El éxito construido sobre la integridad

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El éxito construido
sobre la integridad
Código de Conducta de Negocios
AMERICAN AXLE & MANUFACTURING
VISIÓN
Lograr tener un crecimiento rentable como el primer proveedor mundial
de sistemas de dirección, componentes de chasis, productos forjados
y servicios así como proporcionar a nuestros clientes ventajas
competitivas.
MISIÓN
La Misión de AAM es lograr un crecimiento rentable e incrementar el
valor del accionista a través del diseño, la ingeniería y la manufactura de
productos que dirigen y controlan la potencia en el vehículo; además de
proporcionar a los clientes la silenciosa y eficaz creación de movimiento
y el aumento en el desempeño y seguridad del vehiculo.
VALORES FUNDAMENTALES
Integridad – de las personas, del producto y financiera.
Comportamiento ético en todo lo que hacemos.
Ingeniería, manufactura, excelencia en la operación, calidad y
garantía en el desempeño.
Atender y cubrir las necesidades de los clientes, los asociados, los
accionistas y otras partes interesadas.
Trabajo en equipo, entrenamiento y capacitación,
tecnología y construir la confianza.
Tecnología de punta.
Código de Conducta de Negocios
UN MENSAJE DEL PRESIDENTE
Estimado Asociado:
American Axle &
Manufacturing (AAM) fue
fundada sobre una base
fundamental de valores que
incluyen los más altos
estándares éticos y de
integridad. Nuestra
reputación por nuestra
integridad es crítica para
el éxito de AAM. Cada uno de nosotros
nos beneficiamos de la reputación de
AAM y cada uno de nosotros es
responsable de protegerla. Debemos
apegarnos a los estándares éticos más
altos en todo lo que realizamos – desde
los productos, procesos y sistemas en
nuestras plantas incluyendo los reportes
financieros y en nuestro contacto diario
con otros representando a AAM.
Como una empresa global, AAM tiene
asociados en diferentes localidades
alrededor del mundo. Nuestros asociados llevan a cabo negociaciones de
AAM en diferentes países, cada uno
con diferentes costumbres, culturas y
ambientes económicos y políticos. No
obstante, se espera que los
asociados de AAM se
apeguen al único estándar
de integridad y que operen
en completo acuerdo con
las leyes y regulaciones que
sean aplicables.
Nuestros principios y
prácticas para tales
conductas éticas y legales
son expuestas en el Código de
Conducta de Negocios de AAM. Usted
deberá leer, entender y acatar este
Código. Utilice el Código de Conducta
Laboral de AAM como referencia cuando
surja alguna inquietud ética o legal.
Les pido se comprometan conmigo a
llevar acabo los negocios de AAM
basándose en los estándares éticos
más altos y continuar con nuestro éxito
basado en la integridad.
Atentamente,
Richard E. Dauch
Cofundador, Presidente y CEO
Código de Conducta de Negocios
ÍNDICE DE CONTENIDO
TEMA
PAG
Introducción ..................................................................................................5
¿Quién debe acatar el código?
Preguntas y dudas
Reporte de posibles violaciones - Nuestra responsabilidad
Investigaciones Internas
La represalia es una violación a las políticas de AAM
Consecuencias de las violaciones
Cómo mantener un ambiente laboral positivo y productivo....................6
Respeto por los demás
Prevención de la violencia
Salud y seguridad
Trabajo con clientes, proveedores y otros ..............................................7
Cómo evitar conflictos de interés
Trabajo con proveedores – Asuntos de compras
Integridad de nuestra información y propiedades....................................8
Uso de la propiedad Intelectual de AAM
Tecnología de comunicaciones electrónica
Información confidencial
Propiedad iontelectual
Privacidad de la información personal
Cómo competir en el mercado global......................................................11
Competencia justa
Pagos prohibidos
Costumbres internacionales en los negocios
Importaciones y exportaciones
Sanciones, embargos comerciales y regulaciones antiboicot
Cómo garantizar la integridad de nuestros registros de negocios y
reportes financieros ..................................................................................13
Registros y reportes de negocios
Controles internos
Comercio interno y Política de avisos de inversiones
Interacción con el gobierno ......................................................................14
Respeto por nuestro medio ambiente
Respeto por los procesos políticos
Contactos ....................................................................................................16
4
Código de Conducta de Negocios
INTRODUCCIÓN
Se espera que todos a través en AAM
se adhieran a los estándares más altos
de ética y que acaten las políticas y
leyes de AAM que afectan nuestros
negocios globales. Este Código de
Conducta de Negocios provee una
visión general de las políticas globales
de AAM relacionadas con las conductas
éticas y legales de nuestra empresa e
identifica recursos adicionales que se
encuentran disponibles para mayor guía
e información.
