SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN PARTE I - PROFORMAS F.0000 Página 410 TEMA: Operaciones Interbancarios e Interasociados NOMBRE DE PROFORMA: Interbancarios e interasociados. NUMERO DE PROFORMA: F.0000-131 NUMERO DE FORMATO: 396 OBJETIVO: Unificar la información que se reporta a esta Superintendencia, respecto de las operaciones de fondos interbancarios e interasociados. TIPO DE ENTIDAD A LA QUE APLICA: Operaciones con fondos interbancarios: aplica a todos los establecimientos de crédito. Operaciones con fondos interasociados: aplica entre entidades aseguradoras y sociedades de capitalización del mismo grupo (entre sus compañías asociadas). TRÁMITE: 500 Portafolios de Inversión SUVAP PERIODICIDAD: Diaria FECHA DE CORTE DE LA INFORMACION: Diaria FECHA DE REPORTE: Hasta el segundo día hábil siguiente a la fecha de corte. Se recibirá hasta las doce de la noche (12:00 P.M.) DOCUMENTO TECNICO: SFC-DTP-001 TIPO Y NUMERO DEL INFORME 7 Área 4 - Interbancarios e Interasociados MEDIO DE ENVÍO: RAS o WEB (Para la transmisión oficial en archivo plano) WEB (exclusivo para pruebas en archivo plano) DEPENDENCIA USUARIA: Dirección de Seguros de la Delegatura para Aseguradoras e Intermediarios de Seguros y Reaseguros Direcciones de Supervisión Institucional para Intermediarios Financieros de la Delegatura para Intermediarios Financieros INSTRUCTIVO Generalidades La presente proforma debe ser remitida con la firma digital del representante legal de la entidad o por parte de quien cumpla dichas funciones, de acuerdo con la ley, el reglamento o el contrato. Los datos que correspondan a valores deberán reportarse, alineados a la derecha del campo valor del registro tipo-5, con seis (6) decimales separados por punto y aproximando el último decimal por el sistema de redondeo. El término “moneda legal” empleado en el presente instructivo, debe entenderse como “pesos colombianos”. Los datos que corresponden a tasas se deben reportar en forma porcentual y con cuatro (4) decimales, es decir una tasa del 25.83456% se debe reportar así 25.8346. Los datos que correspondan a códigos PUC deben reportarse a nivel de subcuenta a seis (6) dígitos. Si la entidad no tiene información para reportar, debe enviar el formato en ceros (0) de acuerdo con lo establecido en el documento técnico, de lo contrario se entenderá como un incumplimiento por parte de la entidad. Las subcuentas o renglones y columnas que no tengan valor o no apliquen, no se deben reportar en el archivo, a menos que el instructivo indique que se reporten en cero (0) o con otro valor. Circular Externa 016 de 2007 Proforma F.0000-131 (Formato 396) Marzo de 2007 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN PARTE I - PROFORMAS F.0000 Página 411 Encabezado Entidad: Registre el tipo y código de la entidad, asignado por la Superintendencia Financiera de Colombia. Nombre de la entidad: Registre el nombre o razón social de la entidad vigilada que reporta. Fecha de corte: Registre la fecha de corte de la información bajo el formato DD (día), MM (mes), AAAA (año). Cuerpo del formato Unidades de captura 01 02 Interbancarios Interasociados Columna Nombre Concepto Registre el código del tipo de operación: 1 = interbancario; 2 = interasociado (Numérico) 1 Tipo de operación 2 Número de la operación Registre el número asignado a la operación por la entidad reportante. (Alfanumérico) 3 Posición en el contrato Registre el código de la posición en el contrato: 1 = Activo1; 2 = Pasivo2. (Numérico) 4 Fecha celebración de la Registre la fecha de celebración de la operación, bajo el formato DDMMAAAA. operación (Numérico) 5 Registre la fecha de cumplimiento o liquidación de la operación, bajo el formato Fecha cumplimiento de DDMMAAAA. la operación (Numérico) 6 Plazo de la operación Registre el plazo de la operación acordado por las partes. Esta columna debe reportarse en número de días calendario, calculados con base en 365 días. (Numérico) 7 Días al vencimiento Registre la diferencia entre número de días entre la fecha de reporte y la fecha de vencimiento, calculados en días calendario, con base en 365 días. (Numérico) 8 Código PUC Reporte el código de la cuenta PUC, a nivel de seis (6) dígitos en el cual se registró el valor del fondo interbancario o el interasociado. (Alfanumérico) 9 Registre el código de tipo de identificación de la contraparte: 3 = NIT Sociedad, Tipo de identificación de 7 = sociedad extranjera sin NIT en Colombia. la contraparte (Numérico) 10 Registre el número de identificación de la contraparte. Si se trata del NIT Número de identificación incluya el dígito de verificación si aplica, en caso contrario reporte el NIT y la de la contraparte letra “N”. (Alfanumérico) 11 Detalle de la contraparte Diligencie el nombre o razón social de la contraparte, en la forma como se encuentra en el número de identificación. (Alfanumérico) 1 La posición activa en el contrato hace referencia al prestatario en la operación, es decir a la unidad superavitaria de liquidez. 2 La posición pasiva en el contrato se refiere al prestamista en la operación, es decir a la unidad deficitaria de liquidez. Circular Externa 016 de 2007 Proforma F.0000-131 (Formato 396) Marzo de 2007 SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA ANEXO l - REMISIÓN DE INFORMACIÓN PARTE I - PROFORMAS F.0000 Página 412 Columna Nombre Concepto Registre el código de la moneda o unidad en la cual está expresado el valor nominal del contrato. La codificación puede ser consultada en la página web http://www.superfinanciera.gov.co/Normativa/IndicedeReportesdeSuperf/codigo smonedas.xls. (Alfanumérico) 12 Código de moneda 13 Monto total de la Registre el valor total de los recursos prestados en moneda extranjera. En caso operación en moneda de no aplicar, no reportar este campo. extranjera (Numérico) 14 Monto total de la operación en moneda Registre el valor total en moneda legal de los recursos prestados. legal (Numérico) 15 Tasa de efectiva 16 negociación Vinculación Registre la tasa pactada en la operación en términos efectivos anuales calculada con base en 365 días, en forma porcentual. Por ejemplo 6.17 (Numérico) Registre 1 = cuando la contraparte sea vinculada a la entidad que reporta; 2 = cuando no la contraparte no sea vinculada a la entidad que reporta; o 3 = si no aplica relación de vinculación definida por disposición legal.3 (Numérico) 3 Con relación a los establecimientos de crédito, éstos deberán determinar la vinculación, de acuerdo con lo establecido para el efecto en los artículos 10, 11 y 12 del Decreto 2360 de 1993, en concordancia con lo establecido en el numeral 1° del Capítulo III de la Circular Externa 02 de 1998, de la entonces Superintendencia de Valores, hoy Superintendencia Financiera de Colombia o demás normas que la sustituyan, subroguen o modifiquen. En lo que se refiere a las entidades aseguradoras, éstas determinarán la vinculación de conformidad con lo establecido en el Decreto 2779 de 2001 (modificado por el Decreto 343 de 2007) y demás normas que lo sustituyan, subroguen o modifiquen. Circular Externa 016 de 2007 Proforma F.0000-131 (Formato 396) Marzo de 2007