Curso-Taller de Aprovechamiento Matrices Objetivas para la

Curso-Taller de Aprovechamiento
Matrices Objetivas para la Valoración y Gestión de
Riesgos Operativos
Basado Estándares Internacionales (COSO-ERM, BASILEA), así como las mejores prácticas y
normativa vinculante (LGCI 8292, Directrices del SEVRI y CONASSIF)
Este Curso-Taller, es un programa único en su tipo en Costa Rica, que aborda fundamentos
esenciales para establecer y perfeccionar la metodología, herramienta de valoración y gestión de los
riesgos operativos organizacionales que resulte con información mayormente objetiva y cercana a la
realidad de la empresa o institución. Así mismo un taller altamente participativo, que provee la
herramienta que requiere la administración actual, para la identificación, análisis, evaluación y
tratamiento de los riesgos operativos inherentes a la naturaleza de la organización, por lo que está
dirigido a todo profesional y funcionario, que requiere ampliar y reforzar sus conocimientos y estar al
tanto de las mejores prácticas y estándares internacionales. Con esto le permita tomar decisiones
optimas al gestionar y definir el tratamiento de los riesgos a que están expuestas las entidades hoy
día, con el fin de lograr sus objetivos propios, estratégicos y organizacionales.
Objetivo general
Brindar a los participantes los conocimientos y herramienta técnica fundamental que requieren
actualmente las organizaciones y el país en general para que las mismas cuenten con una estructura
sólida para la Administración Integral de Riesgos y un buen análisis objetivo del riesgo operativo y
cercano a la realidad, que permita a la organización la toma de decisiones oportunas en materia del
control de riesgos.
Así propiciar en los participantes una mayor visión y preparación pertinente que les permitan mejorar
la Valoración de Riesgos Operativos (VROP), y de esa forma les permita la consecución de los
objetivos en las condiciones actuales de nuestro entorno, altamente inestable y de cambios
constantes.
Objetivos específicos
 Desarrollar en mayor grado las capacidades del participante para que obtengan competencias y
actualicen sus conocimientos sobre la correcta gestión de los riesgos operativos, que permita
dotarles de una visión y criterios fundamentales para identificar, analizar y evaluar los riesgos
inherentes a la naturaleza de la organización de forma objetiva.
 Entregar los aspectos técnicos para fortalecer la cultura de valoración de riesgos operativos en la
organización, utilizando las mejores prácticas y estándar internacional que se adapta cada
organización.
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 Establecer o mejorar sustancialmente la herramienta para la valoración de riesgos operativos de
forma más objetiva posible en la organización de manera que sea práctica, eficiente y eficaz, que
se adapta a la naturaleza, actividad, tamaño y estructura organizativa de cada Institución.
Objetivo terminal:
Al finalizar el taller él y la participante contará con un mayor criterio, conocimientos y elementos
técnicos-prácticos en gestión de riesgos operativos, necesarios para trasmitir, fortalecer y lograr su
gestión con mayor eficacia y satisfacción en la organización, así hacer cumplir a cabalidad la
normativa aplicable y la consecución de los objetivos organizacionales.
Perfil de ingreso del participante:
Actividad abierta a todo público, dirigido a profesionales, funcionarios públicos y privados que
requiere ampliar sus conocimientos en el campo o carreras afines al tema (Técnicos en Riesgos,
Enlaces o Encargados de Control Interno, Oficiales de Cumplimiento titular o adjuntos, Contadores,
Auditores Internos y Otros), que se relacionen directa o indirectamente en el área de control interno y
gestión de riesgos de la organización y funcionarios que por sus responsabilidades debe asesorar o
tomar decisiones en materia del tratamiento de los diferentes riesgos a que está expuesta la
organización y que deseen profundizar en el proceso de gestión y análisis de riesgos operativos.
Descripción del curso:
El curso-taller es de aprovechamiento con 20 horas efectivas de capacitación (5 sesiones de 4 horas
por día) altamente participativo y práctico, con evaluación, basándose en los métodos y en mejores
estándares internacionales de gestión de riesgos operativos, además su contenido esta en apego a
las mejores prácticas internacionales y a la normativa, como lineamientos de la Contraloría General
de la República y del Conassif, para así atender todos los aspectos necesarios que conllevan a una
mejor comprensión de los temas desarrollados.
Por ello el curso-taller se desarrollará de forma interactiva y participativa con la exposición inicial de
conceptos técnicos y normativos por parte del facilitador, seguido de ejemplos prácticos con
información referente a los criterios prudenciales establecidos en la regulación vigente.
