestructura correspondientes al 2003. Producto: Análisis de cumplimiento de metas físicas y financieras del Programa. Actividades: a. Recopilación y análisis, de informes de avances físico-financieros y bases de datos del cierre del ejercicio 2003 y 2004 y su discusión respectiva. b. Aplicación del censo de proyectos de infraestructura, sistematización y análisis del mismo. c. Redacción del apartado correspondiente. Preguntas a responder Las preguntas que se busca responder en este tema son las siguientes: 1. 2. 3. ¿Cuáles fueron las metas que se fijó el programa para ambos ejercicios? ¿Las formas en las que se fijaron las metas son adecuadas y suficientes para hacer una evaluación ex post? ¿Cuáles son las etapas y los diferentes momentos de fijación de metas en el curso de la operación del programa? 4. 5. ¿Cuáles fueron las metas logradas por el programa en los dos ejercicios? ¿Son consistentes y adecuadas las formas en las que se reportan las metas realizadas? 6. 7. ¿Cuál fue el grado de cumplimiento de metas? ¿Cuáles fueron las razones por las que no se cumplieron (en su caso)? _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 14 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Indicadores Los indicadores que se usarán dependen de la naturaleza de las metas. Para el caso de las metas financieras el asunto es un tanto más sencillo ya que el indicador fundamental es el monto de recursos ejercidos, el cual se puede distinguir en monto total, y el monto por sus diferentes fuentes, es decir, federal, estatal, municipal, beneficiarios y crédito. En el caso de las metas físicas el asunto se complica ya que el programa lleva a cabo obras y acciones de naturaleza muy heterogénea, por lo que es difícil encontrar indicadores que puedan ser usados de manera generalizada. Uno de ellos es el número de beneficiarios, que será un indicador utilizado para el análisis. Aquí, sin embargo, existe también cierta imprecisión, ya que resuelta diferente la valoración de los beneficiarios de obras y proyectos dirigidos específicamente a personas o grupos de personas, que los beneficiarios de obras de infraestructura generalizada (pavimentaciones, alumbrados públicos, caminos, etc.) en donde los beneficiarios son más genéricos ya que abarcan a la población total que utiliza el servicio. Sin embargo, el indicador resulta útil con esa salvedad. Se puede distinguir por género, en hombres y mujeres. Un indicador de metas físicas que se utiliza con frecuencia es número de proyectos realizados que también puede ser generalizado, aunque en realidad es muy engañoso, ya que no considera el asunto del tamaño y características cualitativas de los proyectos. Así, que se hagan muchos proyectos no quiere decir necesariamente que se logren muchas metas, ya que puede darse el caso de que se lleven a cabo un número grande de proyectos de tamaño pequeño, que pueden tener un menor desempeño que pocos proyecto de gran tamaño. Se usará de todas maneras este indicador con las reservas del caso. Para el análisis de metas específicas logradas se intentará llevar a cabo un proceso de agrupación de los diferentes acciones y proyectos para tratar de definir indicadores específicos por grupos de proyectos, aunque este proceso enfrenta dificultades mayores derivadas de la inexistencia por parte de la Secretaría de un sistema homogéneo y estandarizado de metas y tipos de obras y proyectos; con frecuencia un mismo tipo de proyecto recibe nombres diferentes en estados diversos, y aun en una misma delegación existen diferentes formas de medir metas para los mismos tipos de proyectos (por ejemplo, a veces se usa el indicador sistema para medir los logros en el tema de agua potable, y a veces metros lineales de tubería, por dar un ejemplo). Por ello, se hará un análisis de la consistencia de las formas de definición de esos indicadores y se generarán las recomendaciones conducentes. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 15 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 En el caso específico de las acciones que hayan implicado construcción de obra civil, se utilizará el indicador metros cuadrados de construcción. Fuentes de información Las fuentes de información que se utilizarán serán las siguientes: 1. 2. 3. 