4.3. Fuentes de Datos Definiciones de conceptos utilizados en la

4.3. Fuentes de Datos
Métodos
Entre otras muchas actividades, el Servicio Nacional de Estadística de Australia ha elaborado un manual
destinado a facilitar la comprensión de las cuestiones involucradas en el diseño de encuestas.
Proporciona las cuestiones clave que se deben considerar al diseñar encuestas y diseños de encuestas
potenciales, y cubre las ventajas y desventajas de los diversos métodos disponibles. Este es un extracto
del manual.
Definiciones de conceptos utilizados en la recopilación de datos
Encuesta
Las encuestas se utilizan para recopilar información a fin de responder una pregunta o tomar una
decisión. Más formalmente, se utilizan para asignar un valor a algún indicador o medida. Las encuestas
miden una o más características de la población. Estas características pueden medirse mediante
encuestas a todos los miembros de la población o a una muestra de la población. Una encuesta por
muestreo es una encuesta de un subconjunto de la población.
Muestra
La muestra es un conjunto de observaciones que se toman de la población con el fin de obtener
información acerca de la población.
Unidad
La unidad es el nivel de base en el que se busca obtener información. Hay dos tipos de unidades:
unidades de selección y unidades de información. Una unidad de selección es una unidad que se
selecciona en la encuesta, y una unidad de información es una unidad que proporciona la información
requerida. La unidad de información puede no ser la misma que la unidad de selección (por ejemplo, en
una encuesta de hogares, la unidad de selección puede ser un hogar, pero la unidad de información
puede ser cualquier adulto responsable que viva en ese hogar).
Población
La población es el conjunto completo de las unidades de las que se va a obtener información y sobre las
cuales se harán inferencias. Hay dos tipos de población: población objetivo y población de la encuesta.
La población objetivo es la población sobre la que se busca información, y la población de la encuesta es
la población de la cual se puede obtener información en la encuesta. La población objetivo también se
conoce como el alcance de la encuesta, y la población de la encuesta también se conoce como la
cobertura de la encuesta.
Marco/Marco de muestreo
El marco es la lista de las unidades de selección en la población de la encuesta.
Parámetro poblacional
Un parámetro poblacional es una medida sumaria de la población, cuyo valor ayuda a describir a una
población. Un ejemplo de ello es el ingreso semanal promedio, que a menudo se utiliza como un
indicador de bienestar o de poder adquisitivo en la comunidad.
Definiciones de conceptos utilizados para presentar datos
A partir de una muestra de observaciones, se calculan determinadas estadísticas. Con base en estas
estadísticas se hacen inferencias acerca de la población.
Media
Ésta se refiere al promedio de un conjunto de valores muestrales o poblacionales. Por ejemplo, la media
de 6, 7, 12, 15 y 20 es; (6 + 7 + 12 + 15 + 20) /5. El 5 corresponde al número de valores sumados. Por lo
tanto la media es igual a 12.
Varianza
Esta es una medida de variabilidad que mide la dispersión de los valores alrededor de la media. Una
mayor variación indica que los datos están más dispersos alrededor de la media.
Desviación estándar
La desviación estándar se refiere a la variabilidad poblacional con base en la raíz cuadrada de la varianza
poblacional.
Error estándar
El error estándar se refiere a establecer los niveles de confianza en los datos, con base en la variabilidad
de una estadística por muestreo.
Creación de la encuesta
La fase de creación es una parte muy importante de cualquier investigación; sin embargo, su valor a
menudo es subestimado. La mayoría de las encuestas que salen mal lo hacen debido a que no se presta
suficiente atención a la creación del proyecto en forma adecuada.
Metas y objetivos
El primer paso y el más importante en la recolección de cualquier información es establecer claramente
los objetivos de la investigación. Los objetivos deben definir para qué se utilizarán los resultados de la
encuesta y pueden incluir esos usos como la base para la toma de decisiones, para la asignación de
fondos, para analizar los resultados de las políticas y programas (evaluación de programas) o para
determinar la dirección de las operaciones futuras. Es muy recomendable que el número de objetivos se
limite a un mínimo. Si se tienen demasiados, el ejercicio de recopilación de información puede
fácilmente tornarse demasiado costoso y difícil de manejar.
La población objetivo.
Una vez hemos determinado los usos de los datos, nuestro siguiente requisito consiste en definir la
población objetivo. La población objetivo es el grupo sobre el cual queremos hacer inferencias a partir
de los datos de la encuesta. La población objetivo debe definirse en términos del contenido, de las
unidades, del alcance y del marco temporal.