También se desarrollará un caso en forma grupal para compartir experiencias de los participantes, lo
cual ayuda a aprender haciendo y a la aclaración de conceptos. El material o presentación del cursotaller solo se entregará en formato de archivo electrónico por correo a cada participante. Por lo que
se requiere por parte del participante un computador personal y conocimiento amplio del uso la
herramienta de Excel,).
Al concluir con el programa, al participante se le realizará de forma individual una evaluación, con la
que se le otorgará un certificado aprovechamiento (nota mínima de aprobación 80%) o es su defecto
de participación si no alcanza la nota mínima requerida.
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Los módulos a saber son:
1.
Establecimiento o fortalecimiento de la valoración y gestión de riesgos operativos.
2. Elaboración y definición de matrices objetivas para la valoración, análisis y gestión de riesgos
operativos.
Cronograma
El curso-taller se impartirá a inicio del mes de junio 2016, entre semana en horario de 5:30 p.m. a
9:30 p.m. en las siguientes fechas:
Los días martes y jueves 07, 09, 14, 16 y 21 de Junio 2016
Lugar: CPCECR, Edificio Sede Central, 3er Piso, Aula 2.
Inversión
Inversión total del programa ¢165.000,00 (Ciento sesenta y cinco mil colones exactos) por persona,
Cupo Limitado. 10% de descuento para profesionales colegiados que estén al día con su cuota de
colegiatura. Se entregará a cada participante un certificado de aprovechamiento, si la calificación en
su evaluación es igual o supera la nota mínima requerida que es de 80%. Caso contrario se
entregará un certificado de participación.
Evaluación
En la última sesión el facilitador efectuará una evaluación, la cual consiste en la resolución de un
caso práctico adecuado a la realidad de una institución, el cual será solucionado por los participantes
de manera individual mediante la aplicación de los temas asimilados en el curso-taller. criterios de
evaluación del programa de capacitación:
Criterio
Participación, asistencia y puntualidad en las 5 sesiones
Porcentaje
20%
Resolución de un caso práctico y matrices del curso
40%
Resolución de la evaluación del curso
40%
Nota total
100%
La calificación mínima para obtener el certificado de aprovechamiento es de 80%.
Solicitud de información e inscripciones a los correos
rfallas43@hotmail.com; grisksolutions@hotmail.com;
teléfono (506) 7011-0920
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Perfil del Facilitador: MBGR. Rafael A. Fallas C.
El señor Rafael Fallas posee más de 15 años de experiencia profesional en el sistema financiero
costarricense público y privado. Certificado por la Contraloría General de la República de Costa Rica
como facilitador en la implementación eficaz del Sistema Específico de Valoración de Riesgos
Institucional (SEVRI). Por su amplio conocimiento ha impartido cientos de capacitaciones a
profesionales como profesor en el CPCE, UCR, UNA, CICAP y otras universidades, con el objeto de
establecer un buen Gobierno Corporativo, Sistema de Control Interno (SCI), SEVRI y la
Administración Integral de Riesgos (AIR), así como capacitación en el Riesgo de Fraude y Riesgo de
LC/FT, aumentando la cultura organizacional y su correcta gestión. Además, fue Director de Riesgos
Operativos en una institución pública del sistema financiero nacional, Director y Oficial de
Cumplimiento Titular (Riesgo LC/FT) en dos empresas privadas; Cuenta con certificación en la
implementación de la Administración Integral de Riesgos por INCOLDA-CESA, Colombia. Es
conferencista internacional con FELADE y VHG Consulting USA. Ha conferido asesorías y
consultorías a decenas de instituciones del sector público y privado para establecer y fortalecer el
SCI, SEVRI, VROP, VRLC/FT y AIR. Es Licenciado en Administración de Empresas, Máster en
Economía, Banca y Gestión de Riesgos de la UCR.
Contenido del Programa
Primer Módulo
1. Establecimiento o Fortalecimiento de la Valoración y Gestión de
Riesgos Operativos.
Propósito del módulo
Ampliar en el participante sus conocimientos sobre el correcto establecimiento y cumplimiento de la
LGCI y del Sistema Específico de Valoración de Riesgos Institucional (SEVRI) según lo señalado por
la CGR en dicha Ley. Permitiendo establecer un mayor criterio técnico tangible respecto a la correcta
gestión de los riesgos operativos y asegurando el cumplimiento de los objetivos dentro de la
organización.
