Anexo para las operaciones con derivados.

ANEXO PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES CON DERIVADOS
Declaraciones
1. Declaro que conozco, acepto y me obligo a cumplir en su integridad el Reglamento, las Circulares y los Instructivos Operativos de la
Cámara de Riesgo Central de Contraparte (en adelante “CRCC”) y de la Bolsa de Valores de Colombia (en adelante “BVC”), las cuales
hacen parte integrante del contrato suscrito con HELM COMISIONISTA DE BOLSA S.A. (en adelante “HELM COMISIONISTA” o “EL
MIEMBRO”) para la celebración de operaciones con derivados.
2. Declaro que conozco y acepto los derechos y obligaciones que me corresponden de conformidad con el Reglamento y demás normas
expedidas por la CRCC y por la BVC.
3. Exonero a HELM COMISIONISTA, a la CRCC y/o a la BVC de cualquier daño o perjuicio que pudiera sufrir por causa de fuerza mayor o
por suspensión o interrupción del sistema.
4. Acepto que las Operaciones Aceptadas por la CRCC y que realice EL MIEMBRO por mi cuenta, se entenderán automáticamente
novadas por la CRCC con ocasión de su interposición como contraparte, en los términos y con el alcance previsto en el Reglamento.
5. Declaro y acepto que las Garantías constituidas y mantenidas, con los ajustes procedentes, a favor de EL MIEMBRO y/o de la CRCC,
no se verán afectadas por la novación antes referida y se mantendrán vigentes.
6. Reitero que conozco y acepto lo dispuesto en los numerales 4 y 5 del artículo 2.1.22 del Reglamento de la CRCC. Por lo tanto,
manifiesto que conozco y acepto que cuando tenga la calidad de Tercero Identificado, mi derecho relativo al recibo de efectivo lo es
únicamente con respecto a EL MIEMBRO, mientras que mi derecho relativo al recibo de Activos lo es respecto LA CRCC. En ningún
caso, el Tercero Identificado podrá exigir a LA CRCC los dineros que le corresponda recibir en virtud de las operaciones realizadas
por su cuenta.
7. Reitero que conozco y acepto lo dispuesto del artículo 2.1.24 del Reglamento de la CRCC. Por lo tanto, manifiesto que conozco y
acepto que cuando tenga la calidad de Tercero no Identificado, los derechos y obligaciones derivados de las operaciones efectuadas
por mi cuenta, lo son únicamente respecto de EL MIEMBRO y en ningún caso respecto de LA CRCC. En consecuencia, el Tercero no
Identificado no podrá exigir a LA CRCC los dineros o Activos que le corresponda recibir en virtud de las operaciones realizadas por
su cuenta.
8. Reconozco que EL MIEMBRO tiene derecho a limitar el riesgo y, por ende, a establecer límites a las operaciones que pretenda
celebrar.
9. Manifiesto que acepto expresamente el procedimiento y las consecuencias derivadas del Incumplimiento y/o de la ejecución de
Garantías contemplados en el Reglamento, las Circulares e Instructivos Operativos de LA CRCC. Asimismo, manifiesto que es de mi
conocimiento que las garantías podrían llegar a ser utilizadas en su totalidad.
Obligaciones especiales
1. Cumplir estrictamente sin restricciones ni reservas, la Ley, las instrucciones de las Autoridades Competentes, el Reglamento, las
Circulares, los Instructivos Operativos y la presente Oferta de Servicios y todas aquellas decisiones que, en uso de sus atribuciones,
adopten la Junta Directiva y/o el Gerente de LA CRCC para reglamentar su funcionamiento, divulgadas de conformidad con el
Reglamento, sin que sirva de excusa o defensa la ignorancia de dichas normas o instrucciones. Lo anterior se extiende a cualquier
modificación o adición que cualquier Autoridad Competente pueda imponer, así como las modificaciones que LA CRCC pueda
introducir con la autorización de la Superintendencia Financiera de Colombia.
2. Cumplir estrictamente, sin restricciones ni reservas, la Ley, las instrucciones de las Autoridades Competentes, el Reglamento General
del Mercado de Derivados de la BVC, las Circulares e Instructivos Operativos y el contrato suscrito con HELM COMISIONISTA. En
este sentido, declaro y me obligo a:
a) Conocer y cumplir los derechos y obligaciones que me corresponden de conformidad con el Reglamento, las Circulares e
Instructivos Operativos del Mercado de Derivados de la BVC.
b) Mantener indemne a la BVC por los detrimentos patrimoniales que sufra como consecuencia de riesgos de mercado asociados
a las Operaciones con derivados que realice, o en razón a la asesoría recibida o por causa de acciones u omisiones en que
incurra EL MIEMBRO.
c) Pagar al MIEMBRO las tarifas y comisiones acordadas por la prestación de los servicios.
d) Reconocer que todas las Operaciones sobre Contratos de Derivados celebradas o registradas en el Sistema, en sí mismas
implican una serie de riesgos y, por lo tanto, acepta plena responsabilidad por la totalidad de aquellos que puedan generarse en
desarrollo de las Operaciones que autoriza realizar al MIEMBRO.
