VS ^ . LA CO N TRA LO RÍA - GENERAL DE LA REPÚBLICA Procedimiento Administrativo Sancionador - PAS D eberes del E stado Artículo 44° Constitución Política del Perú • Son deberes primordiales del Estado: defender la soberanía nacional; garantizar la plena vigencia de los derechos humanos, proteger a la población de las amenazas contra su seguridad; y proteger el bienestar general que se fundamenta en la justicia y en desarrollo integral y equilibrado de la Nación (...) D eberes del E stado Rol de la Administración Pública • (...) la administración pública no es importante per se sino en tanto instrumento o presupuesto necesario para asegurar el acceso de los ciudadanos, en condiciones de igualdad, a las prestaciones públicas y garantizar, a través de dichas prestaciones, la viabilidad del ejercicio de los derechos fundamentales de todos: salud, seguridad, vivienda, trabajo, acceso a la justicia, entre otros. • ASUA BATARRITA, Adela. "La tutela penal del correcto funcionamiento de la ad ministración. Cuestiones político criminales, criterios de interpretación y delimitación respecto de la potestad disciplinaria", en: Delitos contra la Administración Pública, Instituto Vasco de Administración Pública, Bilbao, 1997, p. 18 y ss F un ció n P ública Función Pública Funcionario Actividad tem poral o perm anente, rem unerada u honoraria, realizada por una persona en nombre o al servicio de las entidades de la Administración Pública, en cualquiera de sus niveles jerárquicos. > Convención Interamericana contra la Corrupción > Artículo 2 de la Ley del Código de Ética de la Función Pública - Ley N° 27815 k u d iic o Todo funcionario o servidor que ejerza funciones en nombre o al servicio del Estado. No im porta el nivel jerárquico, régimen jurídico, laboral o de contratación. Sea nombrado, contratado, designado, de confianza o electo. > Convención Interamericana contra la Corrupción > Novena Disposición Final Ley N° 27785: Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República > Código de Ética de la Función Pública Ley N° 27815 > Reglamento Ley de Bases de la Carrera Administrativa - D.S. N° 005-90-PCM W k i 4 Responsabilidad de Funcionarios A Los funcionarios y servidores V públicos son responsables civil, penal o adm inistrativam ente por el incum plim iento de las normas legales y administrativas en el ejercicio del servicio público > Constitución, Art. 39 y 41 > Ley Marco del Empleo Público N° 28175, Art. 19 > Decreto Legislativo N° 276 , Art. 25° R e s p o n s a b il id a d en l a fu n c ió n p ú b l ic a Temporal o permanente Actividad Retribuida o ad honorem Atribución y fin (en nom bre del Estado y al servicio de la Nación) Exteriorización de las funciones del Estado a través de diversos órganos Funcionario o servidor público asume responsabilidad Por actos de gestión V Genera la obligación de responder - Rendir Cuentas r L - Por recursos públicos DEFINICIÓN Responsabilidad Consecuencia de las acciones u omisiones imputables a los agentes públicos, incurridas en el ejercicio de sus funciones, que infraccionan algún precepto que guía su gestión. La expresión surge del latín responderé, que significa "estar obligado”. IDENTIFICACIÓN Y DETERMINACIÓN DE RESPONSABILIDADES POR LA C G R R e s p o n s a b il id a d A d m in istr a tiv a F u n c io n a l NOVENA DISPOSICIÓN FINAL - LEY N° 27785 R espo n sa bilid a d A dm in istrativa F u n cio n a l • Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios: por haber contravenido el ordenamiento jurídico administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el vínculo laboral o contractual al momento de su identificación durante el desarrollo de la acción de control • Incurren también en responsabilidad administrativa funcional los servidores y funcionarios públicos que en el ejercicio de sus funciones, desarrollaron una gestión deficiente, para cuya configuración se requiere la existencia, previa a la asunción de la función pública que corresponda o durante el desempeño de la misma, de mecanismos objetivos o indicadores de medición de eficiencia P o testad S a n c io n a d o r a de la C o n t r a lo r ia G e n er a l de la R ep ú b lic a D e t e r m in a c ió