El contacto apropiado dependerá de la
naturaleza del tema. Información sobre
diferentes contactos se encuentra
también disponible al final del Código.
La Junta Directiva ha establecido un
medio para que asociados, clientes,
proveedores, accionistas y otras partes
interesadas, presenten reportes sobre
sospechas o hechos de violación del
Código relacionadas, entre otras:
• Contabilidad, controles internos, auditorias o reportes de aspectos financieros.
• Robo o fraude.
• Uso indebido de información privilegiada.
• Conflictos de interés.
• Violaciones de las leyes de seguridad
• Violaciones a leyes extranjeras por
prácticas corruptas.
¿Quién debe acatar el código?
El código se aplica a todos los asociados de AAM a nivel mundial, y a los
miembros de la junta Directiva de la
Empresa mientras estén ejerciendo su
derecho como miembros de la Junta
Directiva. El código se aplica a las filiales de AAM EEUU e internacionales y
sus operaciones. Algunas secciones del
Código son aplicables a consultores,
agentes y otros contratistas independientes que realizan sus actividades en
representación de AAM.
Dichos reportes podrán realizarse de
manera anónima si así se prefiere, llamando
a la Línea Ética de Negocios de AAM, un
número gratuito (01800) disponible las 24
horas del día, siete días por semana, o
por escrito a la Junta Directiva de la
Empresa o al Comité de Auditorias de la
Junta Directiva.
Preguntas y dudas
Los asociados de AAM tienen la
responsabilidad de comprender y acatar
el código. Se proporciona capacitación
sobre el código a todos los asociados
asalariados. Su gerente o supervisor
deberá ser su contacto principal para
hacer preguntas o comentar preocupaciones relacionadas con el código o con
políticas de AAM. Si el acercamiento es
inapropiado debido a las circunstancias,
podrá utilizar recursos alternativos internos como son:
Informe de posibles violaciones –
Nuestra responsabilidad
Si usted sabe de alguna actividad que
viole o aparente violar el Código, las
políticas de AAM o cualquier ley aplicable,
usted es responsable de reportarla. Es
importante reportar a tiempo cuando
hay sospecha razonable o una creencia
de buena fe de que una violación ha
ocurrido o está por ocurrir. Realizar un
reporte de manera deliberada, de mala
fe, está prohibido. La responsabilidad
de reportar de buena fe también aplica
al uso adecuado de la Línea Ética de
Negocios de AAM.
• Otro miembro de la gerencia
• Departamento de Recursos Humanos
• Auditoria interna
• Departamento legal
• Comité de políticas, prácticas y ética
de negocios
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Código de Conducta de Negocios
AAM promueve un ambiente laboral que
esté libre de intimidación o acoso. El
acoso puede presentarse de diferentes
maneras, ya sean propuestas sexuales,
comentarios, chistes, lenguaje o gesticulaciones inadecuadas. El acoso también
podrá ocurrir cuando el comportamiento
de uno o más asociados propicie un
ambiente laboral hostil, intimidante u
ofensivo para los demás. Toda forma
de acoso en el ambiente laboral queda
estrictamente prohibida y deberá ser
reportada inmediatamente.
Investigaciones internas
AAM se compromete a a investigar las
acciones reportadas inmediatamente y
de forma confidencial. La información
será compartida según “lo – que – se –
necesite – saber” con aquellos que
sean responsables de resolver el asunto.
La identidad de cualquiera que reporte
una sospecha de mala conducta o que
coopere con la investigación se mantendrá de manera confidencial hasta el
grado permitido por la ley. Se espera
que los asociados de AAM cooperen en
las investigaciones de la empresa.
AAM selecciona y asigna a los asociados
basándose en sus aptitudes para la tarea
a realizar, facilitando la reubicación
conforme sea apropiada y necesaria; sin
consideración de raza, religión, país de
origen, color, género, orientación sexual,
edad y/o incapacidad. Las políticas de
AAM prohíben discriminaciones ilegales
y requieren conformidad completa con
las leyes aplicables.
La represalia es una violación a las
políticas de AAM
AAM prohíbe la represalia, la venganza
o la intimidación contra cualquiera que
reporte de buena fe una acción que
viole la integridad o que coopere en
cualquier investigación.
