Introducción a los archivos históricos Alma L. Gómez Gómez Gustavo Villanueva Bazán PROGRAMA I. Bases Teóricas de la Archivística 1.1. Principios y conceptos fundamentales. 1.1.1. Concepto de Archivo 1.1.2. Otros conceptos 1.1.3. El Ciclo vital del documento 1.1.4. El Principio de Procedencia y orden original 1.2. Sistemas de archivos 1.3. Los Archivos Históricos 2. Procesos archivísticos 2.1. Incremento 2.2. Identificación 2.3. Valoración de archivos y documentos 2.4. Organización de archivos y documentos 2.5. Descripción 2.6. Conservación y restauración 2.7. Automatización 2.8. Reproducción 2.9. Difusión y servicios 3. La Archivística y su relación con otras disciplinas Archivo (Definición de Antonia Heredia) Es uno o más conjuntos de documentos, sea cual sea su fecha, su forma y soporte material, acumulados en un proceso natural por una persona o institución pública o privada en el transcurso de su gestión, conservados, respetando aquel orden (original), para servir como testimonio e información para la persona o institución que los produce, para los ciudadanos o para servir de fuentes de historia. VÍNCULOS Servicio Documentos Organización Colecciones Son agrupaciones de documentos cuyo origen no responde a una gestión institucional o personal, sino a la voluntad de un particular. Suelen ser piezas cuya relación está determinada por el tema o asunto, y generalmente proceden de fuentes diversas, por lo que no mantienen una estructura orgánica y, por lo tanto, no responden al principio de procedencia. Fondo Totalidad de la documentación producida, acumulada y/o recibida por una institución o persona, cuya organización refleja la estructura o las funciones de su entidad generadora. “El fondo es el resultado de una primera aplicación del Principio de procedencia y vincula a la totalidad de los documentos producidos por una institución.” Serie Es el conjunto de documentos generados en el desarrollo de una misma actividad y regulado por la misma norma de procedimiento. Cada serie documental suele responder a una tipología específica e incluso a asuntos de materias similares. Expediente Es la unidad archivística formada por un conjunto de documentos generados por una entidad o sujeto productor en resolución de un mismo asunto, siendo parte de un proceso cuya constancia se encuentra en la documentación. Tal sería el caso del desempeño de una misma persona en cumplimiento de sus funciones laborales. Documento de archivo Es el testimonio material de un hecho o acto, producido o recibido por una persona o institución en el ejercicio de su actividad y elaborado de acuerdo con determinadas características de tipo material y formal. El documento de archivo encuentra pleno sentido en tanto ocupa un lugar determinado dentro del conjunto. Sólo se consideran documentos de archivo Aquellos que tienen un carácter seriado, se generan dentro del proceso natural de una actividad o función, son únicos, tienen autoridad, son estáticos y se interrelacionan entre sí. El ciclo vital de los documentos Se plantea como una necesidad ante el creciente volumen de la documentación. Cada edad da lugar a diferentes categorías de archivos Está en relación con la idea de que los documentos no son algo muerto o inactivo, sino que cumplen un proceso de desarrollo (nacen, crecen, decrecen y mueren o se conservan de manera permanente) 3 o 4 edades, o etapas que se corresponden con los documentos activos, semiactivos y no activos y con los valores primario y secundario PRIMERA ETAPA O EDAD Circulación y tramitación en busca de respuesta o solución del asunto para el cual fue creado el documento (archivo de gestión, valor primario) SEGUNDA ETAPA O EDAD Una vez solucionado el asunto, el documento va perdiendo vigencia y es guardado precaucionalmente con consultas menos frecuentes (archivo intermedio, valor primario preferente, valor secundario en desarrollo) TERCERA ETAPA O EDAD Pierde el valor de gestión, se consulta con fines culturales (archivo histórico, guarda permanente, valor secundario) CICLO VITAL DE LOS DOCUMENTOS FASES Activa Semiactiva Inactiva VALORES Primarios Legales o jurídicos Administrativo s Contables o Fiscales Primarios Legales o jurídicos Administrativo s Contables o Fiscales Secundario Evidencial Testimonial Informativo USOS USUARIOS Institucional Área productora en atención a sus actividades Constante Institucional Área productora Ocasional Social Investigador y público en general ARCHIVO Trámite TP Concentració n Histórico E TS TP, Transferencia primaria, E: Eliminación, TS: Transferencia Secundaria PRINCIPIO DE PROCEDENCIA Y