HSBC CASA DE BOLSA S.A. DE C.V. GRUPO FINANCIERO HSBC BALANCE GENERAL AL 30 DE JUNIO DE 2014 (Cifras en Millones de Pesos) CUENTAS DE ORDEN OPERACIONES POR CUENTA DE TERCEROS MES MES OPERACIONES POR CUENTA PROPIA CLIENTES CUENTAS CORRIENTES BANCOS DE CLIENTES DIVIDENDOS COBRADOS DE CLIENTES INTERESES COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACION DE OPERACIONES DE CLIENTES PREMIOS COBRADOS DE CLIENTES LIQUIDACIONES CON DIVISAS DE CLIENTES CUENTAS DE MARGEN EN OPERACIONES CON FUTUROS OTRAS CUENTAS CORRIENTES SUBTOTAL 0 0 0 0 0 0 0 0 0 ACTIVOS Y PASIVOS CONTINGENTES COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS VALORES OPERACIONES DE CUSTODIA SUBTOTAL VALORES DE CLIENTES RECIBIDOS EN CUSTODIA VALORES DE CLIENTES EN EL EXTRANJERO SUBTOTAL OPERACIONES POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE REPORTO POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE PRESTAMO DE VALORES POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES RECIBIDOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES COLATERALES ENTREGADOS EN GARANTIA POR CUENTA DE CLIENTES OPERACIONES DE COMPRA DE DERIVADOS OPERACIONES DE VENTA DE DERIVADOS FIDEICOMISOS ADMINISTRADOS 663 0 663 0 0 0 0 0 0 0 0 COLATERALES RECIBIDOS Y VENDIDOS O ENTREGADOS EN GARANTIA POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA OTROS TITULOS DE DEUDA INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS VALORES SUBTOTAL OTRAS CUENTAS DE REGISTRO TOTALES POR CUENTA DE TERCEROS 0 0 0 0 0 0 10 SUBTOTAL SUBTOTAL 0 0 0 0 0 0 0 10 0 TOTALES POR CUENTA PROPIA 663 ACTIVO 10 PASIVO Y CAPITAL PASIVOS BURSATILES DISPONIBILIDADES 0 439 PRESTAMOS BANCARIOS Y DE OTROS ORGANISMOS De corto plazo De largo plazo INVERSIONES EN VALORES SUBTOTAL Títulos para negociar Titulos disponibles para la venta Títulos conservados a vencimiento SUBTOTAL 10 0 0 10 0 0 0 ACREEDORES POR REPORTO 0 PRESTAMOS DE VALORES 0 COLATERALES VENDIDOS O DADOS EN GARANTIA Reportes (saldo acreedor) DEUDORES POR REPORTO (SALDO DEUDOR) 0 Préstamo de valores Derivados Otros colaterales vendidos PRESTAMO DE VALORES 0 SUBTOTAL 0 0 0 0 0 DERIVADOS Con fines de negociacion DERIVADOS Con fines de cobertura Con fines de negociacion Con fines de cobertura SUBTOTAL 0 0 0 AJUSTES DE VALUACION POR COBERTURA DE ACTIVOS 0 FINANCIEROS 0 SUBTOTAL AJUSTES DE VALUAC POR COBERTURA DE PASIVOS FIN 0 OBLIGACIONES EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION 0 OTRAS CUENTAS POR PAGAR Impuesto a la utilidad por pagar Participación de los trabajadores en las utilidades Aportaciones para futuros aumentos de capital pendientes de formalizar en asamblea de accionistas Acreedores por liquidación de operaciones BENEFICIOS POR RECIBIR EN OPERACIONES DE BURSATILIZACION 0 0 Acreedores por cuenta de margen Acreedores diversos y otras cuentas por pagar SUBTOTAL OTRAS CUENTAS POR COBRAR (NETO) 3,092 17 0 0 3,090 0 18 3,125 OBLIGACIONES SUBORDINADAS EN CIRCULACION 0 IMPUESTOS Y PTU DIFERIDOS 0 (NETO) CREDITOS DIFERIDOS Y COBROS ANTICIPADOS INMUEBLES MOBILIARIO Y EQUIPO (NETO) 0 0 0 TOTAL PASIVO CAPITAL CONTABLE 0 0 3,125 CAPITAL CONTABLE CONTRIBUIDO Capital Social 366 Aportaciones para futuros aumentos de capital formalizadas en asambleas de accionistas 0 0 0 366 Prima en venta de acciones INVERSIONES PERMANENTES EN ACCIONES 85 Obligaciones subordinadas en circulación SUBTOTAL CAPITAL GANADO ACTIVOS DE LARGA DURACION DISPONIBLES PARA LA VENTA 0 71 100 0 Reservas de capital Resultado de ejercicios anteriores Resultado por valuación de títulos disponibles para la venta IMPUESTOS DIFERIDOS (NETO) 2 Resultado por valuacion de instrumentos de cobertura de flujos de efectivo Efecto acumulado por conversión Resultado por tenencia de activos no monetarios OTROS ACTIVOS Resultado neto Cargos Diferidos, pagos anticipados e Intangibles Otros activos a corto y largo plazo 84 0 SUBTOTAL TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL DE PASIVO MAS CAPITAL 0 0 0 50 221 587 TOTAL ACTIVO 3,712 3,712 "EL PRESENTE BALANCEDIRECTOR GENERAL DIRECTOR DE SE FORMULÓ ADMINISTRACION GENERALDE CONFORMIDAD CON LOS CRITERIOS DE CONTABILIDAD DIRECTOR GENERAL PARA CONTADOR CASA ADJUNTO DE GENERAL BOLSA, DE AUDITORIA EMITIDOSINTERNA POR LA COMISION NACIONAL BANCARIA Y "El presente Balance General se formuló de conformidad con los Criterios de Contabilidad para Casas de Bolsa, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por los artículos 205 último párrafo, 210 segundo párrafo y 211 de la Ley del Mercado de Valores, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente , encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por la Casa de Bolsa hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas bursátiles y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. El Presente Balance General fue aprobado por el Consejo de Administración bajo la responsabilidad de los Directivos que los suscriben." CAPITAL SOCIAL HISTORICO 366 (MILLONES DE PESOS) INDICE DE SUFICIENCIA DE CAPITAL GLOBAL RESPECTO A LA SUMA DE REQUERIMIENTOS POR RIESGO DE CREDITO Y MERCADO ES DE 39.45 V ECES https://www.hsbc.com.mx/1/2/grupo/filiales-del-grupo INTERNAL www.cnbv.gob.mx:informacion estadistica DIRECTOR GENERAL DIRECTOR GENERAL ADJUNTO DE AUDITORIA JULIO IGNACIO CARDENAS SARRE DAVID CRICHTON MEECHIE DIRECTOR DE ADMINISTRACION CONTADOR GENERAL JUAN JOSE CADENA OROZCO ANDRES MIGUEL SCHULZ LEON