PREVENCIÓN Y CONTROL DE LEGITIMACIÓN DE CAPITALES

Sujetos Obligados en el marco de la
Ley Orgánica Contra La Delincuencia
Organizada y Financiamiento al
Terrorismo (LOCDOFT).
Artículo 9. Se consideran Sujetos Obligados de
conformidad con esta Ley, los siguientes:
Las personas naturales y jurídicas, cuya
actividad se encuentra regulada por la
d. organización de aportes para la creación, operación o administración de compañías;
e. creación, operación o administración de personas jurídicas o estructuras jurídicas, y compra y venta de entidades comerciales.
Las personas naturales y jurídicas, cuya actividad económica sea:
a. Compra venta de bienes raíces.
asegurador, el sector valores y el sector
b. Construcción de edificaciones (centros comerciales, viviendas, oficinas, entre otros).
de bingos y casinos.
c. Comercio de metales y piedras preciosas.
Los hoteles, empresas y centros de turis-
d. Comercio de objetos de arte o arqueología.
ley que rige el sector bancario, el sector
mo autorizados a realizar operaciones de
cambio de divisas.
Las fundaciones, asociaciones civiles y
demás organizaciones sin fines de lucro.
Las organizaciones con fines políticos, los
grupos de electores, agrupaciones de
ciudadanos y ciudadanas y de las personas que se postulen por iniciativa propia
para cargos de elección popular.
Oficinas de Registros Públicos y Notarias
Públicas.
f. Marina Mercante.
DIRECCIÓN DE PREVENCIÓN CONTROL
Y FISCALIZACIÓN DE LEGITIMACIÓN
DE CAPITALES DEL SAREN
PREVENCIÓN Y
CONTROL DE
LEGITIMACIÓN DE
CAPITALES
g. Servicios de arrendamiento y custodia de cajas
de seguridad, transporte de valores y de transferencia o envío de fondos.
h. Servicio de asesoramiento en materia de inversiones, colocaciones y otros negocios financieros a
clientes, cualesquiera sea su residencia o nacionalidad.
i. Las empresas de compraventa de naves, aeronaves y vehículos automotores terrestres.
j. Los establecimientos destinados a la compraventa de repuestos y vehículos usados.
Las Abogados, administradores, economistas, y contadores en el libre ejercicio
de la profesión, cuando éstos lleven a
cabo, transacciones para un cliente con
respecto a las siguientes actividades:
a. Compraventa de bienes inmuebles;
b. Administración del dinero, valores y otros
activos del cliente;
c. Administración de cuentas bancarias,
de ahorro o valores;
“GARANTIA DE LA SEGURIDAD JURIDICA
EN CADA RINCON DE VENEZUELA”
LEGITIMACIÓN
DE
CAPITALES
sean vinculados con su origen ilícito.
cedencia Ilícita.
Nicaragua: Lavado de Dinero y Activos de
Actividades Ilícitas
Panamá: Blanqueo de Capitales
Paraguay: Lavado de Dinero o Bienes
Perú: Lavado de Activos
Cuando hablamos de Legitimación de Capitales podemos definirlo de acuerdo a lo establecido en la “LEY ORGANICA CONTRA LA DELINCUENCIA ORGANIZADA Y EL FINANCIAMIENTO
AL
TERRORISMO”
como:
República Dominicana: Lavado de Bienes
Relacionados con el Tráfico Ilícito de Drogas y
Delitos Conexos.
Uruguay: Blanqueo de Dinero
Venezuela: Legitimación de Capitales .
“El proceso de esconder o dar apariencia de legalidad a Capitales,
bienes,
haberes
provenientes
de
actividades Ilícitas (art 4).”
Denominaciones según las legislaciones
de los países.
Argentina: Lavado de Activos
Bolivia: Legitimación de Ganancias Ilícitas
Brasil: Lavado de Bienes, Derechos y Valores
Chile: Lavado de Dinero
Colombia: Lavado de Activos
Costa Rica: Legitimación de Capitales Procedentes del Narcotráfico
Cuba: Lavado de Dinero
Ecuador: Conversión o transformación de
bienes (Lavado de Dinero)
El Salvador: Lavado de Activos
Guatemala: Transacciones e Inversiones
Ilícitas
Honduras: Lavado de Dinero o Activos
México: Operaciones con Recursos de Pro-
CARACTERÍSTICAS DEL DELITO DE LEGITIMACIÓN
DE CAPITALES.
Es un delito que atenta contra el orden
socioeconómico.
Son por excelencia generadas en efectivo, aprovechándose de los sectores o
actividades vulnerables.
Las operaciones que tienden a legitimar
podrían confundirse, con transacciones
comerciales simples.
Se considera un delito de dimensiones
internacionales, se realizan en países
considerados paraísos financieros,
Su finalidad es impedir que los activos
ETAPAS
La colocación: Consiste en deshacerse
materialmente de importantes sumas
de dinero en efectivo. Para ello se colocan grandes sumas a través
de establecimientos financieros, utilizando diversos métodos. Para burlar los controles
que en la actualidad se han
venido implementando.
Ocultamiento o Procesamiento: Consiste en ocultar el origen de los productos
ilícitos mediante la realización de numerosas transacciones financieras que
se agrupan estratégicamente dificultando el descubrimiento del origen de
los bienes.
La integración: Es la introducción de los
bienes procedentes de actividades
ilegales otorgándoles apariencia de
legalidad. Los métodos empleados van
desde transacciones inmobiliarias hasta la constitución de empresas pantallas en paraísos fiscales y el otorgamiento de créditos simulados a éstas.
DIRECCIÓN DE PREVENCIÓN CONTROL Y
FISC ALIZ AC IÓN D E L EGITIM ACIÓN D E C APIT AL ES