Sistema de Planificación Estratégica FEEP Plan Estratégico FEEP Quito, marzo 2011 Contenido I. INTRODUCCIÓN II. 4 SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA 5 1. DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO 5 2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 5 3. FORMULACIÓN ESTRATÉGICA 6 4. EJECUCIÓN ESTRATÉGICA 6 5. CONTROL ESTRATÉGICO 6 6. Metodología de trabajo 7 DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO 8 III. A. Análisis ambiental interno 8 1. Fortalezas priorizadas 8 2. Debilidades priorizadas 9 Análisis ambiental externo 10 B. 1. Oportunidades priorizadas 11 2. Amenazas priorizadas 11 IV. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 12 A. Visión 12 B. Misión 13 C. Valores Institucionales 14 D. Política de calidad 15 E. Objetivos Estratégicos 15 1. Objetivos primera perspectiva: Modernización 18 2. Objetivos segunda perspectiva; Infraestructura 20 3. Objetivo tercera perspectiva: Desarrollo local y Clientes 22 V. FORMULACIÓN ESTRATÉGICA 25 2 A. Acciones en la primera perspectiva modernización 25 B. Acciones en la segunda perspectiva infraestructura 27 C. Acciones en la tercera perspectica desarrollo local y clientes 28 1. Desarrollo Local 28 2. Comercialización 29 3. Patrimonio y Cooperación Nacional e Internacional 30 D. CARTERA DE PROYECTOS EN EL LARGO PLAZO 30 E. Acciones de riesgo 31 VI. IMPLEMENTACIÓN ESTRATÉGICA, PLAN OPERATIVO 2011 – 2014, POA 2011 33 VII. CONTROL ESTRATÉGICO 44 A. INDICADORES en la primera perspectiva modernización 45 B. INDICADORES en la segunda perspectiva infraestructura 49 C. INDICADORES en la tercera perspectiva desarrollo local y clientes 52 1. Desarrollo Local 52 2. Comercialización 54 3. Patrimonio y Cooperación Nacional e Internacional 55 VIII. IX. MODELO INFORMÁTICO DEL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 56 ANEXOS 54 3 I. INTRODUCCIÓN El presente documento es un compendio ingenieril del ejercicio de construcción del plan estratégico para Ferrocarriles del Ecuador Empresa Pública - FEEP. Aquí se presentan en forma lógica y secuencial los resultados del Sistema de Planificación Estratégica que han sido implementados con mucho éxito gracias a la asidua y propositiva colaboración de todos los miembros de FEEP, que hicieron más gratificante y comprometida la labor de la consultoría. El plan estratégico de FEEP inicio con el diagnóstico estratégico interno para identificar las expectativas e inquietudes de los miembros de FEEP y empoderarlos con este proceso a través de la participación en talleres, de la misma forma se realizó un análisis ambiental externo para identificar los factores no controlables más favorables y los de más riesgo para la empresa. Con esta información se validó la misión, la visión y los objetivos institucionales y con los representantes de cada gerencia se plantearon objetivos por cada proceso para apalancar el cumplimiento del direccionamiento estratégico de toda la empresa. Para cada objetivo se generó uno o más indicadores que medirán el avance en el cumplimiento de las acciones estratégicas, las que cuentan cada una con su plan operativo para los próximos años. Finalmente se diseñó un modelo de gestión organizacional basado en el concepto de perspectivas de objetivos del tablero de mando adaptado a empresas públicas donde constan en un menú interactivo todos los objetivos, acciones estratégicas y la ingeniería de indicadores con todos los aspectos que un indicador debe tener: fórmula de cálculo, responsable, sentido, unidad, frecuencia entre otros, además de un rango de verificación en forma de semáforo con tres alertas para tomar las acciones correctivas y/o preventivas de manera oportuna. El sistema de administración estratégica es un modelo de gestión empresarial al que los integrantes de la Ferrocarriles del Ecuador FEEP con su pasión, trabajo y lealtad deberán ejecutarlo para darle forma y vida en el tiempo. 4 II. SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN ESTRATÉGICA El enfoque de procesos propuesto para realizar la planificación estratégica de Ferrocarriles del Ecuador está adaptado del modelo descrito por Certo, Samuel C. y Peter, J. Paul en su libro Dirección Estratégica y consta de cinco procesos secuenciales cada uno con sus productos específicos. Diagnóstico Estratégico Direccionamiento Estratégico 1. Formulación Estratégica Ejecución Estratégica Control Estratégico DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO El primer proceso del Sistema de Planificación Estratégica es el Diagnóstico Estratégico que tiene dos fases: 1) hacer un análisis ambiental interno con el fin de identificar las fortalezas y principales causas de las debilidades organizacionales. 2) La segunda fase del Análisis Estratégico consiste en hacer un análisis ambiental externo para determinar con un enfoque prospectivo las oportunidades más aprovechables y las principales amenazas que podría enfrentar la organización. Luego con las listas de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas se realiza un procedimiento de priorización con las herramientas de la calidad basadas en matrices. El producto de este proceso es el FODA corporativo organizado por procesos y priorizado. 2. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO En el segundo proceso del Sistema de Planificación Estratégica se define en base a la matriz de componentes, la misión que responde a la pregunta ¿cuál es nuestra razón de ser?, y la visión ¿qué queremos crear? Definido el horizonte de planificación se definen los blancos específicos u objetivos estratégicos a los que apunta la organización para cumplir su misión y alcanzar su visión. Estos objetivos se los organizan en función de las perspectivas del tablero de comando que se entrelazan por una relación causa – efecto, adaptada a la empresa pública. El producto de este proceso es la misión, la visión y los objetivos en perspectivas. 5 3. FORMULACIÓN ESTRATÉGICA En el tercer proceso del sistema de planificación estratégica en base a las listas priorizadas de Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas se construyen las estrategias FO; Aprovechar.- fortalezas que nos permiten aprovechar las oportunidades externas, FA; Defender.- fortalezas con las que vamos a contrarrestar las amenazas externas, DO; Movilizar.- oportunidades externas que nos permiten fortalecer nuestras debilidades internas y DA; Reforzar.- Eliminar las debilidades para que no nos afecte la amenaza. Una vez definida la lista de estrategias se las concatena con cada objetivo para asegurarse que todos los objetivos están apalancados por al menos una estrategia. El producto de este proceso son las acciones estratégicas por procesos ordenadas en función de las perspectivas de los objetivos. 4. EJECUCIÓN ESTRATÉGICA El cuarto proceso de ejecución estratégica de acuerdo al ciclo Deming PDCA (Planear, Hacer, Verificar y Actuar) consiste en realizar la fase P que es planear es decir definir los planes operativos para cada una de las estrategias. El modelo conceptual para el P es: P = 5w + 1h se establece el por qué hay que ejecutar cada acción estratégica, qué actividades secuenciales hay que realizar para implementar cada acción estratégica, quién debe ejecutar cada actividad, dónde o en cuál departamento o unidad se ejecuta, cuándo hay que ejecutar las actividades; y, finalmente cómo se ejecuta cada actividad. El producto de este proceso es el plan plurianual y anual para las acciones estratégicas. 5. CONTROL ESTRATÉGICO El quinto proceso de control estratégico instrumentaliza la tercera fase del ciclo Deming C; Control. Consiste en construir indicadores para monitorear y evaluar el nivel de cumplimiento de las metas de los objetivos, con el fin de establecer los mecanismos de correctivos de forma oportuna. El producto de este proceso es el mapa estratégico con objetivos, indicadores, metas y rangos de cumplimiento. 