ORDEN ORIGINAL PRINCIPIO DE PROCEDENCIA Los documentos deben conservarse inviolablemente dentro del fondo documental al que naturalmente pertenecen. RESPETO AL ORDEN ORIGINAL La ordenación interna de un fondo documental debe mantenerse con la estructura que tuvo durante su servicio activo. Sistema de Archivos El Sistema de Archivos tiene como objetivos salvaguardar y conservar, organizar y difundir el patrimonio documental de las instituciones. Esto podrá cumplirse a partir de la capacidad de la institución para intervenir en todas las etapas del ciclo vital del documento y muy en especial en la concerniente a su fase activa ya que es ésta donde se establecen aspectos trascendentes para el tratamiento de la documentación. EL SISTEMA RED ARCHIVOS Unidad Central de Correspondencia u Oficialía de Partes Unidad Central de Administración de Documentos COTECIAD* *Comité Técnico Interno de Administración de Documentos Unidad de documentación en Trámite Oficina de Archivo y Correspondencia Archivos de Trámite Archivo de Concentración Archivo Histórico Archivo Histórico Dentro del ciclo vital del documento, es aquél al que se han de transferir desde el archivo intermedio o de concentración, los documentos que deben conservarse de manera permanente. Es la unidad responsable de conservar, organizar, administrar, describir y divulgar la memoria documental de la institución. Procesos archivísticos Incremento Valoración, selección y depuración Identificación Organización Descripción Conservación y restauración Automatización Reproducción Difusión Incremento Proceso por el que se acrecientan en número o en volumen los grupos documentales que integran los acervos, con miras a su conservación, organización y difusión Objetivo Contribuir a la conservación de la memoria histórica de las instituciones mediante el resguardo del patrimonio documental cuya gestión administrativa ha finiquitado, de acuerdo con los calendarios de vigencia y previa valoración histórica Actividades de incremento El incremento comprende la valoración histórica y el dictamen sobre la conveniencia de recibir un archivo o colección documental; traslado físico e ingreso. Implica un diagnóstico de organización, descripción y estado físico y en su caso, alta en el Registro Central de Grupos Documentales Valoración histórica y dictaminación Consiste en el análisis de los documentos producidos por la institución y la determinación de su valor histórico en virtud del cual se justifique su conservación permanente. Se aplica también a los documentos que se pretenda ingresar por donación, compraventa o custodia temporal. Dictamen Será el producto final de la valoración histórica y a partir del mismo se determinará si es o no conveniente incorporar el grupo documental al archivo histórico. El dictamen deberá presentarse ante las autoridades correspondientes en un documento. Documento de dictamen 1. Semblanza del organismo o persona que acumuló la documentación, resaltando la importancia que puede tener para el conocimiento histórico de la institución o de la sociedad en general. 2. Datos acerca del grupo documental con dos apartados: a) características generales (fechas extremas, volumen, contenido informativo, tipos y clases documentales, estado de conservación, etc.) b) características archivísticas (respeto a la procedencia y conservación del orden original, estado de organización y descripción, valoraciones previas, instrumentos de control y consulta) 3. Dictamen. Con base en la importancia de los documentos y la forma en que han sido conservados, tanto archivística como físicamente, se determina la pertinencia del ingreso al archivo histórico o se fundamenta lo contrario; de igual manera se pueden establecer condiciones a las entidades o personas remitentes para dicho ingreso. Instrumentación Jurídica Transferencia Donación Compraventa Custodia temporal Traslado Actividad mediante la cual un fondo o colección sale del lugar donde se resguarda originalmente para su ingreso en el archivo histórico. El traslado físico contempla acciones que serán efectuadas de común acuerdo entre el personal del archivo histórico y del remitente. a) guarda provisional b) numeración corrida y c) supervisión del traslado Diagnóstico Deberá hacerse al ingreso del grupo documental al archivo histórico, debe contemplar los siguientes aspectos: Estado de organización y descripción Estado físico de los diferentes soportes y de los deterioros El diagnóstico deberá asentarse en un formato que se integrará al expediente del grupo documental e incluirá observaciones y sugerencias archivísticas