Realización de una investigación preliminar
Esta fase implica familiarizarse con las cuestiones que se van a investigar. Al hacer esto, los
investigadores obtienen un foco de atención más fuerte para su estudio, así como algunas ideas sobre la
mejor manera de recabar la información deseada. Las investigaciones preliminares se realizan reuniendo
los informes, documentos de información, publicaciones académicas, libros, periódicos y archivos de las
administraciones públicas que sean pertinentes. Del mismo modo, se debe también hablar con las
personas que están familiarizadas con las cuestiones.
Establecimiento de las necesidades de datos
La primera consideración al clarificar las necesidades de información es definir claramente los
elementos que deben recopilarse. Sólo con definiciones claras de los términos y conceptos involucrados
puede el investigador estar seguro de que los datos serán relevantes para los objetivos y propósitos del
proyecto. Deben investigarse las definiciones estándar de los elementos de datos, puesto que el uso de
normas permite comparar entre los resultados de la investigación actual y los datos anteriores.
Una forma común de asegurar que se recopilen todos los elementos de los datos es especificar, lo más
tempranamente posible en las etapas de planificación de la recopilación, los cuadros detallados que se
derivarán de ellos. Estas especificaciones no sólo ayudan a aclarar los elementos de los datos que deben
recopilarse, sino también los niveles o subgrupos para los que son necesarios los datos. Suponiendo que
se cuente con una metodología de recopilación adecuada, la definición previa de los niveles de interés
ayudará a asegurar que se elija un tamaño adecuado de la muestra para alcanzar los niveles de exactitud
deseados.
La definición de los conceptos también desempeña un papel en la identificación de la población. Los
objetivos de la encuesta definen la población objetivo, pero los elementos de los datos específicos y los
requisitos de los resultados determinan la composición de los subgrupos dentro de la población. Estos
subgrupos conforman las celdas de los cuadros que se han determinado en la descripción de los
requisitos de los resultados.
Todos los elementos de los datos propuestos para la encuesta deben ser estudiados cuidadosamente
para determinar si son compatibles con los objetivos y propósitos del proyecto. Es de vital importancia
no buscar información adicional porque sea de interés o esté relacionada con las cuestiones objeto de
examen. El hacerlo puede conducir a que la encuesta pierda su enfoque y aumentar considerablemente
el costo y el tiempo necesario para realizar el proyecto.
Lo ideal es que las necesidades de información, ya se trate de datos fácticos (p. ej., el desempleo o las
tasas de inflación) o de datos de actitud (p. ej., opiniones sobre un tema en particular), y los métodos de
análisis propuestos sean puestos por escrito, ya que esto puede ayudar a centrar la atención de los
investigadores en las cuestiones importantes que afectan al diseño de la recopilación.
Limitaciones financieras y de tiempo y otras consideraciones
Aparte de las consideraciones importantes para el diseño de encuestas mencionadas anteriormente, hay
varios otros aspectos que deben ser tenidos en cuenta. Las limitaciones financieras y de tiempo en una
encuesta son a menudo un factor decisivo que influye en el diseño y el tamaño de la encuesta y en el
grado de precisión requerido. Por lo tanto, es importante hacer estimaciones tanto de tiempo como
financieras para cada aspecto de una encuesta y vigilarlas estrechamente.
Entre otros aspectos se incluyen la creación o el mantenimiento del marco de la encuesta, el diseño de
la selección de la muestra, la elección de un método de recopilación de datos, el diseño del cuestionario
y la determinación del ámbito y los procedimientos de procesamiento de los datos.
Metodologías que no son de encuesta
Las características de los elementos de datos a menudo señalan la mejor manera de recabar
información. El costo y el tiempo que requiere la recolección son también consideraciones importantes
cuando se va a decidir realizar o no una encuesta. La disponibilidad de datos similares de otras fuentes
también juega un papel, pero el cotejo de datos procedentes de múltiples fuentes también puede
resultar costoso y requerir mucho tiempo.
Fuentes de datos existentes
La información que requerida podría estar ya disponible de otra fuente de datos. La investigación de la
documentación en la materia puede proporcionar la información necesaria sobre algunos temas.
Algunos datos pueden también obtenerse de los departamentos y organismos gubernamentales como
subproducto de su información administrativa. También pueden haberse llevado a cabo anteriormente
encuestas sobre el área de interés. Deben tomarse precauciones para que asegurarse de que el registro
de los datos provenga de fuentes fiables y de que las definiciones de los elementos de datos utilizadas
se aproximen mucho a las que actualmente son de interés. Esta es una manera barata y rápida de
obtener datos, siempre y cuando los datos existentes cumplan los requisitos de la investigación.
Estudio de casos
En la preparación de un estudio de casos el investigador busca reunir y analizar todos los datos posibles
sobre el tema elegido a partir de un número relativamente pequeño de casos. Los estudios de casos
permiten recoger información más detallada a un costo menor que el de la mayoría de las encuestas,
pero es menos probable que los datos reflejen a toda la población.