6 6. METODOLOGÍA DE TRABAJO Con el objetivo de hacer más efectiva la construcción del plan estratégico se trabajaran de forma participa e incluyente con la metodología teórica – práctica es decir aprender haciendo y se conformó un equipo de trabajo: 1. Un grupo conformado por personal de Ferrocarriles del Ecuador FEEP integrado por profesionales de planificación que se denominará “grupo contraparte”, el mismo que colaboró con el “equipo de consultores” para la recolección de la información interna y externa de la empresa. 2. El grupo consultor externo que liderará el fortalecimiento del plan estratégico en todos los procesos y actividades descritas anteriormente. Para el levantamiento de la información y construcción del plan estratégico se segmentó a Ferrocarriles del Ecuador en los procesos de la Cadena de Valor (Ver Anexo 0: Cadena de Valor de FEEP) y se mantuvieron talleres de trabajo con los representantes de cada proceso con quienes se levantó, depuró, validó y socializó la información de cada uno de las cinco etapas del sistema de planificación estratégica para FEEP. Dentro del enfoque sistémico de planificación estratégica también fueron incluidos los procesos de desconcentración filiales Sur, Norte y Litoral con la misma metodología de planificación para que toda la empresa este alineada en el mapa estratégico (Ver anexo 13). 7 III. DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO “Conoce a tu enemigo y conócete a ti mismo, y saldrás triunfador en mil batallas” Sun Tzu El diagnóstico estratégico tiene dos objetivos, a nivel interno identificar las principales fortalezas y las causas de las debilidades de la empresa, a nivel externo identificar las oportunidades más aprovechables y las amenazas que representan más riesgo para las operaciones de la organización. Con esta información obtenemos las listas de fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas es decir el FODA luego estos factores pasan por un proceso de priorización con herramientas de la calidad y matrices matemáticas para obtener el producto de este primer proceso de diagnóstico estratégico: el FODA priorizado. A. ANÁLISIS AMBIENTAL INTERNO En la empresa FEEP para la realización del diagnóstico estratégico interno se segmento a la organización en función de su cadena de valor; procesos gobernantes o estratégicos, misionales u operativos y de soporte o de apoyo. Como la participación del personal de FEEP en la construcción del plan estratégico es un factor crítico de éxito se organizó un cronograma de talleres con los representantes de cada proceso para realizar la exploración ambiental interna (Ver anexo 1). Los resultados de estas reuniones fueron alrededor de dos centenas de sentencias diagnósticas que fueron depuradas y clasificadas en fortalezas y debilidades (ver Anexo 2 y 3). Con el fin de identificar las fortalezas más importantes se utilizó la matriz de priorización y para determinar las principales causas de las debilidades se utilizó la matriz de causa y efecto (Ver Anexo 4 y 5). 1. FORTALEZAS PRIORIZADAS 1) La FEEP cuenta con el apoyo del Gobierno lo que facilita la consecución de recursos. 2) La percepción del índice de satisfacción al cliente es del 85%. 3) El ciclo de vida del producto está en una etapa particular de nacimiento por la rehabilitación, algunos productos ya tienen posicionamiento (nariz del diablo). 4) Existe un plan de mercadeo con productos turísticos desarrollados para determinados segmentos en los próximos años con las estrategias de promoción. 5) El equipo de trabajo tiene alta motivación y compromiso con los objetivos organizacionales. 6) Los sueldos FEEP son competitivos con el sector. 8 7) Ventaja competitiva: la estrategia de FEEP incluye la participación activa de las comunidades en el desarrollo turístico, el tren de los sabores y olores, atraviesa diferentes tipos de clima. 8) Existen acuerdos comerciales con operadores nacionales e internacionales para elaborar nuevos circuitos turísticos los cuales incluyan recorridos turísticos en tren. 9) La FEEP brinda un servicio ferroviario patrimonial de uso turístico de calidad hace desarrollo local y promoción de valores nacionales lo que le constituye en un modelo único y de referente a nivel mundial. 10) El liderazgo es de tipo democrático, receptivo y continuo. 11) Existe un plan de comunicación 2011 aprobado y referencialmente costeado. 12) Existe un estudio de mercado y Plan Maestro que determina las expectativas y necesidades de los posibles clientes de la FEPP. 13) La empresa FEEP está vinculada al imaginario social, el progreso de FEEP alimenta la esperanza de la sociedad. Es un proyecto que recupera la identidad nacional. 2. DEBILIDADES PRIORIZADAS 1) La FEEP cuenta con el apoyo del Gobierno lo que facilita la consecución de recursos. 2) Falta de trabajo inter, multa y tras disciplinario y de un sistema de planificación estandarizado que integre a todas las gerencias y filiales. 3) Existe un bajo nivel de conocimiento del direccionamiento estratégico de la empresa (misión, visión, objetivos y valores). No está posicionado internamente el objetivo principal de la empresa que es el Desarrollo Local. 4) Ha existido prioridad a la comunicación externa. El proceso de comunicación interna es incipiente. Falta un sistema de comunicación interno que socialice todos los avances de la gestión organizacional. 5) No existe un sistema (informático) de indicadores controlar la gestión de forma integral y oportuna. 6) La cultura organizacional no está orientada totalmente al cliente (ferrocarril). 7) La falta de experiencia concreta en la gestión y operación de productos turísticos ferroviarios y de productos turísticos combinados entre los operadores turísticos ecuatorianos. 8) No hay un sistema de información de comercialización. 9) Falta normativa interna; estatuto orgánico por procesos, disciplina, viáticos, financieros, código de ética, reglamento de Directorio, vehículos, régimen especial entre otros. que permita evaluar y 10) En el decreto ejecutivo de creación de FEEP no consta el derecho de vía férrea lo que podría ocasionar problemas con municipios y terceros. 9 11) Falta posicionamiento de la marca FEEP y del slogan. B. ANÁLISIS AMBIENTAL E XTERNO El análisis externo se lo realiza sobre aspectos que la organización no puede controlar, estos pueden ser situaciones positivas presentes o futuras llamadas oportunidades y/o aspectos negativos presentes o futuros llamados amenazas. (Ver anexo 6) Para este análisis se realizó un taller donde analizamos los siguientes componentes en el ambiente externo: Componentes ambiente externo Clientes Competencia Mercado Proveedores Económico Socio-cultural Geografía Político Legal Internacional De la exploración ambiental externa obtuvimos un conjunto de posibles oportunidades y otro de amenazas para la gestión de FEEP (Ver anexo 7 y 8), estas listas fueron depuradas y priorizadas con la matriz de priorización para las oportunidades (ver anexo 9) y con la matriz de causa efecto para las amenazas (Ver anexo 10). De esta manera se identificaron oportunidades más aprovechables para el cumplimiento de los objetivos de FEEP y los riesgos más altos o amenazas que impedirían una efectiva gestión de la empresa FEEP. 10 1. OPORTUNIDADES PRIORIZADAS 1) La rehabilitación de FEEP funciona principalmente por una fuerte decisión política de este gobierno. Para el gobierno nacional es un proyecto emblemático que rompe con la estructura de cosas que no se han realizado antes. 2) Existe políticas que fomentan el desarrollo de los destinos turísticos por donde pasa la vía férrea. 3) Existen los recursos naturales y culturales que ofrecen la posibilidad de desarrollar productos turísticos más amplios y diversificados. 4) Turismo extranjero aumentó 9,38% en primer semestre del 2010. Entre enero y junio de 2010 un 24% de los turistas provino de Estados Unidos, 20% de Colombia, 15% de Perú, 5% de España, 2% de Alemania, 2% de Gran Bretaña y 2% de Francia. 5) Existe asesoría internacional para la rehabilitación del sistema ferroviario. 6) La economía ecuatoriana está en etapa de crecimiento alrededor del 3.6%. Barril de petróleo en crecimiento (88 USD). 