Consecuencias de las violaciones
El Código será aplicable en todos los
niveles de la organización. Cualquier
asociado o miembro de la gerencia que
viole el código, las políticas de AAM o
la ley aplicable, será sujeto a las consecuencias disciplinarias correspondientes
incluida la rescisión del contrato.
Prevención de la violencia
No serán tolerados actos o amenazas de
violencia o intimidación. Se prohíben las
armas en cualquier propiedad de la
empresa, incluidas plantas, oficinas,
estacionamientos, vehículos (personales
o que sean propiedad de la empresa) o
en cualquier evento patrocinado por
AAM. Notifique a su supervisor, al
Departamento de Recursos Humanos o
al departamento de seguridad de la
empresa de cualquier violencia o intimidación, o de cualquier amenaza de violencia o intimidación, en el lugar de trabajo.
Cómo mantener un ambiente laboral
positivo y productivo
Respeto por los demás
Los diferentes antecedentes, orígenes,
experiencias y perspectivas de nuestro
ambiente laboral global, nos permiten
competir efectivamente en el mercado
global. El valor completo de las
contribuciones de cada asociado sólo
pueden observarse cuando nos tratamos
unos a otros con absoluto respeto y
dignidad.
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Código de Conducta de Negocios
Salud y seguridad
AAM se compromete a conducir sus
negocios en un ambiente responsable y
a proveer un ambiente laboral seguro y
saludable para los asociados y visitantes
de las plantas de AAM en todo el mundo.
Nuestros programas de salud y seguridad
están basados en los siguientes principios:
Trabajo con clientes, proveedores
y otros
Cómo evitar conflictos de interés
Un conflicto de interés podrá surgir en
cualquier situación en la que los intereses
personales de cualquier individuo entren
en conflicto con los intereses de la
empresa. Las decisiones laborales no
deberán estar influenciadas, ni aparentar
estar influenciadas por los intereses
personales de los asociados ni por
ningún representante de AAM. Cualquier
situación que cree un conflicto de interés,
o que aparente crear un conflicto de
interés, deberá ser evitada.
• Administramos nuestros negocios con
un compromiso activo con la excelencia en salud y seguridad.
• Integramos la salud y la seguridad a
nuestras estrategias laborales para
incrementar nuestra ventaja competitiva.
• Acatamos las leyes y regulaciones
aplicables de salud y seguridad e
implementaremos estándares prudentes
donde éstas no existan.
• Responsabilizamos a cada asociado,
contratista y visitante, respecto de la
integración de la salud y la seguridad
a sus actividades y trabajos.
• Nos esforzamos por la mejora continua
en nuestros programas de salud y
seguridad.
Cada asociado, oficial o miembro de la
Junta Directiva deberá acatar la política
de Conflicto de Interés de AAM, que
requiere, entre otras cosas, que usted:
• Declare actividades externas, intereses financieros o relaciones que
puedan presentar un conflicto de
interés o que aparenten un conflicto
de interés.
• Evite actividades o relaciones que
puedan entrar en conflicto con su
responsabilidad de buscar los mejores
intereses de AAM.
• Conozca las políticas de nuestros
clientes y proveedores en relación a
regalos y entretenimiento y acate
dichas políticas.
Para la seguridad de todos, AAM le prohíbe a cualquier asociado el uso, la
posesión o estar bajo la influencia de
alcohol, drogas ilegales o sustancias
controladas (sin prescripción) en la
propiedad de la empresa o mientras
ejecute cualquier actividad relacionada
con el trabajo.
Si usted tiene alguna inquietud acerca
de la seguridad del ambiente laboral,
discútalo inmediatamente con su
supervisor, un representante de
seguridad de la Empresa o con el
Departamento de Recursos Humanos.
Ejemplos de conflictos de intereses que
deben ser evitados incluyen, entre otros:
• Recibir regalos u otros beneficios personales de proveedores, proveedores
de servicios o clientes que no estén
disponibles al público o a asociados
con puestos similares de AAM.
7
Código de Conducta de Negocios
y el mantenimiento de recursos adecuados de suministro. También esperamos
que nuestros proveedores cumplan las
leyes y estándares de AAM con relación
a lo laboral, el medio ambiente, la salud
y seguridad, los derechos sobre la
propiedad intelectual y otros asuntos.
• Dirigir negocios o trabajo para un
proveedor que esté siendo administrado
o cuyo dueño sea un amigo cercano o
cualquier asociado de AAM.