3. Comunicar a EL MIEMBRO y/o a LA CRCC y/o a la BVC, en el término establecido para el efecto, la información que ésta requiera en
virtud de solicitudes de Autoridades Competentes o para la salvaguardia del interés general del mercado, sobre las Operaciones
Aceptadas celebradas por su cuenta propia.
4. Entregar a EL MIEMBRO, a LA CRCC, a la BVC o a las Autoridades Competentes directamente la información que le solicite EL
MIEMBRO y/o LA CRCC, para la atención de requerimientos que las Autoridades Competentes le hagan a EL MIEMBRO y/o LA CRCC.
5. Constituir y mantener, con los ajustes procedentes, las Garantías y los fondos que exija EL MIEMBRO con el fin de amparar en todo
momento el cumplimiento de las Operaciones registradas en su cuenta, de conformidad con las exigencias de LA CRCC.
6. Entregar a EL MIEMBRO los dineros o los Activos que le corresponda entregar en virtud de las operaciones realizadas por su cuenta.
7. Mantener a EL MIEMBRO la cuenta de depósito de la que es titular en calidad de Depositante Indirecto en un depósito centralizado
de valores.
8. Cumplir sus obligaciones pendientes para con EL MIEMBRO incluso después de la terminación de la presente Oferta de Servicios.
9. Pagar a EL MIEMBRO las tarifas establecidas por LA CRCC, así como las tarifas y comisiones por la prestación del servicio de EL
MIEMBRO.
Autorizaciones
1. Autorizo y acepto que, en caso de que no constituyera o ajustase las garantías precisas en la cuantía y tiempo establecidos,
requeridas para la celebración de operaciones con derivados, la CRCC o al MIEMBRO, podrán liquidar por mi cuenta todas mis
posiciones, ejecutando las garantías previamente constituidas si fuese necesario y entregándome el resultado de dicha liquidación,
si fuese a mi favor, o reclamándomela si fuese a favor de la CRCC o del MIEMBRO, según el caso, así como tomar cualesquiera otras
medidas se prevean en el Reglamento de la CRCC.
2. Autorizo y acepto que, en el evento de Incumplimiento, se lleve a cabo el procedimiento de Incumplimiento y/o de ejecución de
garantías contemplados en el Reglamento, las Circulares e Instructivos Operativos de la CRCC. Así mismo, en caso de incumplir
alguna de mis obligaciones de constitución o ajuste de garantías o de cualquier pago o liquidación a la CRCC o al MIEMBRO, faculto
a la CRCC y al MIEMBRO para cerrar, por mi cuenta, todas las posiciones abiertas de operaciones aceptadas registradas en mi
cuenta o para celebrar nuevas operaciones hasta el cierre definitivo de la posición abierta.
3. Autorizo a HELM COMISIONISTA y/o a la CRCC y/o a la BVC y/o a Derivex para que en mi nombre e identificación sean consultados y
reportados entre sí y/o a entidades que administren bases de datos personales cualquier dato o información, y comunicados a las
autoridades competentes. En este sentido, autorizo a la CRCC para que consulte y solicite información sobre mis relaciones
comerciales con cualquier otra entidad a la Central de Información de la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de
Colombia -CIFIN- y demás entidades que manejan bases de datos con los mismos fines.
4. Autorizo a HELM COMISIONISTA para que realice los pagos y cobros que resulten de operaciones registradas en mi cuenta.
5. Autorizo a HELM COMISIONISTA para terminar unilateralmente el Convenio en el evento de encontrarme vinculado de alguna
manera a listas de pública circulación internacionales o locales relacionadas con delitos tipificados en Colombia como lavado de
activos y/o financiación del terrorismo, así en Colombia no se hubiere iniciado investigación sobre el particular.
6.
