Capacitación Simultáneas de Renta Fija por CRCC Contenido 1. Objetivo 2. Premisas generales 3. Modelo Operativo - Afiliados 4. Nuevas funcionalidades - MEC PLUS 5. Nuevas funcionalidades - Back Office 6. Servicios de Acceso Electrónico (SAE) 1. Objetivo Habilitar en los sistemas de la BVC la celebración y/o registro de operaciones simultáneas para ser compensadas y liquidadas por la CRCC. 2. Premisas generales • Reglas de negociación y registro ‒ La BVC establece las condiciones de negociación en la rueda transaccional de simultáneas y las condiciones de registro de operaciones, teniendo en cuenta los nuevos tipos de operación que aplican para simultáneas que se compensan y liquidan en la CRCC. • Reglas de compensación y liquidación ‒ La BVC compensa y liquida las operaciones simultáneas en nombre de la CRCC, para lo cual la CRCC establece las reglas que contemplan funcionalidades del sistema de la BVC. ‒ La administración de garantías debe regirse según reglamentación y funcionalidades de la CRCC ‒ La CRCC resolverá las demoras e incumplimientos en la compensación y liquidación de acuerdo con su propia reglamentación. 3. Modelo Operativo - Afiliados PROCESO SIMULTÁNEAS POR CRCC Negociación Back Office INICIO Operación Renta Fija Registro Selecciona rueda y tipo de operación (SCRC) Selecciona tipo operación (Simultáneas por CRCC) Afiliado modifica operación Notifica al Afiliado Cumplimiento 1 Operación Renta Fija Transaccional Encuentra Oferta Compatible CRCC Envía a la contraparte NO Contraparte confirma? SI No valida cupos de contraparte No valida cupos de contraparte Genera operación Genera operación Recibe Back Office Validación horario y miembro CRCC Operación complementada automáticamente y se envía a CRCC Visualizar estado de Simultáneas (Pizarra de Consulta de Operaciones): - Aceptada - Rechazada - En proceso Cumple condiciones? NO SI Rechaza Acepta Notifica a BO estado “Rechazada” Notifica a BO estado “Aceptada” Envía la operación a BO CRCC confirma recepción del cumplimiento 1 FIN Envío a depósito para Cumplimiento BVC notifica resultado del cumplimiento a CRCC 4. Nuevas funcionalidades MEC PLUS Rueda transaccional -SCRC- 4. Nuevas funcionalidades MEC PLUS Rueda de registro 5. Nuevas funcionalidades BO 1. Consideraciones generales: • • • • • • • Las operaciones serán restringidas para anular después de T+0. Las operaciones tendrán cumplimiento de salida hasta T+2 y de regreso hasta T+365. Las operaciones serán restringidas para anticipar el cumplimiento. Se creó una nueva pizarra de consulta de operaciones que permite al afiliado visualizar los estados de las operaciones y su correspondiente actualización. Las operaciones no se visualizarán en SAG. Se habilitó la posibilidad de complementar automáticamente las operaciones. No se podrán enviar a cumplimiento las operaciones que no hayan sido aceptadas por la CRCC. 2. Visualización de los estados de envío: 5. Nuevas funcionalidades BO Pizarra de consulta Estado de operaciones 5. Nuevas funcionalidades BO 3. Visualización de los estados de cumplimiento En la pizarra de cumplimiento se visualizará: - La nueva bandera “CRC”, la cual identificará que la operación es una simultánea que se compensa y liquida en la CRCC y las opciones serán S o N. - La nueva bandera “ETC”, la cual identificará que la operación fue entregada a CRCC para su cumplimiento y las opciones serán S o N. 5. Nuevas funcionalidades BO 4. Nuevo archivo plano de liquidación El archivo plano que los afiliados descargan del MEC (Liquida Estandarizado BVC-V3 Complementada) y que contiene todas las operaciones realizadas por el afiliado no tendrá ningún impacto en su estructura ni en los valores de los campos. Para poder identificar las operaciones que serán compensadas y liquidadas en la CRCC, los afiliados van a poder descargar un nuevo archivo de liquidación (Liquida CRCC Estandarizado BVC Complementada) que tiene la misma estructura del archivo plano actual con un campo adicional: 5. Nuevas funcionalidades BO 4. Nuevo archivo plano de liquidación Para descargar este archivo, los afiliados deberán ingresar por el menú Usuario y seleccionar la siguiente opción: 6. Servicios de Acceso Electrónico Notificación de órdenes – S1106 Las órdenes de simultáneas que son compensadas y liquidadas en la CRCC serán notificadas a través del servicio S1106. Por lo tanto, se realizarán los siguientes ajustes: - Rueda: El campo que contiene la rueda tendrá un nuevo dominio: “SCRC”. - Tipo de negociación: El campo que contiene el tipo de negociación de la orden tendrá dos nuevos dominios: k : Simultáneas CRCC @ : Simultánea descuento CRCC Lo anterior no implica ajustes en la estructura de los mensajes XML que se entregan a los afiliados a través del servicio S1106. 6. Servicios de Acceso Electrónico Notificación de operaciones de Renta Fija – S1002 Las operaciones simultáneas que son compensadas y liquidadas en la CRCC serán notificadas a través del servicio S1002. Por lo tanto, se realizarán los siguientes ajustes: - Rueda: El campo que contiene la rueda tendrá un nuevo dominio: “SCRC”. - Tipo de negociación: El campo que contiene el tipo de negociación de la orden tendrá dos nuevos dominios: k : Simultáneas CRCC l : Registro Simultáneas CRCC @ : Simultánea descuento CRCC 0 : Registro simultánea tasa CRCC Lo anterior no implica ajustes en la estructura de los mensajes XML que se entregan a los afiliados a través del servicio S1002. 6. Servicios de Acceso Electrónico Notificación de operaciones – S0002 Las operaciones simultáneas que son compensadas y liquidadas en la CRCC serán notificadas a través del servicio S0002. Por lo tanto, se realizarán los siguientes ajustes: - Rueda: El campo que contiene la rueda tendrá un nuevo dominio: “SCRC”. - Tipo de negociación: El campo que contiene el tipo de negociación de la orden tendrá dos nuevos dominios: k : Simultáneas CRCC l : Registro Simultáneas CRCC @ : Simultánea descuento CRCC 0 : Registro simultánea tasa CRCC Lo anterior no implica ajustes en la estructura de los mensajes XML que se entregan a los afiliados a través del servicio S1002.