Criterios para la Graduación de las Multas. Artículo 62 de la Ley No

Criterios para la Graduación
de las Multas. Artículo 62
de la Ley No. 42-08
08
s e r i e
fichas técnicas
CONSEJO DIRECTIVO
Michelle Cohen
PRESIDENTA CONSEJO DIRECTIVO
MIEMBROS
Antonio Rodríguez Mansfield
Magdalena Gil de Jarp
Esther Aristy
Marino Hilario Castillo
serie fichas técnicas de competencia de la ley no. 42-08 número 8.-
contenido
Introducción
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Criterios de Ley para calcular las multas
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Modalidad y alcance de la restricción de la libre competencia
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La dimensión del mercado afectado
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Efecto de la restricción de la libre competencia
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La premeditación e intencionalidad
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La participación del infractor en el mercado
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Duración de la práctica
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Reincidencia y antecedentes del infractor
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Capacidad económica
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Introducción
La Ley General de Defensa de la Competencia, No. 42-08, tiene como objeto, con carácter de orden público, promover y defender la competencia efectiva para incrementar
la eficiencia económica en los mercados de bienes y servicios, a fin de generar beneficio
y valor en favor de consumidores y usuarios de estos bienes y servicios en el territorio
nacional.
El objetivo de la Comisión Nacional de Defensa de la Competencia (CNDC) es promover y garantizar la existencia de la competencia efectiva para incrementar la eficiencia
económica en los mercados de productos y servicios, mediante la ejecución y aplicación
de las políticas y legislación de competencia y el ejercicio de sus facultades investigativas y de informe, entre otras.
La presente guía tiene por objeto orientar a los agentes económicos y al público en
general sobre la evaluación de la CNDC para la aplicación de sanciones y, en consecuencia, no tiene ningún carácter vinculante.
La Ley Ley 48-12, en su artículo 61, establece las mutas que se aplican ante la infracción a la misma. Allí se establecen montos mínimos y máximos de multa según el tipo
de conducta, señalándose que la multa se aplicará según la “gravedad” de la infracción.
Al respecto, se indica:
Artículo 61.- De las sanciones. A quienes incurran en las prácticas y conductas prohibidas señaladas en esta ley, la Comisión Nacional de Defensa de la
Competencia, sin perjuicio de las sanciones penales y civiles, atendiendo a la
gravedad de la infracción, podrá aplicar las siguientes sanciones:
a) Por haber incurrido en las prácticas contempladas en el Artículo 5, Incisos
a), c), d) y e), multas mínimas equivalentes a 30 veces el salario mínimo, y
máximas equivalentes a 3000 veces el salario mínimo;
b) Por haber incurrido en las prácticas establecidas en el Artículo 5, Inciso b),
los actores de esta violación, deberán pagar unas multas mínimas equivalentes a 200 veces el salario mínimo y máximas equivalentes a 3000 veces el
salario mínimo;
c) Por haber incurrido en las prácticas enumeradas en el Artículo 6, multas
mínimas equivalentes de 30 veces el salario mínimo a un máximo de 3000
veces el salario mínimo; y,
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serie fichas técnicas de competencia de la ley no. 42-08 número 8.-
d) Por haber proporcionado información falsa a la Comisión, multa equivalente a un mínimo de 50 veces el salario mínimo y máxima equivalente a 200
veces el salario mínimo.
(…)
Párrafo II.- En caso de reincidencia, se podrá imponer una multa adicional
hasta por el doble de la que corresponda.
El presente documento pretende constituirse en una guía para la evaluación de las
diferentes circunstancias que involucran a cada caso en el proceso de determinación de
las multas.
Es importante precisar que la graduación de las multas es por naturaleza un proceso discrecional, por lo que esta guía no pretende sustituir dicha discrecionalidad, ni
constituirse en una fórmula matemática para el cálculo de multas.