7) La situación económica internacional de crecimiento y recuperación podría generar un incremento del turismo extranjero. 8) Existe un nicho de mercado de potenciales turistas ferroviarios (treneros). 9) Existen convenios de cooperación mutua con FEVE y RENFE. 10) En el país hay mucha expectativa para la construcción de nuevos sistemas ferroviarios. 2. AMENAZAS PRIORIZADAS 1) La salida del Presidente podría provocar dificultades en la gestión de FEEP. 2) Los recursos para rehabilitar el sistema ferroviario estarán hasta fin de 2013. 3) Existen muchas zonas rurales con población que viven en extrema pobreza y con bajo nivel de educación dificultan el desarrollo de emprendimientos relacionados con el turismo. 4) Falta de articulación entre los gobiernos locales, FEEP y otros actores. 5) El COOTAD puede generar interferencia de competencias en el tema de transporte ferroviario. 6) Los destinos por donde pasa la vía férrea no están desarrollados para ofrecer productos turísticos. 7) Los grupos políticos de oposición siempre están pendientes de FEEP para cuestionar la gestión del gobierno. 8) Existe competencia indirecta nacional con otros productos turísticos. 9) Existe a nivel latinoamericano competencia indirecta con trenes turísticos temáticos (Perú, Argentina, Chile, Brasil, Colombia). 11 IV. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO El direccionamiento estratégico tiene como propósito actualizar la visión y misión y establecer los objetivos organizacionales bajo el principio de perspectivas del tablero de mando o balanced scorecard para este caso con enfoque de empresas públicas. A. VISIÓN La visión de FEEP fue analizada en función de la matriz de componentes para verificar que contenga los campos necesarios que expresen el futuro deseado de Ferrocarriles, los beneficios a sus clientes y a la sociedad ecuatoriana. Y se estableció el modelo que servirá para futuras actualizaciones. Visión FEEP Componente Definición FEEP Horizonte de tiempo 2014 Negocio ¿Qué es lo que queremos crear? Promover dentro del Sistema Ferroviario Nacional el desarrollo de las economías locales y micro regionales, bajo un enfoque turístico Ventaja Competitiva Valoración y el reconocimiento patrimonial histórico Principios Modernización, eficiencia, organizacionales operación técnica, rentabilidad Valores Transparencia Ámbito de acción Nacional e internacional Redacción de Visión En el año 2014, la Empresa de Ferrocarriles Ecuatorianos será una entidad moderna, eficiente, técnicamente operada, transparente y rentable, que promueva dentro del Sistema Ferroviario Nacional el desarrollo de las economías locales y micro regionales, bajo un enfoque turístico, que incida en la valoración y en el reconocimiento patrimonial histórico, tanto a nivel nacional como internacional. 12 B. MISIÓN La misión de FEEP al igual que la visión fue revisada en la matriz de componentes para verificar que cumple con el objetivo de transmitir la razón de ser para consigo mismo y para con sus clientes y la sociedad. También se estableció el modelo para futuras actualizaciones. Misión FEEP Componente Definición FEEP Negocio Administrar y operar con eficiencia el sistema ferroviario turístico - patrimonial Razón de ser Contribuir al desarrollo socioeconómico del país, mediante el fortalecimiento de las actividades productivas Productos/ Servicios Tren patrimonial de uso turístico Clientes Turistas nacionales y extranjeros. Población dentro del Corredor Turístico Ferroviario CTF. Ventaja competitiva Fomenta el desarrollo local a través del turismo. Valores o filosofía Valoración histórica patrimonial Redacción de Visión Administrar y operar con eficiencia el sistema ferroviario turístico patrimonial y contribuir al desarrollo socioeconómico del país, mediante el fortalecimiento de las actividades productivas, que fomenten el turismo y la valoración históricopatrimonial, con responsabilidad social. Principios Responsabilidad social organizacionales 13 C. VALORES INSTITUCIONALES Del análisis de la visión y misión de FEEP se desprenden los valores institucionales que serán la ventaja comparativa que distinga el accionar de todos las servidoras y servidores de la empresa para dar un servicio patrimonial turístico de calidad y con calidez. Los valores organizacionales que se vivirán en FEEP son: Responsabilidad FEEP, sus autoridades, servidoras y servidores en cumplimiento de su misión y sus funciones, responde por la acción u omisión de sus actos ante la comunidad y usuarios por el servicio ferroviario patrimonial de uso turístico y las actividades de desarrollo local, recuperación de patrimonio y operación del tren en todo el corredor turístico ferroviario. Transparencia FEEP, sus autoridades, servidoras y servirores actuarán con transparencia cumplimiendo con todas las normas establecidad para el ejercicio de sus funciones en lo que se refiere a proveer información a los organismos y entidades del Estado ecuatoriano. De la misma manera FEEP dará a conocer los resultados de su gestión por las vías establecidas para el proceso de rendición de cuentas a la sociedad ecuatoriana en conformidad con el marco legal. Honestidad FEEP, sus autoridades, servidoras y servidores, ejecutan su gestión en lo laboral y social, actuando con honradez y justicia, de acuerdo a los principios, los valores y las normas establecidas. 14 D. POLÍTICA DE CALIDAD La empresa FEEP ha establecido una política que servirá como directriz para cumplir con el objetivo de satisfacer al cliente con servicios de alta la calidad, optimizar sus procesos y mejorar continuamente mediante la constante evaluación y compromiso con el mejoramiento continuo a través de estándares internacionales. Política de Calidad Administrar y operar con eficiencia el sistema ferroviario patrimonial de uso turístico y contribuir al desarrollo socioeconómico del país, mediante el fortalecimiento de las actividades productivas, que fomenten el turismo y la valoración histórico-patrimonial, con responsabilidad social; cumpliendo los objetivos institucionales, con orientación hacia la mejora continua. E. OBJETIVOS ESTRATÉGIC OS Los objetivos estratégicos de FEEP están organizados en las siguientes perspectivas que interactúan por una relación de causa – efecto ascendente. Primera Perspectiva Modernización de FEEP: En esta primera perspectiva está el macroobjetivo institucional de modernización de FEEP junto con los objetivos de los procesos de soporte o apoyo: administrativo, financiero, talento humano y los procesos que son transversales a las actividades de FEEP: planificación, comunicación y jurídico. El principio de funcionamiento es el siguiente: Si se gestiona de manera efectiva el talento humano y este se encuentra bien tratado, bien remunerado, con reglas claras para sus crecimiento profesional y cuenta con las herramientas técnicas y tecnológicas necesarias, la consecuencia es que cumpla bien con sus procesos de responsabilidad de la segunda perspectiva. Segunda Perspectiva Infraestructura del Sistema Ferroviario: En la segunda perspectiva está el macroobjetivo institucional relacionado con la recuperación de la infraestructura del Sistema Ferroviario Ecuatoriano apalancado con los objetivos de los procesos misionales u operativos: infraestructura, mecánica, movilidad, proyectos y fiscalización. Continuamos con 15 la interacción de la primera perspectiva, si el talento humano está gestionado de manera efectiva, esté cumplirá con los objetivos de los procesos misionales de recuperar y mantener operativo en óptimas condiciones la infraestructura del Sistema Ferroviario, el efecto de esto es que podamos cumplir los objetivos de la tercera perspectiva. Tercera Perspectiva Desarrollo Local y Clientes: En la tercera perspectiva está el macroobjetivo institucional que apunta al desarrollo local y la satisfacción de los clientes que se sostiene con el segundo grupo de objetivos misionales: generación y mejoramiento de empleo, gestión cultural, conciencia social, clientes, ventas, productos