matriz de seguimiento - Ministerio de Finanzas

Directora de Auditoría Interna: Dra. Mónica Jaramillo
Auditor Jefe de Equipo: Luis Ávalos
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
MATRIZ DE SEGUIMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES
(INFORMES APROBADOS POR LA CGE)
Examen Especial "EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO A LAS SUBSECRETARÍAS DE CRÉDITO PÚBLICO, CONTABILIDAD GUBERNAMENTAL E INNOVACIÓN Y DESARROLLO DE LAS
FINANZAS PÚBLICAS, con corte al 30 de marzo de 2011.
Informe Borrador (Oficio No. DAIMF-2011-2065, julio 19,2011) /
Informe No. AI-0006-2011,
aprobado el 17 de mayo de 2012 (Oficio No. AIMF-2012-075 de mayo 29,2012). Recibido en la CGP el 30 de mayo de 2012
ACCIONES DE LA CGP (Direccionamientos)
RECOMENDACIONES
MEMORANDO No.
/Fecha
RESPONSABLES DEL CUMPLIMIENTO
ACCIONES DE
AVANCES
(Respuestas
obtenidas)
NORMAS DE CONTROL INTERNO APLICADAS
AL EXAMEN ESPECIAL
MEMORANDO
No. /Fecha
Al Ministro de Finanzas:
CGP-2012-0262 (agosto
30,2012)
CGP-2013-440
1. Dispondrá al Coordinador General de Gestión Estratégica Institucional, que en coordinación con los
(dic. 16, 2013)
Subsecretarios de Crédito Público, Contabilidad Gubernamental e Innovación y Desarrollo de las Finanzas
CGP-2013-441
Públicas, preparen un instructivo que contenga los procedimientos para efectuar un proceso formal y
(dic. 16, 2013)
periódico de rendición de cuentas, acorde con las competencias de cada uno de los niveles jerárquicos.
CGP-2013-443
(dic16, 2013)
CGP-2014-0010 (enero
15, 2014)
Ing. Henry Erazo
Página 1
DINEF-2012-0062 (marzo
2,2012)
DINEF-20120113 (marzo 27,2012)
DINEF-2012-0140
(abril
2,2013)
DINEF-2012-0142 (abril
2,2012)
DINEF-20120147 (abril 4,2012)
DINEF-2012-0155
(abril
5,2012)
DINEF-20120156
(abril 5,2012)
DINEF-2012-0157 (abril NCI 100-04 Rendición de Cuentas
5,2012)
DINEF2012-0158 (ABRIL
9,2012)
DINEF2012-0164
(abril 9,2012)
DINEF-2012-0165
(abril 9,2012)
SCG2014-0013 (enero 7, 2014) ,
se adjunta Informe de
Rendición de Cuentas
SIFP-2014-0575-M
(06-oct-2014)
Directora de Auditoría Interna: Dra. Mónica Jaramillo
Auditor Jefe de Equipo: Luis Ávalos
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
CGP-2012-0341 (octubre
31,2012)
CGP-2013441
(dic.
3. Dispondrá a la Coordinación General de Planificación, preparar una metodología para elaborar los
16, 2013)
planes operativos anuales de las Subsecretarías de Crédito Público, Contabilidad Gubernamental e
CGP-2013-442
Innovación y Desarrollo de las Finanzas Públicas, de manera coordinada con la Dirección Financiera y
(dic. 16, 2013)
vincular con las categorías programáticas de los presupuestos asignados.
CGP-2013-443
(dic- 16, 2013)
CGP-2014-0010
(enero 15, 2014)
4. Dispondrá al Coordinador General de Gestión Estratégica Institucional, en coordinación con las
Subsecretarías de Crédito Público, Contabilidad Gubernamental e Innovación y Desarrollo de las Finanzas
Públicas, que una vez definida y aprobada la reestructura del Ministerio, preparen el manual de
organización, que permitirá el desarrollo adecuado de las funciones y responsabilidades del personal de
estas Subsecretarías.
CGP-2012-0262
(agosto 30,2012)
CGP-2013-440
(16-dic-2013)
CGP-2013-441
(dic. 16, 2013)
CGP-2013-442
(dic. 16, 2013)
CGP-2013-443
(dic- 16, 2013)
CGP-2014-0010
(enero 15, 2014)
Ing. Fabián Zamora e Ing. Carolina Sánchez
SCG-0013
(enero 7, 2014)
Ing. Henry Erazo
SCG-0013
(enero 7, 2014)
CGGEI-2014-0304-M
(22-agosto-2014)
SIFP-2014-0575-M
(06-oct-2014)
NCI-200-02 Administración Estratégica
NCI-200-04 Estructura Organizativa
A los Subsecretarios de Crédito Público, Contabilidad Gubernamental e Innovación y Desarrollo de las Finanzas Públicas, dispondrán:
2. Mientras se aplica la recomendación 1, rendirán cuentas del cumplimiento de la misión, objetivos y
resultados obtenidos en función de lo planificado, mediante informes periódicos, formales y oportunos
cuidando que sus subalternos también realicen.
