El éxito construido sobre la integridad Código de Conducta de Negocios AMERICAN AXLE & MANUFACTURING VISIÓN Lograr tener un crecimiento rentable como el primer proveedor mundial de sistemas de dirección, componentes de chasis, productos forjados y servicios así como proporcionar a nuestros clientes ventajas competitivas. MISIÓN La Misión de AAM es lograr un crecimiento rentable e incrementar el valor del accionista a través del diseño, la ingeniería y la manufactura de productos que dirigen y controlan la potencia en el vehículo; además de proporcionar a los clientes la silenciosa y eficaz creación de movimiento y el aumento en el desempeño y seguridad del vehiculo. VALORES FUNDAMENTALES Integridad – de las personas, del producto y financiera. Comportamiento ético en todo lo que hacemos. Ingeniería, manufactura, excelencia en la operación, calidad y garantía en el desempeño. Atender y cubrir las necesidades de los clientes, los asociados, los accionistas y otras partes interesadas. Trabajo en equipo, entrenamiento y capacitación, tecnología y construir la confianza. Tecnología de punta. Código de Conducta de Negocios UN MENSAJE DEL PRESIDENTE Estimado Asociado: American Axle & Manufacturing (AAM) fue fundada sobre una base fundamental de valores que incluyen los más altos estándares éticos y de integridad. Nuestra reputación por nuestra integridad es crítica para el éxito de AAM. Cada uno de nosotros nos beneficiamos de la reputación de AAM y cada uno de nosotros es responsable de protegerla. Debemos apegarnos a los estándares éticos más altos en todo lo que realizamos – desde los productos, procesos y sistemas en nuestras plantas incluyendo los reportes financieros y en nuestro contacto diario con otros representando a AAM. Como una empresa global, AAM tiene asociados en diferentes localidades alrededor del mundo. Nuestros asociados llevan a cabo negociaciones de AAM en diferentes países, cada uno con diferentes costumbres, culturas y ambientes económicos y políticos. No obstante, se espera que los asociados de AAM se apeguen al único estándar de integridad y que operen en completo acuerdo con las leyes y regulaciones que sean aplicables. Nuestros principios y prácticas para tales conductas éticas y legales son expuestas en el Código de Conducta de Negocios de AAM. Usted deberá leer, entender y acatar este Código. Utilice el Código de Conducta Laboral de AAM como referencia cuando surja alguna inquietud ética o legal. Les pido se comprometan conmigo a llevar acabo los negocios de AAM basándose en los estándares éticos más altos y continuar con nuestro éxito basado en la integridad. Atentamente, Richard E. Dauch Cofundador, Presidente y CEO Código de Conducta de Negocios ÍNDICE DE CONTENIDO TEMA PAG Introducción ..................................................................................................5 ¿Quién debe acatar el código? Preguntas y dudas Reporte de posibles violaciones - Nuestra responsabilidad Investigaciones Internas La represalia es una violación a las políticas de AAM Consecuencias de las violaciones Cómo mantener un ambiente laboral positivo y productivo....................6 Respeto por los demás Prevención de la violencia Salud y seguridad Trabajo con clientes, proveedores y otros ..............................................7 Cómo evitar conflictos de interés Trabajo con proveedores – Asuntos de compras Integridad de nuestra información y propiedades....................................8 Uso de la propiedad Intelectual de AAM Tecnología de comunicaciones electrónica Información confidencial Propiedad iontelectual Privacidad de la información personal Cómo competir en el mercado global......................................................11 Competencia justa Pagos prohibidos Costumbres internacionales en los negocios Importaciones y exportaciones Sanciones, embargos comerciales y regulaciones antiboicot Cómo garantizar la integridad de nuestros registros de negocios y reportes financieros ..................................................................................13 Registros y reportes de negocios Controles internos Comercio interno y Política de avisos de inversiones Interacción con el gobierno ......................................................................14 Respeto por nuestro medio ambiente Respeto por los procesos políticos Contactos ....................................................................................................16 4 Código de Conducta