ACTUALIZACIÓN DE LOS MONTOS DE LA MULTAS

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ACTUALIZACIÓN DE LOS MONTOS DE LA MULTAS,
ESTABLECIDAS EN EL TITULO VI CAPITULO ÚNICO DE LA
LEY Nº 314 “LEY GENERAL DE BANCOS, INSTITUCIONES
FINANCIERAS NO BANCARIAS Y GRUPOS FINANCIEROS”
El Consejo Directivo, después de analizar y discutir la propuesta presentada,
CONSIDERA QUE
I
Que el córdoba moneda nacional de Nicaragua, está sujeto a variaciones del tipo
de cambio con respecto al dólar de los Estados Unidos de América.
II
Que el Arto. 25 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras
Instituciones Financieras, ordena al Consejo Directivo de la Superintendencia, en
caso de variaciones cambiarias de la moneda nacional, realizar las correcciones
monetarias correspondientes a las multas que compete imponer a la
Superintendencia y que se encuentren establecidas en la legislación vigente.
III
Que se procederá a actualizar el valor de las multas aplicando el método de
cálculo consistente en convertir a dólares, moneda de los Estados Unidos de
América, la correspondiente cifra en córdobas vigente al 20 de octubre de
1999, utilizando el tipo de cambio oficial, y convertir de nuevo a córdobas la
cifra obtenida, utilizando esta vez el tipo de cambio oficial proyectado al 31 de
diciembre de dos mil cuatro, y redondeando dicha cifra.
IV
Que es necesario incluir en esta resolución las multas establecidas por
incumplimiento a las disposiciones contenidas en Ley No. 316, Ley de la
Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras, Arto. 25.
POR TANTO,
Conforme a lo considerado y c on base en las atribuciones consignadas en el
Arto. 25 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras
Instituciones Financieras, el Consejo Directivo,
RESUELVE
CD-SIBOIF-270-1-NOV14-2003
Primero. Procédase a la actualización de los montos de las multas referidas en
los artículos 141, 143, 144, 145, 146, 149 y 150 de la Ley General de Bancos,
Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros, y el monto de las
multas contempladas en el Arto. 25 de la Ley de la Superintendencia de Bancos y
de Otras Instituciones Financieras, conforme el siguiente articulado.
Arto. 1 Sanción por incumplimiento de medidas por deficiencia de capital.
(Arto. 141, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras no Bancarias y
Grupos Financieros, en adelante denominada Ley Bancaria)
Multa por un monto mínimo de siete mil a un monto máximo de sesenta y siete
mil córdobas. (C$7,000.00 a C$67,000.00)
Arto. 2 Imposición de multas y sanciones a directores en caso de conflicto
de intereses. (Arto. 143, Ley Bancaria)
Multa por un monto mínimo de cinco mil córdobas a un monto máximo de ciento
siete mil córdobas. (C$5,000.00 a C$107,000.00).
Arto. 3 Imposición de multa por infracciones a leyes, reglamentos y
resoluciones del Banco Central y la Superintendencia de Bancos.
(Arto.144, Ley Bancaria)
Multa por un monto mínimo de trece mil a un monto máximo de ciento treinta y
cuatro mil córdobas. (C$13,000.00 a C$134,000.00)
Arto. 4 Imposición de multas por créditos a partes relacionadas y por
violación de límites individuales de crédito. (Arto. 145, Ley Bancaria)
Multa por un monto mínimo de sesenta y siete mil a un monto máximo de
seiscientos setenta y un mil córdobas. (C$67,000.00 a C$671,000.00)
Arto. 5 Imposición de multa por infracción a las normas sobre grupos
financieros. (Arto. 146, Ley Bancaria)
Multa por un monto mínimo de sesenta y siete mil a un monto máximo de
seiscientos setenta y un mil córdobas. (C$67,000.00 a C$671,000.00)
Arto. 6 Sanciones por infracciones de ley o por carecer de autorización.
(Arto. 149, Ley Bancaria)
Multa por un monto mínimo de trece mil córdobas a un monto máximo de
seiscientos setenta un mil córdobas. (C$13,000.00 a C$671,000.00)
Arto. 7 Imposición de multa por infracciones a la ley General de Bancos,
Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros, a las normas
dictadas por el Consejo Directivo de la Superintendencia y a las
instrucciones del Superintendente. (Arto.150, Ley Bancaria )
Multa por un monto mínimo de tres mil a un monto máximo de ciento treinta y
cuatro mil córdobas. (C$3,000.00 a C$134,000.00)
Arto. 8 Sanciones por incumplimiento a las disposiciones contenidas en
Ley No. 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras
Instituciones Financieras, Arto. 25.
Multa por un monto mínimo de siete mil a un monto máximo de ciento treinta y
cuatro mil córdobas. (C$7,000.00 a C$134,000.00)
Segundo: La imposición de las multas referidas en la Ley bancaria, y la
actualización de las mismas, establecidas por la presente resolución, se
aplicaran de conformidad con los criterios contenidos en la Normativa General
sobre Imposición de Multas, contenida en resolución CD-SIB-111-3-JUN142000, tomando en consideración los montos establecidos en la presente
resolución.
Tercero.- Vigencia
La presente normativa entrará en vigencia a partir de su notificación a las
entidades supervisadas, sin perjuicio de su publicación en el Diario Oficial, La
Gaceta.
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