turísticos, gestión de la información, relaciones interinstitucionales, cooperación nacional e internacional y patrimonio. Siguiendo con la dinámica de las dos perspectivas anteriores, si el talento humano está gestionado de manera efectiva, esté cumplirá con los procesos misionales de recuperar y mantener en óptimas condiciones el sistema ferroviario, si se cumplen estos dos, la consecuencia es que será posible cumplir con los objetivos de desarrollo local y satisfacción de los clientes, la resulta de esto es que podremos apalancar los objetivos de la cuarta perspectiva: el buen vivir. Cuarta Perspectiva El Buen Vivir: Ferrocarriles del Ecuador como empresa pública apalanca principalmente tres delos doce objetivos del Plan Nacional para el buen Vivir 2009 – 2013. Finalmente se arma el conjunto de objetivos en perspectivas de la siguiente manera: Si se gestiona el talento humano de manera efectiva y esté cuenta con las herramientas necesarias para el cumplimiento de su trabajo, la consecuencia será que se rehabilite el Sistema Ferroviario Ecuatoriano y se lo mantenga operativo en óptimas condiciones, el efecto de eso es que tengamos clientes satisfechos y se haga desarrollo local en las comunidades, logrando así un sistema económico social solidario y sostenible con trabajo estable, justo y digno en su diversidad de formas y se logre un Estado democrático para el buen vivir. 16 Estado democrático para el Buen Vivir Sistema económico social, solidario y sostenible Trabajo estable, justo y digno en su diversidad de formas Desarrollo Local y Clientes Infraestructura Modernización FEEP 17 1. OBJETIVOS PRIMERA PE RSPECTIVA: MODERNIZACIÓN Objetivo Modernización Estructurar una empresa pública que administre eficientemente el sistema ferroviario turístico patrimonial, y que responda a las necesidades de la demanda y de la gestión empresarial moderna. Planificación Comunicación Jurídico Administrativa Financiera Talento Humano Objetivos Planificación • Mejorar la interacción de los procesos internos para optimizar los recursos. • Mantener información en tiempo real y confiable de la gestión del Sistema Ferroviario. Objetivos Comunicación • Incrementar el relacionamiento con los medios. • Mantener las buenas relaciones interinstitucionales y con la comunidad. • Incrementar la socialización de los productos comunicacionales. • Incrementar las actividades de integración. 18 Objetivos Jurídico • Dar un seguimiento efectivo a los procesos para obtener resultados favorables a la institución. • Atender de forma efectiva los requerimientos precontractuales y contractuales institucionales. • Atender de forma oportuna las necesidades de informes jurídicos. Objetivos Administrativa • Administrar, mantener, custodiar los bienes de la empresa. • Atender oportunamente los requerimientos para el normal funcionamiento de la empresa. Objetivos Financiera • Proveer de recursos en función de la oportuna asignación por parte del Ministerio de finanzas. Objetivos Talento Humano • Reforzar la capacidad cognitiva y técnica de los servidores de la empresa mediante el desarrollo de conocimientos para cumplir con la misión empresarial y al efectivo desempeño del cargo. • Cumplir la normativa en cuanto a la seguridad y salud ocupacional (SyS ocupacional) de los servidores de FEEP. • Administrar el talento humano de la empresa de acuerdo a la normativa vigente. 19 2. OBJETIVOS SEGUNDA PERSPECTIVA; INFRAESTRUCTURA Objetivo Recuperar la Infraestructura del Sistema Ferroviario Ecuatoriano Infra estructura Mecánica Movilidad Proyectos Fiscalización Objetivos Infraestrutura • Completar la rehabilitación del Sistema Ferroviario (Estaciones, campamentos, talleres, vía) • Mantener la vía en condiciones operativas según estándar. • Mantener en optimas condiciones los campamentos y talleres. Objetivos Mecánica • Rehabilitar el equipo tractivo y remolcado. • Mejorar la capacidad de la maquinaria, equipos y herramientas de mantenimiento. • Mantener el equipo tractivo, remolcado y equipo de mantenimiento en estado optimo. 20 Objetivos Movilidad • Cumplir con las frecuencias planificadas del sistema ferroviario Objetivos Proyectos • Satisfacer las necesidades internas de proyectos relacionados a la infraestructura, mecánica y movilidad del sistema ferroviario. Objetivos Fiscalización • Cumplir con la ejecución de los procesos contratados. 21 3. OBJETIVO TERCERA PERSPECTIVA: DESARROLLO LOCAL Y CLIENTES Objetivo Fomentar el desarrollo económico local y la participación de los actores públicos y privados, bajo un enfoque turístico, patrimonial, cultural y solidario. Gestión Cultural Clientes Conciencia Social Generación y mejoramiento del empleo Gestión de la información Relaciones Inter institucionales Ventas Productos turísticos Cooperación Nacional e Internacional Patrimonio Objetivos Gestión Cultural • Incrementar la participación de las comunidades en actividades que pongan en valor el patrimonio del ferrocarril dinamizando las estaciones y su entorno. Objetivos Conciencia Social • Democratizar el uso y servicio del sistema ferroviario para mejorar la inclusión social y calidad de vida. Objetivos Empleo • Fomentar la generación y mejoramiento de empleo para dinamizar la economía local. 22 Objetivos Gestión Información • Generar e interpretar información estadística socio-económica del impacto del sistema ferroviario para la toma de decisiones estratégicas. Objetivos Relaciones Interinstitucionales • Mejorar las alianzas y sinergias locales para agilitar el proyecto de rehabilitación del Sistema Ferroviario. Objetivos Clientes • Mejorar la satisfacción del cliente. • Ampliar la cartera de clientes en los 3 canales definidos (mayor, menor e institucional). • Mejorar la accesibilidad de los servicios Objetivos Ventas • Incrementar las ventas Objetivos Productos turísticos • Incrementar la oferta de productos turísticos ferroviarios (microruta, excursión y cruceros). • Posicionar los productos turísticos ferroviarios. 23 Objetivos Cooperación Nacional e Interinstitucional • Incrementar la cooperación nacional e internacional en aspectos financieros, técnicos y de asesoría. Objetivos Patrimonio • Incrementar la puesta en valor y uso de los bienes del sistema ferroviario con enfoque patrimonial y cultural. • Posicionar al Sistema Ferroviario como Patrimonio Nacional en eventos culturales. 24 V. FORMULACIÓN ESTRATÉGICA El objetivo de la formulación estratégica es definir las acciones estratégicas con la que se cumplirán los objetivos de cada proceso. A. ACCIONES EN LA PRIMERA PERSPECTIVA MODERNIZACIÓN Planificación Objetivo Acciones Estratégicas Mejorar la interacción de los Implementar la gestión por procesos con certificación procesos internos para optimizar de calidad y seguridad (ISO y OSHAS). los recursos. Implementar un sistema integral de información del sistema ferroviario a través del geo portal SIGTREN. Mantener información en tiempo Gestionar de forma oportuna los elementos de real y confiable de la gestión del planificación institucional de acuerdo a la normativa Sistema Ferroviario. vigente. Implementar un sistema informático que integre los sistemas de FEEP acorde a las políticas gubernamentales. Comunicación Objetivo Acciones Estratégicas Aplicar el plan anual de comunicación (Agenda de medios). Incrementar el relacionamiento con los medios. Implementar un plan de socialización de las obras que ejecuta la FEEP. Realizar reuniones periódicas sobre las diferentes Mantener las buenas relaciones actividades que realiza la FEEP. interinstitucionales y con la comunidad. Implementar un plan de optimización de la página web. Incrementar la socialización de Implementar un plan de socialización de la revista los productos comunicacionales. infantil. Implementar un plan de actividades de integración y reuniones informativas de avance de gestión (agenda de Incrementar las actividades de gestión interna). integración Implementar el plan de posicionamiento de marca (Realización de parte de Comercialización). 