de Negocios INTRODUCCIÓN Se espera que todos a través en AAM se adhieran a los estándares más altos de ética y que acaten las políticas y leyes de AAM que afectan nuestros negocios globales. Este Código de Conducta de Negocios provee una visión general de las políticas globales de AAM relacionadas con las conductas éticas y legales de nuestra empresa e identifica recursos adicionales que se encuentran disponibles para mayor guía e información. El contacto apropiado dependerá de la naturaleza del tema. Información sobre diferentes contactos se encuentra también disponible al final del Código. La Junta Directiva ha establecido un medio para que asociados, clientes, proveedores, accionistas y otras partes interesadas, presenten reportes sobre sospechas o hechos de violación del Código relacionadas, entre otras: • Contabilidad, controles internos, auditorias o reportes de aspectos financieros. • Robo o fraude. • Uso indebido de información privilegiada. • Conflictos de interés. • Violaciones de las leyes de seguridad • Violaciones a leyes extranjeras por prácticas corruptas. ¿Quién debe acatar el código? El código se aplica a todos los asociados de AAM a nivel mundial, y a los miembros de la junta Directiva de la Empresa mientras estén ejerciendo su derecho como miembros de la Junta Directiva. El código se aplica a las filiales de AAM EEUU e internacionales y sus operaciones. Algunas secciones del Código son aplicables a consultores, agentes y otros contratistas independientes que realizan sus actividades en representación de AAM. Dichos reportes podrán realizarse de manera anónima si así se prefiere, llamando a la Línea Ética de Negocios de AAM, un número gratuito (01800) disponible las 24 horas del día, siete días por semana, o por escrito a la Junta Directiva de la Empresa o al Comité de Auditorias de la Junta Directiva. Preguntas y dudas Los asociados de AAM tienen la responsabilidad de comprender y acatar el código. Se proporciona capacitación sobre el código a todos los asociados asalariados. Su gerente o supervisor deberá ser su contacto principal para hacer preguntas o comentar preocupaciones relacionadas con el código o con políticas de AAM. Si el acercamiento es inapropiado debido a las circunstancias, podrá utilizar recursos alternativos internos como son: Informe de posibles violaciones – Nuestra responsabilidad Si usted sabe de alguna actividad que viole o aparente violar el Código, las políticas de AAM o cualquier ley aplicable, usted es responsable de reportarla. Es importante reportar a tiempo cuando hay sospecha razonable o una creencia de buena fe de que una violación ha ocurrido o está por ocurrir. Realizar un reporte de manera deliberada, de mala fe, está prohibido. La responsabilidad de reportar de buena fe también aplica al uso adecuado de la Línea Ética de Negocios de AAM. • Otro miembro de la gerencia • Departamento de Recursos Humanos • Auditoria interna • Departamento legal • Comité de políticas, prácticas y ética de negocios 5 Código de Conducta de Negocios AAM promueve un ambiente laboral que esté libre de intimidación o acoso. El acoso puede presentarse de diferentes maneras, ya sean propuestas sexuales, comentarios, chistes, lenguaje o gesticulaciones inadecuadas. El acoso también podrá ocurrir cuando el comportamiento de uno o más asociados propicie un ambiente laboral hostil, intimidante u ofensivo para los demás. Toda forma de acoso en el ambiente laboral queda estrictamente prohibida y deberá ser reportada inmediatamente. Investigaciones internas AAM se compromete a a investigar las acciones reportadas inmediatamente y de forma confidencial. La información será compartida según “lo – que – se – necesite – saber” con aquellos que sean responsables de resolver el asunto. La identidad de cualquiera que reporte una sospecha de mala conducta o que coopere con la investigación se mantendrá de manera confidencial hasta el grado permitido por la ley. Se espera que los asociados de AAM cooperen en las investigaciones de la empresa. AAM selecciona y asigna a los asociados basándose en sus aptitudes para la tarea a realizar, facilitando la reubicación conforme sea apropiada y necesaria; sin consideración de raza, religión, país de origen, color, género, orientación sexual, edad y/o incapacidad. Las políticas de AAM prohíben discriminaciones ilegales y requieren conformidad completa con las leyes aplicables. La represalia es una violación a las políticas de AAM AAM prohíbe