Más bien, la intención es ofrecer elementos de valoración que agreguen transparencia y objetividad al proceso de imposición de multas, sin eliminar la discrecionalidad que
la Ley concede a la autoridad.1
Criterios de Ley para calcular las multas
El artículo 62 de la Ley 42-08 señala cuáles son los criterios que aplicará la autoridad de competencia para determinar la gravedad de la infracción, estipulando al efecto
lo siguiente:
Artículo 62.- Criterios para imposición de sanciones. La Comisión Nacional
de Defensa de la Competencia, para determinar la gravedad de la infracción
e imponer sanciones, utilizará los siguientes criterios:
a) Modalidad y alcance de la restricción de la libre competencia;
b) La dimensión del mercado afectado;
c) El efecto de la restricción de la libre competencia, sobre otros competidores efectivos o potenciales, sobre otras partes del proceso económico y
sobre los consumidores y usuarios;
1 En la elaboración de esta guía se han tomado como muestra documentos similares emitidos en otras jurisdicciones. Particularmente se han utilizado como referencia las directrices que en el pasado ha emitido la Unión
Europea, tales como las “Directrices para el cálculo de las multas impuestas en aplicación del apartado 2 del
artículo 15 del Reglamento n° 17 y del apartado 5 del artículo 65 del Tratado CECA (98/C 9/03)” y las Directrices
para el cálculo de las multas impuestas en aplicación del artículo 23, apartado 2, letra a), del Reglamento (CE)
no 1/2003 (2006/C 210/02), así como aquellas reportadas por el International Competition Network (ICN), en informes como “Setting of fines for Cartels in ICN Jurisdictions”, Report for the 7th ICN Annual Conference, Kyoto,
April 2008.
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d) La premeditación e intencionalidad;
e) La participación del agente económico en el mercado y capacidad económica, así como el tamaño de los mercados afectados;
f) El tiempo que ha durado el acuerdo, práctica o conducta prohibida; y,
g) Reincidencia y antecedentes del infractor.
En este sentido, la siguiente es la forma en que se interpretarán cada uno de estos
conceptos:
Modalidad y alcance de la restricción de la libre competencia
En cuando a la modalidad de la conducta infractora y sus efectos en el mercado, las
conductas se clasifican en leves, graves y muy graves.
Se considerarán como infracciones leves aquellas que afecten la competencia pero
que no sean susceptibles de causar un efecto significativo, y cuyas consecuencias afecten a una porción relevante pero pequeña del mercado. Se trata de conductas, por lo
general, de abuso de posición dominante.
Las infracciones graves podrán ser tanto prácticas concertadas como conductas de
abuso de posición dominante. En el caso de las primeras, serán aquellas que puedan
causar un efecto limitado y menor en el mercado. Para calificar los abusos de posición
dominante, se tomarán en cuenta conductas que se ejecuten de forma más sistemática
y con efectos extendidos en el mercado.
Las infracciones muy graves serán principalmente los carteles (prácticas concertadas) que efectivamente puedan menoscabar el funcionamiento del proceso de competencia o bien, los abusos de posición dominante de empresas que prácticamente actúan
como monopolios.
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La dimensión del mercado afectado
La dimensión del mercado tendrá dos componentes: el mercado geográfico y el tipo
de consumidor afectado.
En cuanto a la dimensión geográfica, entre mayor sea el mercado afectado más grave se considerará la conducta. Por el contrario, si el área afectada es reducida, se podrá
tomar como un atenuante de la gravedad de la infracción.
En el análisis del consumidor afectado será agravante de la infracción el hecho de
que afecte a mercados de productos o servicios que sean de consumo masivo; que sean
adquiridos por consumidores de sectores vulnerables de la economía o cuando la conducta tenga incidencia o efectos transversales en otras actividades económicas.
Efecto de la restricción de la libre competencia
El criterio antes mencionado sobre el “alcance” de la práctica se refiere al tipo de
daño que la infracción puede causar al proceso de competencia. Este parámetro del
efecto de la restricción se refiere al daño o consecuencias de la misma, perjudicando a
otros agentes económicos o bien, a los consumidores.