Objetivo general
Desarrollar en mayor grado las capacidades del participante que obtengan competencias y actualicen
sus conocimientos sobre la correcta gestión de los riesgos operativos, que permita dotarles de una
visión y criterios fundamentales para identificar, analizar y evaluar los riesgos operativos inherentes a
la naturaleza de la organización en la que laboran y como mecanismo de reducción, mitigación y
control de los niveles de exposición no aceptables y su repercusión económica, estudiando los
métodos de gestión derivados de los mismos.
Objetivos específicos
1. Desarrollar, evaluar y fortalecer la Valoración y Gestión de Riesgos Operativos Organizacional.
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2. Conocer los elementos para gestionar los diferentes tipos de riesgos operativos a que se enfrenta
la organización.
3. Brindar las bases teóricas-prácticas necesarias para identificar, evaluar y analizar el riesgo
operativo de manera efectiva, así establecer una estrategia fiable y objetiva para el tratamiento y
mitigación de los niveles de riesgo operativos residual no aceptables dentro de la organización,
aplicando los conocimientos adquiridos.
Contenido temático
El Contexto Normativo
• Estándares de calidad aplicables de Gobierno Corporativo, COSO-ERM, BASILEA, GAFI
• Marco Normativo LGCI, Normas y SEVRI
• Ventajas y beneficios del Sistema de Control Interno
• Componentes del SCI
• Alcances de las Normas de Control Interno
Marco Organizacional para la Gestión de Riesgos Operativos.
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Componentes del SEVRI y su correcta implementación
Rol de las Auditorías respecto al SEVRI
Manual de políticas y procedimiento para la AIR
Comité de Riesgos en la organización
Establecimiento y funcionamiento del Proceso de VRIOP
•
¿Cómo debe leerse y entenderse?
•
¿Sobre qué se aplica?
•
¿Qué necesito para hacer la valoración de riesgos operativos?
•
¿Qué resulta de la valoración de riesgos operativos?
Cantidad: 8 horas
Segundo Módulo
2. Elaboración y Definición de Matrices Objetivas para la Valoración,
Análisis y Gestión de Riesgos Operativos.
Propósito del módulo
Reconocer cuáles son las mejores prácticas, herramientas sencillas y posibles alcances del
proceso de valoración de riesgos operativos, que permita desarrollar una mayor cultura de control
interno y gestión del riesgo operativo dentro de la organización.
Objetivo general
Establecer o mejorar sustancialmente la herramienta para la valoración de riesgos operativos de
forma más sencilla y objetiva posible en la organización de manera que sea práctica, eficiente y
eficaz, que se adapta a la naturaleza, actividad, tamaño y estructura de la organización.
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Objetivos específicos
1.
Fortalecer la valoración de riesgos operativos organizacional, utilizando las mejores prácticas
y estándar internacional que se adapta a cada organización.
2.
Desarrollar las capacidades y competencias del participante en los diferentes requerimientos
que emanan de una metodología ampliamente aplicada a nivel internacional, permitiendo el
cumplimiento de objetivos.
3.
Implementar en dos hojas de Excel, paso a paso las etapas para gestionar y valorar los
riesgos operativos según los estándares y mejores prácticas internacionales para desarrollar
de la forma más objetiva y sencilla el análisis y resultados a nivel de un proceso particular e
institucional.
Contenido temático
Etapas de la Gestión de Riesgos Operativos.
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Alineación de los objetivos con la gestión de riesgos operativos
Identificación de riesgos por objetivo, proceso, categoría, riesgos internos, externos
Análisis del riesgo mediante la probabilidad e impacto
Evaluación de la madurez del control interno y determinación del nivel de riesgo
residual
Estrategias de tratamiento del nivel de riesgo residual
Definición de planes de acción y seguimiento del nivel del riesgo residual
Documentación y Comunicación
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Definición e importancia
Estructura organizativa, responsabilidades y obligaciones de la administración activa
Obligatoriedad y alcance con respecto a la LGCI
Herramienta metodológica
Alcance y contenido de las matrices
Opciones y criterios de valoración
Metodología de VRIOP a aplicar.
Procedimiento general.
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Alineación y definición de los objetivos
Identificación de riesgos por objetivos y proceso sustantivo
Análisis del riesgo inherente mediante la probabilidad e impacto
Evaluación de la madurez del control interno y determinación del nivel de riesgo
residual.
Estrategias de tratamiento del nivel de riesgo residual
Definición de planes de acción y seguimiento del nivel del riesgo residual
Manejo de resultados
Estructura del Informe de resultados y su seguimiento
Comunicación de resultados
Cantidad: 12 horas
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