la represalia, la venganza o la intimidación contra cualquiera que reporte de buena fe una acción que viole la integridad o que coopere en cualquier investigación. Consecuencias de las violaciones El Código será aplicable en todos los niveles de la organización. Cualquier asociado o miembro de la gerencia que viole el código, las políticas de AAM o la ley aplicable, será sujeto a las consecuencias disciplinarias correspondientes incluida la rescisión del contrato. Prevención de la violencia No serán tolerados actos o amenazas de violencia o intimidación. Se prohíben las armas en cualquier propiedad de la empresa, incluidas plantas, oficinas, estacionamientos, vehículos (personales o que sean propiedad de la empresa) o en cualquier evento patrocinado por AAM. Notifique a su supervisor, al Departamento de Recursos Humanos o al departamento de seguridad de la empresa de cualquier violencia o intimidación, o de cualquier amenaza de violencia o intimidación, en el lugar de trabajo. Cómo mantener un ambiente laboral positivo y productivo Respeto por los demás Los diferentes antecedentes, orígenes, experiencias y perspectivas de nuestro ambiente laboral global, nos permiten competir efectivamente en el mercado global. El valor completo de las contribuciones de cada asociado sólo pueden observarse cuando nos tratamos unos a otros con absoluto respeto y dignidad. 6 Código de Conducta de Negocios Salud y seguridad AAM se compromete a conducir sus negocios en un ambiente responsable y a proveer un ambiente laboral seguro y saludable para los asociados y visitantes de las plantas de AAM en todo el mundo. Nuestros programas de salud y seguridad están basados en los siguientes principios: Trabajo con clientes, proveedores y otros Cómo evitar conflictos de interés Un conflicto de interés podrá surgir en cualquier situación en la que los intereses personales de cualquier individuo entren en conflicto con los intereses de la empresa. Las decisiones laborales no deberán estar influenciadas, ni aparentar estar influenciadas por los intereses personales de los asociados ni por ningún representante de AAM. Cualquier situación que cree un conflicto de interés, o que aparente crear un conflicto de interés, deberá ser evitada. • Administramos nuestros negocios con un compromiso activo con la excelencia en salud y seguridad. • Integramos la salud y la seguridad a nuestras estrategias laborales para incrementar nuestra ventaja competitiva. • Acatamos las leyes y regulaciones aplicables de salud y seguridad e implementaremos estándares prudentes donde éstas no existan. • Responsabilizamos a cada asociado, contratista y visitante, respecto de la integración de la salud y la seguridad a sus actividades y trabajos. • Nos esforzamos por la mejora continua en nuestros programas de salud y seguridad. Cada asociado, oficial o miembro de la Junta Directiva deberá acatar la política de Conflicto de Interés de AAM, que requiere, entre otras cosas, que usted: • Declare actividades externas, intereses financieros o relaciones que puedan presentar un conflicto de interés o que aparenten un conflicto de interés. • Evite actividades o relaciones que puedan entrar en conflicto con su responsabilidad de buscar los mejores intereses de AAM. • Conozca las políticas de nuestros clientes y proveedores en relación a regalos y entretenimiento y acate dichas políticas. Para la seguridad de todos, AAM le prohíbe a cualquier asociado el uso, la posesión o estar bajo la influencia de alcohol, drogas ilegales o sustancias controladas (sin prescripción) en la propiedad de la empresa o mientras ejecute cualquier actividad relacionada con el trabajo. Si usted tiene alguna inquietud acerca de la seguridad del ambiente laboral, discútalo inmediatamente con su supervisor, un representante de seguridad de la Empresa o con el Departamento de Recursos Humanos. Ejemplos de conflictos de intereses que deben ser evitados incluyen, entre otros: • Recibir regalos u otros beneficios personales de proveedores, proveedores de servicios o clientes que no estén disponibles al público o a asociados con puestos similares de AAM. 7 Código de Conducta de Negocios y el mantenimiento de recursos adecuados de suministro. También esperamos que nuestros proveedores cumplan las leyes y estándares de AAM con relación a lo laboral, el medio ambiente, la salud y seguridad, los derechos sobre la propiedad intelectual y otros asuntos. • Dirigir negocios o trabajo para un proveedor que