n la de R e s p o n s a b il id a d e s po r la CGR CORRUPCION: PRINCIPAL PROBLEMA DEL ESTADO Y QUE IMPIDE LOGRAR EL DESARROLLO VI Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción en el país 2010 practicada por Ipsos Apoyo - PROETICA ¿Cuál le parece el principal problema que enfrenta el Estado y que le impide lograr el desarrollo del país? J2002 12003 i* 2004 -12006 2008 >12010 % C o rru p ció n Base: 5900 adultos D elincuencia D esem pleo C o n su m o de d ro gas Pobreza Inflación P e r c e p c ió n d e la C o r r u p c ió n v ii e n c u e s t a n a c io n a l s o b r e p e r c e p c io n e s d e la c o r r u p c ió n P ro e ticD EN EL PERÚ 2012 ¿Cuáles son los tres principales problemas del país en la actualidad? (Con tarjeta) ^principales menciones -Medición comparativa2002 « 2003 " 2004 «2006 75 7ñ Delincuencia Base: 5914 adultos Corrupción " 2008 «2010 "2 0 1 2 73 Desempleo Consumo de drogas Pobreza Fioraentaje significativam ente menor 1 m ayor al año pasado D efin icio n es Corrupción Convención Interamericana contra la corrupción • Requerimiento o aceptación, directa o indirecta, de cualquier beneficio personal o para terceros, a cambio de la realización u omisión de actos funcionales. • La realización de cualquier acto u omisión en ejercicio de funciones, con el fin de obtener ilícitamente beneficios personales o para terceros. • El aprovechamiento doloso u ocultación de bienes provenientes de los actos anteriores. r e c o m e n d a c io n e s p a r a la s a n c ió n a d m in is t r a t iv a De las recomendaciones para deslinde de responsabilidad administrativa emitidas en la última década...sólo el 23% han tenido algún tipo de sanción. (Periodo 2001-2010) r e c o m e n d a c io n e s p a r a la s a n c ió n a d m in is t r a t iv a • Diferentes regímenes laborales y de contratación en la administración pública y la ausencia de un procedimiento uniforme para el deslinde de responsabilidades por la coexistencia de regímenes de contratación de personal que cuentan con esquemas sancionadores propios. • Ausencia de homogeneidad en el tratamiento de la responsabilidad administrativo funcional. • Falta de procedimientos que permitan procesar y sancionar a determinadas autoridades y funcionarios públicos. • La propia entidad la encargada de sancionar, permite por dolo o negligencia por los casos que prescriban, que se aminoren las sanciones o que simplemente las personas sean absueltas de responsabilidad. • Ausencia de proporcionalidad entre las sanciones impuestas y la gravedad de las infracciones identificadas, afecta la labor de control y la lucha contra la corrupción generando la percepción de impunidad en el desempeño de la función pública. D efin icio n es Constitución - Art. 82 • La Contraloría ... Supervisa la legalidad de la ejecución del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pública y de los actos de las instituciones sujetas a control Control Gubernamental Art. 6° Ley N° 27785 • Es la supervisión, vigilancia y verificación de los actos y resultados de la gestión pública, en términos de eficiencia, eficacia, transparencia y economía en el uso de los recursos públicos, , así como, cumplimiento de normas legales y lineamientos de política y planes de acción. C o n str u yen d o la Estrateg ia Nuevo Enfoque de Control L- uHBBskHHBHfH H H H H /W T( Estructura Organizacional M o d e r n iz a c ió n DEL SNC Gestión del Conocimiento Desconcentración y Descentralización i Alianzas Estratégicas Gestión por Resultados Gestión de Recursos Humanos Gestión de Proyectos Gestión de Tecnologías Clima Laboral Reingeniería de Procesos Nueva Imagen ASEGURANDO LA GENERACION DE VALOR PARA LA SOCIEDAD c iu d a d a n o s Nueva Cultura Factores en la lucha c o n tra u 17 P o t e s t a d A d m in istr a tiv a S a n c io n a d o r a C o n cepto • (...) atribución propia de la administración que se traduce en la posibilidad jurídica de la imposición de sanciones a particulares y aún a los funcionarios que infringen sus disposiciones, o a sus servidores que, en el ejercicio de sus funciones, transgreden sus mandatos o desconocen sus prohibiciones. • Ossa Arbelaez, Jaime, Derecho administrativo sancionador. Hacia