Exoneración de procesos de selección: alcances, casuística y problemática. XVIII Convención de Representantes de las Oficinas de Asesoría Jurídica y Gerencias Legales del Sector Público 1 Observaciones Frecuentes O O O O O O O O O Informes Técnicos – legales insuficientes o inexistentes. Invocación de normas que no son aplicables a la Entidad y/o que se encuentren derogadas. Invocación de más de una causal de exoneración para un único supuesto. Adquisiciones retroactivas Adquisiciones y/o contrataciones que agotan el requerimiento sin mayor justificación Inexistencia de relación entre lo autorizado para ser adquirido o contratado y la necesidad a ser atendida por la entidad. Ausencia de programación de los procesos de selección exonerados en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de la Entidad. Evaluación de propuestas para contratar bienes, servicios y obras previamente exoneradas. Ausencia de difusión de las adquisiciones y contrataciones exoneradas a través del Sistema Electrónico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE). 2 COMUNICADO Nº 011 -07 (PRE) Observaciones frecuentes O Determinar valores referenciales sin estudio de mercado. (con el adjudicatario) O Carencia de sustento de la causal.(desabastecimiento, emergencia, proveedor único, personalísimos) O Suscribir contrato sin entrega previa de documentos exigidos por la norma. (garantías, constancias de no estar inhabilitado) O Entender que la exoneración implica supresión de fases previas o exceptuarse de formalidades para suscribir contrato. Informe Consolidado – Operativo de control a las exoneraciones a procesos de selección (Periodo 2007-2008). 3 CGR Riesgos O Se presente fraccionamiento de necesidades. O Contrataciones dirigidas o instigadas por O O O O proveedores. Empleo de exoneración para evitar una posible y viable selección abierta Favorecimiento a proveedores. Sobrevaloración Afectación a la transparencia y libre competencia. Guía de Auditoria de Adquisiciones y Contrataciones del Estado - 2005 4 Recurrencia O 1,365 Desabastecimiento inminente. O O O 586 Bienes que no admiten sustitutos 408 Situación de emergencia 375 Servicios personalísimos. (127 por publicidad) Informe Consolidado – Operativo de control a las exoneraciones a procesos de selección (Periodo 2007-2008). CGR 5 Exoneración de Procesos de Selección Mecanismos intrasistémicos que, atendiendo supuestos previstos en la ley, facultan a contratar directamente bienes, servicios y/u obras que necesita, sin seguir el procedimiento que correspondiere en función del monto o tipo de contrato. 6 Características 1. Componentes indispensables de la regulación de las compras estatales. 2. Supuestos facticos calificados por el legislador (no por la administración). 3. Flexibiliza el proceso de selección aplicable y desplaza los principios de libre concurrencia y de igualdad de postores. Exceptúa únicamente la fase de selección, manteniendo reglas anteriores (actos preparatorios) y posteriores (perfeccionamiento y ejecución contractual) 4. 5. Prioriza el interés de obtener bienes, servicios u obras de calidad requerida, en forma oportuna y a precios o costos adecuados 7 Características Jurídicas Excepcionalidad respecto a la reglas generales (interpretación restrictiva) 7. Uniformidad para toda la Administración Publica. 8. Fuente legal (principio de legalidad). Const. Art. 76 y STC Exp. Nº 0020-2003-AI (Bolsa de Productos) 9. Habilita discrecionalidad técnica a la Administración. (no arbitrariedad) 10. Decisión administrativa inimpugnable (Art. 53, Ley y 106.5, Regl) 11. Competencia personalísima (indelegable) del Titular (art. 5, Ley) 12. Revisión de oficio por la autoridad (nulidad de contrato derivado y responsabilidades) (Art. 56, Ley) 6. 8 Justificación 1. Inviabilidad de la competencia abierta: 1.1. Bienes o servicios que no admitan sustitutos. 1.2. Servicios personalísimos. 9 Justificación de las Causales 2. Inconveniencia de procedimiento de competencia abierta. 2.1. Desabastecimiento. 2.2. Contratación ínter administrativa. 2.3 Situación de emergencia. 2.4 Secreto Nacional 10 Causales para exoneración O Contratación entre Entidades del Estado (contratación interadministrativa) O Situación de emergencia. O Situación de desabastecimiento. O Secreto (SIN) secreto militar (FFAA) o de orden interno (PNP). 