HSBC CASA DE BOLSA S.A. DE C.V. GRUPO FINANCIERO HSBC BALANCE GENERAL AL 30 DE JUNIO DE 2016 (Cifras en Millones de Pesos) CUENTAS DE ORDEN OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS MES MES OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES SUBTOTAL 0 0 0 0 0 0 0 0 0 SUBTOTAL 1,071 0 1,071 BANCOS DE CLIENTES DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES INTERESES COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES CUENTAS DE MARGEN OTRAS CUENTAS CORRIENTES ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES 0 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 0 0 0 0 0 0 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS VALORES DE CLIENTES VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO OPERACIONES DE ADMINISTRACION COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA 0 0 0 0 0 0 0 OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS SUBTOTAL TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS OTRAS CUENTAS DE REGISTRO 0 0 0 0 0 0 13 0 TOTALES POR CUENTA PROPIA 1,071 ACTIVO 13 PASIVO Y CAPITAL PASIVOS BURSATILES DISPONIBILIDADES 0 480 PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS De corto plazo De largo plazo INVERSIONES EN VALORES SUBTOTAL Títulos para negociar Titulos disponibles para la venta Títulos conservados a vencimiento SUBTOTAL 0 0 0 0 0 0 0 ACREEDORES POR REPORTO 0 PRESTAMOS DE VALORES 0 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA Reportos (saldo acreedor) DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR) 0 Préstamo de valores Derivados Otros colaterales vendidos PRESTAMO DE VALORES 0 SUBTOTAL 0 0 0 0 0 DERIVADOS Con fines de negociacion DERIVADOS Con fines de cobertura Con fines de negociacion Con fines de cobertura SUBTOTAL 0 0 0 SUBTOTAL 0 0 0 AJUSTES DE VALUAC POR COBERTURA DE PASIVOS FIN 0 OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION 0 OTRAS CUENTAS POR PAGAR AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS FINANCIEROS 0 Impuesto a la utilidad por pagar 0 Participación de losfuturos trabajadores en las Aportaciones para aumentos de utilidades capital pendientes de formalizar en asamblea de accionistas Acreedores por liquidación de operaciones Acreedores por cuentas de margen Acreedores por colaterales recibidos en efectivo BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION 0 Acreedores diversos y otras cuentas por pagar SUBTOTAL OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO) 1,353 IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS 0 TOTAL PASIVO CAPITAL CONTABLE 0 1,343 0 0 7 1,350 0 (NETO) CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS INMUEBLES MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) 0 0 0 1,350 CAPITAL CONTRIBUIDO Capital Social 366 Aportaciones para futuros aumentos de capital formalizadas en asambleas de accionistas 0 0 0 366 Prima en venta de acciones INVERSIONES PERMANENTES 90 Obligaciones subordinadas en circulación SUBTOTAL CAPITAL GANADO ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA 0 73 86 0 Reservas de capital Resultado de ejercicios anteriores Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) 4 Resultado por valuacion de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo Efecto acumulado por conversión Resultado por tenencia de activos no monetarios OTROS ACTIVOS Resultado neto Cargos Diferidos, pagos anticipados e Intangibles Otros activos a corto y largo plazo 1 0 SUBTOTAL TOTAL CAPITAL CONTABLE 0 0 0 53 212 578 TOTAL ACTIVO 1,928 TOTAL DE PASIVO MAS CAPITAL 1,928 "EL PRESENTE BALANCEDIRECTOR GENERAL SE FORMULÓ PARA CASA DE GENERAL BOLSA, EMITIDOSINTERNA POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y DIRECTOR DE ADMINISTRACION GENERALDE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD DIRECTOR GENERAL CONTADOR ADJUNTO DE AUDITORIA "El presente Balance General se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Casas de Bolsa, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 205 último párrafo, 210 segundo párrafo y 211 de la Ley del Mercado de Valores, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente , encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por la Casa de Bolsa hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bursátiles y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El Presente Balance General fue aprobado por el Consejo de Administración bajo la responsabilidad de los Directivos que los suscriben." CAPITAL SOCIAL HISTORICO 366 (MILLONES DE PESOS) INDICE DE SUFICIENCIA DE CAPITAL GLOBAL RESPECTO A LA SUMA DE REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE CREDITO Y MERCADO ES DE 45.56 VECES http://www.about.hsbc.com.mx/es-mx/investor-relations www.cnbv.gob.mx:informacion estadistica. DIRECTOR GENERAL DIRECTOR DE AUDITORIA INTERNA JAUBERT LUENGAS FRANCOIS FERNANDO ESTEBAN MICHELETTI DIRECTOR DE ADMINISTRACION CONTADOR GENERAL JUAN JOSE CADENA OROZCO ANGEL PEREZ MATUS