Febrero 2005 IOSCO PUBLICA LOS PRINCIPIOS SOBRE SUBCONTRATACIÓN DE SERVICIOS FINANCIEROS (OUTSOURCING) PARA LOS INTERMEDIARIOS DEL MERCADO La Organización Internacional de Comisiones de Valores (OICV/IOSCO) publica los Principios sobre subcontratación de servicios financieros para los intermediarios del mercado (“Outsourcing Principles”)después de un proceso de consulta que ha durado varios meses en el que las empresas de servicios de inversión, los mercados, los reguladores y supervisores y el público en general, han participado con sus comentarios sobre el borrador del documento. También se adjunta una Comunicación de la finalización del informe, cuestionario y un Resumen de los Comentarios recibidos durante el período de consulta documento y como han sido tratados por IOSCO estos comentarios. En la versión final del documento. Además, el Comité Técnico de IOSCO examinó a los participantes en el sector de los mercados de valores y realizó un cuestionario con el fin de obtener una mayor información respecto a las prácticas existentes sobre subcontratación de servicios en los mercados de valores. Los resultados de este cuestionario han sido publicados en el documento Resultados del cuestionario sobre subcontratación de servicios financieros ("Resultados del cuestionario") Todos estos documentos han sido incorporados a la página web de IOSCO (www.iosco.org) El Presidente del Comité Técnico de IOSCO, Mr. Andrew Sheng, manifestó que "los resultados de este estudio, indican que los intermediarios financieros están subcontratando aspectos significativos de su actividad a los proveedores de servicios. Con el establecimiento de estos Principios sobre subcontratación de actividades, se ha creado una estructura que ayudará a las entidades supervisadas a determinar los pasos que éstas deberían dar a la hora de subcontratar sus actividades. Creemos que los siete Principios de IOSCO supondrán un acercamiento práctico y flexible para que las empresas de servicios de inversión los pueden usar como guía práctica a la hora de subcontratar sus actividades y con el fin de proporcionar controles efectivos en los planes de continuidad de la actividad, en la protección de los inversores y en el acceso a la supervisión de libros y registros de las entidades" Los Principios sobre Outsourcing abordan siete áreas. Éstas incluyen los procesos de due diligence en la selección del proveedor de servicios, los contratos con los proveedores de servicios, cuestiones relativas a los planes de actividad, confidencialidad de la clientela, concentración en la subcontratación de servicios, procedimientos de finalización de la subcontratación y acceso a los libros y registros. Los Principios también clarifican que éstos deberían ser aplicados en función del desarrollo material de la actividad subcontratada. Un aspecto esencial de los Principios es un conjunto de estándares de actuación, que supone que las empresas subcontratadas, su dirección y su consejo de administración deben ser legalmente responsables, frente al regulador, respecto a las funciones subcontratadas. Además, la empresa subcontratada debe mantener su capacidad y aptitud de manera que asegure que la entidad cumple con los requisitos legales. En el desarrollo de los Principios sobre subcontratación de actividades, IOSCO ha trabajado muy estrechamente con el Joint Forum (Foro formado por la-Organización Internacional de Comisiones de Valores (IOSCO); Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (BCBS) y Organización Internacional de Supervisores de Seguros (IAIS)), el cual ha publicado también su informe sobre Subcontratación de actividades en los Servicios Financieros Las dos organizaciones han trabajado muy estrechamente con el fin de asegurar que los Principios, de cada uno, sean complementarios y consistentes. Los Principios de IOSCO han sido establecidos para los intermediarios del mercado de valores mientras que los del Joint Forum son estándares de alto nivel, e intersectoriales, que afectan a los tres sectores. Estos Principios han sido diseñados para suministrar un punto de referencia a todas las instituciones financieras que les permita calibrar su acercamiento a la subcontratación de servicios Para más información contactar con: Philippe Richard, Secretario General de IOSCO 34 (91) 417 55 49 ó (34) 650 37 88 98 ó Andrew Larcos, Relaciones Públicas de IOSCO 34 (91) 417 55 49 ó (34) 679 96 90 04