• Contratar como empleado o supervisar
directamente a algún pariente.
• Aceptar compensación externa por
trabajos realizados en horarios o tiempo
de la empresa o con recursos de la
Empresa.
• Tomar para usted mismo, o referir a
otros, oportunidades laborales que
hayan sido obtenidas a través del uso
de propiedad o información de AAM,
o como resultado de su puesto o el
lugar que ocupa en la Empresa.
Salvo las limitadas excepciones
descritas en la política de Compromisos
del Proveedor de AAM, el
Departamento de Compras de AAM es
el único departamento dentro de AAM
con la autoridad de realizar acuerdos
comerciales con cualquier proveedor de
AAM. Las políticas de compra de AAM
y sus procedimientos se encuentran
disponibles en el portal de AAM.
El peligro de un conflicto de interés es
mayor cuando no se revela a sus supervisores. Se promueve el comportamiento
ético dando a conocer por completo
situaciones que podrían involucrar o
aparenten involucrar, un conflicto de
interés. Reporte inmediatamente tales
situaciones a su supervisor a través del
sistema de reporte de conflicto de
intereses en el portal de AAM.
Integridad de nuestra información de
propiedad intelectual
Uso de la propiedad intelectual de AAM
Los asociados de AAM deberán proteger
y usar responsablemente todos los
recursos de la empresa. Los recursos de
la empresa incluyen no solo el efectivo y
los recursos financieros sino también la
propiedad y el equipo, el inventario, las
provisiones, los datos y la información
tecnológica.
La sección de Costumbres internacionales
en los negocios de este código refiere a
temas culturales en relación a dar regalos
que podrían ocurrir en diferentes países
o culturas.
Tecnología de comunicaciones
electrónicas
La tecnología de comunicaciones electrónicas juega un papel vital en la forma
en que AAM conduce sus negocios
diariamente. El acceso al Internet y los
sistemas del portal intranet de AAM,
correo electrónico, teléfonos, celulares,
asistentes digitales y faxes ha incrementado su importancia en el mercado
global. AAM mantiene esta tecnología
para apoyar las actividades de negocio
de AAM. Los asociados y otros usuarios
autorizados deberán acatar la política y
otras políticas y procedimientos emitidos
Trabajo con proveedores – Asuntos
de compras
Los proveedores de AAM son compañeros esenciales de nuestro éxito. La
calidad de nuestras relaciones con nuestros proveedores impacta la calidad de
nuestras relaciones con los clientes. La
relación con los proveedores deberá ser
honesta y justa. Por consiguiente,
seleccionamos nuestros proveedores,
subcontratistas y vendedores sobre el
fundamento de la calidad, la excelencia
técnica, el precio, la entrega, el servicio
8
Código de Conducta de Negocios
por el Departamento de Información
Tecnológica (IT). Estas políticas se
encuentran disponibles en el portal de
AAM.
responsabilidades laborales y/o la
productividad, o aquellas que estén en
conflicto con la política de AAM.
Información confidencial y propiedad
intellectual
AAM considera que toda información
que desarrollamos, creamos o poseemos
es un recurso de la Empresa. La propiedad
sobre la información le da a AAM una
ventaja competitiva en el mercado global y dañaría a AAM si fuera revelada
inapropiadamente. La información de
propiedad incluye, y no esta limitada a,
planes o propuestas futuras de productos, costos y precios de productos,
especificaciones técnicas y dibujos, datos
financieros y planes de negocio y
pronósticos.
Los sistemas de comunicación electrónica de AAM, incluido el equipo y los
datos guardados, son propiedad de
AAM. Para proteger la integridad de los
sistemas de IT de AAM y sus datos,
todos los mensajes transmitidos a
través de las conexiones de Internet de
AAM, sus correos electrónicos y sistemas
de correo de voz, están sujetos a monitoreo y podrán ser accesados por el
Departamento de IT y por personal
gerencial autorizado.
No deberá existir una expectativa de
privacidad personal con la información
en relación con el uso de los sistemas
de IT de AAM y de los datos transmitidos
o guardados en ellos.
Todos los asociados tienen la obligación
de proteger y mantener confidencial la
información del propietario que nos es
confiada, ya sea que pertenezca a AAM,
o a nuestros clientes, proveedores o a
otros colegas de negocios. Esto incluye
la responsabilidad de:
• La empresa podrá monitorear o accesar
a Internet, el correo electrónico y los
sistemas de correo de voz por
razones de negocio legitimas y podrá
borrar cualquier correo electrónico o
correo de voz, o revelarlo a otros, sin
notificación previa, hasta el grado permitido por la ley.