una teoría general y una aproximación para su autonomía, Colombia, Legis, 2000, p. 126. F in alid ad es FINALIDADES PREVENCIÓN: Disuadir la comisión de actos irregulares. REPRESIÓN: Otorgar una respuesta adecuada y proporcional al acto irregular. A Lograr un alto nivel de confianza en la ciudadanía. v Reorganizar e integrar el SNC y la normativa que lo soporta. Implantar el nuevo enfoque de control con una definición clara de los productos y servicios brindados. / m a r c o n o r m a t iv o Ley 29622 "\ Reglamento Decreto Supremo N° 023-2011-PCM Directiva N° 008-2011-CG/GDES Reglamento del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas R.C. N° 224-2013-CG Vigencia: hechos sucedidos a partir del 6.ABR.2011 V ig en cia de la N o rm a A A r 1 Hechos anteriores: Titular de la entidad procesa y sanciona según régimen de funcionario o servidor público 1 6.Abr. 2011 A partir de vigencia de la Ley 29622 Contraloría procesa y sanciona infracciones graves o muy graves, derivadas de los Informes de Control ESQUEMA ACTUAL DE RESPONSABILIDADES Y SANCIONES Id en tificació n de resp o n s ab ilid ad es Ó rg an o s S a n c io n a d o re s S is te m a N acio n al de C on trol Realiza el control M in isterio P úblico i 1 R esp o n sab ilid ad Penal P o d er Ju d icial i 1 Obtiene evidencias 1 Informes de Control 1 i 1 R esp o n sab ilid ad Civil P o d er Ju d icial 1 R esp o n sab ilid ad A d m in is tra tiv a F un cion al CGR Graves y Muy graves ► T itu la r de en tid ad Otras Faltas 22 m a r c o n o r m a t iv o Competencia material - c o m p e t e n c ia d e la c g r Procesamiento y sanción de la Responsabilidad Administrativa Funcional, por infracciones graves o muy graves, derivadas de los Informes de Control emitidos por los órganos del Sistema Nacional de Control. ■ ■ Excepción: Las infracciones leves u otras no señaladas en la normativa son de competencia del titular de la entidad. Para servidores y funcionarios públicos conforme a la definición básica de la Ley N° 27785, con prescindencia del vínculo laboral, contractual, estatutario, administrativo y civil. Competencia personal Excepción: Autoridades elegidas por voto popular, titulares de organismos constitucionales autónomos y autoridades con prerrogativa de antejuicio. MARCO NORMATIVO r -------------------------------------- :------------------------------------------------------------------------------------------------- n AMBITO DE PROTECCION Cumplimiento de las normas de los sistemas administrativos de carácter transversal a la administración pública. Ejemplo: Presupuesto, Personal, Logística. L __________________________________________________________________________ INDEPENDENCIA DE RESPONSABILIDADES La Responsabilidad Administrativa Funcional es independiente de la responsabilidad penal y civil Fundamento: Ley N° 27785, art. 49° Ley N° 27444, art. 243° Decreto Legislativo N° 276, art. 25 Acuerdo Plenario N° 1-2007/ESV-22 STC 9851-2006-AA, 3363-2004-AA, 2405-2006HC, 10192-2006-HC ----------------------------------------------------------------------------------------------------------- MARCO NORMATIVO - GARANTÍAS TAXATIVIDAD Norma: cierta, previa; y descripción estricta del hecho DEFENSA OBJETIVIDAD PROPORCIONALIDAD PRESCRIPCIÓN Idoneidad, necesidad y razonabilidad 25 MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO Imparcialidad Transparencia Celeridad Presunción de licitud Causalidad Impulso de oficio Tipicidad Prohibición de reformatio in peius Irretroactividad Conducta procedimental Non bis in idem MARCO NORMATIVO - PRINCIPIOS GENERALES DEL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO Los administrados gozan de todos los derechos y garantías inherentes al debido procedimiento que comprende, entre otros, el derecho de defensa, el derecho a presentar escritos y descargos, así como, los derechos para ofrecer y producir pruebas, ser asesorado por abogado y obtener una decisión motivada y fundada en derecho. Verdad m aterial Los órganos que participan en el procedimiento sancionador verifican razonablem ente los hechos que sirven de motivo a sus decisiones, para lo cual, adicionalm ente al Inform e de Control y cuando sea