4. Documentos en donde se hayan establecido las metas de los ejercicios. Bases de datos de cierre de ejercicio y de avance de ejercicio. Entrevistas a informantes clave. Visitas de campo a las obras civiles. Instrumentos Los instrumentos serán dos: los guiones de entrevista a funcionarios responsables del programa, en los que se incluirá un punto relativo a las formas de establecimiento de metas ex ante y las cédulas de visita a las obras civiles, las cuales se presentan en los Anexos. d. Análisis de costos. La estimación y valoración del costo beneficio del programa se hará por medio de un análisis detallado de los recursos que son empleados para su operación (recursos logísticos) y hacer una comparación de los mismos con los recursos que son destinados a las actividades sustantivas, es decir a los proyectos y acciones que realmente llegan a los estados beneficiarios (recursos de inversión) a fin de especificar el porcentaje del presupuesto ejercido destinado a la operación del Programa, y el costo para la SEDESOL de hacerle llegar un peso a manos de los estados a través del Programa Incentivos Estatales. Se espera que la gran mayoría de los recursos del programa consistan en estos últimos; así, el programa tendrá un mejor desempeño en costo efectividad en la medida en la que sus costos operativos sean menores en relación con la inversión total. Por ello se procederá a hacer una cuantificación de cuánto está gastando la institución en su conjunto para hacer posible la operación del programa, en el conjunto de sus fases y en todas sus instancias, desde el nivel central, el de las delegaciones y el que corresponde a las actividades de campo en las regiones; igualmente se hará una estimación de los costos _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 16 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 invertidos por otros agentes que participan en la operación del programa, como es el caso de otras dependencias federales, los gobiernos estatales, los municipales y los beneficiarios. La estimación del costo administrativo de las actividades que el aparato central realiza se hará considerando solamente la proporción en la que las unidades administrativas utilizan del tiempo, recursos y capacidades totales en la operación del programa, ya que algunas unidades realizan funciones para diversos programas. Producto: Análisis de los recursos financieros y logísticos utilizados en la operación del programa y su comparación y valoración con respecto a la totalidad de los recursos invertidos en las actividades sustantivas del programa. Actividades: a. Elaboración de un esquema general de flujo de la operación del programa (un mapeo preliminar de procesos) e identificación de las unidades administrativas que intervienen, el personal ocupado, los recursos usados en los diferentes conceptos administrativos y el porcentaje en el que lo atienden. Esta información será proporcionada por la Sedesol, y también se obtendrá a partir de un conjunto de entrevistas a los diferentes responsables de la operación del programa así como de la recopilación y revisión de diversos documentos. b. Estimación de los costos administrativos del programa. Con la información de entrevistas y documentos recabada en el punto anterior. c. Comparación de los costos de operación con los de inversión y su valoración. d. Redacción del apartado correspondiente. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. 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El análisis se hará por lo menos para los costos incurridos por la Sedesol y se buscará complementar en la medida de lo posible la información acerca del resto. Capítulo 3. Focalización y Cobertura Objetivo: Determinar en qué medida, las acciones del Programa se enfocan a mejorar el bienestar de la población en situación de pobreza. Procedimiento metodológico: Con base en revisión documental se hará un análisis comparativo de cobertura y focalización de los años 2003 y 2004, por tipo de apoyo otorgado en el ámbito nacional, por entidad federativa y por localidad así como a nivel urbano y rural. Focalización Utilizando el índice de marginación del Consejo Nacional de Población (CONAPO) a nivel municipal y de localidades, y la asignación de la inversión del Programa, se determinará en qué medida los recursos y las acciones del Programa se han dirigido a las zonas más marginadas del país, comparando las cifras del 2003 al 2004 . El análisis se desagregará por vertiente o por tipo de apoyo. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 18 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 El análisis anterior se realizará también a nivel de localidad en los casos pertinentes. Utilizando datos a nivel de localidad –inversión, número de acciones, proyecciones de población 2004 e índice de marginación-, y se comparará la focalización del programa durante el período 2003-2004. Cobertura En términos de cobertura se dará cuenta del número de estados, municipios y localidades atendidas con acciones del programa. Adicionalmente se considerará el índice de focalización donde se identificarán errores de inclusión y exclusión del Programa, considerando el criterio de que la población objetivo es la que se encuentra en pobreza y esta es la que habita en localidades o colonias marginadas. Así, se asumirá que los errores de inclusión serán aquellos que se incurren cuando se atiende a población que no se encuentra en localidades o colonias marginadas y la exclusión es la diferencia entre el total de beneficiarios de zonas marginadas y la población nacional que habita en esas zonas. Esos datos serán analizados en un marco de carácter cualitativo que considere el carácter y alcances del programa. La evaluación reportará el número de localidades beneficiadas con proyectos de infraestructura que se llevaron a cabo en el ejercicio 2004. Se analizará su variación con respecto al año anterior por tipo de modalidad, a nivel nacional y por entidad federativa. Cuando sea posible, se determinará si existe un padrón para cada proyecto, que no sea de infraestructura, que permita identificar a las localidades y/o los beneficiarios directos. Producto: Análisis sobre cobertura y focalización del Programa 2004 y su variación respecto a la obtenida en el año anterior Actividades: a. Recopilación y análisis estadístico y cualitativo de las bases de datos del cierre 2003 y 2004 del Programa de Incentivos Estatales, para determinar indicadores de focalización. b. Análisis de la información generada y discusión de la misma. c. Redacción del apartado correspondiente. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 19 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Preguntas a responder 1. ¿En que medida las acciones del programa se destinan a la población que habita localidades o colonias marginadas (población en pobreza)? 2. ¿En cuántos estados, municipios y localidades se realizaron acciones del programa? Indicadores En primer lugar el indicador de cobertura será el número de estados, municipios y localidades en las que se realizaron obras del programa. En segundo lugar se usarán los indicadores: número de proyectos, monto de inversión y número de beneficiarios atendidos en estados, municipios, localidades, según su grado de marginación. Es importante mencionar que en el caso de localidades urbanas grandes el indicador presenta problemas, ya que el concepto “localidad” no es suficiente para describir el grado de marginación de la población, ya que en estas localidades se presenta en general un bajo índice de marginación, que muchas veces no describe la situación de las poblaciones empobrecidas en el interior de ciudades grandes. Por ello se buscará bajar el análisis a nivel de colonia o barrio, pero eso dependerá de que se pueda contar con la información que la Sedesol ha generado para ese nivel. Fuentes de información: Bases de datos de cierre y avance de ejercicio. Índices de marginación por estado, municipio y localidad. (CONAPO) Colonias y barrios en pobreza (Sedesol) _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 20 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Capítulo 4. Resultados (Beneficios Económicos y Sociales) Objetivo: Medir los resultados del Programa en relación con los cambios o acciones que estén llevando a cabo los estados en materia de política social. La evaluación de resultados se enfocará en los estados que son beneficiarios del Programa, para generar un análisis comparativo 2003-2004 que permita la construcción de una línea basal en torno a los resultados esperados. Procedimiento metodológico Se hará de dos maneras, atendiendo a los objetivos particulares del programa, mediante: a) Encuesta a funcionarios de los gobiernos estatales.8 b) Entrevistas a profundidad a informantes calificados en el estado. De manera complementaria se ahondará en los principales temas de la encuesta, sobre todo con el propósito de documentar los procesos más importantes en la operación y de ejemplificar los beneficios e impactos. Muestra Instrumentos Informante autorizado de Tamaño de Con estas muestra encuestas recolección se medirán: de datos Encuesta a Se encuestarán a los siguientes miembros del 63 Operación, gobiernos COPLADE y autoridades estatales: al titular, al encuestas a percepciones estatales que representante de la oficina responsable del desarrollo Funcionarios y resultados hayan social en el estado, a un representante de otra presentado Secretaría estatal o en su caso otra autoridad estatal proyectos en que haya presentado más proyectos aprobados (por 2003 ejemplo alguna autoridad municipal). 