esté siendo administrado o cuyo dueño sea un amigo cercano o cualquier asociado de AAM. • Contratar como empleado o supervisar directamente a algún pariente. • Aceptar compensación externa por trabajos realizados en horarios o tiempo de la empresa o con recursos de la Empresa. • Tomar para usted mismo, o referir a otros, oportunidades laborales que hayan sido obtenidas a través del uso de propiedad o información de AAM, o como resultado de su puesto o el lugar que ocupa en la Empresa. Salvo las limitadas excepciones descritas en la política de Compromisos del Proveedor de AAM, el Departamento de Compras de AAM es el único departamento dentro de AAM con la autoridad de realizar acuerdos comerciales con cualquier proveedor de AAM. Las políticas de compra de AAM y sus procedimientos se encuentran disponibles en el portal de AAM. El peligro de un conflicto de interés es mayor cuando no se revela a sus supervisores. Se promueve el comportamiento ético dando a conocer por completo situaciones que podrían involucrar o aparenten involucrar, un conflicto de interés. Reporte inmediatamente tales situaciones a su supervisor a través del sistema de reporte de conflicto de intereses en el portal de AAM. Integridad de nuestra información de propiedad intelectual Uso de la propiedad intelectual de AAM Los asociados de AAM deberán proteger y usar responsablemente todos los recursos de la empresa. Los recursos de la empresa incluyen no solo el efectivo y los recursos financieros sino también la propiedad y el equipo, el inventario, las provisiones, los datos y la información tecnológica. La sección de Costumbres internacionales en los negocios de este código refiere a temas culturales en relación a dar regalos que podrían ocurrir en diferentes países o culturas. Tecnología de comunicaciones electrónicas La tecnología de comunicaciones electrónicas juega un papel vital en la forma en que AAM conduce sus negocios diariamente. El acceso al Internet y los sistemas del portal intranet de AAM, correo electrónico, teléfonos, celulares, asistentes digitales y faxes ha incrementado su importancia en el mercado global. AAM mantiene esta tecnología para apoyar las actividades de negocio de AAM. Los asociados y otros usuarios autorizados deberán acatar la política y otras políticas y procedimientos emitidos Trabajo con proveedores – Asuntos de compras Los proveedores de AAM son compañeros esenciales de nuestro éxito. La calidad de nuestras relaciones con nuestros proveedores impacta la calidad de nuestras relaciones con los clientes. La relación con los proveedores deberá ser honesta y justa. Por consiguiente, seleccionamos nuestros proveedores, subcontratistas y vendedores sobre el fundamento de la calidad, la excelencia técnica, el precio, la entrega, el servicio 8 Código de Conducta de Negocios por el Departamento de Información Tecnológica (IT). Estas políticas se encuentran disponibles en el portal de AAM. responsabilidades laborales y/o la productividad, o aquellas que estén en conflicto con la política de AAM. Información confidencial y propiedad intellectual AAM considera que toda información que desarrollamos, creamos o poseemos es un recurso de la Empresa. La propiedad sobre la información le da a AAM una ventaja competitiva en el mercado global y dañaría a AAM si fuera revelada inapropiadamente. La información de propiedad incluye, y no esta limitada a, planes o propuestas futuras de productos, costos y precios de productos, especificaciones técnicas y dibujos, datos financieros y planes de negocio y pronósticos. Los sistemas de comunicación electrónica de AAM, incluido el equipo y los datos guardados, son propiedad de AAM. Para proteger la integridad de los sistemas de IT de AAM y sus datos, todos los mensajes transmitidos a través de las conexiones de Internet de AAM, sus correos electrónicos y sistemas de correo de voz, están sujetos a monitoreo y podrán ser accesados por el Departamento de IT y por personal gerencial autorizado. No deberá existir una expectativa de privacidad personal con la información en relación con el uso de los sistemas de IT de AAM y de los datos transmitidos o guardados en ellos. Todos los asociados tienen la obligación de proteger y mantener confidencial la información del propietario que nos es confiada, ya sea que pertenezca a AAM, o a nuestros clientes, proveedores o a otros colegas de negocios. Esto incluye la responsabilidad de: • La empresa podrá monitorear o accesar a Internet, el