DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION Norterv, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Tipo: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: Sociedad de Inversión de Renta Variable Especializada en Acciones (RVESACC) NTE+FDF N/A 8 de agosto de 2013. Clase accionaria Montos mínimos de Inversión ($) Personas Físicas F Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Posibles Adquirentes No existe Régimen y política de inversión a) Estrategia de Administración: Activa. Objetivo de Inversión b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de inversión: La Sociedad invierte principalmente en acciones de Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado Mexicano o de las diferentes regiones del mundo; y en menor medida en otras Sociedades nacionales y/o extranjeras de Renta Variable, así como en valores gubernamentales y/o bancarios denominados en moneda nacional. - - Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo. - Información relevante Mínimo 80% y hasta 100% en Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, operadas por Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V. Máximo 10% en Trackers en directo. Mínimo 80% en valores de fácil realización y/o en valores con vencimiento menor a tres meses. Máximo 6.05% de límite de Valor en Riesgo (VaR). c) La Sociedad invertirá en mercados nacionales e internacionales. El principal Riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera Muy Alto, en virtud de que deberá mantener como mínimo el 80% de su cartera en sociedades especializadas en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, estando por tanto expuesta principalmente a la volatilidad del mercado de capitales. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 6.05% con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas. d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el resultado de: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del Índice de Precios y Cotizaciones de la Bolsa Mexicana de Valores (IPC). e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día es de $60.50 por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados, títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de octubre de 2016 Desempeño Histórico Clase: F Emisora Índice de Referencia: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del IPC Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de Riesgo (CETES de 28 días) Índice de referencia Tabla de Rendimientos Efectivos Clase F Último Últimos Últimos 2015 mes 3 meses 12 meses N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2014 2013 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A Soc. de Inv. en Renta Variable Soc. de Inv. en Renta Variable BONOS Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre Tipo IXECON BS Renta Variable NTE+SEL I Renta Variable BONOS 210610 Renta Variable SUMA CARTERA TOTAL Por sector de activo NTE+SEL I, 32.52% REPORTO, 0.92% - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. - * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. - El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. “En proceso de cambio del Prospecto”. IXECON BS, 66.56% Monto $ % 4,016,187 1,962,272 55,279 66.56% 32.52% 0.92% 6,033,738 100.00% Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios Pagadas por el Cliente CLASE F Clase más representativa F1 % $ n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a Concepto % $ Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia n/a n/a Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión n/a n/a Compra de Acciones n/a n/a Venta de Acciones n/a n/a Servicio por Asesoría n/a n/a Servicio de Custodia de Acciones n/a n/a Servicio de Administración de Acciones n/a n/a Otras n/a n/a Total n/a n/a No aplica para ninguna clase. Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por los conceptos arriba mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente. Pagadas por la Sociedad: octubre 2016) CLASE F Concepto Administración de Activos Administración de Activos / Desempeño Distribución de Acciones Valuación de Acciones Depósito de Valores Contabilidad Otros Total * Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos. Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, publicaciones, custodia, cuotas de CNBV y BMV, gastos notariales y de auditoría. % $ 0.000 n/a 0.000 0.000 n/a n/a 1.744 1.744 0.00 n/a 0.00 0.00 n/a n/a 17.44 17.44 Clase más representativa F1 % $ 0.600 n/a 1.400 0.000 n/a n/a 1.744 3.744 6.00 n/a 14.00 0.00 n/a n/a 17.44 37.44 Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la Sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Políticas para la compra – venta de acciones Plazo mínimo de permanencia: 1 Día hábil. Liquidez: Recepción de órdenes: Todos los días hábiles. Horario: Ejecución de operaciones: El día hábil en que sean solicitadas. Límites de recompra: Liquidación de operaciones: 72 horas hábiles posteriores a su ejecución Diferencial: * Todos los días hábiles. (Solicitar 72 horas hábiles antes). Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: Internet 13:15 horas, Sucursales 13:45 horas. Ambos horarios tiempo del Centro de México. El compromiso es recomprar a cada inversionista por lo menos el 40% de su venta. Ultima subvaluación: 27 de noviembre de 2009, con un porcentaje del 1.5%, por condiciones de mercado. * La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad. Prestadores de Servicios Operadora: Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. Distribuidora: Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco. Valuadora: Valuadora Gaf, S.A de C.V. Institución Calificadora de Valores: N/A Proveedor de Precios: Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER) Centro de atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto. Teléfono: (01) 800 493 2000. Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México. Páginas electrónicas Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion Advertencias La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la Sociedad. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos. DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION Norterv, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Tipo: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: Sociedad de Inversión de Renta Variable Especializada en Acciones (RVESACC) NTE+FDF N/A 8 de agosto de 2013. Clase accionaria Montos mínimos de Inversión ($) Personas Físicas F1 Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Posibles Adquirentes No existe Régimen y política de inversión a) Estrategia de Administración: Activa. Objetivo de Inversión b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de inversión: La Sociedad invierte principalmente en acciones de Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado Mexicano o de las diferentes regiones del mundo; y en menor medida en otras Sociedades nacionales y/o extranjeras de Renta Variable, así como en valores gubernamentales y/o bancarios denominados en moneda nacional. - - Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo. - Información relevante c) La Sociedad invertirá en mercados nacionales e internacionales. El principal Riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera Muy Alto, en virtud de que deberá mantener como mínimo el 80% de su cartera en sociedades especializadas en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, estando por tanto expuesta principalmente a la volatilidad del mercado de capitales. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 6.05% con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas. d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el resultado de: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del Índice de Precios y Cotizaciones de la Bolsa Mexicana de Valores (IPC). e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día es de $60.50 por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Desempeño Histórico Clase: F1 La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados, títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de octubre de 2016 Índice de Referencia: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del IPC Tabla de Rendimientos Efectivos Clase F1 Último Últimos Últimos 2015 mes 3 meses 12 meses Rendimiento bruto N/A N/A N/A N/A Rendimiento neto N/A N/A N/A N/A Tasa libre de Riesgo N/A N/A N/A N/A (CETES de 28 días) Índice de referencia N/A N/A N/A N/A Mínimo 80% y hasta 100% en Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, operadas por Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V. Máximo 10% en Trackers en directo. Mínimo 80% en valores de fácil realización y/o en valores con vencimiento menor a tres meses. Máximo 6.05% de límite de Valor en Riesgo (VaR). 2014 2013 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. Emisora Soc. de Inv. en Renta Variable Soc. de Inv. en Renta Variable BONOS Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre Tipo IXECON BS Renta Variable NTE+SEL I Renta Variable BONOS 210610 Renta Variable SUMA CARTERA TOTAL Por sector de activo NTE+SEL I, 32.52% REPORTO, 0.92% - * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. - El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. “En proceso de cambio del Prospecto”. IXECON BS, 66.56% Monto $ % 4,016,187 1,962,272 55,279 66.56% 32.52% 0.92% 6,033,738 100.00% Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios Pagadas por el Cliente CLASE F1 Clase más representativa F1 % $ n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a Concepto % $ Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia n/a n/a Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión n/a n/a Compra de Acciones n/a n/a Venta de Acciones n/a n/a Servicio por Asesoría n/a n/a Servicio de Custodia de Acciones n/a n/a Servicio de Administración de Acciones n/a n/a Otras n/a n/a Total n/a n/a No aplica para ninguna clase. Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por los conceptos arriba mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente. Pagadas por la Sociedad: octubre 2016) CLASE I Clase más representativa F1 % $ Concepto % $ 0.000 0.00 0.600 6.00 Administración de Activos n/a n/a n/a n/a Administración de Activos / Desempeño 0.000 0.00 1.400 14.00 Distribución de Acciones 0.000 0.00 0.000 0.00 Valuación de Acciones n/a n/a n/a n/a Depósito de Valores n/a n/a n/a n/a Contabilidad 1.744 17.44 1.744 17.44 Otros 1.744 17.44 3.744 37.44 Total * Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos. Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, publicaciones, custodia, cuotas de CNBV y BMV, gastos notariales y de auditoría. Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la Sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Políticas para la compra – venta de acciones Plazo mínimo de permanencia: 1 Día hábil. Liquidez: Recepción de órdenes: Todos los días hábiles. Horario: Ejecución de operaciones: El día hábil en que sean solicitadas. Límites de recompra: Liquidación de operaciones: 72 horas hábiles posteriores a su ejecución Diferencial: * Todos los días hábiles. (Solicitar 72 horas hábiles antes). Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: Internet 13:15 horas, Sucursales 13:45 horas. Ambos horarios tiempo del Centro de México. El compromiso es recomprar a cada inversionista por lo menos el 40% de su venta. Ultima subvaluación: 27 de noviembre de 2009, con un porcentaje del 1.5%, por condiciones de mercado. * La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad. Prestadores de Servicios Operadora: Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. Distribuidora: Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco. Valuadora: Valuadora Gaf, S.A de C.V. Institución Calificadora de Valores: N/A Proveedor de Precios: Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER) Centro de atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto. Teléfono: (01) 800 493 2000. Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México. Páginas electrónicas Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion Advertencias La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la Sociedad. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos. DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION Norterv, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Tipo: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: Sociedad de Inversión de Renta Variable Especializada en Acciones (RVESACC) NTE+FDF N/A 08 de agosto de 2013. Clase accionaria Montos mínimos de Inversión ($) Personas Morales M Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Posibles Adquirentes No existe Régimen y política de inversión a) Estrategia de Administración: Activa. Objetivo de Inversión b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de inversión: La Sociedad invierte principalmente en acciones de Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado Mexicano o de las diferentes regiones del mundo; y en menor medida en otras Sociedades nacionales y/o extranjeras de Renta Variable, así como en valores gubernamentales y/o bancarios denominados en moneda nacional. - - Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo. - Información relevante c) La Sociedad invertirá en mercados nacionales e internacionales. El principal Riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera Muy Alto, en virtud de que deberá mantener como mínimo el 80% de su cartera en sociedades especializadas en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, estando por tanto expuesta principalmente a la volatilidad del mercado de capitales. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 6.05% con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas. d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el resultado de: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del Índice de Precios y Cotizaciones de la Bolsa Mexicana de Valores (IPC). e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día es de $60.50 por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Desempeño Histórico Clase: M La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados, títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de octubre de 2016 Índice de Referencia: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del IPC Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de Riesgo (CETES de 28 días) Índice de referencia Mínimo 80% y hasta 100% en Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, operadas por Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V. Máximo 10% en Trackers en directo. Mínimo 80% en valores de fácil realización y/o en valores con vencimiento menor a tres meses. Máximo 6.05% de límite de Valor en Riesgo (VaR). Tabla de Rendimientos Efectivos Clase M Último Últimos Últimos 2015 mes 3 meses 12 meses N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2014 2013 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. Emisora Soc. de Inv. en Renta Variable Soc. de Inv. en Renta Variable BONOS Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre Tipo IXECON BS Renta Variable NTE+SEL I Renta Variable BONOS 210610 Renta Variable SUMA CARTERA