25 Jurídico Objetivo Acciones Estratégicas Dar un seguimiento efectivo a los procesos para obtener resultados favorables a la institución. Atender de forma efectiva los requerimientos precontractuales y contractuales institucionales. Atender de forma oportuna las necesidades de informes jurídicos. Diseñar la propuesta del plan de capacitación en normatividad legal para la gestión y contratación Publica 2011-2014 para la FEEP. Implementar el sistema de control y evaluación de los criterios, informes y actos administrativos. Elaborar la normatividad interna y externa necesaria para el correcto funcionamiento de la FEEP. Administrativa Objetivo Acciones Estratégicas Elaborar un plan anual integral de adquisiciones de todas las Gerencias para bienes de ínfima cuantía (diferente PAC). Implementar un plan de gestión de tecnologías de Administrar, mantener, custodiar información y su seguridad. los bienes de la empresa. Mantener en óptimas condiciones las estaciones. Elaborar un procedimiento para la administración de bienes en arriendo. Implementar un sistema de documentación Atender oportunamente los digitalización en toda la empresa. requerimientos para el normal Elaborar e implementar un plan de seguridad funcionamiento de la empresa. institucional para las operaciones, instalaciones y talento humano. Financiera Objetivo Acciones Estratégicas Implementar el sistema administrativo, financiero, Proveer de recursos en función talento humano y de bienes. de la oportuna asignación por Gestionar financiamiento externo - crédito público de parte del Ministerio de finanzas. recursos para financiar el proyecto de la empresa Talento Humano Objetivo Reforzar la capacidad cognitiva y técnica de los servidores de la empresa mediante el desarrollo de conocimientos para cumplir con la misión empresarial y al efectivo desempeño del cargo. Cumplir la normativa en cuanto a la seguridad y salud ocupacional de los servidores de FEEP. Administrar el talento humano de la empresa de acuerdo a la normativa vigente. Acciones Estratégicas Implementar un plan de capacitación y formación. Establecer alianzas estratégicas con instituciones públicas, privadas, nacionales e internacionales para programas de capacitación y formación. Implementar ocupacional. un sistema de seguridad y salud Implementar un plan de carrera para servidores y obreros. 26 B. ACCIONES EN LA SEGUNDA PERSPECTIVA INFRAESTRUCTURA Infraestructura Objetivo Acciones Estratégicas Completar la rehabilitación del Establecer un mecanismo de control de avance de obra Sistema Ferroviario (Estaciones, con visitas técnicas y reuniones mensuales con los campamentos, talleres, vía) involucrados. Elaborar y ejecutar plan de mantenimiento preventivo de Mantener la vía en condiciones infraestructura. operativas según estándar. Crear propuesta de normativa ferroviaria ecuatoriana. Mecánica Objetivo Acciones Estratégicas Rehabilitar el equipo tractivo y Ejecutar el plan de rehabilitación. remolcado. Elaborar y ejecutar plan de mantenimiento preventivo de Mejorar la capacidad de la mecánica. maquinaria, equipos y Controlar que se realice la capacitación al personal de herramientas de mantenimiento. uso de los equipos adquiridos. Mantener el equipo tractivo, remolcado y equipo de Elaborar, mejorar y ejecutar un plan de mantenimiento mantenimiento en estado preventivo. óptimo. Movilidad Objetivo Cumplir con planificadas ferroviario Acciones Estratégicas Ejecutar y mejorar el plan de frecuencias del sistema las frecuencias ferroviario. del sistema Implementar un sistema informático para control de operaciones de movilidad (FEVE - RENFE) Proyectos Objetivo Acciones Estratégicas Satisfacer las necesidades internas de proyectos relacionados a la infraestructura, mecánica y movilidad del sistema ferroviario. Elaborar, comunicar y controlar el procedimiento precontractual (operaciones) único para todas las gerencias. Implementar y capacitar al personal en un sistema para el seguimiento de los procesos. Elaborar un plan de comunicación para todas las gerencias que permita conocer los cambios que se efectúan en el POA con anticipación (planificación). Fiscalización Objetivo Acciones Estratégicas Cumplir con la ejecución de los Implementar y capacitar al personal en un sistema para procesos contratados. el seguimiento de los procesos contratados. 27 C. ACCIONES EN LA TERCE RA PERSPECTICA DESARROLLO LOCAL Y CLIENTES 1. DESARROLLO LOCAL Gestión Cultural Objetivo Acciones Estratégicas Incrementar la participación de Articulación con entidades locales. las comunidades en actividades que pongan en valor el patrimonio del ferrocarril dinamizando las estaciones y su Incorporar grupos culturales organizados entorno. Conciencia Social Objetivo Acciones Estratégicas Democratizar el uso y servicio del sistema ferroviario para mejorar la inclusión social y calidad de vida. Incrementar aliados estratégicos y la cartera de proyectos. Implementar un modelo de colonia vacacional para el rescate de la memoria del ferrocarril. Generación y mejoramiento del empleo - Objetivo Acciones Estratégicas Diagnosticar las potencialidades turísticas locales. Fomentar la generación y mejoramiento de empleo para Crear y mejorar empleos. dinamizar la economía local. Fortalecer las capacidades para mejorar el servicio al visitante. Gestión de la información Objetivo Acciones Estratégicas Fortalecer a los facilitadores locales. Generar e interpretar información estadística socio- Implementar metodología para el levantamiento de económica del impacto del información. sistema ferroviario para la toma de decisiones estratégicas. Organizar información. Relaciones interinstitucionales Objetivo Acciones Estratégicas Mejorar las alianzas y sinergias locales para agilitar el proyecto Articular con instituciones locales de rehabilitación del Sistema relacionadas al sistema ferroviario. Ferroviario. las acciones 28 2. COMERCIALIZACIÓN Clientes Objetivo Mejorar cliente. la satisfacción Acciones Estratégicas del Implantar un plan de acción trimestral para mantener y/o mejorar el nivel de satisfacción del usuario. Diseñar propuestas comerciales por volumen para explotar nuevos canales de ventas como: instituciones, Ampliar la cartera de clientes en prestadoras de servicios y familias. los 3 canales definidos (mayor, menor e institucional). Elaborar y ejecutar el plan de apertura de nuevos puntos de ventas. Mejorar la accesibilidad de los servicios. Formular y ejecutar el plan de incorporación de tecnología a la gestión de ventas. Diseñar e implementar la página web (.com) comercial. Ventas Objetivo Acciones Estratégicas Con operadoras: Formular y ejecutar un plan de convenios para acordar descuentos en función de volumen. Diseñar y ejecutar el plan de convenios con operadoras pequeñas ofreciendo incentivos. Incrementar las ventas Estructurar y ejecutar el plan de incorporación de tecnología para el acceso al servicio y ventas. Diseñar e implementar el plan de capacitación de ventas e incorporación de recursos con perfiles comerciales. Productos turísticos Objetivo Acciones Estratégicas Implementar el plan de mejoras del servicio dentro del tren y sus destinos. Incrementar la oferta de Formular y ejecutar el plan de apoyo a las operadoras productos turísticos ferroviarios comunitarias de incidencia en las rutas del FEEP. (micro ruta, excursión y cruceros). Implementar los diferentes planes sobre el lanzamiento de nuevos productos ferroviarios. Posicionar los productos turísticos ferroviarios. Crear y socializar la marca comercial. Ejecutar el plan de promoción 2011-2013. 