correo electrónico y los sistemas de correo de voz por razones de negocio legitimas y podrá borrar cualquier correo electrónico o correo de voz, o revelarlo a otros, sin notificación previa, hasta el grado permitido por la ley. • El software, los archivos, los documentos y otros datos guardados en la propiedad de AAM o en sus sistemas, incluidas computadoras personales o laptops (computadoras portátiles), podrán ser accesados para garantizar su uso adecuado y prevenir violaciones a la seguridad • Evitar discutir en público información delicada de AAM, en lugares como en elevadores, restaurantes o aviones; • Compartir cierta información dentro de AAM según solo lo que “necesite-saber” • Utilizar contraseñas en computadoras y en archivos de computadora y no revelarlas a terceros; • Asegurar y cerrar archiveros, escritorios y gabinetes • Manejar la información confidencial que haya sido recibida de clientes, proveedores y otros tal como manejaría la propiedad de AAM y; • Cuando se requiera revelar tal información con el propósito legitimo de negocios, asegurarse del uso adecuado de la información firmando un acuerdo de confidencialidad. No esta permitido utilizar el equipo de AAM o los sistemas de IT (tales como correo electrónico e Internet) para crear o acceder a material que sea ilegal, ofensivo, amenazante u obsceno. Queda prohibido navegar por Internet o realizar transmisiones de correo electrónico que no están relacionadas con el trabajo y que interfieran con las 9 Código de Conducta de Negocios AAM protege la información confidencial existente en nuestros sistemas IT a través de un grupo de políticas completas de IT y procesos diseñados para prevenir el acceso no autorizado o que se revele dicha información. Las políticas de IT se encuentran disponibles en el portal de AAM. Los inventores deberán informar a un supervisor de dicho invento tan pronto como sea posible y siempre antes de revelarlo al público o de intentar vender el invento, AAM alienta y reconoce la creatividad y las contribuciones a través del Programa de premios de patentes. Las marcas registradas son símbolos distintivos, palabras o frases, colores o formas que hacen que los productos o servicios de una empresa se distingan. Por ejemplo, la marca distintiva de AAM “AAM en un círculo ” representa quiénes somos y la calidad de nuestros productos y servicios. El uso constante y cuidadoso de las marcas registradas de AAM es crítico, y el permiso o autorización para su uso se dará solo a través de autorización de la empresa. AM no contrata a los empleados de competidores, ni de otras empresas con el fin de acceder a información confidencial. Los asociados que se unen a AAM de otras empresas deberán mantener confidencial la información de sus patrones anteriores. De igual manera, esperamos que los asociados de AAM mantengan nuestra información confidencial en caso de dejar la Empresa. AAM protegerá su información confidencial por todos los medios posibles, incluidas las acciones legales necesarias. Privacidad de la información personal AAM se compromete a conducir la empresa y su negocio a nivel mundial de manera que salvaguarde la privacidad de la información personal. AAM deberá acatar las leyes aplicables y las regulaciones que conciernen a la recopilación, el uso, el archivo o la revelación de información personal adquirida a través de propósitos legítimos de negocios. Propiedad intelectual Las ideas creativas e innovadoras contribuyen al continuo éxito de AAM en el mercado. Se alienta a los asociados a usar y desarrollar productos y procesos nuevos mejorados. La privacidad y seguridad de la información de salud personal es altamente regulada por las leyes internacionales y de EEUU. Cuando se trata de información personal sobre la salud, requiere atención especial debido a la complejidad de las regulaciones y a las penalizaciones severas. Para más información, contacte al oficial de privacidad de AAM. La propiedad intelectual creada durante nuestro empleo pertenece a la empresa. La propiedad intelectual incluye inventos, descubrimientos, mejoras, ideas, programas de computadora y documentos relacionados, marcas Registradas, patentes, derechos de autor y secretos comerciales. 