• El software, los archivos, los documentos
y otros datos guardados en la
propiedad de AAM o en sus sistemas,
incluidas computadoras personales o
laptops (computadoras portátiles),
podrán ser accesados para garantizar
su uso adecuado y prevenir violaciones
a la seguridad
• Evitar discutir en público información
delicada de AAM, en lugares como en
elevadores, restaurantes o aviones;
• Compartir cierta información dentro de
AAM según solo lo que “necesite-saber”
• Utilizar contraseñas en computadoras
y en archivos de computadora y no
revelarlas a terceros;
• Asegurar y cerrar archiveros, escritorios
y gabinetes
• Manejar la información confidencial
que haya sido recibida de clientes,
proveedores y otros tal como manejaría
la propiedad de AAM y;
• Cuando se requiera revelar tal información con el propósito legitimo de
negocios, asegurarse del uso adecuado de la información firmando un
acuerdo de confidencialidad.
No esta permitido utilizar el equipo de
AAM o los sistemas de IT (tales como
correo electrónico e Internet) para crear
o acceder a material que sea ilegal,
ofensivo, amenazante u obsceno.
Queda prohibido navegar por Internet o
realizar transmisiones de correo
electrónico que no están relacionadas
con el trabajo y que interfieran con las
9
Código de Conducta de Negocios
AAM protege la información confidencial
existente en nuestros sistemas IT a
través de un grupo de políticas completas
de IT y procesos diseñados para prevenir el acceso no autorizado o que se
revele dicha información. Las políticas
de IT se encuentran disponibles en el
portal de AAM.
Los inventores deberán informar a un
supervisor de dicho invento tan pronto
como sea posible y siempre antes de
revelarlo al público o de intentar vender
el invento, AAM alienta y reconoce la
creatividad y las contribuciones a través
del Programa de premios de patentes.
Las marcas registradas son símbolos
distintivos, palabras o frases, colores o
formas que hacen que los productos o
servicios de una empresa se distingan.
Por ejemplo, la marca distintiva de AAM
“AAM en un círculo
” representa
quiénes somos y la calidad de nuestros
productos y servicios. El uso constante
y cuidadoso de las marcas registradas
de AAM es crítico, y el permiso o autorización para su uso se dará solo a
través de autorización de la empresa.
AM no contrata a los empleados de competidores, ni de otras empresas con el fin
de acceder a información confidencial.
Los asociados que se unen a AAM de
otras empresas deberán mantener confidencial la información de sus patrones
anteriores. De igual manera, esperamos
que los asociados de AAM mantengan
nuestra información confidencial en caso
de dejar la Empresa. AAM protegerá su
información confidencial por todos los
medios posibles, incluidas las acciones
legales necesarias.
Privacidad de la información personal
AAM se compromete a conducir la
empresa y su negocio a nivel mundial
de manera que salvaguarde la privacidad
de la información personal. AAM deberá
acatar las leyes aplicables y las regulaciones que conciernen a la recopilación,
el uso, el archivo o la revelación de
información personal adquirida a través
de propósitos legítimos de negocios.
Propiedad intelectual
Las ideas creativas e innovadoras contribuyen al continuo éxito de AAM en el
mercado. Se alienta a los asociados a
usar y desarrollar productos y procesos
nuevos mejorados.
La privacidad y seguridad de la información de salud personal es altamente
regulada por las leyes internacionales y
de EEUU. Cuando se trata de información personal sobre la salud, requiere
atención especial debido a la complejidad de las regulaciones y a las penalizaciones severas. Para más información,
contacte al oficial de privacidad de AAM.
La propiedad intelectual creada durante
nuestro empleo pertenece a la empresa.
La propiedad intelectual incluye inventos, descubrimientos, mejoras, ideas,
programas de computadora y documentos relacionados, marcas Registradas, patentes, derechos de autor y
secretos comerciales.
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Código de Conducta de Negocios
• Pago o recepción de dinero, regalos,
préstamos u otros favores cuyo
objetivo sea influenciar las decisiones
de negocio o comprometer la libre
decisión.
• Pago de sobornos a oficiales
gubernamentales para obtener un
trato favorable.
Cómo competir en el mercado global
Competir en el mercado global presenta
retos especiales. Los asociados de
AAM que participan en negocios internacionales deberán conocer las leyes
aplicables en los países en los que llevan
a cabo sus negocios.