11 Causales para exoneración O Bienes o servicios que no admitan sustitutos y exista proveedor único. O Servicios personalísimos. O Servicios de publicidad. 12 Contratación entre Entidades del Estado Procede cuando una entidad pública desea adquirir un bien, servicio u obra a otra entidad pública Fundamento: Presunción de ausencia de lucro y aprovechamiento de capacidades instaladas. 13 Condiciones exigibles al contratista - Personería de derecho publico (no empresa regional, local o nacional ni personería societaria). - No habitualidad de la entidad proveedora. - No utilización de prerrogativas estatales (ej. inafectación tributaria, o privilegios de actividad). - Prestación personalizada (No subcontratación, cesión de posición contractual o de derechos etc.). - Que en razón de costos de oportunidad la contratación resulte más eficiente . (Aspectos como el precio, calidad, plazos, entre otros, según la naturaleza y características del objeto de la contratación) 14 Contratación entre Entidades del Estado Distorsiones 1. Aprovechamiento de bienes y recursos públicos para actividades distintas a los objetos de las entidades. 2. Aprovechamiento de atribuciones estatales para cumplimiento de prestaciones. 3. Subcontratación indebida de particulares. (elusión de concursos). 4. Competencia activa del Estado en actividades de mercado (subsidiaridad). 15 ¿esta prohibida de postular una entidad del Estado? O La normativa vigente de contrataciones del Estado no establece restricción alguna que impida la participación de Entidades del Estado en los procesos de selección o que limite que celebren contratos con otras Entidades del Estado. OPINIÓN Nº 023-2012/DTN 16 Condiciones exigibles a la prestación (en relación con el promedio del mercado) - Precio ventajoso en relación con el mercado. - Costo/oportunidad de la prestación sea eficiente. - Prestación técnicamente idónea y viable 17 Figuras afines O Actividad por encargo. O Convenios de colaboración. Art. 3, numeral 3.3 literal r) “Los convenios de cooperación, gestión u otros de naturaleza análoga, suscritos entre Entidades, o entre éstas y organismos internacionales, siempre que se brinden los bienes, servicios u obras propios de la función que por ley les corresponde, y además no se persigan fines de lucro.” 18 Contrataciones con carácter de secreto, secreto militar, u orden interno Concepto: Contrataciones directas autorizadas a las Fuerzas Armadas, PNP, y SIN para obtener bienes, servicios y obras definidos normativamente por revelar; i) Cuadros de organización del personal; ii) Naturaleza, ubicación, cantidad y operatividad del material bélico e infraestructura militar o policial disponible iii) Ubicación y distribución de fuerzas o 19 dependencias estratégicas Condiciones O Entidades habilitadas legalmente: O PNP (orden interno), O FFAA (secreto militar y O SIN (secreto). O Opinión previa de la CGR y deber de informar posteriormente al Congreso. 20 Objetos contractuales (D.S N° 052-2001-PCM + D.S. Nº 205-2012-EF O Objetos incluidos O Objetos excluidos: O Aquellos de carácter administrativo y operativo para su funcionamiento ordinario (ej. vehículos, medicinas, útiles de escritorio, alimentos, prendas de vestir y material textil para confección de uniformes, equipos y materiales de lavandería; cualquier otro bien o servicio cuyo uso no se encuentre restringido a la FFAA y PNP o que, por su naturaleza, no sea de uso exclusivo. Bases e instalaciones militares, policiales y contrasubversivas O Puestos de vigilancia de fronteras, O Armamento y sistemas de armas terrestres, navales, aéreas, antiaéreas y de defensa aérea, y repuestos, accesorios y municiones; O Vehículos de combate, apoyo de combate y de comando (multipropósito, porta-tropas o similares), incluyendo los destinados al orden interno, con sus correspondientes accesorios, 21 Objeto contractual (Secreto) D.Leg. 1141.- Fortalecimiento SINA y DINA Articulo 31.