10 Código de Conducta de Negocios • Pago o recepción de dinero, regalos, préstamos u otros favores cuyo objetivo sea influenciar las decisiones de negocio o comprometer la libre decisión. • Pago de sobornos a oficiales gubernamentales para obtener un trato favorable. Cómo competir en el mercado global Competir en el mercado global presenta retos especiales. Los asociados de AAM que participan en negocios internacionales deberán conocer las leyes aplicables en los países en los que llevan a cabo sus negocios. El APCE (Acta de Prácticas Corruptas Extranjeras de EEUU) y las políticas de AAM prohíben que cualquier asociado ofrezca o prometa dar cualquier cosa de valor a un oficial gubernamental extranjero, partido político, candidato u oficial de una organización pública internacional – sea directa o a través de un tercero – con el propósito de obtener o retener negocios o de dirigir negocios a otras personas (aún si el negocio no es con el gobierno extranjero). Competencia justa Las leyes sobre la competencia justa y antimonopolio existen para proteger la competencia en el libre mercado y para castigar aquellos que no compiten de una manera justa. En general, las leyes de competencia justa y antimonopolio: • Prohíben acuerdos o entendimientos entre competidores que afecten la competencia • Regulan el comportamiento de las empresas dominantes del mercado; y • Requieren revisión previa, y en algunos casos autorización, para fusiones empresariales, adquisiciones y otras transacciones que podrían reducir sustancialmente la competencia. El APCE (Acta de Prácticas Corruptas Extranjeras de EEUU) – (FCPA Foreign Corrupt Practices Act, por sus siglas en inglés) pide que la empresa mantenga libros, registros y cuentas que reflejen de manera acertada las transacciones y disposiciones de los recursos. Se solicitará que algunos asociados certifiquen anualmente que no están al tanto de la existencia de violaciones a los lineamientos contables del APCE o FCPA (Foreign Corrupt Practices Act, por sus siglas en inglés). Estas leyes son complejas y tienen alcances globales. Consulte con el Departamento Legal de AAM para recibir asesoramiento. Pagos prohibidos Ningún fondo ni recurso de AAM será utilizado como pago, préstamo o desembolso a manera de soborno y cualquier otro pago destinado a influenciar al receptor. Algunos ejemplos de pagos prohibidos incluyen, entre otros: Las violaciones al APCE podrán resultar en penalizaciones civiles o penales. Contacte al Departamento Legal de AAM para recibir asesoramiento. 11 Código de Conducta de Negocios Según el caso, se requerirá una licencia de exportación, una excepción, u otros acuerdos para los datos técnicos, por ejemplo en: Costumbres internacionales de negocios En algunos países fuera de los EEUU, se acostumbra y es legal que los líderes de negocios en un país huésped intercambien regalos o provean entretenimiento durante los negocios. En algunas circunstancias, rechazar el obsequio o no asistir al evento de entretenimiento podría ofender a la otra parte y dañar una relación de negocios legítima. Aceptar regalos o entretenimiento moderado en tales circunstancias será permitido, sujeto siempre a la guía que ofrece la política de AAM sobre el Conflicto de Intereses que se encuentra disponible en el portal de AAM. • Visitas guiadas en la planta o visitas de extranjeros en los EE.UU. a las instalaciones de AAM. • Cursos de capacitación tomados en el extranjero o atendidos por nacionales extranjeros en los EE.UU. o material de entrenamiento escrito o manuales. • Transmisiones electrónicas de diseños o de información de manufactura a extranjeros. • Presentaciones de juntas a las que asistieron ciudadanos extranjeros; o • Aplicaciones de patentes extranjeras. Importaciones y exportaciones AAM importa productos y material a los EE.UU, cuidando razonablemente los Estándares Aduaneros. Toda la información proporcionada a los oficiales de aduana u otras agencias gubernamentales deberá ser real y completa. Sanciones, embargos comerciales y regulaciones antiboicot La ley de los Estados Unidos prohíbe a empresas de EE.UU., sus filiales y compañías asociadas, ya sean extranjeras o nacionales, entablar acuerdos que apoyen cualquier boicot extranjero que no ha sido sancionado por el gobierno de los EE.UU. La empresa deberá proveer los detalles de la transacción incluida la cantidad,el valor, el país de origen, la clasificación y los registros o marcas correspondientes de todos los productos importados. Las exportaciones de productos y datos técnicos requieren apegarse a las leyes y regulaciones detalladas. Por ejemplo, las Regulaciones de Administración de Exportación de EE.UU. podrán requerir licencias de exportación o excepciones