El APCE (Acta de Prácticas Corruptas
Extranjeras de EEUU) y las políticas de
AAM prohíben que cualquier asociado
ofrezca o prometa dar cualquier cosa de
valor a un oficial gubernamental
extranjero, partido político, candidato u
oficial de una organización pública
internacional – sea directa o a través de
un tercero – con el propósito de obtener
o retener negocios o de dirigir negocios
a otras personas (aún si el negocio no
es con el gobierno extranjero).
Competencia justa
Las leyes sobre la competencia justa y
antimonopolio existen para proteger la
competencia en el libre mercado y para
castigar aquellos que no compiten de
una manera justa.
En general, las leyes de competencia
justa y antimonopolio:
• Prohíben acuerdos o entendimientos
entre competidores que afecten la
competencia
• Regulan el comportamiento de las
empresas dominantes del mercado; y
• Requieren revisión previa, y en algunos
casos autorización, para fusiones
empresariales, adquisiciones y otras
transacciones que podrían reducir
sustancialmente la competencia.
El APCE (Acta de Prácticas Corruptas
Extranjeras de EEUU) – (FCPA Foreign
Corrupt Practices Act, por sus siglas en
inglés) pide que la empresa mantenga
libros, registros y cuentas que reflejen
de manera acertada las transacciones y
disposiciones de los recursos. Se solicitará que algunos asociados certifiquen
anualmente que no están al tanto de la
existencia de violaciones a los lineamientos contables del APCE o FCPA
(Foreign Corrupt Practices Act, por sus
siglas en inglés).
Estas leyes son complejas y tienen
alcances globales. Consulte con el
Departamento Legal de AAM para
recibir asesoramiento.
Pagos prohibidos
Ningún fondo ni recurso de AAM será
utilizado como pago, préstamo o
desembolso a manera de soborno y
cualquier otro pago destinado a influenciar al receptor. Algunos ejemplos de
pagos prohibidos incluyen, entre otros:
Las violaciones al APCE podrán resultar
en penalizaciones civiles o penales.
Contacte al Departamento Legal de
AAM para recibir asesoramiento.
11
Código de Conducta de Negocios
Según el caso, se requerirá una licencia
de exportación, una excepción, u otros
acuerdos para los datos técnicos, por
ejemplo en:
Costumbres internacionales de
negocios
En algunos países fuera de los EEUU,
se acostumbra y es legal que los líderes
de negocios en un país huésped intercambien regalos o provean entretenimiento durante los negocios.
En algunas circunstancias, rechazar el
obsequio o no asistir al evento de
entretenimiento podría ofender a la otra
parte y dañar una relación de negocios
legítima. Aceptar regalos o entretenimiento moderado en tales circunstancias
será permitido, sujeto siempre a la guía
que ofrece la política de AAM sobre el
Conflicto de Intereses que se encuentra
disponible en el portal de AAM.
• Visitas guiadas en la planta o visitas
de extranjeros en los EE.UU. a las
instalaciones de AAM.
• Cursos de capacitación tomados en el
extranjero o atendidos por nacionales
extranjeros en los EE.UU. o material
de entrenamiento escrito o manuales.
• Transmisiones electrónicas de diseños
o de información de manufactura a
extranjeros.
• Presentaciones de juntas a las que
asistieron ciudadanos extranjeros; o
• Aplicaciones de patentes extranjeras.
Importaciones y exportaciones
AAM importa productos y material a los
EE.UU, cuidando razonablemente los
Estándares Aduaneros. Toda la información proporcionada a los oficiales de
aduana u otras agencias gubernamentales
deberá ser real y completa.
Sanciones, embargos comerciales y
regulaciones antiboicot
La ley de los Estados Unidos prohíbe a
empresas de EE.UU., sus filiales y compañías asociadas, ya sean extranjeras o
nacionales, entablar acuerdos que
apoyen cualquier boicot extranjero que
no ha sido sancionado por el gobierno
de los EE.UU.
La empresa deberá proveer los detalles
de la transacción incluida la cantidad,el
valor, el país de origen, la clasificación y
los registros o marcas correspondientes
de todos los productos importados.
Las exportaciones de productos y datos
técnicos requieren apegarse a las leyes
y regulaciones detalladas. Por ejemplo,
las Regulaciones de Administración de
Exportación de EE.UU. podrán requerir
licencias de exportación o excepciones
a dichas licencias para poder exportar
un producto o datos técnicos desarrollados en EE.UU.