- Contrataciones que se efectúan con cargo a recursos especiales.Las contrataciones que se efectúan con cargo a los recursos especiales a que se refiere el articulo anterior para actividades de inteligencia, que de hacerse en forma publica, pondrían en peligro la seguridad nacional, las fuentes de información o la integridad del personal de los componentes del SINA, tienen la clasificación de secreto y se rigen por la normativa de la materia. 22 Agencia de Compras de las Fuerzas Armadas DECRETO LEGISLATIVO Nº 1128 Artículo 1°.- Definición y competencias Créase la Agencia de Compras de las Fuerzas Armadas, como organismo público ejecutor adscrito al Ministerio de Defensa, encargada de planificar, organizar y ejecutar el Plan Estratégico de Compras del Sector Defensa, así como los procesos de contrataciones de bienes, servicios, obras y consultorías a su cargo, en el mercado nacional y extranjero. Tiene personería jurídica de derecho público, con autonomía funcional, económica, y administrativa. Constituye pliego presupuestal. Artículo 2°.- Objetivo La Agencia de Compras de las Fuerzas Armadas tiene por objetivo central lograr una eficiente y transparente contratación de bienes, servicios, obras y consultorías, que fortalezcan el planeamiento estratégico de compras y la adecuada ejecución de las contrataciones del Sector Defensa, en el marco de la Ley de Contrataciones del Estado o la normativa que resulte aplicable, para el cabal cumplimiento de23la misión constitucional de las Fuerzas Armadas. Bienes y servicios que no admiten sustitutos O Las entidades están autorizadas a contratar directamente para adquirir bienes o servicios (no obras) que no admitan sustitutos y sean provistos por un proveedor único en el mercado nacional. 24 Condiciones 1. Proveedor único: protección de patente o marca, bienes únicos (ej. Inmueble particular), repuestos genuinos, mantenimiento de equipos de marca. ¿Proveedor único industrial o comercial? 2. Proveedor único en el mercado nacional (estudio de mercado relevante) ¿Mercado nacional, regional, local o internacional? ¿Carácter único permanente o coyuntural? 3. Necesidad específica objetiva del bien o servicio, con exclusión de otro (no simple preferencia o gusto) 4. Necesidad no puede ser satisfecha con otros bienes o servicios (bienes o servicios sustitutivos). 25 Contratación del universo de proveedores O Procederá la causal de exoneración de proveedor único que no admite sustitutos en los casos que la Entidad desee contratar con el universo de proveedores existentes en el mercado considerándolos como un todo unitario, ya que la utilización de servicios distintos podría no resultar suficiente para satisfacer su necesidad OPINIÓN Nº 081-2009/DTN 26 ¿proveedor único o estandarización? Cuando se advierte la necesidad de adquirir o contratar un bien o servicio de marca o tipo particular, deberá utilizarse el proceso de estandarización. OPINIÓN Nº 1022011/DTN 27 Servicios de Publicidad Artículo 131°.- Proveedor único de bienes o servicios que no admiten sustitutos (…) Adicionalmente, se encuentran incluidos en esta causal los servicios de publicidad que prestan al Estado los medios de comunicación televisiva, radial, escrita o cualquier otro medio de comunicación. 28 Características O La causal se configura por el solo hecho que la Entidad haya determinado que el servicio que requiere contratar califica como un servicio de publicidad estatal, siendo irrelevante si del estudio de las posibilidades que ofrece el mercado se desprende la existencia de más de un proveedor en posibilidad de brindarle el servicio. OPINIÓN Nº 103-2012/DTN O La contratación directa de los servicios de publicidad en virtud de la exoneración solo puede realizarse con medios de comunicación, con la finalidad de difundir un contenido determinado al público objetivo de la publicidad. (No agencias de publicidad) OPINIÓN Nº 103-2012/DTN 29 Características O Debe cumplirse con las exigencias de la Ley Nº 28874, Ley que Regula la Publicidad Estatal para autorizar la realización de publicidad estatal: a) Plan de estrategia publicitaria acorde con las funciones y atribuciones de las entidades o dependencias; las mismas que deberán adecuarse a los objetivos y prioridades establecidos en los programas sectoriales. b) Descripción y justificación de las campañas institucionales y comerciales que se pretendan llevar a cabo. c) Propuesta y justificación técnica de la selección de medios de difusión de acuerdo con el público objetivo y la finalidad que se quiere lograr, la cobertura, duración de la campaña, equilibrio informativo e impacto de los mismos. Deberá sustentarse técnicamente la razón por la que una determinada entidad o dependencia eligió a determinados medios de manera preferente, para no dar lugar a situaciones que privilegien injustificadamente a empresas periodísticas determinadas. 