a dichas licencias para poder exportar un producto o datos técnicos desarrollados en EE.UU. El gobierno de los EE.UU. podrá imponer embargos comerciales y otras restricciones comerciales contra algunos países. AAM acata las sanciones económicas o embargos comerciales que sean aplicados por el gobierno de los EE.UU. Las actividades que puedan generar el boicot en EE.UU. o un embargo comercial deberán ser reportadas al Departamento Legal de AAM. 12 Código de Conducta de Negocios Cómo garantizar la integridad de nuestros registros de negocios y reportes financieros recursos de AAM. Estos controles internos y políticas relacionadas y sus procedimientos requieren que los asociados: Registros y reportes de negocios La relación de AAM con sus accionistas y con la comunidad inversionista está construida sobre nuestra reputación de honestidad e integridad en la preparación de reportes financieros y en la revelación de información fundamental sobre el negocio y nuestra condición financiera. • Mantengan la documentación adecuada para proveer registro completo, confiable y auditable de cada transacción. • Mantengan registros completos, confiables y oportunos y cuentas que reflejen toda transacción de negocios; • Salvaguarden todo recurso físico, financiero, de información u otros recursos de la empresa; • Provean pronósticos reales y en el momento adecuado y evaluaciones a la gerencia; y • Mantengan procesos y controles sólidos. Dar información completa y confiable de todas nuestras transacciones es esencial para mantener la precisión y en tiempo nuestros reportes financieros y el manejo de las operaciones globales. AAM cumple los estándares aplicables para el mantenimiento de registros de acuerdo con los principios contables que son generalmente aceptados. Por ningún motivo los pagos, recursos, responsabilidades legales, ingresos o gastos de AAM deberán ocultarse o encubrirse ni registrarse de manera incompleta. Cualquier intento de engañar o desviar acciones contra auditores independientes o miembros del personal de auditoría interna de AAM, respecto de la auditoría, la contabilidad o temas financieros va en contra de las políticas de AAM y podrá tener serias consecuencias legales, incluidas acciones penales. La integridad de los libros y registros de AAM es responsabilidad de todos los asociados encargados de crear, procesar o registrar tal información. Esta responsabilidad se aplica a todos los registros de negocios financieros y de otro tipo, incluidos, por ejemplo, registros de costos, registros de nómina, registros técnicos y de ingeniería o declaraciones financieras. Cualquier inquietud acerca de la contabilidad, los controles internos, las auditorías o los temas de reportes financieros deberá dirigirse al Departamento de Auditoría Interna o al Comité de la Junta Directiva de Auditores. Si se prefiere el anonimato, llame a la Línea de Ética de Negocios. Controles internos AAM ha establecido un sistema de control interno que está diseñado para garantizar la integridad de nuestros reportes financieros y para prevenir el uso inapropiado de los fondos u otros 13 Código de Conducta de Negocios Comercio interno y Política de avisos de inversiones. Como una empresa pública, AAM tiene la obligación legal y ética de revelar al público inversionista material o información sobre la compañía de manera abierta y justa. Los asociados de AAM, los oficiales y los miembros de la Junta Directiva que tengan acceso a información ó material de AAM que no esté disponible al público y que podría afectar al mercado de nuestras acciones, no podrán utilizar la información para fines de ganancia personal. Algunos ejemplos de material ó información privilegiada interna incluyen: • No revelar información interna a nadie fuera de AAM (incluidos miembros de la familia), salvo autorizados a hacerlo con propósitos válidos de negocio. Podrán aplicarse restricciones sobre el comercio de acciones adicionales a oficiales de AAM, miembros de la Junta Directiva y personal interno asignado. Todos los asociados de AAM, oficiales y miembros de la Junta Directiva deberán acatar la Política de las leyes de seguridad federal de AAM que se encuentra disponible en el portal de AAM. Interacción con el gobierno La política de AAM implica tratar honestamente con los representantes y agentes gubernamentales y obedecer los requisitos y procesos gubernamentales que sean válidos y razonables. Los asociados deberán ser honestos en el trato con el gobierno