El gobierno de los EE.UU. podrá imponer
embargos comerciales y otras restricciones comerciales contra algunos países.
AAM acata las sanciones económicas o
embargos comerciales que sean aplicados por el gobierno de los EE.UU.
Las actividades que puedan generar el
boicot en EE.UU. o un embargo comercial deberán ser reportadas al
Departamento Legal de AAM.
12
Código de Conducta de Negocios
Cómo garantizar la integridad de
nuestros registros de negocios y
reportes financieros
recursos de AAM. Estos controles internos
y políticas relacionadas y sus procedimientos requieren que los asociados:
Registros y reportes de negocios
La relación de AAM con sus accionistas
y con la comunidad inversionista está
construida sobre nuestra reputación de
honestidad e integridad en la
preparación de reportes financieros y en
la revelación de información fundamental sobre el negocio y nuestra condición
financiera.
• Mantengan la documentación adecuada
para proveer registro completo, confiable y auditable de cada transacción.
• Mantengan registros completos, confiables y oportunos y cuentas que reflejen toda transacción de negocios;
• Salvaguarden todo recurso físico,
financiero, de información u otros
recursos de la empresa;
• Provean pronósticos reales y en el
momento adecuado y evaluaciones a
la gerencia; y
• Mantengan procesos y controles sólidos.
Dar información completa y confiable
de todas nuestras transacciones es
esencial para mantener la precisión y en
tiempo nuestros reportes financieros y
el manejo de las operaciones globales.
AAM cumple los estándares aplicables
para el mantenimiento de registros de
acuerdo con los principios contables
que son generalmente aceptados.
Por ningún motivo los pagos, recursos,
responsabilidades legales, ingresos o
gastos de AAM deberán ocultarse o
encubrirse ni registrarse de manera
incompleta. Cualquier intento de
engañar o desviar acciones contra auditores independientes o miembros del
personal de auditoría interna de AAM,
respecto de la auditoría, la contabilidad
o temas financieros va en contra de las
políticas de AAM y podrá tener serias
consecuencias legales, incluidas
acciones penales.
La integridad de los libros y registros de
AAM es responsabilidad de todos los
asociados encargados de crear, procesar o registrar tal información. Esta
responsabilidad se aplica a todos los
registros de negocios financieros y de
otro tipo, incluidos, por ejemplo, registros de costos, registros de nómina,
registros técnicos y de ingeniería o
declaraciones financieras.
Cualquier inquietud acerca de la contabilidad, los controles internos, las
auditorías o los temas de reportes
financieros deberá dirigirse al
Departamento de Auditoría Interna o al
Comité de la Junta Directiva de
Auditores. Si se prefiere el anonimato,
llame a la Línea de Ética de Negocios.
Controles internos
AAM ha establecido un sistema de control interno que está diseñado para
garantizar la integridad de nuestros
reportes financieros y para prevenir el
uso inapropiado de los fondos u otros
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Código de Conducta de Negocios
Comercio interno y Política de avisos
de inversiones.
Como una empresa pública, AAM tiene
la obligación legal y ética de revelar al
público inversionista material o información sobre la compañía de manera
abierta y justa. Los asociados de AAM,
los oficiales y los miembros de la Junta
Directiva que tengan acceso a información ó material de AAM que no esté
disponible al público y que podría afectar
al mercado de nuestras acciones, no
podrán utilizar la información para fines
de ganancia personal. Algunos ejemplos
de material ó información privilegiada
interna incluyen:
• No revelar información interna a nadie
fuera de AAM (incluidos miembros de
la familia), salvo autorizados a hacerlo
con propósitos válidos de negocio.
Podrán aplicarse restricciones sobre el
comercio de acciones adicionales a oficiales de AAM, miembros de la Junta
Directiva y personal interno asignado.
Todos los asociados de AAM, oficiales y
miembros de la Junta Directiva deberán
acatar la Política de las leyes de seguridad federal de AAM que se encuentra
disponible en el portal de AAM.
Interacción con el gobierno
La política de AAM implica tratar honestamente con los representantes y
agentes gubernamentales y obedecer
los requisitos y procesos gubernamentales que sean válidos y razonables.
Los asociados deberán ser honestos en
el trato con el gobierno y no deberán
dirigir ni impulstar ni motivar que se
proporcione información falsa a ningún
funcionario del gobierno.