29 3. PATRIMONIO Y COOPERACIÓN NACIONAL E INTERNACIONAL Cooperación Nacional e Internacional Objetivo Acciones Estratégicas Implementar un plan de captación y mantenimiento de Incrementar la cooperación cooperación efectiva. nacional e internacional en aspectos financieros, técnicos y de asesoría. Mantener buenas relaciones interinstitucionales. Patrimonio Objetivo Acciones Estratégicas Incrementar la puesta en valor y Implementar el plan de uso de estaciones vivas. uso de los bienes del sistema ferroviario con enfoque Incrementar el número de bienes patrimoniales patrimonial y cultural. protegidos. Posicionar al Sistema Ferroviario Establecer alianzas interinstitucionales para realizar como Patrimonio Nacional en muestras patrimoniales itinerantes. eventos culturales. D. CARTERA DE PROYECTOS EN EL LARGO PLAZO A continuación se detallan algunos de los proyectos que podrían ser de interés de la Empresa Ferrocarriles del Ecuador en su afán por ser una institución moderna y pionera en el desarrollo económico del Estado ecuatoriano. Rehabilitación Integral del Corredor Turístico Ferroviario Austral (Sibambe - Cuenca 145,4 Km) Rehabilitación Integral del Corredor Turístico Ferroviario Norte (Quito - San Lorenzo 373,4 Km) Fortalecimiento del transporte público de carga pesada mediante el mejoramiento del transporte ferroviario (Quito - Durán) Tren rápido como sistema de transporte masivo y trenes de cercanías Tren urbano que se integra al tren regional y nacional, constante en el Plan Maestro de Movilidad de Quito y que formaría parte de Tren Integrado de Alta Capacidad TIAC Proyecto de eficiencia energética que contempla un tren eléctrico Proyecto de transporte de carga multimodal Manta - Manaos (Los estudios referentes a modo ferroviario lo desarrollo CANARAIL en el 2002) 30 E. ACCIONES DE RIESGO El análisis de riesgos se realizó en función de la información de la priorización del diagnóstico estratégico y de los factores críticos de éxito para el cumplimiento de cada objetivo (Ver anexo 12). Estos factores fueron agrupados por afinidad y se determinó su nivel de probabilidad y de impacto en una escala de 1 a 10, las puntuaciones se trasladaron a un plano cartesiano donde se seleccione las del primer cuadrante (centro relativo en nivel 7 para impacto y probabilidad) que fueron las de más alta probabilidad y de más alto impacto. cód. Factores de riesgo Probabilidad Impacto r1 Priorización de MEF, Senplades y SETECI a los proyectos del FEEP. 8 6 r2 Seguridad de las instalaciones 7 7 r3 Falta de articulación entre los gobiernos locales, FEEP y otros actores. 6 7 r4 Falta de unidades tractivas 6 9 r5 Presupuesto. Los recursos para rehabilitar el sistema ferroviario estarán hasta fin de 2013. 7 9 r6 Retraso de la ejecución de las obras, bienes y servicios contratados 8 9 r7 Zonas rurales con población que vive en extrema pobreza y bajo nivel de educación dificultan el desarrollo de emprendimientos relacionados con el turismo. 10 9 r8 El COOTAD puede generar interferencia de competencias en el tema de transporte ferroviario. 9 7 r9 Los grupos políticos de oposición siempre están pendientes de FEEP para cuestionar la gestión del gobierno. 6 5 r10 Existe competencia indirecta nacional con otros productos turísticos. 4 5 r11 Existe a nivel latinoamericano competencia directa con trenes turísticos temáticos (Perú, Argentina, Chile, Brasil, Colombia). 3 5 r12 La salida del Presidente podría provocar dificultades en la gestión de FEEP. 3 10 r13 Los desastres naturales pueden ocasionar daños en la vía. 7 8 r14 Accidentes en la ruta del sistema ferroviario 5 8 Riesgo 48 49 42 54 63 72 90 63 30 20 15 30 56 40 31 Definidos los factores de riesgo de más alta probabilidad y de más alto impacto se delinearon las posibles acciones a seguir en el caso de que ocurran tales acontecimientos. cód. Factores de riesgo Actividades Identificar, contactar y lograr alianzas estratégicas para cooperación económica con organismos internacionales. r5 r6 Presupuesto. Los recursos para rehabilitar el sistema ferroviario estarán hasta fin de 2013. Retraso de la ejecución de las obras, bienes y servicios contratados Establecer mecanismos de cooperación financiera con gobiernos locales. Realizar una "campaña" de demostración a nivel gubernamental de los resultados de desarrollo local a consecuencia del Sistema Ferroviario Ecuatoriano para la consecución de más fondos. Mejorar los mecanismos de control de ejecución de obra con revisiones in situ y visitas semanales. Diversificar la cartera de proveedores. 32 r7 r8 Hacer un programa de capacitación en desarrollo de Zonas rurales con población que emprendimientos. vive en extrema pobreza y bajo Establecer alianzas con entidades financieras nacionales o nivel de educación dificultan el internacionales para financiar proyectos comunitarios. desarrollo de emprendimientos Hacer un convenio con el Ministerio de Educación para relacionados con el turismo. enfatizar la educación en emprendimientos por las zonas donde pasa el tren. Realizar talleres o mesas de trabajo participativas con El COOTAD puede generar todos los gobiernos y actores locales para la toma de interferencia de competencias decisiones en temas locales. en el tema de transporte Realizar una propuestas de reformas legales en el caso de ferroviario. que sea necesario. Realizar campañas de prevención a los pasajeros del tren. Actualizar el mapa de zonas de riesgos del Corredor Turístico Ferroviario. Realizar una demostración de seguridad en tren como lo hacen en los aviones. r13 Los desastres naturales pueden ocasionar daños en la vía y accidentes. Realizar simulacros planificados y no planificados para mejorar los mecanismos de seguridad. Diseñar e implementar un plan de emergencia. Diseñar plan de comunicación para emergencias o para crisis. Establecer mecanismos de información a través del portal. VI. IMPLEMENTACIÓN ESTRATÉGICA, PLAN OPERATIVO 2011 – 2014, POA 2011 El objetivo de este proceso llamado implementación estratégica es disminuir el riesgo de que las acciones estratégicas no sean ejecutados para lo cual se elabora la matriz del plan 2011 al 2014 (ver Anexo 11 Planes Operativos) con actividades, instrucciones, responsables, cronograma, resultado esperado y recursos en el caso de que se necesiten más recursos humanos o financieros con los que ya cuenta la organización. 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 VII. CONTROL ESTRATÉGICO El control estratégico consiste en establecer un sistema de evaluación, monitoreo y control que evidencie la gestión en los diferentes procesos y permita establecer reconocimientos a logros alcanzados y/o identificar oportunidades de mejoramiento para rectificar procesos o procedimientos y mejorarlos continuamente. La ingeniería de indicadores consiste en establecer para cada objetivo uno o más indicadores con sus metas anuales que serán evaluadas mediante los siguientes parámetros: nombre, fórmula de cálculo, factor crítico de éxito, unidad de medida, sentido, fuente de datos, frecuencia de recolección de datos, frecuencia para analizar los datos, responsable de conseguir la meta del indicador, valor actual del indicador es decir la última medición si la hay, caso contrario será necesario establecer una línea de base en el primer año, valor potencial el máximo valor que podrá alcanzar el indicador en condiciones ideales, la meta anual y los rangos para alertas verdes, amarillo y roja (Ver anexo 12 Ingeniería de Indicadores). La estructura de indicadores para la empresa FEEP está diseñada en función de los objetivos del tablero de mando o balanced scorecard que tiene las perspectivas modernización de la empresa, rehabilitación de la infraestructura, desarrollo local, patrimonio y satisfacción del cliente, todos estos para cumplir el Plan Nacional del Buen Vivir. Cada una de estas perspectivas tiene sus propios objetivos y para cada uno, en talleres con las servidoras y servidores de FEEP se pusieron uno o más indicadores. En el gráfico mostrado arriba vemos el mapa estratégico de FEEP va de izquierda a derecha en forma ascendente; cumplimos con la modernización de FEEP tendrá como efecto que podamos completar la rehabilitación de la infraestructura, como consecuencia se podrá hacer desarrollo local, recuperar el patrimonio y satisfacer al cliente, el resultado lógico es que cumpliremos nuestra misión, alcanzaremos nuestra visión y contribuiremos a los objetivos del Plan Nacional del Buen Vivir del Estado ecuatoriano. 