Observación participativa
La observación participativa es un método de recopilación de datos mediante el cual el investigador
busca convertirse en un miembro del grupo estudiado y registrar los datos desde dentro. Este método
se utiliza frecuentemente en los estudios cualitativos relacionados con variables que no pueden medirse
con facilidad, tales como de la percepción de la gente, la dinámica de grupos, etc.
Ventajas y desventajas
Las principales ventajas de las metodologías que no son propias de las encuestas es que proporcionan
datos en profundidad, a menudo bastante detallados, a un costo relativamente bajo y que pueden
traducirse en reducciones sustanciales del tiempo que se requiere para producir resultados. Sin
embargo, la obtención de estos beneficios puede conllevar una pérdida de la precisión estadística. Las
fuentes de datos existentes pueden utilizar definiciones que no coincidan muy bien con las definiciones
necesarias, y las otras metodologías no propias de las encuestas utilizan sólo un número muy pequeño
de sujetos que no son representativos de la población objetivo.
Esto no quiere decir que se deban pasar totalmente por alto las metodologías que no son propias de las
encuestas -sólo significa que se debe tener cuidado al analizar sus resultados. Por ejemplo, si se elige
examinar el efecto del hacinamiento en los hospitales, se podrá decidir realizar un estudio de casos o un
experimento con un grupo de control en lugar de una encuesta, dado que estos métodos permiten al
investigador a recopilar información a un costo relativamente modesto.
Consideraciones para el diseño de la encuesta
Los tres objetivos de encuestas por muestreo son los siguientes:
1. Utilizar los datos obtenidos de una muestra de unidades de población (utilizando las estadísticas
muestrales calculadas)
2. Describir una población, es decir, estimar ciertos parámetros poblacionales (estadísticas
descriptivas)
3. Poner a prueba las hipótesis estadísticas acerca de la población.
Las cuestiones relacionadas con el diseño de la encuesta abarcan todos los aspectos metodológicos y
organizativos de la encuesta que se realizará e implican la toma de decisiones acerca de cómo llevarlos a
cabo. Para ello es necesario equilibrar las decisiones técnicamente deseables con aquello que sea
factible en la práctica, y es necesario tener en cuenta los objetivos de la encuesta, la exactitud requerida
en los resultados, los recursos disponibles (es decir, os recursos financieros, de tiempo, de personal y
otros) y otras consideraciones de orden práctico. El propósito del diseño de la encuesta es satisfacer de
la mejor manera los objetivos de la encuesta dentro de los límites de los recursos de que se disponga.
Las cuestiones de diseño de la encuesta a considerar incluyen:
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Los objetivos de la encuesta
La población de interés (o población objetivo)
El periodo de referencia de los datos
Los límites geográficos y demográficos
El marco y las unidades
El diseño de la muestra y el tamaño de muestra
El método de recopilación de datos
El cuestionario
Los errores que no son de muestreo
La no-respuesta
Los procedimientos sobre el terreno y el sistema de procesamiento de datos
Las tabulaciones y análisis necesarios.
Gestión de la encuesta
La gestión de la encuesta consiste en organizar y controlar cada aspecto de ésta. El personal responsable
de la encuesta debe estar capacitado y contar con las destrezas y la experiencia necesarias para evitar
los numerosos peligros que enfrenta el investigador nuevo en este campo. Los aspectos operativos de
una encuesta requieren planificación minuciosa y gestión eficiente de los recursos financieros y
humanos. Al abordar las cuestiones relativas a la gestión de la encuesta, un investigador puede
encontrar que es necesario modificar la encuesta para que sea factible llevarla a cabo. Dado que la
gestión de la encuesta es parte integrante de ésta, se le deben asignar suficientes recursos para
garantizar que la encuesta vaya sobre ruedas y produzca resultados confiables y oportunos.
Publicidad
Hay varias partes de la encuesta para las cuales es necesaria la publicidad. Estas incluyen la publicidad
para reclutar personal, la cual se puede hacer en los periódicos, y la publicidad previa destinada a los
informantes potenciales, la cual se puede realizar a través de una carta introductoria enviada a los
informantes. Después de la encuesta, la disponibilidad de los resultados del estudio puede ser divulgada
a través de los medios de comunicación o por contacto con las partes interesadas. La publicidad sobre la
aplicación de los resultados del estudio también puede contribuir a incrementar la utilidad del estudio.
Cuando se realice la publicidad para reclutar personal, conviene precisar en qué consiste el trabajo, el
tema de la encuesta, la cantidad de trabajo de entrevistas, la necesidad de experiencia previa si se la
requiere, la paga, el número de días para los cuales se está solicitando al entrevistador, si se requiere
trabajar de noche o durante el fin de semana y el área donde se llevarán a cabo las entrevistas.