o de conservación Aplicación de medidas preventivas de conservación y resguardo provisional Los materiales deben someterse a procesos de limpieza y fumigación Conviene tener en el archivo histórico un área de resguardo temporal en el que los nuevos ingresos permanecerán hasta que de acuerdo con el calendario de organización y descripción del archivo, se inicie su procesamiento técnico Para materiales gráficos en tiempo de espera en el área de resguardo provisional el tiempo será el mínimo posible debido a las condiciones especiales de conservación (humedad y temperatura, contacto con el ácido de los papeles y cajas archivadoras) Registro Central de Grupos Documentales Cada uno de los grupos documentales del archivo histórico generan una serie de documentos que integran sus expedientes individuales. El conjunto de estos expedientes técnicos conforma el Registro Central de Grupos Documentales cuyo objetivo es el control sobre la documentación y el seguimiento de los procesos aplicados a cada uno de los grupos. Registro Central de Grupos Documentales Los expedientes del RCGD deberán contener los testimonios de ingreso El dictamen de valoración histórica El instrumento jurídico de ingreso La relación de traslado u hojas de remisión El diagnóstico archivístico y de conservación Registro Central de Grupos Documentales El expediente quedará abierto con el propósito de ir documentando los procesos que se apliquen al fondo o colección El diagnóstico inicial será ocupado por uno exhaustivo que provea una descripción primaria del conjunto y permita la actualización de sus instrumentos generales El contenido de los expedientes se hará constar en un concentrado en el que aparecen, en el eje horizontal todos los grupos documentales con sus respectivas claves y en el vertical, los datos que caracterizan a cada grupo y la documentación específica del caso Políticas de incremento 1 Priorizar el incremento para conservar la memoria histórica de nuestra institución y de manera secundaria, atender a los grupos incorporados. Las transferencias deben seguir un calendario acordado con las dependencias que transfieren En ningún caso debe considerarse transferencia el simple traslado físico sin valorar ni identificar La temática de los acervos incorporados que se admitan deberá, en principio, enriquecer el conocimiento sobre la institución o bien ser de interés general Es necesario racionalizar las donaciones a fin de que no se distraiga el objetivo principal que es la conservación, organización y difusión de la memoria institucional Políticas de incremento 2 El procesamiento de los grupos donados deberá ser posible en plazos razonables y sin que las condiciones de los donantes excedan las capacidades del archivo El volumen de la documentación que se pretenda integrar al archivo histórico no deberá ser restrictivo en tanto la valoración haya sido positiva La cantidad de copias o ejemplares duplicados que se conservarán se definirá de acuerdo con las características específicas de cada grupo documental Políticas de incremento 3 El incremento por custodia temporal (comodato) deberá limitarse a casos excepcionales y, en tanto permanezcan en esa situación jurídica, los grupos que ingresen por este medio no serán procesados En compraventas y donaciones no deberá recibirse la documentación sin que el archivo histórico haya dictaminado la pertinencia de integrarla a sus acervos. Solo en casos excepcionales y previa valoración y dictamen, se aceptarán reproducciones de documentos; en ningún caso sin que el individuo a quien pertenecen los originales sea identificable. Identificación La identificación debe realizarse en los archivos de gestión y en ella se definen y sistematizan las categorías administrativas y archivísticas que sustentan la estructura de un acervo. La identificación es el análisis de las características formales e informativas de los documentos que componen un fondo documental, así como del contexto histórico-administrativo en el cual fueron producidos o recopilados, con miras al establecimiento de series documentales. La identificación resulta un proceso obligatorio para aplicar el principio básico de respeto a la procedencia y orden original del archivo lo cual además, ha de sustentarse en un documento sobre el análisis del conjunto documental denominado estudio preliminar VALORACIÓN ¿Qué es la valoración? Es la parte del tratamiento archivístico consistente en analizar y determinar los valores primarios y secundarios de las series documentales y fijar los plazos de transferencia, acceso y conservación o eliminación