CGP-2012-0016
(enero 30,2012)
CGP-2012-0261
(agosto 30,2012)
CGP-2013-441
(dic. 16, 2013)
CGP-2013-442
(dic. 16, 2013)
CGP-2013-443
(dic- 16, 2013)
CGP-2014-0010
(enero 15, 2014)
SCG-0013
(enero 7, 2014)
SFP-2014-0138-M
(24-julio-2014)
NCI-200-02 Administración Estratégica
SFP-2014-215
(10septiembre-2014) SIFP2014-0575-M
(06-oct-2014)
Ab. Willam Vásconez / Dr. Francisco Torres
Molina (Dra. Miriam
Viteri)2/ Eco. Magdalena
Página
Vicuña / Sra. Verónica Gallardo.
Directora de Auditoría Interna: Dra. Mónica Jaramillo
Auditor Jefe de Equipo: Luis Ávalos
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
SCG-2012-0021-M
(enero 25,2012)
DINEF-2012-0041
(febrero 10,2012)
SCG-2012-0046
(febrero 24,2012)
DINEF-2012-0070 (marzo
CGP-2012-0016
5,2012)
DINEF5. Dispondrán a los Directores, hasta que se elabore y apruebe el Manual de Organización para este
(enero 30,2012)
2012-0071
Portafolio, asignen por escrito labores y responsabilidades para cada servidora y servidor bajo su
NCI-200-04 Estructura Organizativa
CGP-2012-0261 (agosto
(marzo 5,2012)
responsabilidad, cuidando la independencia de funciones incompatibles.
30,2012)
DINEF-2012-0081
(marzo 13,2012)
Ab. Willam Vásconez / Dr. Francisco Torres
DINEF-2012-0115
Molina (Dra. Miriam Viteri) / Eco. Magdalena
(marzo 27,2012)
Vicuña / Sra. Verónica Gallardo.
SFP-2014-0138-M
(24-julio-2014)
SFP-2014-215
(10-septiembre-2014)
CGP-2012-0016
(enero 30,2012)
CGP-2012-0261 (agosto
30,2012)
CGP-2013-441
6. Dispondrán a los Directores, preparen un Plan de Rotación de Labores de las servidoras y servidores
(dic. 16, 2013)
de sus Unidades Administrativas, observando la independencia y separación de funciones, documento
CGP-2013-442
que será puesto en conocimiento del respectivo Subsecretario para su aprobación y ejecución.
(dic. 16, 2013)
CGP-2013-443
(dic16, 2013)
CGP-2013-0010 (enero
15, 2014)
7. Dispondrán a los Directores, mientras se elabora el Manual de Organización, preparen un
documento, que contenga los procedimientos a ejecutarse para efectuar el proceso de supervisión de las
actividades y productos que generan los servidores y que esta labor sea evidenciada.
SCG-0013
(enero 7, 2014)
SFP-2014-0138-M
NCI 401-01 Separación de funciones y Rotación de Labores
(24-julio-2014)
SFP2014-215
(10-septiembre-2014)
DINEF-2012-0071
(marzo 5,2012)
DINEF-2012-0080
(marzo 13,2012)
SFP-2014-0138-M
(24-julio-2014)
SFP-2014-215
(10-septiembre-2014)
CGP-2012-0016
(enero 30,2012)
CGP-2012-0261
(agosto 30,2012)
NCI 401-03 Supervisión
DINEF-2012-0098
(marzo 21,2012)
NCI 405-04 Documentación de respado y su archivo.
DINEF-2012-0131 y 0132-M
(marzo 29,2012)
ACCIONES REALIZADAS DURANTE LA GESTIÓN DRA. MIRIAM PAULINA VITERI
Página 3
Directora de Auditoría Interna: Dra. Mónica Jaramillo
Auditor Jefe de Equipo: Luis Ávalos
COORDINACIÓN GENERAL DE PLANIFICACIÓN,
Dirección de Información, Seguimiento y Evaluación
DINEF-2012-0129-M
(marzo 29,2012)
DINEF-2012-0237-M
(mayo 10,2012)
ACCIONES REALIZADAS DURANTE LA GESTIÓN DRA. MIRIAM PAULINA VITERI
SCG-2012-0075-M
(marzo 30,2012) /incluye
anexos
SCG-2012-0054-M
(marzo 1,2012)
DINEF-2012-0206-M
(abril 26,2012)
NCI-405-02 Organización del Sistema de Contabilidad Gubernamental
NCI 100-03 Responsables de Control Interno
NCI 401-02 Autorización y aprobación de transacciones y operaciones.
NCI 405-04 Documentación de respaldo y su archivo
NCI 405-07
Formularios y Documentos.
* NOTA: La atribución para determinar el cumplimiento de las recomendaciones corresponde exclusivamente a la Contraloría General del Estado, mismo que se evideciará en un siguiente examen de las mismas, que realice dicho Órgano de Control.
Página 4