En el evento en que celebre a través de HELM COMISIONISTA operaciones sobre instrumentos financieros derivados no
estandarizados, acepto que las operaciones podrán ser compensadas y liquidadas por éste, participando por mi cuenta a través de
la CRCC, de conformidad y en las condiciones establecidas en el Reglamento de Funcionamiento de tal entidad. Para el efecto,
acepto que para la Compensación y Liquidación a través de la Cámara, esta última se interpondrá mediante la novación de las
relaciones contractuales que nos vinculan extinguiendo el vínculo contractual existente y creando nuevas operaciones entre la
Cámara y el Miembro por su propia cuenta y entre la CRCC y el MIEMBRO por mi cuenta. Tanto la novación, como las nuevas
relaciones contractuales que surjan de la misma y sus efectos, se rigen exclusivamente por lo dispuesto en las normas vigentes, en
el Reglamento de Funcionamiento, en la Circular Única y en los Instructivos Operativos de la CRCC.
De igual forma, declaro que autorizo al Miembro que participa por mi cuenta en la Compensación y Liquidación para que manifieste
a la CRCC su intención de novar, la cual se entenderá otorgada en el momento en que el MIEMBRO remita la operación celebrada
para su Compensación y Liquidación a través de los mecanismos autorizados por la CRCC para el efecto.
7. Faculto expresamente a LA CRCC y/o a EL MIEMBRO para que, en caso de que incumpla con alguna de sus obligaciones de
constitución o ajuste de Garantías o de cualquier pago o Liquidación, LA CRCC y/o EL MIEMBRO cierren, por mi cuenta, todas las
Posiciones Abiertas de Operaciones Aceptadas registradas en mi Cuenta o celebren nuevas operaciones hasta el cierre definitivo de
la Posición Abierta. Acepta, igualmente, que LA CRCC y/o EL MIEMBRO tomen cualesquiera otras medidas que se prevean en el
Reglamento.
8. Autorizo a EL MIEMBRO para que todas las comunicaciones telefónicas que sus funcionarios, operadores, empleados, contratistas,
subcontratistas y/o dependientes sean grabadas y que las mismas, en caso de requerirse, puedan ser presentadas como medio de
prueba.
9. Autorizo a EL MIEMBRO, a grabar en cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio de almacenamiento de información, las
conversaciones telefónicas así como también para utilizar y grabar la transmisión de datos realizada por cualquier medio,
incluidos los sistemas de mensajería instantánea de Internet, la negociación, acuerdo y ejecución de operaciones de tesorería,
entre sus funcionarios, operadores, empleados, contratistas, subcontratistas y/o dependientes y el personal de HELM
COMISIONISTA.
Declaro que conozco y acepto que HELM COMISIONISTA asumirá como auténticos y provenientes de la suscrita entidad, con plena
autorización, todos los mensajes que provengan de los usuarios y/o herramientas informáticas y de comunicaciones que se indican
en este documento como Usuarios autorizados, asumiendo los riesgos derivados del uso y características de dichos elementos, así
como las consecuencias derivadas de los mensajes enviados a través de éstos.
Dejo expresa constancia que la utilización de esta autorización en los términos aquí previstos, por parte de HELM COMISIONISTA,
no es violatoria de los derechos Constitucionales o legales de la sociedad que represento o de cualquiera de nuestros funcionarios,
ante quienes la sociedad responderá por la autorización aquí concedida.
USUARIOS AUTORIZADOS PARA LA CELEBRACIÓN DE OPERACIONES CON DERIVADOS.
Nombre del funcionario: ______________________
Nombre del funcionario: ________________________
E-mail corporativo: ________________________
E-mail corporativo: _________________________
E-mail para mensajería instantánea: ___________________
E-mail para mensajería instantánea: ______________________
Teléfono: _____________________
Teléfono: ____________________
Cargo: _______________________
Cargo: __________________________
Los montos máximos de las Operaciones y los instrumentos o contratos autorizados serán los que indique en cada una de las órdenes o
instrucciones que imparta, los cuales no podrán superar los límites de operación que me permitan las garantías ordinarias o
extraordinarias otorgadas, que se encuentren a disposición de HELM COMISIONISTA o de la CRCC, para su correspondiente
utilización.
Remuneración.
La remuneración o comisión así como los impuestos que por dicho concepto se generen por celebrar operaciones con Derivados será
pagada a HELM COMISIONISTA, de acuerdo con lo pactado en cada operación y según se indica en el Contrato Marco de Comisión.
El presente anexo tendrá una vigencia: (Escoger)
Determinada, teniendo un plazo de ______________ ,o,
Por una única vez, (Autorización válida únicamente por el plazo de un año a partir de la fecha de su firma)
Nombre Titular / Representante Legal:
Nombre de la Empresa (SI es persona Jurídica):
Numero de documento:
Firma:
de