8 Ver apartado 6.2.1. Evaluación de Procesos en este mismo documento. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 21 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Producto: Análisis de resultados: beneficios económicos y sociales. Actividades: a. Diseño de encuesta b. Aplicación de la prueba piloto c. Aplicación de la encuesta, sistematización y análisis estadístico de la misma d. Entrevistas a profundidad a funcionarios estatales e. Revisión y análisis documental y estadístico f. Elaboración de reporte sobre resultados Preguntas a responder: ¿El programa contribuye a reducir la pobreza en los estados? ¿Qué porcentaje de recursos destina el estado a gasto social? ¿El programa incentiva a los gobiernos estatales a: a) la innovación, b) invertir en gasto social, d) a una mayor corresponsabilidad, e) a una mayor coinversión, f) a la coordinación interinstitucional, g) sinergias y mayores impactos en la atención a la pobreza. Indicadores Monto estatal para gasto social/ monto total del gasto de la entidad % de respuestas positivas a las preguntas anteriores. Proporción de la inversión federal/inversión estatal en programas sociales Proporción del gasto estatal destinado a: educación, atención a la salud y reducción de la pobreza. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 22 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Capítulo 5. Percepciones de los beneficiarios Objetivo: Conocer las percepciones de los estados beneficiarios sobre la operación y los resultados del Programa. Procedimiento metodológico: Este objetivo se abordará de dos formas: a. A través de una encuesta se medirá la percepción de las autoridades estatales, que presentaron y que no presentaron proyectos en 2003 en las dos modalidades.9 Las principales preguntas que se buscará responder serán: ¿Cuál es la percepción que tienen sobre el Programa de Incentivos Estatales los estados participantes y no participantes en el mismo en 2004? ¿Cómo valoran los criterios y procedimientos con los que opera el Programa? ¿Qué valoración general hacen sobre el Programa? b. Por medio de revisión documental se indagará sobre el porcentaje de estados que recibieron apoyos del Programa respecto al número de aquellos que lo solicitaron con base a la información de Cierre de Ejercicio 2004. Porcentaje de estados que recibieron apoyos del programa respecto a aquellos que lo demandaron Estados que recibieron apoyo Estado que solicitaron apoyo Estados que recibieron apoyo Número total de estados Fuente de datos: Encuestas a autoridades estatales que presentaron proyectos. Encuestas a integrantes de Coplades que no presentaron proyectos (en cada modalidad). 9 Ver apartado 6.2.1. Evaluación de Procesos en este mismo documento. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 23 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Muestra: Instrumentos Informante autorizado Tamaño de Con estas muestra encuestas se de recolección de datos medirán: Encuesta a Se encuestarán a los siguientes miembros del 63 encuestas Operación, gobiernos COPLADE y autoridades estatales: al titular, al a percepciones y estatales que representante de la oficina responsable del Funcionarios resultados hayan desarrollo social en el estado, a un presentado representante de otra Secretaría estatal o en proyectos en su caso otra autoridad estatal que haya 2003 presentado más proyectos aprobados (por 10 encuestas Percepciones ejemplo alguna autoridad municipal). Encuestas con Encuesta al titular o al secretario técnico del los gobiernos Coplade. estatales que no presentaron proyectos en 2003 (10 estados) Producto: Análisis de la percepción, satisfacción y valoración sobre el programa que hacen y tienen los gobiernos estatales que presentaron y no presentaron proyectos en 2003 en sus dos modalidades. Actividades: Recopilación, revisión documental y aplicación de indicadores para medir el grado de satisfacción de los estados a los apoyos del Programa. Aplicación de encuestas a funcionarios estatales y análisis estadístico de la misma para determinar la percepción, el grado de satisfacción y valoraciones sobre el programa que hacen los estados que presentaron y no presentaron proyectos en 200310 10 Redacción del apartado correspondiente. Ibidem. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 24 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Capítulo 6. Planes de Trabajo y Estructura de Informe Final En el presente capítulo se abordan cuatro aspectos: a. Plan para la prueba piloto b. Plan de trabajo de campo c. Plan para el análisis de la información d. Propuesta de estructura del informe final a. Plan para la prueba piloto La realización de una prueba piloto cumple varios propósitos dentro del proceso de la evaluación del programa Incentivos Estatales: a) Permite valorar la confiabilidad y funcionalidad de los diversos instrumentos de recolección de datos: encuestas, entrevistas a informantes clave y cédulas de monitoreo de proyectos y hacerles los ajustes pertinentes para cumplir adecuadamente con los objetivos de la evaluación, antes de su aplicación extensiva a la muestra definitiva. b) Pone a prueba la logística necesaria para cumplir en tiempo, forma y costos el levantamiento de la información requerida, y c) Permite correr y ajustar las rutinas y salidas del procesamiento de la información levantada de modo tal que arrojen resultados confiables y significativos para la evaluación. Los datos generales de referencia que se toman en cuenta para definir el tamaño y localización de la prueba piloto son los siguientes: _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 25 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 • Operación del programa en 2003 y 2004, a través de dos modalidades: Corresponsabilidad e Innovación. • Participación de 20 entidades federativas en 2003 y 12 en 2004. • Los tipos de proyecto más apoyados por el programa son los de infraestructura y los sociales, y en mucho menor medida los productivos. • La no participación aun de algunas entidades en el programa o que bien lo han intentado y no han logrado el apoyo. Tomando en cuenta la información anterior y considerando limitaciones de tiempo, logística y costos, se propone llevar a cabo la prueba piloto en un conjunto de entidades en las que se pueda apreciar el desempeño tenido en las dos modalidades del programa, de preferencia en ambos años y que a la vez tengan proyectos de infraestructura, sociales y productivos en 2003. Asimismo, en entidades que no hayan intentado o no hayan logrado recibir el apoyo del programa. De tal modo, la propuesta de prueba piloto considera trabajar en los siguientes 7 estados: Estados participantes en el programa en 2003 y 2004: Aguascalientes, Guerrero, Morelos y México. Entidades que no han participado o no han recibido el apoyo en ningún año: Nuevo León, Oaxaca, Veracruz. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 26 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Proyectos propuestos a monitorear en la prueba piloto Entidad Mpio./Localidad 2003/Modalidad Proyecto Tipo de proyecto Aguascalientes Aguascalientes Corresponsabilidad Juan Escutia # Centro de Social Desarrollo Indígena 311 Col. Héroes Aguascalientes Aguascalientes Corresponsabilidad Suministro e Social instalación de cisternas Aguascalientes Aguascalientes Innovación TV a mayores Social Guerrero Chilpancingo Innovación Pensión Infraestructura Guerrero, atención a adultos mayores Guerrero Chilpancingo Corresponsabilidad Encauzamiento Infraestructura del Río Huacapa tramo TecnológicoReclusorio Morelos Jojutla Corresponsabilidad Rehabilitación del Infraestructura Puente Fundición Morelos Jojutla Encasquillamiento Productivo de canal del riego El Jicarero Morelos Huitzilac Innovación Equipamiento de Infraestructura planta potabilizadora México Tejupilco Innovación Construcción de Infraestructura Centro de Desarrollo Comunitario y Familiar Requerimientos de apoyo de la UARP y de la Dirección de Evaluación: a) Retroalimentación para afinar instrumentos de levantamiento de información. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 27 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 b) Proporcionar directorio y gestionar colaboración de los funcionarios estatales de Sedesol, del gobierno estatal, de Coplade, de los operadores de los servicios u obras y de los representantes de beneficiarios. Calendario de actividades: • Ajuste a instrumentos, elaboración de manual de encuestas y preparación de logística para prueba piloto: 22 de octubre a 2 de noviembre. • Realización de la prueba piloto: 3-21 de noviembre. • Procesamiento de información, ajustes a instrumentos y redacción de informe: 22-29 de noviembre. • Entrega del Informe de la Prueba Piloto: 30 de noviembre. Incluye un resumen de los resultados alcanzados, versiones finales de los cuestionarios y sus manuales correspondientes, con descripciones de todas las modificaciones realizadas. Cronograma de actividades prueba piloto 2004 Año Acción / mes Ajuste a instrumentos, elaboración de manual de encuestas y preparación de logística Realización de la prueba piloto Procesamiento de información, ajustes a instrumentos y redacción de informe IV. Entrega del Informe de la Prueba Piloto (30 noviembre de 2004) Oct Nov b. Plan de trabajo de campo El trabajo para recolectar información de campo se llevará a cabo a través de tres instrumentos que conllevan un conjunto de actividades, no necesariamente sincrónicas. A continuación analizaremos cada tipo de instrumento, señalando los responsables de su _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 28 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 aplicación y las principales actividades involucradas. El método para procesar la información colectada se aborda en el apartado correspondiente. a) Entrevistas a profundidad con operadores del programa: se llevarán a cabo directamente por el conjunto de investigadores-evaluadores del equipo consultor. Si bien se considera realizar 8 entrevistas a los operadores a nivel central tanto del programa como de los responsables de los sistemas de información y seguimiento, también se contempla llevar a cabo, en los casos que sea necesario, entrevistas en los estados con operadores, ejecutores y beneficiarios que permitan complementar y profundizar la información derivada de la encuesta. b) Encuestas: serán aplicadas directamente por cinco de los investigadores-evaluadores del equipo consultor, durante los meses de diciembre y enero (ver cronograma). Un total de 135 encuestas se aplicarán a: • Operadores del programa en las delegaciones de Sedesol: una encuesta por modalidad del programa, para dar un total de 62 encuestas. • A los funcionarios responsables de las 21 entidades que presentaron proyectos en 2003: titular del Coplade, Secretaría a cargo del Desarrollo Social y otra secretaría o municipio ejecutor del proyecto, para dar un total de 63 encuestas. • Al titular del Coplade o al secretario técnico en las 10 entidades que no presentaron proyectos en 2003, para dar un total de 10 encuestas. c) Monitoreo de obras: se aplicarán 143 cédulas de monitoreo de obras en 10 entidades del país (ver cuadro anexo), durante los meses de diciembre de 2004 y enero de 2005 (ver cronograma). Partiendo del conocimiento de la base de datos de los proyectos realizados en 2003, en 6 de los 10 estados en que se concentra un número bajo de proyectos en pocos _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 29 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 municipios y localidades, el levantamiento de la cédula de monitoreo la hará también el investigador-evaluador que lleve a cabo la aplicación de la encuesta. Para 4 de los 10 estados en donde se concentra el mayor número de proyectos, en número también alto de municipios y localidades, se reclutará a profesionistas o pasantes que tengan el perfil y la experiencia que les permita monitorear adecuadamente el tipo de proyectos predominantes en esas entidades. Asimismo, Se llevará a cabo un proceso de capacitación del personal que va a levantar la información para afinar y homogeneizar el conocimiento y las habilidades necesarias para llevar a cabo adecuadamente su actividad; se le proporcionará un instructivo para apoyar su trabajo en campo. Distribución de obras 2003 a monitorear por entidad Estado No. de No. de Mpios. No. de localidades proyectos 2003 Aguascalientes* 10 4 4 Baja California 40 5 5 Durango* 2 2 2 Guanajuato* 3 3 3 Guerrero* 1 1 1 Jalisco 38 10 10 México* 5 5 5 Morelos 32 18 30 Nayarit* 2 2 2 San Luis Potosí 10 7 8 * Cédulas de monitoreo que serán también aplicadas por los investigadores-evaluadores. Cronograma de actividades de campo Año Acción / mes Integración y capacitación de monitores de obras o proyectos Revisión de