TOTAL Por sector de activo NTE+SEL I, 32.52% REPORTO, 0.92% - * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. - El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. “En proceso de cambio del Prospecto”. IXECON BS, 66.56% Monto $ % 4,016,187 1,962,272 55,279 66.56% 32.52% 0.92% 6,033,738 100.00% Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios Pagadas por el Cliente CLASE M Clase más representativa F1 % $ n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a Concepto % $ Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia n/a n/a Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión n/a n/a Compra de Acciones n/a n/a Venta de Acciones n/a n/a Servicio por Asesoría n/a n/a Servicio de Custodia de Acciones n/a n/a Servicio de Administración de Acciones n/a n/a Otras n/a n/a Total n/a n/a No aplica para ninguna clase. Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por los conceptos arriba mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente. Pagadas por la Sociedad: octubre 2016) CLASE M Clase más representativa F1 % $ Concepto % $ 0.000 0.00 0.600 6.00 Administración de Activos n/a n/a n/a n/a Administración de Activos / Desempeño 0.000 0.00 1.400 14.00 Distribución de Acciones 0.000 0.00 0.000 0.00 Valuación de Acciones n/a n/a n/a n/a Depósito de Valores n/a n/a n/a n/a Contabilidad 1.744 17.44 1.744 17.44 Otros 1.744 17.44 3.744 37.44 Total * Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos. Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, publicaciones, custodia, cuotas de CNBV y BMV, gastos notariales y de auditoría. Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la Sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Políticas para la compra – venta de acciones Plazo mínimo de permanencia: 1 Día hábil. Liquidez: Recepción de órdenes: Todos los días hábiles. Horario: Ejecución de operaciones: El día hábil en que sean solicitadas. Límites de recompra: Liquidación de operaciones: 72 horas hábiles posteriores a su ejecución Diferencial: * Todos los días hábiles. (Solicitar 72 horas hábiles antes). Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: Internet 13:15 horas, Sucursales 13:45 horas. Ambos horarios tiempo del Centro de México. El compromiso es recomprar a cada inversionista por lo menos el 40% de su venta. Ultima subvaluación: 27 de noviembre de 2009, con un porcentaje del 1.5%, por condiciones de mercado. * La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad. Prestadores de Servicios Advertencias Operadora: Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Distribuidora: Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco. Valuadora: Valuadora Gaf, S.A de C.V. Institución Calificadora de Valores: N/A Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión. Proveedor de Precios: Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER) Centro de atención al Inversionista Contacto: Teléfono: Centro de Contacto. (01) 800 493 2000. Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México. Páginas electrónicas Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la Sociedad. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos. DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION Norterv, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Tipo: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: Sociedad de Inversión de Renta Variable Especializada en Acciones (RVESACC) NTE+FDF N/A 08 de agosto de 2013. Clase accionaria Montos mínimos de Inversión ($) Personas Morales M1 Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Posibles Adquirentes No existe Régimen y política de inversión a) Estrategia de Administración: Activa. Objetivo de Inversión b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de inversión: La Sociedad invierte principalmente en acciones de Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado Mexicano o de las diferentes regiones del mundo; y en menor medida en otras Sociedades nacionales y/o extranjeras de Renta Variable, así como en valores gubernamentales y/o bancarios denominados en moneda nacional. - - Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo. - Información relevante c) La Sociedad invertirá en mercados nacionales e internacionales. El principal Riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera Muy Alto, en virtud de que deberá mantener como mínimo el 80% de su cartera en sociedades especializadas en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, estando por tanto expuesta principalmente a la volatilidad del mercado de capitales. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 6.05% con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas. d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el resultado de: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del Índice de Precios y Cotizaciones de la Bolsa Mexicana de Valores (IPC). e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día es de $60.50 por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Desempeño Histórico Clase: M1 La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados, títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de octubre de 2016 Índice de Referencia: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del IPC Tabla de Rendimientos Efectivos Clase M1 Último Últimos Últimos 2015 mes 3 meses 12 meses Rendimiento bruto N/A N/A N/A N/A Rendimiento neto N/A N/A N/A N/A Tasa libre de Riesgo N/A N/A N/A N/A (CETES de 28 días) Índice de referencia N/A N/A N/A N/A Mínimo 80% y hasta 100% en Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, operadas por Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V. Máximo 10% en Trackers en directo. Mínimo 80% en valores de fácil realización y/o en valores con vencimiento menor a tres meses. Máximo 6.05% de límite de Valor en Riesgo (VaR). 2014 2013 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. Emisora Soc. de Inv. en Renta Variable Soc. de Inv. en Renta Variable BONOS Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre Tipo IXECON BS Renta Variable NTE+SEL I Renta Variable BONOS 210610 Renta Variable SUMA CARTERA TOTAL Por sector de activo NTE+SEL I, 32.52% REPORTO, 0.92% - * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. - El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. “En proceso de cambio del Prospecto”. IXECON BS, 66.56% Monto $ % 4,016,187 1,962,272 55,279 66.56% 32.52% 0.92% 6,033,738 100.00% Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios Pagadas por el Cliente CLASE M1 Clase más representativa F1 % $ n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a Concepto % $ Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia n/a n/a Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión n/a n/a Compra de Acciones n/a n/a Venta de Acciones n/a n/a Servicio por Asesoría n/a n/a Servicio de Custodia de Acciones n/a n/a Servicio de Administración de Acciones n/a n/a Otras n/a n/a Total n/a n/a No aplica para ninguna clase. Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por los conceptos arriba mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente. Pagadas por la Sociedad: octubre 2016) CLASE M1 Clase más representativa F1 % $ Concepto % $ 0.600 6.00 0.600 6.00 Administración de Activos n/a n/a n/a n/a Administración de Activos / Desempeño 1.400 14.00 1.400 14.00 Distribución de Acciones 0.000 0.00 0.000 0.00 Valuación de Acciones n/a n/a n/a n/a Depósito de Valores n/a n/a n/a n/a Contabilidad 1.744 17.44 1.744 17.44 Otros 3.744 37.44 3.744 37.44 Total * Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos. Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, publicaciones, custodia, cuotas de CNBV y BMV, gastos notariales y de auditoría. Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la Sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Políticas para la compra – venta de acciones Plazo mínimo de permanencia: 1 Día hábil. Liquidez: Recepción de órdenes: Todos los días hábiles. Horario: Ejecución de operaciones: El día hábil en que sean solicitadas. Límites de recompra: Liquidación de operaciones: 72 horas hábiles posteriores a su ejecución Diferencial: * Todos los días hábiles. (Solicitar 72 horas hábiles antes). Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: Internet 13:15 horas, Sucursales 13:45 horas. Ambos horarios tiempo del Centro de México. El compromiso es recomprar a cada inversionista por lo menos el 40% de su venta. Ultima subvaluación: 27 de noviembre de 2009, con un porcentaje del 1.5%, por condiciones de mercado. * La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad. Prestadores de Servicios Operadora: Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. Distribuidora: Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco. Valuadora: Valuadora Gaf, S.A de C.V. Institución Calificadora de Valores: N/A Proveedor de Precios: Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER) Centro de atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto. Teléfono: (01) 800 493 2000. Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México. Páginas electrónicas Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion Advertencias La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la Sociedad. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos. DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION Norterv, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Tipo: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: Sociedad de Inversión de Renta Variable Especializada en Acciones (RVESACC) NTE+FDF N/A 8 de agosto de 2013. Clase accionaria Posibles Adquirentes Montos mínimos de Inversión ($) I Personas no sujetas a retención No existe Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Régimen y política de inversión a) Estrategia de Administración: Activa. Objetivo de Inversión b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de inversión: La Sociedad invierte principalmente en acciones de Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado Mexicano o de las diferentes regiones del mundo; y en menor medida en otras Sociedades nacionales y/o extranjeras de Renta Variable, así como en valores gubernamentales y/o bancarios denominados en moneda nacional. - - Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo. - Información relevante c) La Sociedad invertirá en mercados nacionales e internacionales. El principal Riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera Muy Alto, en virtud de que deberá mantener como mínimo el 80% de su cartera en sociedades especializadas en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, estando por tanto expuesta principalmente a la volatilidad del mercado de capitales. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 6.05% con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas. d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el resultado de: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del Índice de Precios y Cotizaciones de la Bolsa Mexicana de Valores (IPC). e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día es de $60.50 por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Desempeño Histórico Clase: I La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados, títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de octubre de 2016 Índice de Referencia: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del IPC Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de Riesgo (CETES de 28 días) Índice de referencia Mínimo 80% y hasta 100% en Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, operadas por Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V. Máximo 10% en Trackers en directo. Mínimo 80% en valores de fácil realización y/o en valores con vencimiento menor a tres meses. Máximo 6.05% de límite de Valor en Riesgo (VaR). Tabla de Rendimientos Efectivos Clase I1 Último Últimos Últimos 2015 mes 3 meses 12 meses N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2014 2013 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. Emisora Soc. de Inv. en Renta Variable Soc. de Inv. en Renta Variable BONOS Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre Tipo IXECON BS Renta Variable NTE+SEL I Renta Variable BONOS 210610 Renta Variable SUMA CARTERA TOTAL Por sector de activo NTE+SEL I, 32.52% REPORTO, 0.92% - * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. - El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. “En proceso de cambio del Prospecto”. IXECON BS, 66.56% Monto $ % 4,016,187 1,962,272 55,279 66.56% 32.52% 0.92% 6,033,738 100.00% Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios Pagadas por el Cliente CLASE I Clase más representativa F1 % $ n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a Concepto % $ Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia n/a n/a Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión n/a n/a Compra de Acciones n/a n/a Venta de Acciones n/a n/a Servicio por Asesoría n/a n/a Servicio de Custodia de Acciones n/a n/a Servicio de Administración de Acciones n/a n/a Otras n/a n/a Total n/a n/a No aplica para ninguna clase. Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por los conceptos arriba mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente. Pagadas por la Sociedad: octubre 2016) CLASE I Clase más representativa F1 % $ Concepto % $ 0.000 0.00 0.600 6.00 Administración de Activos n/a n/a n/a n/a Administración de Activos / Desempeño 0.000 0.00 1.400 14.00 Distribución de Acciones 0.000 0.00 0.000 0.00 Valuación de Acciones n/a n/a n/a n/a Depósito de Valores n/a n/a n/a n/a Contabilidad 1.744 17.44 1.744 17.44 Otros 1.744 17.44 3.744 37.44 Total * Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos. Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, publicaciones, custodia, cuotas de CNBV y BMV, gastos notariales y de auditoría. Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la Sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Políticas para la compra – venta de acciones Plazo mínimo de permanencia: 1 Día hábil. Liquidez: Recepción de órdenes: Todos los días hábiles. Horario: Ejecución de operaciones: El día hábil en que sean solicitadas. Límites de recompra: Liquidación de operaciones: 72 horas hábiles posteriores a su ejecución Diferencial: * Todos los días hábiles. (Solicitar 72 horas hábiles antes). Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: Internet 13:15 horas, Sucursales 13:45 horas. Ambos horarios tiempo del Centro de México. El compromiso es recomprar a cada inversionista por lo menos el 40% de su venta. Ultima subvaluación: 27 de noviembre de 2009, con un porcentaje del 1.5%, por condiciones de mercado. * La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad. Prestadores de Servicios Operadora: Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. Distribuidora: Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco. Valuadora: Valuadora Gaf, S.A de C.V. Institución Calificadora de Valores: N/A Proveedor de Precios: Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER) Centro de atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto. Teléfono: (01) 800 493 2000. Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México. Páginas electrónicas Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion Advertencias La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión. Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la Sociedad. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos. DOCUMENTO CON INFORMACION CLAVE PARA LA INVERSION Norterv, S.A. de C.V., Sociedad de Inversión de Renta Variable Tipo: Clasificación: Clave de Pizarra: Calificación: Fecha de Autorización: Sociedad de Inversión de Renta Variable Especializada en Acciones (RVESACC) NTE+FDF N/A 8 de agosto de 2013. Clase accionaria Posibles Adquirentes Montos mínimos de Inversión ($) I1 Personas no sujetas a retención No existe Importante: el valor de una sociedad de inversión, cualquiera que sea su política de inversión, está sujeta a la fluctuación de los mercados, por lo que el inversionista puede obtener ganancias y pérdidas. Régimen y política de inversión a) Estrategia de Administración: Activa. Objetivo de Inversión b) Montos mínimos y máximos de los principales activos objeto de inversión: La Sociedad invierte principalmente en acciones de Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado Mexicano o de las diferentes regiones del mundo; y en menor medida en otras Sociedades nacionales y/o extranjeras de Renta Variable, así como en valores gubernamentales y/o bancarios denominados en moneda nacional. - - Derivado del objetivo de la Sociedad, se recomienda que el cliente mantenga su inversión por lo menos un año, para poder apreciar los beneficios del fondo. - Información relevante c) La Sociedad invertirá en mercados nacionales e internacionales. El principal Riesgo de la Sociedad es el de Mercado, mismo que se considera Muy Alto, en virtud de que deberá mantener como mínimo el 80% de su cartera en sociedades especializadas en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, estando por tanto expuesta principalmente a la volatilidad del mercado de capitales. Valor en riesgo (VaR) de la cartera de inversión respecto de sus activos netos: 6.05% con un Nivel de Confianza del 95% a dos colas. d) El Benchmark con el cual se compara el desempeño de la Sociedad es el resultado de: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del Índice de Precios y Cotizaciones de la Bolsa Mexicana de Valores (IPC). e) La Sociedad podrá invertir hasta el 20% en activos emitidos, avalados o aceptados por sociedades del mismo grupo empresarial al que pertenezca su Operadora, que sean instituciones de crédito. f) La pérdida que en un escenario pesimista (3 en 100 veces) puede enfrentar la Sociedad de Inversión en un lapso de un día es de $60.50 por cada 1,000 pesos invertidos. (Este dato es solo una estimación y es válida únicamente en condiciones normales de mercado, las expectativas de pérdida podrían ser mayores, incluso por el monto total de la inversión realizada). Desempeño Histórico Clase: I1 La Sociedad no celebrará operaciones de préstamo de valores, ni invertirá en instrumentos financieros derivados, valores estructurados, títulos fiduciarios de capital, o en valores respaldados por activos. Composición de la Cartera de Inversión Principales inversiones al mes de octubre de 2016 Índice de Referencia: 50% del MSCI All Country World Index, que es un Índice que elabora Morgan Stanley Capital International INC (convertido a pesos mexicanos), más el 50% del desempeño del IPC Rendimiento bruto Rendimiento neto Tasa libre de Riesgo (CETES de 28 días) Índice de referencia Mínimo 80% y hasta 100% en Sociedades de Renta Variable Nacionales especializadas en Acciones, que inviertan en acciones y/o Trackers del mercado mexicano o de las diferentes regiones del mundo, operadas por Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V. Máximo 10% en Trackers en directo. Mínimo 80% en valores de fácil realización y/o en valores con vencimiento menor a tres meses. Máximo 6.05% de límite de Valor en Riesgo (VaR). Tabla de Rendimientos Efectivos Clase I1 Último Últimos Últimos 2015 mes 3 meses 12 meses N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 2014 2013 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A - El rendimiento neto es después de comisiones y el que obtuvo el inversionista en el periodo. Emisora Soc. de Inv. en Renta Variable Soc. de Inv. en Renta Variable BONOS Activo Objeto de Inversión / Subyacente Nombre Tipo IXECON BS Renta Variable NTE+SEL I Renta Variable BONOS 210610 Renta Variable SUMA CARTERA TOTAL Por sector de activo NTE+SEL I, 32.52% REPORTO, 0.92% - * La tasa libre de riesgo es una tasa que no incluye descuentos por comisiones o cualquier otro gasto. - El desempeño de la Sociedad en el pasado, no necesariamente es indicativo del desempeño que tendrá en el futuro. “En proceso de cambio del Prospecto”. IXECON BS, 66.56% Monto $ % 4,016,187 1,962,272 55,279 66.56% 32.52% 0.92% 6,033,738 100.00% Comisiones y remuneraciones por la prestación de servicios Pagadas por el Cliente CLASE I1 Clase más representativa F1 % $ n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a n/a Concepto % $ Incumplimiento en el plazo mínimo de permanencia n/a n/a Incumplimiento en el saldo mínimo de inversión n/a n/a Compra de Acciones n/a n/a Venta de Acciones n/a n/a Servicio por Asesoría n/a n/a Servicio de Custodia de Acciones n/a n/a Servicio de Administración de Acciones n/a n/a Otras n/a n/a Total n/a n/a No aplica para ninguna clase. Las Distribuidoras no tienen autorizado realizar ningún cobro a los clientes por los conceptos arriba mencionados, específicamente de las acciones de la Sociedad que adquiera el cliente. Pagadas por la Sociedad: octubre 2016) CLASE I1 Clase más representativa F1 % $ Concepto % $ 0.600 6.00 0.600 6.00 Administración de Activos n/a n/a n/a n/a Administración de Activos / Desempeño 1.400 14.00 1.400 14.00 Distribución de Acciones 0.000 0.00 0.000 0.00 Valuación de Acciones n/a n/a n/a n/a Depósito de Valores n/a n/a n/a n/a Contabilidad 1.744 17.44 1.744 17.44 Otros 3.744 37.44 3.744 37.44 Total * Porcentajes y cifras en pesos anualizados. Monto por cada $1,000 pesos invertidos. Otros incluye: proveedor de precios, calificadora, publicaciones, custodia, cuotas de CNBV y BMV, gastos notariales y de auditoría. Información sobre comisiones y remuneraciones Las comisiones por compra y venta de acciones, pueden disminuir el monto total de su inversión. Esto implica que usted recibiría un monto menor después de una operación. Lo anterior, junto con las comisiones pagadas por la sociedad, representa una reducción del rendimiento total que recibiría por su inversión en la sociedad. Las comisiones por distribución de acciones pueden variar de distribuidor en distribuidor. Si quiere conocer la comisión específica consulte a su distribuidor. Algunos prestadores de servicios pueden establecer acuerdos con la Sociedad y ofrecerle descuentos por sus servicios. Para conocer su existencia y el posible beneficio para usted, pregunte con su distribuidor. El prospecto de Información contiene un mayor detalle de los conflictos de interés a los que pudiera estar sujeto. Políticas para la compra – venta de acciones Plazo mínimo de permanencia: 1 Día hábil. Liquidez: Recepción de órdenes: Todos los días hábiles. Horario: Ejecución de operaciones: El día hábil en que sean solicitadas. Límites de recompra: Liquidación de operaciones: 72 horas hábiles posteriores a su ejecución Diferencial: * Todos los días hábiles. (Solicitar 72 horas hábiles antes). Apertura: De acuerdo a cada Distribuidora. Cierre: Internet 13:15 horas, Sucursales 13:45 horas. Ambos horarios tiempo del Centro de México. El compromiso es recomprar a cada inversionista por lo menos el 40% de su venta. Ultima subvaluación: 27 de noviembre de 2009, con un porcentaje del 1.5%, por condiciones de mercado. * La Sociedad, ante condiciones desordenadas de mercado u operaciones inusuales, podrá aplicar a las operaciones de compraventa de sus acciones, un diferencial sobre el precio actualizado de valuación de dichas acciones, que haya determinado previamente, y conservarlo a favor de los inversionistas que permanezcan en la Sociedad. Prestadores de Servicios Advertencias Operadora: Operadora de Fondos Banorte Ixe, S.A. de C.V., Sociedad Operadora de Fondos de Inversión, Grupo Financiero Banorte. La Sociedad de Inversión no cuenta con garantía alguna del IPAB, ni de la Sociedad Operadora ni del Grupo Financiero al que pertenece. La inversión en la Sociedad se encuentra respaldada hasta por el monto de su patrimonio. Distribuidora: Consultar Punto 2, inciso f) del Prospecto Marco. Valuadora: Valuadora Gaf, S.A de C.V. Institución Calificadora de Valores: N/A Las inscripciones en el Registro Nacional de Valores tendrán efectos declarativos y no convalidan los actos jurídicos que sean nulos de conformidad con las leyes aplicables, ni implican certificación sobre la bondad de los valores inscritos en el mismo, o sobre la solvencia, liquidez o calidad crediticia de la Sociedad de Inversión. Proveedor de Precios: Valuación Operativa y Referencias de Mercado, S.A. de C.V. (VALMER) Centro de atención al Inversionista Contacto: Centro de Contacto. Teléfono: (01) 800 493 2000. Horario: 8:30 a 18:00 horas, tiempo del Centro de México. Páginas electrónicas Operadora: www.banorte.com/fondosdeinversion Distribuidora: www.banorte.com/fondosdeinversion Ningún intermediario financiero, apoderado para celebrar operaciones con el público, o cualquier otra persona, está autorizado para proporcionar información o hacer declaración alguna adicional al contenido del presente documento o el prospecto de información al público inversionista, por lo que deberán entenderse como no autorizados por la Sociedad. Para mayor información, visite la página electrónica de nuestra Operadora y/o Distribuidoras, en donde podrá consultar el prospecto de información al público inversionista, así como la información actualizada sobre la cartera de inversiones de la Sociedad. El presente documento y el prospecto de información al público inversionista, son los únicos documentos de venta que reconoce la sociedad de inversión como válidos.