total o parcial, en función de sus valores evidenciales, testimoniales, jurídico-legales, fiscales e históricos. ¿Cómo se hace la valoración? Debido a la delicadeza de este procedimiento archivístico, su realización debe encargarse a una comisión multidisciplinaria que vigile desde diferentes perspectivas los criterios que se aplicarán. La valoración necesariamente requiere del conocimiento preciso de la historia de la institución, de su estructura orgánica y funcional y de la tipología documental que la oficina o la dependencia maneja. ¿Para qué se hace la valoración? Para determinar los valores primarios y secundarios de las series documentales, y fijar los plazos de transferencia, acceso y conservación o eliminación total o parcial del fondo o de cada serie documental ¿Cuándo se hace la valoración? En el archivo de concentración es cuando se realiza este proceso, a partir del calendario de vigencia establecido en el archivo de trámite. El proceso de valoración en el archivo histórico solamente determinará el acceso a la información contenida en los documentos y la incorporación de materiales que no provengan de transferencia. LOS DIFERENTES VALORES DE LOS DOCUMENTOS Valor administrativo. Es aquél que posee un documento para la administración de origen o aquella que le sucede, como testimonio de sus procedimientos y actividades. Valor contable. Es aquél que tienen los documentos que pueden servir de explicación o justificación de operaciones encaminadas al control presupuestario. Valor fiscal. Aquél que tienen los documentos que pueden servir de testimonio del cumplimiento de obligaciones tributarias. (Valor primario) Valor histórico. Aquél que posee el documento como fuente primaria para la historia. (Valor secundario) Valor informativo. Aquél que sirve de referencia para la elaboración o reconstrucción de cualquier actividad de la administración, y que también puede ser testimonio de la memoria colectiva. (Valor primario y valor secundario) Valor jurídico. Aquél del que se derivan derechos u obligaciones legales regulados por el derecho común. (Valor primario) Valor permanente. Valor histórico. Valor primario. Aquél que va unido a la finalidad inmediata por la cual el documento se ha producido por la institución de carácter fiscal, judicial, jurídico-administrativo, etc. Valor secundario. Aquél que obedece a otras motivaciones que no son la propia finalidad del documento, tales como el valor histórico e informativo. SELECCIÓN ¿Qué es la selección? Se trata de la operación intelectual y material de localización de las fracciones de serie que se han de conservar o eliminar, en virtud de los plazos establecidos en el proceso de valoración. ¿Cómo se hace la selección? Identificando las fracciones de series a conservar o eliminar, a partir del calendario de vigencia. DEPURACIÓN ¿Qué es la Depuración? Es el procedimiento archivístico que determina la baja documental que conlleva la destrucción física de los documentos. ¿Cómo se hace la depuración? A partir de la certeza de que los documentos en cuestión no tienen ni tendrán valores secundarios, se realiza un catálogo de disposición documental en el que quedará registro del material destruido. Para la eliminación de documentos, se prevé la elaboración de un acta de baja documental que contendrá la justificación de la depuración. ¿Para qué se hace la depuración? Su finalidad básica es que el archivo conserve únicamente los documentos con algún valor. ORGANIZACIÓN Es el proceso que mediante la clasificación y la ordenación evidencia, y en lo posible, reconstruye la estructura orgánica de un archivo o fondo, a través de la asignación de su lugar definitivo, dentro del conjunto, a cada uno de los grupos y/o piezas que lo componen, de manera que se represente la naturaleza del o los organismos que generaron el acervo. Organización de grupos documentales Como metodología única y fundamental para los fondos universitarios y particulares, se busca la aplicación puntual del Principio de Procedencia y Orden Original que otorga a los archivos la posibilidad de restablecer las relaciones orgánicas que entre ellos acontecen. Para las colecciones, la metodología es más flexible buscando siempre un eje que otorgue la coherencia que motivó su creación. La clasificación se puede realizar a partir de a) la estructura orgánica b) las funciones c) los asuntos o temas Cuadro de clasificación Estructura jerárquica y lógica que refleja las funciones y las actividades de una organización, funciones que generan la creación o recepción de documentos. Se trata de un sistema que organiza intelectualmente la información y que permite situar los documentos en sus relaciones los unos con los otros para constituir eso que se llama generalmente expedientes. Para Antonia Heredia, el cuadro de clasificación es el andamio para sistematizar cada fondo en sus secciones y series. Se distinguen dos niveles o estadios: 1.