expedientes técnicos de proyectos Aplicación y captura de cédulas de monitoreo de obras Procesamiento información cédulas monitoreo obras Aplicación y captura de las encuestas Entrevistas a funcionarios y operadores Procesamiento de la información IV. Reporte de la evaluación de operaciones e informe sobre trabajo de campo (15 de febrero de 2005) Oct 2004 Nov Dic Ene 2005 Feb _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx Mar 30 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 c. Plan para el análisis de la información En este apartado se detalla de manera general la forma como se sistematizará la información cuantitativa que se origina en la aplicación de encuestas a funcionarios y monitoreo de las obras de infraestructura 2003. Se desarrolla también de manera general la forma en que se procesará la información cualitativa que tiene como fuentes primordiales, la revisión bibliográfica y documental así como la revisión de las evaluaciones realizadas para cada una de las proyectos u obras apoyadas por el Programa; las entrevistas a profundidad realizadas con operadores y funcionarios del programa a nivel central y las realizada en los estados con informantes locales. Análisis de la información cuantitativa 1. Programa de captura de la información Una vez que se cuente con los cuestionarios definitivos para las encuestas y la cédula de monitoreo de obras, se diseñará un programa de captura en Visual Basic 6.0 teniendo como base de datos Access 2000. Se generará una base de datos para cada una de las encuestas y otra para las cédulas de monitoreo de obras. En todos los casos, el valor de las respuestas Sí será codificado como 1, el valor de No será 2 y el valor de no respondió será 9. Para las preguntas en donde se pueda seleccionar más de una opción, se generará un campo por cada opción donde el nombre del campo se compone del prefijo “Preg”, el número de pregunta, un guión bajo y un número consecutivo (Ej. Preg18_1). En todos los casos, la longitud máxima de cada caja de texto de captura se condicionará a la longitud que tiene el campo en la base de datos. En la preguntas donde se puede seleccionar una sola opción, se generará solamente un campo. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 31 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 2. Distribución del programa. Tanto a los investigadores-encuestadores como a los monitores de obras se les entregará un CD con el programa desarrollado, un instructivo para su instalación en una PC o laptop y un manual para la captura de la información, para que sean ellos los que lleven a cabo dicho proceso, lo que reducirá grandemente errores de transcripción al pasar la información a forma magnética. Los requisitos mínimos para instalar el programa son: Sistema operativo: Windows 98 Memoria RAM: 24 Mb Espacio en disco duro: 10 Mb 3. Captura de la información. Las principales Instrucciones para el llenado del cuestionario en la PC o laptop son las siguientes: Todos los campos están limitados, es decir, sólo podrán capturarse el número de caracteres que permita el campo. Si la información no cabe (en el campo) ésta debe resumirse para su captura. En los campos donde se pide una sola opción, sólo se permite seleccionar una de ellas, si hubo algún error en la captura, es posible modificar cualquier campo. En los campos de opción múltiple, es posible seleccionar más de una opción. En los campos donde se debe capturar información numérica, sólo es posible capturar este tipo de datos, es decir, el programa no permite capturar algún otro carácter que no sea un dígito. Para cambiarse de un campo a otro, puede hacerlo con la tecla de tabulación (tab) o dando un clic con el ratón en el campo que desea capturar. Para cambiarse de una hoja a otra, puede hacerlo con el ratón dando un clic sobre el nombre de la hoja o dando un clic sobre los botones siguiente o anterior. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 32 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Siempre que haga una modificación o agregado, al terminar de capturar el cuestionario, no olvide guardar la información dando un clic en el botón guardar. Para agregar un nuevo registro debe dar un clic en el botón agregar. 