30 d) Proyecto de presupuesto para llevar a cabo las acciones comprendidas en las campañas. Servicios Personalismos O Fundamento: presunción de inviabilidad de competición. O Hay pluralidad de ofertas posibles: No es proveedor único. Estudio de mercado debe comparar con potenciales proveedores). O Exclusivo para personas naturales. 31 Condiciones O Referidas al objeto contractual requerido (servicio) O Referidas al prestador del servicio. O Referidas al análisis de la administración. 32 Condiciones referidas al objeto contractual O Que la entidad requiera prestación de servicios. O Que se trate de un servicio especializado. O Que el servicio sea de índole profesional, artística, científico, tecnológico. O Que la entidad afronte un problema complejo 33 Condiciones referidas al proveedor O Postor con habilitación necesaria. O Contar con especialidad en el servicio requerido. O Calificación evidenciada con destreza, habilidad, experiencia anterior o conocimiento expertos. O Reconocimiento notorio de la especialidad. O Especialidad adecuada con problema a afrontar. 34 Condición referidas al análisis O Análisis objetivo de la inviabilidad de la competencia. Demostrabilidad/auditable (no mera confianza) 35 Limitación O Improcedencia de subcontratar servicios. O Improcedencia para contratar personas jurídicas. 36 PROCEDIMIENTO EXONERATORIO 37 Naturaleza Jurídica O Procedimiento administrativo interno. O Genera una autorización valida. O Sirve de medio de control para la decisión. 38 Etapas O Etapa preparatoria O Etapa autoritativa. O Etapa de transmisión O Contratación directa O Control administrativo posterior 39 Etapa Preparatoria O Inclusión previa en el Plan Anual de Contrataciones O O O O del ejercicio. Estudio de mercado (determinación de existencia de causal en proveedor único, servicios personalísimos) Determinación del valor referencial. Preparación de bases administrativas. Aprobación del expediente de contratación Ver Comunicado No. 004-2013-OSCE/PRE de May. 2013. 40 Etapa autoritativa O Sustentación técnico y jurídico favorable (uno o mas informes) - Aspecto técnico (justificación de la necesidad, aprobación en el plan, estudio de mercado necesidad de la exoneración, etc). - Aspectos legal (calificación legal de los hechos y adecuación a condiciones para la procedencia de la causal) 41 Etapa autoritativa O Competencia indelegable: Aprobación calificada por Titular del Entidad: O Empresa del Estado: Acuerdo de Directorio. O Gobierno Regional: Acuerdo Consejo Regional. O Gobierno Municipal: Acuerdo Consejo Municipal. O Ministerio y OPD: Titular de la Entidad (aunque tenga consejo directivo) OPINIÓN Nº 045-2009/DTN O Unidad Ejecutora/Programa con autonomía administrativa (Entidad): su titular (Opinión 005-2013/DTN) O Contenido indispensable (acogimiento expreso a alguna causal, autorización para la compra directa, determinación del objeto de la adquisición, valor referencial, fuente de financiamiento, plazo de la exoneración, dependencia encargada de adquisición, identificar al contratista) 42 Etapa autoritativa O Decisión irrecurrible administrativamente. (son recurribles actos posteriores a la declaración. Ej.. Invitaciones, adjudicaciones de buena pro). O Prohibición de exoneraciones. regularización de 43 Fase de Transmisión Publicación a través del SEACE dentro de diez (10) días hábiles siguientes a la emisión o adopción de las resoluciones o acuerdos a) Datos de documento que aprueba el expediente de contratación. b) Enlace al PAC. c) Datos Generales de la exoneración como son: causal de exoneración, año, número de la exoneración, modalidad de ejecución contractual, sistema de contratación, descripción del objeto, catálogo y fuente de financiamiento. d) Código presupuestal. e) Monto