-el que se identifica con la estructura o funcionamiento de la institución (corresponde a las secciones y subsecciones) 2.-el que se identifica con los testimonios de actividades derivadas de aquella estructura (corresponde a las series documentales) Cuadro de clasificación El cuadro clasificador permite sistematizar y estructurar, jerárquica y lógicamente, las funciones y actividades que propiciaron la creación y recepción de documentos, y con la información del cuadro, se organizan intelectualmente los documentos, lo cual confiere al conjunto su carácter orgánico. Al jerarquizar grupos y subgrupos documentales, la clasificación establece dos niveles: uno que se identifica con la estructura de la entidad generadora, a la cual corresponden las secciones y subsecciones del cuadro otro que se identifica con las actividades cuyo desempeño tendría por objeto dicha estructura y que se corresponden con las series documentales. Niveles Jerárquicos Documentales Fondo Sección Serie CUADRO GENERAL DE CLASIFICACION ARCHIVISTICA CODIGO SECCIONES 1C LEGISLACION 2C ASUNTOS JURIDICOS 3C PROGRAMACION, ORGANIZACION Y PRESUPUESTACION 4C RECURSOS HUMANOS 5C RECURSOS FINANCIEROS 6C RECURSOS MATERIALES Y OBRA PUBLICA 7C SERVICIOS GENERALES 8C TECNOLOGIAS Y SERVICIOS DE LA INFORMACION 9C COMUNICACION SOCIAL 10C CONTROL DE AUDITORIA DE ACTIVIDADES PUBLICAS 11C PLANTACION, INFORMACION, EVALUACION Y POLITICAS 12C TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION CODIGO SECCION Y SERIES 1C LEGISLACION 1C.1 DISPOSICIONES LEGALES EN MATERIA 1C.2 PROGRAMAS Y PROYECTOS SOBRE LEGISLACION 1C.3 LEYES 1C.4 CODIGOS 1C.5 CONVENIOS Y TRATADOS INTERNACIONALES 1C.6 DECRETOS 1C.7 REGLAMENTOS 1C.8 ACUERDOS GENERALES 1C.9 CIRCULARES 1C.10 INSTRUMENTOS JURIDICOS CONSENSUALES (CONVENIOS, BASES DE COLABORACION, ACUERDOS, ETC.) 1C.11 RESOLUCIONES 1C.12 COMPILACIONES JURIDICAS 1C.13 DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACION (PUBLICACIONES EN EL) 1C.14 NORMAS OFICIALES MEXICANAS 1C.15 LA ORDENACIÓN Es la acción de unir secuencialmente la documentación, conforme a la natural relación de sus componentes, mediante criterios alfabéticos y/o cronológicos. La ordenación se aplica a las series sólo después de conocer las características de los documentos cuya naturaleza constituye el factor fundamental en la aplicación de una unidad de orden; el archivista necesita desentrañar los elementos que relacionan unos documentos con otros, para agruparlos en expedientes y, dentro de éstos, establecer para las piezas documentales una secuencia tal que permita evidenciar la organicidad del conjunto. Descripción Es la enumeración de los principales elementos formales e informativos de los documentos, que permite reconocer sus rangos determinantes y, de manera general, las características estructurales y funcionales de la institución que les dio origen. Los objetivos de la descripción son: • proporcionar información acerca de la institución o persona que acumuló los documentos • mostrar a los usuarios del archivo de manera rápida y sencilla, el contenido de un archivo, o de un grupo documental • auxiliar en el manejo interno de la documentación por medio de instrumentos de control Instrumentos descriptivos Guías General Específica Inventarios Catálogos Compuesto Simple Conservación y restauración •Monitoreo y estandarización de las condiciones ambientales en los acervos •Fumigación a los documentos que ingresan al archivo •Limpieza mecánica sistemática de los acervos y los documentos •Restauración sistemática de documentos textuales y gráficos •Reproducción en microfilm de los grupos documentales para apoyar la tarea de conservación preventiva Automatización Sin duda, uno de los retos a que se enfrentan los archivos actualmente, es la incorporación de nuevas tecnologías. Las herramientas computacionales son básicas para acelerar ciertos procesos, para coadyuvar en un mejor control de los documentos y de los usuarios y para crear soportes alternativos para la información contenida en los documentos, lo que redunda en beneficio de los mismos al disminuir su consulta directa. Reprografía Se utilizan las diversas técnicas de reproducción de documentos para conservar, automatizar y difundir el contenido de los documentos del archivo