Perfil de Inversión Personas Físicas CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN FINANCIERA PATRIMONIAL Aviso de Privacidad y Consentimiento Señale la(s) empresa(s) relacionada(s) para manifestar su consentimiento para el tratamiento de sus datos personales. _____INTERACCIONES CASA DE BOLSA S.A. DE C.V., GRUPO FINANCIERO INTERACCIONES. _____BANCO INTERACCIONES, S.A., INSTITUCIÓN DE BANCA MÚLTIPLE, GRUPO FINANCIERO INTERACCIONES. En términos de la Ley Federal de Protección de Datos Personales en Posesión de los Particulares, pone a su disposición el aviso de privacidad a que se refiere la mencionada Ley, el cual también se encuentra a la vista en nuestras oficinas, ubicadas en Paseo de la Reforma número 383, planta baja, Colonia Cuauhtémoc, Delegación Cuauhtémoc, México, D.F. C.P. 06500; en nuestras oficinas de Negocios en el Interior de la República; o bien para ser consultado en cualquier momento en la página de internet www.interacciones.com. Por lo anterior, consiente que sus datos personales: patrimoniales o financieros y sensibles en caso de que estos últimos se recaben, sean tratados conforme a los términos y condiciones de dicho aviso de privacidad. TRATAMIENTO DE SUS DATOS PERSONALES PARA FINALIDADES SECUNDARIAS. Consiente que sus datos personales sean tratados para prospección comercial, mercadotecnia y publicidad de productos y/o servicios relacionados con Grupo Financiero Interacciones. Acepto No Acepto TRANSFERENCIA DE DATOS PERSONALES. La información personal no pública entregada a la(s) empresa(s) inicialmente señalada(s), es tratada con la debida confidencialidad y no será vendida o cedida a terceros. En caso de realizarse alguna transferencia que requiera su consentimiento expreso, se le solicitará. NOMBRE Y FIRMA AUTÓGRAFA DE “EL TITULAR” Perfil de Inversión Personas Físicas CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN FINANCIERA PATRIMONIAL Estimado Inversionista: El presente cuestionario tiene la finalidad de determinar su perfil de inversión para ofrecerle productos y servicios que cubran sus necesidades y se ajusten a sus objetivos de inversión. Le pedimos responder cada una de las preguntas . Cada respuesta es importante para determinar su perfil de inversión. Favor de utilizar bolígrafo negro o azul al momento de completarlo. Fecha: DD / MM / AAAA Datos Generales 2. Sexo 1. Nombre Completo (C.S) 4. Fecha de nacimiento DD / MM / F 3. Edad 5. Nacionalidad AAAA 6. CURP M 7. Estado Civil 9. Grado Máximo de Estudios 8. Ocupación 11. Dependientes Económicos 10. Profesión 13. Correo Electrónico 12. Edad de los dependientes 14. Principales Fuentes de Ingreso En los recuadros que se muestran a continuación coloque la proporción (porcentaje) de sus principales fuentes de ingreso. La suma de los porcentajes debe ser igual a 100% Empleo Negocio Propio Jubilación Renta de Inmueble Inversiones Otros ¿Cuál? 15. ¿Actualmente cuenta con alguno de los siguientes productos o servicios financieros? PASIVOS ¿Desde qué año? Porcentaje destinado de su ingreso Tiempo aproximado para liquidar la deuda. Tarjetas de Crédito Préstamos Personales Crédito Hipotecario (C.S) Cliente Sofisticado 1 Personas Físicas CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN FINANCIERA PATRIMONIAL Datos Patrimoniales 16. Obje vo de inversiones.(C.S) Imprevistos Compra de un automóvil Incrementar mi Patrimonio Gastos Médicos Vacaciones Estudios superiores de mis hijos Jubilación Compra de bienes raíces 17. ¿Qué desea hacer con las ganancias / intereses generados por su portafolio en los próximos 12 meses? ■ 18. ¿Qué porcentaje de sus inversiones requiere líquido? 