autorizado. g) Archivo del instrumento de aprobación de la exoneración en las extensiones que se indican en el sistema. h) Archivo de los documentos que contiene el sustento técnico – legal en las extensiones que se indican en el sistema. i) Bases. j) Registro del órgano encargado de las contrataciones u órgano designado para el efecto. k) Registro del postor invitado. l) Registro de la adjudicación: se deberá adjuntar el acta de adjudicación y registrar los datos del postor adjudicado. O DIRECTIVA Nº 007-2012-OSCE/CD DISPOSICIONES APLICABLES AL REGISTRO DE INFORMACIÓN EN EL SISTEMA ELECTRÓNICO DE CONTRATACIONES DEL ESTADO (SEACE) 44 Contratación directa O Acción adquisitiva directa inmediata. O Obtención de cotización concordante a bases. (invitación a un solo proveedor) O Evaluación de oferta. (confirmar conformidad con las Bases) O Perfeccionamiento: Cumplir con acreditar garantías, no estar inhabilitado, etc.). Entidad debe verificar que proveedor no este inhabilitado (Ej. Opinión 0492009/DTN, O Suscripción de documento contractual. (contenido como si no hubiese habido exoneración). 45 Control posterior O Balance anual de exoneraciones. O Monitoreo externo de OSCE. O Control concurrente (Veedurías según Directiva N° 002-2009-CG/CA “Ejercicio del Control Preventivo por la Contraloría General de la República – CGR y los Órganos de Control Institucional - OCI”). O Control externo de CGR (Exámenes Especiales) 46 Control Posterior: Nulidad del contrato derivado de exoneración Art. 56.- Nulidad de los actos derivados de los procesos de contratación.Después de celebrados los contratos, la Entidad puede declarar la nulidad de oficio en los siguientes casos: d) Cuando no se haya cumplido con las condiciones y/o requisitos establecidos en la normativa a fin de la configuración de alguna de las causales de exoneración. 47 Responsabilidad Administrativa Funcional DECRETO SUPREMO N° 023-2011-PCM Artículo 6°.- Infracciones por incumplimiento de las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las entidades y disposiciones internas relacionadas a la actuación funcional Los funcionarios o servidores públicos incurren en responsabilidad administrativa funcional por la comisión de infracciones graves o muy graves, relacionadas al incumplimiento de las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las entidades para el desarrollo de sus actividades, así como de las disposiciones internas vinculadas a su actuación funcional, específicamente por: h) Incumplir las disposiciones que regulan las causales y procedimientos para la exoneración de los procesos de selección para la contratación de bienes, servicios y obras, en aquellos casos que dicho incumplimiento genere perjuicio al Estado. Esta infracción es considerada como grave. Si el perjuicio es económico 48 o se ha generado grave afectación al servicio público, la infracción es muy grave. Estructura del tipo O Incumplir las disposiciones que regulan las causales O Incumplir las disposiciones que regulan procedimientos para la exoneración O Genere perjuicio al Estado: perjuicio funcional, perjuicio potencial, real, perjuicio económico. O Figura agravada: perjuicio económico o grave afectación al servicio público 49 Dudas O A quienes comprende? O Se incurre por acción o por omisión? O Cuando se consuma? Con el incumplimiento o con el perjuicio? 50 Sanción por Responsabilidad Administrativa Funcional Artículo 15°.- Escala de sanciones Los funcionarios y servidores públicos que incurran en responsabilidad administrativa funcional serán sancionados de acuerdo a la siguiente escala: a) La infracción grave será sancionada con suspensión temporal en el ejercicio de las funciones, no menor de treinta (30) días calendario y hasta trescientos sesenta (360) días calendario o inhabilitación para el ejercicio de la función pública, no menor de uno (1) ni mayor de dos (2) años. 51 Responsabilidad del Titular y funcionarios O Art. 135.- El cumplimiento de los requisitos previstos para las exoneraciones, en la Ley y el presente Reglamento, es responsabilidad del Titular del la Entidad y de los funcionarios que intervengan en la decisión y ejecución. 52 Muchas gracias, Juan Carlos Morón Urbina juancarlos.moron@echecopar.com.pe 53