necesario, adoptan las medidas pertinentes, aun cuando no hubieran sido propuestas por los administrados. Razonabilidad Las decisiones deben ser proporcionales entre el interés público y los medios a emplear y cautelar la equivalencia entre la medida impuesta, la perturbación generada en el ejercicio de la función pública y la gravedad del hecho. La comisión de la conducta no debe ser más ventajosa que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción. Legalidad La potestad sancionadora conferida a la Contraloría General, comprende la determ inación de las infracciones graves o muy graves por responsabilidad administrativa funcional derivadas de los Informes de Control y la imposición de las sanciones establecidas en la Ley y especificadas en el Reglamento. 7 A 27 Fases e Instancias FASES DEL PAS INFORME DE CONTROL / / Segunda Instancia Primera Instancia - CGR r i Fase Instructora r Fase Sancionadora Plazo: 180 días prorrogables por 60 días L j -------------------------------------------- ' 30 días. Se suspenden por actuaciones complementarias L Tribunal Superior de Responsabilidades 10 días j Imparcialidad - Prescripción Plazo de prescripción de la potestad sancionadora: 4 años Plazo de caducidad del procedimiento: 2 años 29 PROCESO - FASE INSTRUCTIVA I INFORME DE CONTROL Recepción Verificación requisitos formales • Evaluación del Informe: competencia material, hechos acreditados y generan convicción razonable • Ejecución de indagaciones previas • Disposición de inhibición de las entidades • Elaboración y comunicación de cargos • Recepción de descargos • Actuación de pruebas • Existencia de infracción y propuesta de sanción • Inexistencia de infracción y archivo del procedimiento Presunción de Licitud - intimación - Debido proceso - Derecho de defensa - Verdad Material -Transparencia PROCESO - FASE SANCIONADORA - PRIMERA INSTANCIA PROPUESTA DE SANCIÓN EVALUACION DE PROPUESTA DE SANCIÓN Actuaciones complementarias Estimación de suficiencia de sanción propuesta RECEPCIÓN DE APELACIÓN Imposición de sanción Declarando no haber mérito para imponer sanción Calificación Concesión Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad ► 31 PROCESO - SEGUNDA INSTANCIA APELACION REVISIÓN DE RESOLUCIÓN IMPUGNADA Evaluación resolución impugnada Actuaciones complementarias Confirmación Modificación Revocación Anulación Debido proceso - Derecho de defensa - Razonabilidad ► 32 MARCO NORMATIVO - INFRACCIONES Y SANCIONES Infracciones Escala de sanciones Art. 46° Ley N° 29622 Art. 6° al 10° Reglamento - D.S. N° 23-2011-PCM Artículo 15 del Reglamento - D.S. N° 023-2011-PCM Faltas Graves Por incumplimiento de disposiciones legales e internas Suspensión 30 a 360 días Inhabilitación no menor de uno ni mayor de dos años Por trasgresión de principios, deberes y prohibiciones éticas Por realizar actos persiguiendo finalidades prohibidas Faltas Muy graves Inhabilitación no menor de dos ni mayor de cinco años Por desempeño funcional negligente o para fines distintos al interés público Legalidad y Tipicidad 33 C r it e r io s d e Im po sició n Aten u a n tes r CRITERIOS IMPOSICIÓN = Grado de participación Concurrencia de diversas infracciones Gravedad S a n c ió n - E x im e n t e s y 1 Circunstancias en que fue cometida la infracción Efectos de la Caso fortuito o fuerza mayor Subsanación voluntaria (anterior el inicio del PAS) Ejercicio deber funcional cargo Actuación favor intereses superiores Incapacidad mental de legal, o Ausencia de consecuencia perjudicial Orden com petente, con expresa oposición escrita Razonabilidad y Proporcionalidad en de Por incumplimiento de disposiciones legales e internas - Art. 6 INFRACCIONES Y SANCIONES Comité Especial simuló concurso público, incluyendo postores que no participaron. Expediente contiene cartas de presentación, declaraciones juradas y propuestas económicas falsas. Falta de postores generó un sobreprecio de S/. 500 000.00 g) Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de selección, simulando su realización o de forma fraudulenta, cuando la normativa prevea su obligatoria realización, dando lugar a la generación de perjuicio al Estado, excepto en los casos en que los montos de la contratación correspondan a una adjudicación de menor cuantía. Esta infracción es considerada como grave. Si el perjuicio es económico o se ha generado grave afectación al servicio público, la infracción es muy grave. i/> (U c .2 •l/> o Q. i? < I1 T3 OI .