0 a 15% 31% a 50% 16% a 30% 51% en adelante 19. Del porcentaje que requiere líquido, ¿Con qué periodicidad desea disponer de él? AÑOS DE EXPERIENCIA TRANSACCIONES POR AÑO Sociedades de Inversión de Deuda Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Instrumentos de Deuda Gubernamental Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Instrumentos de Deuda Bancaria Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Sociedades de Inversión de Renta Variable Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Acciones Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Notas Estructuradas Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Exchange Traded-Funds (ETF'S) Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Productos Derivados Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 Fibras Ninguno 1-5 Más de 5 0-5 6-15 Más de 15 y ¿Cómo calificaría CONOCIMIENTO ALTO MEDIO EXPERIENCIA BAJO BUENA MALA OPERACIÓN N.A VOLUMEN(1) PLAZO(2) ESTRATEGIA(3) Sociedades de Inversión de Deuda Instrumentos de Deuda Gubernamental Instrumentos de Deuda Bancaria Sociedades de Inversión de Renta Variable Acciones Notas Estructuradas Exchange Traded-Funds (ETF'S) Productos Derivados Fibras (1) Ingrese: 1. Si es < 1 año 2. Si es 1-3 años (2) (3) Cobertura o especulación. Ingrese: 1. Cobertura 2. Especulación ó 3. Si es >3 años 2 CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN FINANCIERA PATRIMONIAL Personas Físicas 22. ¿En cuánto tiempo considera usted necesitar de sus inversiones? (C.S) La suma de los porcentajes debe ser igual a 100%. Menos de 1 año % De 3 a 5 años % De 1 a 3 años % Más de 5 años % 23. ¿Qué porcentaje de sus inversiones financieras considera tener con nosotros? ¿En cuánto tiempo decidirá invertirlo? Tiempo: años % 24. Si aún no es cliente, ¿Cuál es el monto de inversión inicial que usted destinaría con nosotros? 25. ¿Qué capacidad de ahorro tiene usted? Favor de indicar el porcentaje sobre sus ingresos totales. Anual % 26. ¿En qué tiempo le gustaría empezar a recibir beneficios de su inversión? Trimestral Semestral Anual 27. ¿Qué porcentaje de sus inversiones invertiría en los siguientes instrumentos en moneda? Instrumentos en moneda Porcentaje MXP USD UDI Otra ¿Cuál? Total: 100% En caso de que no requiera invertir en moneda extranjera, pase a la pregunta 29. 28. Si usted maneja inversiones en otra divisa ¿Con qué otros instrumentos las lleva a cabo? Sociedades de Inversión de Deuda Sociedades de Inversión de Renta Variable ETFS Derivados 29. Asumiendo que usted tuviera una parte de su portafolio en el mercado ¿Cuál sería su reacción si el valor de esos fondos cayera 4%* en un solo día? No invierto en acciones o fondos de inversión de acciones. Mantengo la inversión hasta que me recupere. Vendo el resto de la inversión. Compro más. Vendo una parte de la inversión. 30. Conoce usted, ¿En qué consisten los servicios asesorados y no asesorados? Sí No 31. ¿Cuál de los 4 le gustaría contratar ? Asesoría de Inversiones Gestión de Inversiones Ejecución de Operaciones Comercialización o Promoción *Nota: El 4% anualizado es el 1,440%.La tasa del CETE28 anual promedio cercana es del 4% (C.S) Cliente Sofisticado 3 Personas Físicas CUESTIONARIO DE PLANEACIÓN FINANCIERA PATRIMONIAL Perfil Financiero 32. De los obje vos que se enlistan a con nuación clasifique del 1 al 5 en donde 1 representa el más importante y 5 el menos importante, tomando en cuenta sus necesidades de liquidez y rendimiento. (Recuerde que a mayor liquidez menor rendimiento esperado y viceversa). 1.- Liquidez a la vista - Inversiones mismo día y día siguiente - Rendimientos muy bajos. 2.- Liquidez corto plazo - Inversiones de corto plazo - Rendimientos bajos. 3.- Liquidez restringida - Inversiones de mediano plazo - Buenos rendimientos esperados. 4.- Liquidez muy escasa - Inversiones de mediano y largo plazo - Mejores rendimientos esperados. 5.- No liquidez - Inversiones largo Plazo (mayores a un año) - Mayores rendimientos esperados. representa el más importante y 4 el menos importante. (del 1 al 4) describa su criterio de decisión, en donde el número 1 1.- No puedo aceptar pérdida de capital durante ningún periodo. 2.- Me interesa aumentar el capital y puedo aceptar su reducción durante un trimestre. 3.- Al perseguir mayor incremento de capital, podría tolerar de dos a cuatro trimestres de rendimientos nega vos durante periodos di ciles. 4.- Mi principal obje vo es maximizar ganancias de capital y puedo tolerar más de un año de periodos di ciles del mercado de valores. Mercados 34. Las gráfica (C.S) favor de seleccionar la opción de portafolio de cada escenario que mejor refleje su preferencia de riesgo - rendimiento. 10.0% 5.0% -30.0% -40.0% -30.0% -50.0% -40.0% -50.0% PORTAFOLIOS PORTAFOLIOS PORTAFOLIOS Nombre y Firma del cliente Nombre : Firma : Nombre y Firma del asesor financiero Nombre : Firma : Teléfono / Mail del asesor financiero 4 5326 8600