y no deberán dirigir ni impulstar ni motivar que se proporcione información falsa a ningún funcionario del gobierno. • Ganancias de la empresa o ganancias estimadas, resultados financieros o proyecciones de ganancias; • Ganancias significativas o pérdidas de negocios; • Fusiones futuras de empresas o adquisiciones; • La asignación o suspensión de un contrato sustancial; o • La contratación, terminación involuntaria o renuncia de un miembro de la Junta Directiva u oficial. Si un funcionario gubernamental busca inspeccionar una de las plantas de la empresa, notifique a su supervisor o gerente. Si un representantel del gobierno se pone en contacto con usted o le hace algunas preguntas, notifique al Departamento Legal antes de brindar información. Todos en AAM con acceso a información interna privilegiada deberán acatar u obedecer lo siguiente: • Saber cómo identificar la información interna privilegiada. • Saber que la información interna puede relacionarse a la de AAM o a alguna otra empresa pública. • Nunca comprar o vender acciones de ninguna empresa, incluida AAM, mientras sea poseedor de información interna. • Nunca recomendar a nadie que comercialice acciones de ninguna empresa, incluida AAM, mientras sea poseedor de material o información interna Si la empresa recibe un citatorio o una solicitud gubernamental de inspección de los registros, o algo similar, es la política de AAM conservar todos los registros que sean relevantes hasta que el asunto sea resuelto. Destruir o alterar un documento con la intención de dañar la integridad o disponibilidad del documento que esta en uso en cualquier investigación gubernamental o procedimiento legal esta penado. Los 14 Código de Conducta de Negocios documentos relevantes en cualquier litigio, investigación o auditoria no deberán ser destruidos por ninguna razón. Cualquier sospecha de que los registros de la empresa estén siendo alterados o modificados inadecuadamente, destruidos, o manejados de manera inapropiada de acuerdo con las políticas de Retención de Registros de AAM deberá ser reportado inmediatamente al Departamento lLegal de AAM. Respeto a los procesos políticos Las leyes sobre el financiamiento de campañas en los EE.UU. y otros países impiden la posibilidad de que empresas, tal como AAM, den apoyo a candidatos políticos y a sus causas. Nuestros asociados podrán apoyar personalmente a candidatos políticos o a diferentes causas en tanto crean conveniente. Los asociados de AAM, oficiales y miembros de la Junta Directiva no podrán comprometer a AAM a contribuir con dinero, servicios, ni uso de las plantas ni propiedades, ni patrocinios en eventos para recaudar fondos, ni a apoyar ningún candidato o causa política, sin autorización previa. Adicionalmente, ningún asociado podrá ofrecer directa o indirectamente, a ningún funcionario gubernamental ninguna cosa de valor, tales como regalos o servicios, con el fin de obtener un trato preferencial para la empresa ni para el asociado. Tal actividad deberá ser reportada al Departamento Legal de AAM. Respeto a nuestro medio ambiente AAM se compromete a conducir sus operaciones de manera tal de proteger el medio ambiente y a las personas que allí viven y trabajan y a acatar las leyes aplicables al medio ambiente y sus regulaciones. AAM considera el impacto de sus operaciones sobre el medio ambiente y toma las medidas adecuadas para minimizar o prevenir la contaminación. AAM se dedica a cumplir con la norma ISO 14001 y la mejora continua de su Sistema de administración del medio ambiente para lograr los objetivos y metas establecidos. Encontrará información adicional sobre el programa del medio ambiente de AAM en el portal de AAM. 15 Contactos Departamento de Relaciones de los Medios de Comunicación de AAM email: MediaRelations@aam.com Recursos Humanos AAM email: AAMHR@aam.com Línea de Ética de Negocios Número gratuito en los Estados Unidos (877) 846 – 8912 Los números gratuitos y códigos de acceso para todas las ubicaciones internacionales se encuentran disponibles en el portal de AAM en línea en online.corp.aam.net Comité de Políticas de Negocios, Prácticas y Ética de AAM e-mail: EthicsCommittee@aam.com Oficial de Privacidad de AAM e-mail: PrivacyOfficer@aam.com Comité de Auditoria de la Junta Directiva de AAM email: AAMAuditCommittee@aam.com Junta Directiva de AAM AAMBoardofDirectors@aam.com American Axle & Manufacturing World Headquarters One Dauch Drive Detroit, MI 48211-1198 (313) 758-2000 www.aam.com