histórico. Fotografía Xerografía Microfilm Digitalización Difusión y servicios Difusión • Publicaciones • Participación en eventos académicos • Exposiciones o muestras documentales • Visitas guiadas • Elaboración de apoyos audiovisuales Servicios • Recibe, concentra y conserva documentación generada por las distintas dependencias universitarias • Consulta en sala y a distancia vía Internet • Asesoría especializada • Reprografía La archivística y la interdisciplinariedad Los archivos constituyen un aporte fundamental para el conocimiento de la sociedad, son la memoria histórica de las instituciones, son también ejes fundamentales de la administración. Debido a esta importancia, es preciso tener una idea clara acerca de su tratamiento que se ha ido constituyendo, más allá de una serie de técnicas, en un área de estudio con sus propios objetivos, métodos y herramientas El trabajo en el archivo histórico desarrolla diversas facetas, distintas pero a fin de cuentas, complementarias. Nos referiremos al aspecto académico, que tiene que ver con las capacidades del archivista de relacionar su objeto de estudio con otras disciplinas que sirven como aportes de un conocimiento archivístico per se que viene a constituir el objetivo fundamental de la disciplina archivística. La archivística La archivística tiene como actividad esencial la organización de los fondos o grupos documentales es decir, el estudio de la forma en que éstos se fueron creando como parte de un proceso natural de acumulación documental en aras de los objetivos, funciones y estructuras de quien los creó. El contexto archivístico Entendida así, la archivística, principalmente la histórica, requiere del auxilio de diversos conocimientos que permiten entender al documento no como un elemento aislado sino dentro de un contexto, tanto histórico como estructural, de quien produce y acumula la documentación. Disciplinas auxiliares Para esto la archivística, y por tanto el archivista histórico, requiere de conocimientos varios como la historia, la paleografía, la diplomática, el derecho aplicado a las instituciones, la sigilografía, la semiología, la lingüística etc. La archivística y la conservación Por otra parte, para la conservación física de los documentos, la archivística se auxilia de otras disciplinas y técnicas como la conservación y la restauración, la química aplicada a la documentación y a los materiales escriptorios, la reprografía, el estudio de los soportes documentales y de sus características como el verjurado y las marcas de agua, etc. La archivística y la difusión Asimismo, para la transmisión del contenido de los archivos y de los documentos, la archivística, de igual manera, requiere de la convención de una serie de técnicas y disciplinas que permitan difundir los contenidos de manera más eficaz y adecuada, tales como la informática, la edición de documentos históricos, la ecdótica, la museografía, la reprografía, etc. La archivística como conocimiento integral De esta manera, se requiere que el profesional de los archivos históricos tenga un conocimiento general de las diversas disciplinas que hacen del archivístico un conocimiento integral, en tanto puede conjuntar todo un bagaje de conocimientos, en aras del reconocimiento de las características originales de los grupos documentales o, en su caso, la reconstrucción o restauración de las mismas, lo que hace de la archivística una disciplina semejante a la arqueología. La archivística y la investigación La archivística se plantea líneas de investigación que se irán desarrollando en el proceso mismo de organización de los fondos documentales; cuestionamientos que deben ser abordados por el archivista para determinar el tratamiento aplicado en la reconstitución de esas relaciones entre los documentos y que bien pueden ser motivo de investigaciones que deberán ser abordadas con rigores metodológicos y a partir de la utilización de otros conocimientos relacionados. La academia en los archivos A la archivística la entendemos como toda un área de estudio que nos permite desarrollar otras actividades inmersas en el ambiente académico, como son la impartición de cursos y seminarios, la asesoría a instituciones nacionales acerca del tratamiento adecuado para sus documentos y archivos, la publicación de artículos para difundir su riqueza informativa, la actividad archivística y su importancia como memoria de la sociedad, la participación en eventos académicos y en exposiciones. MUCHAS GRACIAS Alma L. Gómez Gómez Jefa de Organización y descripción del Archivo Histórico de la UNAM Algomez_001@hotmail.com