¡2 i0 . |S £ -g = ^ — o l/> cu — fu — C Funcionarios aprueban y convocan concurso público para cubrir diversas plazas en ola entidad. No se desarrollaron los perfiles técnicamente. Efecto se contrató personal sin calificación para la labor a desempeñar. W) .E <u a) Incumplir las normas que regulan el acceso a la función pública, o, en general, el acceso a las entidades y órganos que, bajo cualquier denominación, forman parte del Estado, incluyendo aquellas que conforman la actividad empresarial del Estado y las Fuerzas Armadas y Policía Nacional del Perú, sea en beneficio propio o de terceros. Esta infracción es considerada como grave. Legalidad y Taxatividad (Tipicidad) 35 Por trasgresión de principios, deberes y prohibiciones éticas - Art. 7 INFRACCIONES Y SANCIONES Director del área de Logística otorga conformidad del servicio y ejerciendo funciones que no le competen realiza el pago a empresa de limpieza. e) Ejercer funciones que no le han sido asignadas, o que corresponden a cargo diferente, en procura de obtener un beneficio personal o para terceros, en los procedimientos en que participe con ocasión de su función o cargo. Esta infracción es considerada como muy grave. £ >Q) -Q <U "o 4Jt< | L 0 a 'ü C •ü d <u -o « 3S 0) c o ’Ü 3 1 í ¡0 d & in íü Funcionarios sustentaron con boletas de venta falsas pagos por servicios no recibidos por S/. 140 400,00. c) Elaborar, usar o presentar un documento falso o adulterado que sea necesario para probar un derecho, obligación o hecho en los procedimientos en que participe con ocasión de su función o cargo, ocasionando perjuicio al Estado. Esta infracción es considerada como grave. Si el perjuicio es económico o se ha generado grave afectación al servicio público, la infracción es muy grave. Legalidad y Taxatividad (Tipicidad) 36 Por realizar actos persiguiendo finalidades prohibidas - Artículo 8 INFRACCIONES Y SANCIONES Jefe de personal designa en cargo de confianza a cuñado, señalando que es única persona en la localidad que tiene la especialidad requerida. c) Incumplir las disposiciones que prohiben el ejercicio de la facultad de nombramiento o contratación de personal o de acceso a la función pública, en casos de nepotismo. Esta infracción es considerada como muy grave. S3 sQ) n <u "O * -M t< | ' o « +J ü u) C 0) Z c d o T3 3 f i ¡u d & > in íü Funcionario dispuso adquisición de 10 lotes de medicinas por un valor de S/. 853 540.00 con fecha de vencimiento próxima y no se distribuyeron. a) Deteriorar o destruir los bienes destinados al cumplimiento de los fines de la entidad, por su uso inapropiado o distinto al interés público, atribuible a la falta de la debida diligencia en su mantenimiento, conservación u oportuna distribución. Esta infracción es considerada como grave. Si los bienes se encontraban destinados a programas, finalidades sociales o salud pública, la infracción es muy grave. Legalidad y Taxatividad (Tipicidad) 37 ASPECTOS RELEVANTES r ^ Prevalencia potestad sancionadora • El inicio del PAS impide deslinde de responsabilidades por los mismo hechos por el titular de la entidad. • Se comunica a la entidad en que ocurrieron los hechos al inicio o con la decisión de realizar indagaciones previas. Titular informa sobre acciones adoptadas. • El impedimento puede determinarse durante el proceso de control. • Separación del cargo durante el procedimiento • Implica no ejercer labores vinculadas, ni ocupar cargos de dirección, administración o ejecutivos. • Es otorgada por el Órgano Sancionador a pedido del órgano Instructor. • Se ejecuta desde su notificación. Medida Preventiva • Las resoluciones firmes: cumplimiento obligatorio y ejecución Resoluciones que imponen sanción L A inmediata, se inscriben en el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido. • Procede acción contenciosa administrativa sin suspender ejecución. • El Tribunal Superior emite precedentes de observancia obligatoria. MUCHAS GRACIAS