En este sentido, se considerará como leve la infracción que no se ejecutó, no surtió efectos o produjo un efecto fue muy reducido. La infracción grave será aquella que
cause un daño sensible y considerable a terceros, pero que este daño pueda revertirse
en un período de tiempo razonable, una vez que la conducta se interrumpa. Finalmente,
se considerará una infracción muy grave aquella que causa un daño de tal magnitud
que las condiciones de competencia no pueden restablecerse en el corto plazo, aún si se
suprime la conducta prohibida.
La premeditación e intencionalidad
Con relación a la intencionalidad del infractor, se considerará como una conducta
muy grave aquella que sea realizada por quien actúe como responsable, líder y/o instigador de la conducta, o por quien hubiese tomado represalias contra otras empresas
para hacer respetar las conductas ilícitas.
Será una conducta grave aquella que, sin incurrir en ninguno de los elementos señalados en el párrafo anterior, se realice de forma deliberada. Es decir, que el infractor
sepa o, de acuerdo con las circunstancias, esté en posición de saber que su conducta es
capaz de causar un daño al proceso de competencia y aún así la ejecute.
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Se considera como leve aquella conducta en la que el infractor demuestre que se
cometió por negligencia o desconocimiento, siempre y cuando le hubiese puesto fin a la
conducta infractora desde la primera intervención de la Comisión, sin esperar la resolución final del procedimiento.
Será un indicio de falta de intencionalidad el hecho que el agente económico demuestre haber adoptado y aplicado en su empresa políticas de cumplimiento de la Ley 42-08, y
que la infracción se cometió en violación a tales políticas por parte de funcionarios que no
ocupan puestos gerenciales, y en contra de la voluntad del agente económico.
En el caso de un cartel, también se considerará como leve la conducta desplegada
por un infractor que hubiese tenido una participación sustancialmente limitada, y que
eludió efectivamente la aplicación de los acuerdos ilícitos adoptando un comportamiento competitivo en el mercado.
La participación del infractor en el mercado
Se considera que el infractor tiene una participación baja en el mercado cuando es
menor al 40% del mercado afectado por la conducta prohibida. Su participación será
significativa, cuando sea igual o mayor al 40%, y menor al 80%, y será muy alta cuando
sea superior al 80%.
Duración de la práctica
Se considerará que una conducta prohibida es de corta duración cuando la misma
sea inferior a un año. La duración será mediana cuando sea igual o mayor a un año, y
hasta cinco años, y será de larga duración cuando se extienda por más de cinco años.
Reincidencia y antecedentes del infractor
Se considerará como un agravante de la práctica el hecho de que el infractor sea
reincidente. Para estos efectos, se considera reincidente aquel que hubiese realizado
dos o más infracciones a la Ley 42-08.
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Capacidad económica
La Comisión deberá asegurarse que las multas tengan un efecto disuasivo. Para
ello, podrá fijar multas más elevadas a aquellos agentes económicos que tengan recursos considerables, una sólida posición financiera, y un volumen de negocios particularmente importante.
Asimismo, en aquellos casos que sea posible cuantificar las ganancias generadas
por la infracción, la Comisión Nacional de Defensa de la Competencia podrá aumentar
la multa para que la misma sea superior a dichas ganancias, sin sobrepasar el umbral
máximo de la multa permitido por Ley.
En todos los casos, al imponer las sanciones, la Comisión deberá respetar los principios constitucionales de proporcionalidad, razonabilidad y no confiscación.
A solicitud del infractor, la multa podrá reducirse en aquellos casos en que demuestre que no está en capacidad de pagarla sin poner en riesgo su viabilidad económica y
su existencia.
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Contacto:
La Comisión Nacional de Defensa de la Competencia
se puede contactar a través de la siguiente información:
C/ Caonabo No. 33, Gascue.
Santo Domingo, Distrito Nacional
República Dominicana
http://comisiondecompetencia.gob.do/
Teléfono: (809) 338-4005
Fax: (809) 338-2109
Horario: Lunes a Viernes de 8:30 A.M. a 5:00 P.M.
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