• Ganancias de la empresa o ganancias
estimadas, resultados financieros o
proyecciones de ganancias;
• Ganancias significativas o pérdidas
de negocios;
• Fusiones futuras de empresas o
adquisiciones;
• La asignación o suspensión de un
contrato sustancial; o
• La contratación, terminación involuntaria o renuncia de un miembro de la
Junta Directiva u oficial.
Si un funcionario gubernamental busca
inspeccionar una de las plantas de la
empresa, notifique a su supervisor o
gerente. Si un representantel del gobierno se pone en contacto con usted o le
hace algunas preguntas, notifique al
Departamento Legal antes de brindar
información.
Todos en AAM con acceso a información
interna privilegiada deberán acatar u obedecer lo siguiente:
• Saber cómo identificar la información
interna privilegiada.
• Saber que la información interna
puede relacionarse a la de AAM o a
alguna otra empresa pública.
• Nunca comprar o vender acciones de
ninguna empresa, incluida AAM,
mientras sea poseedor de información
interna.
• Nunca recomendar a nadie que
comercialice acciones de ninguna
empresa, incluida AAM, mientras sea
poseedor de material o información
interna
Si la empresa recibe un citatorio o una
solicitud gubernamental de inspección
de los registros, o algo similar, es la
política de AAM conservar todos los
registros que sean relevantes hasta que
el asunto sea resuelto. Destruir o alterar
un documento con la intención de
dañar la integridad o disponibilidad del
documento que esta en uso en
cualquier investigación gubernamental o
procedimiento legal esta penado. Los
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Código de Conducta de Negocios
documentos relevantes en cualquier litigio, investigación o auditoria no
deberán ser destruidos por ninguna
razón. Cualquier sospecha de que los
registros de la empresa estén siendo
alterados o modificados inadecuadamente, destruidos, o manejados de
manera inapropiada de acuerdo con las
políticas de Retención de Registros de
AAM deberá ser reportado inmediatamente al Departamento lLegal de AAM.
Respeto a los procesos políticos
Las leyes sobre el financiamiento de
campañas en los EE.UU. y otros países
impiden la posibilidad de que empresas,
tal como AAM, den apoyo a candidatos
políticos y a sus causas. Nuestros asociados podrán apoyar personalmente a
candidatos políticos o a diferentes
causas en tanto crean conveniente. Los
asociados de AAM, oficiales y miembros de la Junta Directiva no podrán
comprometer a AAM a contribuir con
dinero, servicios, ni uso de las plantas
ni propiedades, ni patrocinios en eventos para recaudar fondos, ni a apoyar
ningún candidato o causa política, sin
autorización previa. Adicionalmente,
ningún asociado podrá ofrecer directa o
indirectamente, a ningún funcionario
gubernamental ninguna cosa de valor,
tales como regalos o servicios, con el
fin de obtener un trato preferencial para
la empresa ni para el asociado. Tal
actividad deberá ser reportada al
Departamento Legal de AAM.
Respeto a nuestro medio ambiente
AAM se compromete a conducir sus
operaciones de manera tal de proteger
el medio ambiente y a las personas que
allí viven y trabajan y a acatar las leyes
aplicables al medio ambiente y sus regulaciones. AAM considera el impacto de
sus operaciones sobre el medio ambiente y toma las medidas adecuadas
para minimizar o prevenir la contaminación. AAM se dedica a cumplir con
la norma ISO 14001 y la mejora continua
de su Sistema de administración del
medio ambiente para lograr los objetivos y metas establecidos. Encontrará
información adicional sobre el programa
del medio ambiente de AAM en el portal
de AAM.
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Contactos
Departamento de Relaciones de los
Medios de Comunicación de AAM
email: MediaRelations@aam.com
Recursos Humanos AAM
email: AAMHR@aam.com
Línea de Ética de Negocios
Número gratuito en los Estados Unidos
(877) 846 – 8912
Los números gratuitos y códigos de acceso
para todas las ubicaciones internacionales
se encuentran disponibles en el portal de
AAM en línea en online.corp.aam.net
Comité de Políticas de Negocios,
Prácticas y Ética de AAM
e-mail: EthicsCommittee@aam.com
Oficial de Privacidad de AAM
e-mail: PrivacyOfficer@aam.com
Comité de Auditoria de la Junta
Directiva de AAM
email: AAMAuditCommittee@aam.com
Junta Directiva de AAM
AAMBoardofDirectors@aam.com
American Axle & Manufacturing
World Headquarters
One Dauch Drive
Detroit, MI 48211-1198
(313) 758-2000
www.aam.com
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