Finanzas
Las limitaciones financieras de una encuesta a menudo son un factor determinante que influye en la
encuesta. Por lo tanto, es importante hacer las previsiones financieras para cada uno de los aspectos de
una encuesta y vigilar estrechamente los gastos (y por lo tanto, el progreso de la encuesta).
Se deben asignar recursos adecuados a la gestión de la encuesta, dado que ésta desempeña un papel
central en la realización de una encuesta, especialmente en la parte que más trabajo requiere. Las
previsiones financieras para otros aspectos de una encuesta generalmente se dividen en tres categorías:
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Los gastos generales
Los sueldos
Los costos de la encuesta y de su procesamiento.
Algunos aspectos que requieren cálculos financieros incluyen la publicidad, el alquiler de salas, el
consumo de energía eléctrica, el equipo y los suministros de oficina, la impresión de formularios y
cuestionarios, las estampillas de correo, los sueldos del personal de oficina y del personal de campo, las
pruebas de la encuesta, los gastos de traslado, y el procesamiento, la publicación y la difusión de los
datos. Todas estas estimaciones se han de hacer en una etapa temprana en el desarrollo de la encuesta
y también se deben vigilar estrechamente sobre la marcha.
Contratación
Sin importar qué métodos particulares de recolección se utilicen, es necesario contratar y capacitar al
personal para la recolección, el envío y el procesamiento de los cuestionarios de la encuesta, así como
para entrevistar a los participantes. Cuando se contrate personal, es necesario que éste cuente con los
conocimientos básicos y los atributos necesarios para realizar el trabajo, y en el caso de una encuesta a
nivel nacional, debe estar en las zonas donde se espera que trabaje o cerca de ellas. El número de
personal que se contrate depende del tamaño de la muestra, la longitud y la complejidad de un
cuestionario, el calendario y la disponibilidad de fondos. Los niveles de personal puede variar durante el
periodo de la investigación, dependiendo de las tasas de retención del personal o de si hay períodos pico
o períodos bajos.
Capacitación
Lo adecuado de la capacitación impartida a los entrevistadores y al personal de procesamiento ejerce
una fuerte influencia en la calidad de los resultados obtenidos en la encuesta. Es importante
proporcionar una capacitación completa a los entrevistadores porque tienen una amplia gama de tareas
a realizar y son el principal punto de contacto entre los informantes y el investigador. Una capacitación
amplia del personal de oficina debe permitirle procesar los cuestionarios de la encuesta con la mayor
precisión y rapidez posibles. La capacitación puede proporcionarse en forma de:
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Manuales
Cursos de capacitación formal
Capacitación en el trabajo
También es útil incluir algún tipo de ejercicio de estudio a realizar en casa para probar la comprensión
de las instrucciones y de los procedimientos de encuesta. Los entrevistadores y el personal de
procesamiento mejorarán a medida que adquieran experiencia práctica "sobre la marcha" y consoliden
su capacitación formal.
Capacitación de los entrevistadores
La capacitación de los entrevistadores incluye el objetivo de la encuesta; el alcance y la cobertura de la
encuesta; un esquema general del método de muestreo adoptado; el formato del cuestionario, el
registro de las respuestas; técnicas de entrevista correctas; técnicas para evitar o reducir la no-respuesta
y mantener la cooperación del informante; prácticas de campo; control de calidad; edición; planificación
de la carga de trabajo, y arreglos administrativos.
Capacitación del personal de procesamiento
La capacitación del personal de procesamiento debe cubrir el objetivo de la encuesta; el alcance y la
cobertura de la encuesta; el cuestionario; la manera de registrar las respuestas; la codificación; la
edición; las instrucciones de perforación de claves si las respuestas a la encuesta van a ser perforadas en
una base de datos informática; el control de calidad; y los arreglos administrativos.
Para obtener más información ir a:
http://www.nss.gov.au/nss/home.nsf/SurveyDesignDoc/F9D27A66738B57ADCA2571AB00247B4F?Ope
nDocument#Data%20Collection%20Methods
Para mayor información acerca de los métodos de recopilación de datos, ir a:
http://www.nss.gov.au/nss/home.nsf/SurveyDesignDoc/F9D27A66738B57ADCA2571AB00247B4F?Ope
nDocument#Factors%20Affecting%20Choice%20of%20Collection%20Method
Recursos de aprendizaje de la Oficina Nacional de Estadística de Canadá - Apoyo para la enseñanza y el
aprendizaje en las escuelas: http://www.statcan.gc.ca/edu/index-eng.htm
Manual de capacitación de la CESPAP sobre estadísticas de las discapacidades:
http://www.unescap.org/stat/disability/manual/Chapter3-Disability-Statistics.asp