4. Proceso para reunir la información. Se recibirán las bases de datos por correo electrónico y los paquetes de encuestas o cédulas por paquetería o personalmente. Se llevará a cabo una revisión final de estas bases, cotejando la información contenida en ellas con la información que se recogió en campo. Para reunir las bases de datos enviadas por los encuestadores-investigadores o monitores de obra, se generará una rutina en el lenguaje Visual Basic 6.0. Esta rutina agrega los campos de cada tabla de la base de datos a las tablas de una base inicial en blanco, este paso se repite con cada una de las bases de los estados. 5. Proceso estadístico de la información. La información reunida en las dos bases de datos (la de las encuestas y la de las cédulas de obra) se exportará tanto a hojas de cálculo de Excel como al formato SPSS Ver. 11 y se procederá a su análisis estadístico mediante este último programa En un primer momento se harán tablas de frecuencias para todas las variables de las encuestas y a partir de ellas se diseñarán procedimientos específicos para atender las preguntas, hipótesis y objetivos planteados para la evaluación. Una vez obtenidos todos los estadísticos, se exportarán los resultados de cada etapa a archivos HTML, y estos últimos se exportarán a su vez a formato WORD XP para la reedición final y presentación de los resultados. _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 33 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Sistematización de la información cualitativa La sistematización de la información cualitativa se propone sistematizar de la siguiente forma: La información derivada de la revisión documental de los documentos Normativos del Programa y bibliográfica se hará a través de fichas de trabajo organizadas por tema y subtema para posteriormente proceder el hacer el análisis. La información producto de las entrevistas a profundidad con informantes clave se hará a través e fichas temáticas.11 Organizadas igualmente por tema y subtema. La información obtenida de los informes de evaluación se vaciará en una matriz de datos básicos que facilite la lectura el manejo de datos y el análisis. La estructura de contenido final de la matriz se hará luego de contar con el resultado de las 29 evaluaciones sin embargo inicialmente se pueden considerar los siguientes grupos de datos: Estado Nombre del Proyecto Modalidad del Proyecto Informe de Evaluación si /no Aspectos que aborda: Principales resultados: realización del proyecto u obra, operación, beneficios económicos y percepciones y _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 34 valoraciones generales Observaciones 11 Ver apartado de anexos. Ficha técnica para entrevista Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 d. Propuesta de estructura del informe final Se propone la siguiente estructura para el informe final Resumen Ejecutivo Presentación Abreviaturas Introducción El Programa de Incentivos Estatales Resultados Diseño Operación Focalización y Cobertura Resultados (beneficios económicos y sociales) Percepción de los beneficiarios Conclusiones Fortalezas Retos y recomendaciones Literatura consultada Anexos a. Anexo metodológico b. Anexo estadístico c. Anexo fotográfico d. Anexos estatales _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 35 Segundo Informe Metodológico de Evaluación Externa Programa de Incentivos Estatales 2004 Anexos. Instrumentos para recopilar la información. GUIÓN DE ENTREVISTA A FUNCIONARIOS EN OFICINAS CENTRALES a. CUESTIONARIO PARA FUNCIONARIOS DE LAS DELEGACIONES FEDERALES DE LA SEDESOL MODALIDADES DE APOYOS A LA INNOVACIÓN A TRAVÉS DE CONCURSO ABIERTO Y CORRESPONSABILIDAD Y RENDICIÓN DE CUENTAS b. CUESTIONARIO PARA FUNCIONARIOS DE LOS GOBIERNOS ESTATALES QUE PRESENTARON PROYECTO MODALIDAD APOYOS PARA LA INNOVACIÓN A TRAVÉS DE CONCURSO c. CUESTIONARIO PARA FUNCIONARIOS DE LOS ESTATALES QUE PRESENTARON PROYECTOS CORRESPONSABILIDAD Y RENDICIÓN DE CUENTAS GOBIERNOS MODALIDAD d. CUESTIONARIO PARA FUNCIONARIOS DE LOS GOBIERNOS ESTATALES QUE NO PRESENTARON PROYECTO MODALIDAD APOYOS PARA LA INNOVACIÓN A TRAVÉS DE CONCURSO ABIERTO e. CUESTIONARIO PARA FUNCIONARIOS DE LOS ESTATALES QUE NO PRESENTARON PROYECTO CORRESPONSABILIDAD Y RENDICIÓN DE CUENTAS f. GOBIERNOS MODALIDAD CÉDULA PARA EL MONITOREO DE OBRAS DE INFRAESTRUCTURA g. FICHA TÉCNICA_CLAVES_IE _______________________________________________________________________________________________________________ Calle 7 No. 1, esquina Carretera Picacho Ajusco. Col. Ampliación Miguel Hidalgo Delegación Tlalpan; México 14250 D.F. Tel/FAX: 54 46 39 16, 54 46 45 59; c.e.: toledocarlos@prodigy.net.mx; www.rds.org.mx 36