44 A. INDICADORES EN LA PRIMERA PERSPECTIVA MODERNIZACIÓN Planificación Objetivo Mejorar la interacción de los procesos internos para optimizar los recursos. Indicadores Nombre: Ejecución proyectos. Explicación del indicador: Medir el porcentaje de avance de ejecución de los proyectos institucionales. Meta: 65%. Nombre: Procesos estandarizados Explicación del indicador: Medir el número de procesos estandarizados. Meta: 65%. Nombre: Info SIGTREN Mantener información en tiempo Explicación del indicador: Medir el porcentaje de real y confiable de la gestión del información actualizada en el SIGTREN. Sistema Ferroviario. Meta: 100% Comunicación Objetivo Indicadores Nombre: Impactos mediáticos. Incrementar el relacionamiento Explicación del indicador: Medir el impacto en los con los medios. medios de la gestión de FEEP. Meta: 92%. Mantener las buenas relaciones interinstitucionales y con la comunidad. Nombre: Impacto de los eventos. Explicación del indicador: Medir la efectividad de la realización de los eventos. Meta: 80% Nombre: Número de eventos Explicación del indicador: Medir el número de eventos realizados. Meta: 10 Nombre: Número de visitas en la web. Incrementar la socialización de Explicación del indicador: Medir el nivel de visitas en la los productos comunicacionales. web. Meta: línea base 45 Nombre: Número de entregas de la revista infantil en las reuniones de socialización. Explicación del indicador: Medir el grado de socialización de la revista infantil Meta: 40.000 Nombre: Número de actividades de integración. Explicación del indicador: Medir la efectividad de las actividades de integración. Meta: 8 Incrementar las actividades de integración Nombre: Número de reuniones de avance de la gestión. Explicación del indicador: Medir la efectividad de los resultados de las reuniones de integración. Meta: 12 Jurídico Objetivo Indicadores Nombre: Número de sentencias favorables (demandado). Explicación del indicador: Medir el grado de efectividad de la defensa legal. Meta: línea base Dar un seguimiento efectivo a los Nombre: Número de sentencias favorables (actor) procesos para obtener resultados Explicación del indicador: Medir el grado de efectividad favorables a la institución. de la defensa legal. Meta: línea base Nombre: Número total de juicios. Explicación del indicador: Medir la carga de causas en FEEP. Meta: línea base Atender de forma efectiva los requerimientos precontractuales y contractuales institucionales. Nombre: Número de acuerdos de mediación y laudos. Explicación del indicador: Medir el número de acuerdos de las causas judiciales de FEEP Meta: línea base Nombre: Número de procesos precontractuales Explicación del indicador: Medir el número de procesos precontractuales que administra FEEP. Meta: línea base 46 Nombre: Número contratos Explicación del indicador: Medir el número de contratos que administra FEEP. Meta: línea base Nombre: Número de absolución de consultas. Explicación del indicador: Medir el número de consultas absueltas. Meta: línea base Nombre: Número de convenios. Atender de forma oportuna las Explicación del indicador: Medir el número de convenios necesidades de informes firmados. jurídicos. Meta: línea base Nombre: Número de reglamentos (nuevos o reformas). Explicación del indicador: Medir el avance en la construcción dela normativa legal para FEEP. Meta: línea base Administrativa Objetivo Indicadores Nombre: Adquisiciones. Explicación del indicador: Medir el grado de atención de los requerimientos de adquisiciones de ínfima cuantía. Meta: 100 Nombre: TICs. Administrar, mantener, custodiar Explicación del indicador: Medir el nivel de seguridad de los bienes de la empresa. la información importante. Meta: 100 Nombre: Bienes. Explicación del indicador: Medir el avance de los bienes inventariados. Meta: 85 Nombre: Documentación y archivo. Explicación del indicador: Medir el avance para obtener un archivo histórico general y central técnicamente estructurado y actualizado. Atender oportunamente los Meta: 95 requerimientos para el normal funcionamiento de la empresa. Nombre: Servicios generales. Explicación del indicador: Medir el grado de atención de los requerimientos de servicios generales. Meta: 98 % 47 Financiera Objetivo Indicadores Nombre: Necesidades de las UAs atendidas. Proveer de recursos en función Explicación del indicador: Medir el grado de atención de de la oportuna asignación por las necesidades de las UAs. parte del Ministerio de finanzas. Meta: 95 % Talento Humano Objetivo Indicadores Nombre: % de cumplimiento del plan de capacitación. Explicación del indicador: Medir el grado de capacitación del personal. Reforzar la capacidad cognitiva y Meta: 90% técnica de los servidores de la empresa mediante el desarrollo de conocimientos para cumplir Nombre: % de satisfacción de cliente interno. con la misión empresarial y al Explicación del indicador: Medir el nivel de satisfacción e efectivo desempeño del cargo. identificación de las servidoras y servidores, obreros y obreras de la FEEP. Meta: 80% Nombre: Número de accidentes. Cumplir la normativa en cuanto a Explicación del indicador: Medir el nivel de accidentes la seguridad y salud ocupacional dentro de FEEP. de los servidores de FEEP. Meta: 0 Nombre: Requerimiento de personal. Administrar el talento humano de Explicación del indicador: Medir el cumplimiento de los la empresa de acuerdo a la requerimientos de personal de la FEEP. normativa vigente. Meta: 335 48 B. INDICADORES EN LA SEGUNDA PERSPECTIVA INFRAESTRUCTURA Infraestructura Objetivo Indicadores Nombre: Número de estaciones. Explicación del indicador: Medir el avance en la rehabilitación de las estaciones. Meta: 10 Completar la rehabilitación del Sistema Ferroviario (Estaciones, campamentos, talleres, vía) Nombre: Número de campamentos. Explicación del indicador: Medir el avance en la rehabilitación de los campamentos. Meta: 2 Nombre: Número de talleres. Explicación del indicador: Medir el avance en la rehabilitación de los talleres. Meta: 3 Nombre: Rehabilitación de vía. Explicación del indicador: Medir el avance de la rehabilitación de la vía. Meta: 38% del total del CTF Nombre: Número de descarrilos. Explicación del indicador: Controlar e identificar las causas de descarrilos. Meta: 5 Mantener la vía en condiciones operativas según estándar. Nombre: Disponibilidad de vía. Explicación del indicador: Medir la continuidad del servicio. Meta: 95% 49 Mecánica Objetivo Indicadores Nombre: Equipos tractivos rehabilitados. Explicación del indicador: Medir el avance en la rehabilitación de los equipos tractivos. Meta: 9 Rehabilitar el equipo tractivo y remolcado. Nombre: Equipos remolcados rehabilitados. Explicación del indicador: Medir el avance de la rehabilitación de los equipos remolcados. Meta: 10 Nombre: Maquinaria y equipos en funcionamiento. Explicación del indicador: Controlar el avance en la rehabilitación de los equipos mecánicos. Meta: 30% Mejorar la capacidad de la maquinaria, equipos y herramientas de mantenimiento. Nombre: Maquinaria, equipos y herramientas adquiridos. Explicación del indicador: Medir el grado de renovación de la maquinaria, equipos y herramientas. Meta: 22 Nombre: Mantenimiento preventivo Explicación del indicador: Controlar la ejecución del plan de mantenimiento. Meta: 90% Nombre: Mantenimientos correctivos equipo tractivo. Explicación del indicador: Identificar el equipo tractivo que requiere mayor mantenimiento. Meta: 40 Mantener el equipo tractivo, remolcado y equipo de mantenimiento en estado Nombre: Mantenimientos correctivos equipo remolcado. óptimo. Explicación del indicador: Identificar el equipo remolcado que requiere mayor mantenimiento. Meta: 45 Nombre: Mantenimientos correctivos equipo de mantenimiento. Explicación del indicador: Identificar el equipo de mantenimiento que requiere mayor mantenimiento. Meta: 20 50 Movilidad Objetivo Cumplir con planificadas ferroviario Indicadores Nombre: Cumplimiento de frecuencias. las frecuencias Explicación del indicador: Medir el cumplimiento de la del sistema planificación de frecuencias. Meta: 100 % Proyectos Objetivo Indicadores Satisfacer las necesidades internas de proyectos relacionados a la infraestructura, mecánica y movilidad del sistema ferroviario. Nombre: Proyectos en ejecución. Explicación del indicador: Determinar el grado de efectividad de la gestión de proyectos en función de las necesidades empresariales. Meta: 80% Fiscalización Objetivo Indicadores Nombre: Costo final. Explicación del indicador: Determinar el grado de desviación de los presupuestos de los proyectos. Meta: 10% Cumplir con la ejecución de los procesos contratados. Nombre: administración del contrato Explicación del indicador: Medir la efectividad en la administración de los contratos en función de las planillas Meta: 100% 51 C. INDICADORES EN LA TERCERA PERSPECTIVA DESARROLLO LOCAL Y CLIENTES 1. DESARROLLO LOCAL Gestión Cultural Objetivo Indicadores Nombre: Visitantes. Explicación del indicador: Medir el número de visitantes a los productos patrimoniales ferroviarios. Incrementar la participación de Meta: 46425 las comunidades en actividades que pongan en valor el patrimonio del ferrocarril Nombre: Gestores culturales. dinamizando las estaciones y su Explicación del indicador: Medir el número gestores entorno. culturales involucrados para la implementación de los productos de patrimonio. Meta: 12000 Conciencia Social Objetivo Indicadores Nombre: Personas de atención prioritaria beneficiadas. Explicación del indicador: Medir el número de personas de grupos de atención prioritaria beneficiadas. Meta: 9096 Democratizar el uso y servicio del sistema ferroviario para mejorar la inclusión social y calidad de vida. Nombre: Colonias vacacionales. Explicación del indicador: Medir el número de colonias vacacionales realizadas. Meta: 5 Nombre: Niñas y niños de las colonias. Explicación del indicador: Medir el número de niños y niñas beneficiados en las colonias vacacionales. Meta: 350 52 Generación y mejoramiento del empleo Objetivo Indicadores Nombre: Emprendimientos directos fortalecidos. Explicación del indicador: Medir el número de emprendimientos directos fortalecidos sostenibles. Meta: 108 Fomentar la generación y mejoramiento de empleo para dinamizar la economía local. Nombre: Emprendimientos directos generados Explicación del indicador: Medir el crecimiento de la generación de emprendimientos. Meta: 31 Nombre: Empleos directos Explicación del indicador: Medir el avance en la generación de empleos directos. Meta: 781 Nombre: Empleos indirectos Explicación del indicador: Medir el número de empleos indirectos. Meta: 1942 Gestión de la Información Objetivo Indicadores Generar e interpretar información estadística socioeconómica del impacto del sistema ferroviario para la toma de decisiones estratégicas. Nombre: Reportes socio-económicos oportunos. Explicación del indicador: Medir el cumplimiento en la entrega de información socioeconómica por cada tramo y facilitador. Meta: 12 Relaciones interinstitucionales Objetivo Indicadores Nombre: Gobiernos Autónomos Descentralizados Mejorar las alianzas y sinergias incorporados. locales para agilitar el proyecto Explicación del indicador: Medir el número de GAD´s de rehabilitación del Sistema incorporados en el proyecto de rehabilitación. Ferroviario. Meta: 6 53 2. COMERCIALIZACIÓN Clientes Objetivo Mejorar cliente. la satisfacción Indicadores Nombre: Índice de satisfacción. del Explicación del indicador: Medir el nivel de satisfacción con la calidad integral del servicio de FEEP. Meta: 3.7 Nombre: Clientes por canal. Ampliar la cartera de clientes en Explicación del indicador: Medir la efectividad de los los 3 canales definidos (mayor, canales en la consecución de clientes menor e institucional). Meta: 8 / 10 Nombre: Puntos de acceso. Explicación del indicador: Medir el grado de accesibilidad Mejorar la accesibilidad de los de los clientes por el número de puntos de acceso servicios. (online, call center, puntos de venta). Meta: 10 Ventas Objetivo Indicadores Nombre: Pasajeros. Explicación del indicador: Medir el número de pasajeros que transporta FEEP. Meta: 67.000 Incrementar las ventas Nombre: Ventas brutas (ingreso por pasajero). Explicación del indicador: Medir los ingresos por venta de boletos en el ferrocarril. Meta: 789.000 54 Productos turísticos Objetivo Indicadores Incrementar la oferta de productos turísticos ferroviarios (micro ruta, excursión y cruceros). Nombre: Productos turísticos ferroviarios lanzados. Explicación del indicador: Medir el grado de producción los productos turísticos ferroviarios. Meta: 11 Nombre: Eventos promocionales nacionales e internacionales. Posicionar los productos Explicación del indicador: Medir el nivel de turísticos ferroviarios. posicionamiento por la asistencia a eventos promocionales. Meta: 7 3. PATRIMONIO Y COOPERACIÓN NACIONAL E INTERNACIONAL Cooperación Nacional e Internacional Objetivo Indicadores Nombre: Fondos. Explicación del indicador: Valor monetario captado para FEEP. Meta: línea base Nombre: Convenios. Incrementar la cooperación Explicación del indicador: Medir el número de nacional e internacional en convenios de cooperación realizados con instituciones aspectos financieros, técnicos y nacionales e internacionales. de asesoría. Meta: 30 Nombre: Ejecución de convenios. Explicación del indicador: Medir el grado de avance de los convenios Meta: línea base 55 Patrimonio Objetivo Indicadores Nombre: Muestras itinerantes. Explicación del indicador: Medir el número de muestras itinerantes realizadas. Meta: 5 Nombre: Museos y centros interpretativos. Explicación del indicador: Medir el avance en el montaje de museos y centros interpretativos. Incrementar la puesta en valor y Meta: 3 uso de los bienes del sistema ferroviario con enfoque patrimonial y cultural. Nombre: Agendas culturales. Explicación del indicador: Medir la incorporación de FEEP en agendas culturales Meta: 8 Nombre: Bienes inventariados. Explicación del indicador: Medir la cantidad de los bienes patrimoniales inventariados. Meta: 200 Nombre: Muestras Posicionar al Sistema Ferroviario Explicación del indicador: Medir el número de muestras como Patrimonio Nacional en realizadas (itinerantes y/o anfitriones). eventos culturales. Meta: 8 VIII. MODELO INFORMÁTICO DEL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA Los resultados de los procesos de implementación del Sistema de Planificación Estratégica para FEEP están integrados en un modelo informático con base de datos en Microsoft Excel®. El modelo consta de una pantalla divida en dos partes, en la parte superior se puede acceder a todos los indicadores de los procesos de las tres perspectivas de objetivos: modernización, infraestructura y desarrollo local, patrimonio y clientes, y en la parte inferior existe un menú de los principales indicadores para FEEP en cada una de las perspectivas; modernización con indicadores de ejecución presupuestaria, infraestructura con porcentaje de avance de rehabilitación en los tramos y desarrollo local con avances en el desarrollo de emprendimientos y mejoramiento del empleo. Todo este modelo informático está vinculado a una base de datos en una hoja de cálculo electrónica Microsoft Excel donde consta toda la ingeniería de indicadores para que todos los componentes de los indicadores sean actualizados de acuerdo al avance en la ejecución de la estrategia. 56 58 IX. ANEXOS Anexo 0: Cadena de valor Anexo 1: Exploración ambiental interna Anexo 2: Lista de Fortalezas Anexo 3: Lista de Debilidades Anexo 4: Matriz de priorización de Fortalezas Anexo 5: Matriz de priorización de Debilidades Anexo 6: Exploración ambiental externa Anexo 7: Lista de Oportunidades Anexo 8: Lista de Amenazas Anexo 9: Matriz de priorización de Oportunidades Anexo 10: Matriz de priorización de Amenazas Anexo 11: Planes operativos Plan Operativo Planificación Plan Operativo Comercialización Plan Operativo Operaciones Plan Operativo Comunicación Plan Operativo Administrativo, Financiero y Talento Humano Plan Operativo Jurídico Anexo 12: Ingeniería de indicadores Anexo 13: Filiales