Informe 1 Plan de Desarrollo Estratégico Consejo Universitario, 29112010 Dirección de Planificación y Desarrollo - 29112010 Indice UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 1. • • • • • Diseño Plan de Desarrollo Estratégico (PDE) Sistema de Planificación (4 procesos) Formulación : Modelo Estratégico Implementación: Modelo Alineamiento Estratégico Seguimiento : Sistema Indicadores Planes Operativos Evaluación : Sistema Indicadores CMI/BSC 2. • • • Resumen Proceso de Construcción del PDE Componente 1 : Diagnóstico con evidencia histórica Componente 2 :Participación de la Comunidad Componente 3 : Mandatos IUS y Agenda de trabajo de Rectoría 3. • • • Resultados Formulación del PDE Misión y Visión Mapa Estratégico : Ejes y Objetivos Estratégicos Etapa 2 : Planes Operativos/Unidad Indice UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 1. • • • • • Diseño Plan de Desarrollo Estratégico (PDE) Sistema de Planificación (4 procesos) Formulación : Modelo Estratégico Implementación: Modelo Alineamiento Estratégico Seguimiento : Sistema Indicadores Planes Operativos Evaluación : Sistema Indicadores CMI/BSC 2. • • • Resumen Proceso de Construcción del PDE Componente 1 : Diagnóstico con evidencia histórica Componente 2 :Participación de la Comunidad Componente 3 : Mandatos IUS y Agenda de trabajo de Rectoría 3. • • • Resultados Formulación del PDE Misión y Visión Mapa Estratégico : Ejes y Objetivos Etapa 2 : Planes Operativos/Unidad 1. Diseño PDE: Gestión Estratégica en las organizaciones del S.XXI UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 Kaplan & Norton (2006, 2007 y 2009) Kaplan & Norton (1992) Henry Mintzberg(1979) „80 Diseño de organizaciones estratégicas Michael Porter (1973) „70 Estrategia Competitiva „60 Casos, Teoría de Sistemas, Planeación Estratégica L. Von Bertalanffy (1945) „90 Balanced Scorecard Crisis del Petróleo (1973) 2°Guerra Mundial (1945) „00 La estrategia enfocada en la organización, Mapas Estratégicos, Alineamiento, The Execution Premium Crisi s Asiática (1998) Crisi s Subprime (2007) Recesión USA (1980-82) Los modelos de gestión estratégica se han desarrollado a partir de importantes crisis económicas en distintas sociedades, dando paso a una nueva forma de concebir las organizaciones para su sustentabilidad 1. Diseño PDE: Gestión Estratégica en las organizaciones del S.XXI UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 5 Activos Intangibles: Personas, Conocimiento y Tecnología 38% 62% 85% Activos Tangibles: Infraestructura inversiones 62% 38% 38% 15% 1982 1992 2000 (Kaplan y Norton , 2000) 1. Diseño PDE: Gestión Estratégica en las organizaciones del S.XXI UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 6 1. 2. 3. Para gestionar las organizaciones en la era del conocimiento, hoy en día se requiere contar con una serie de competencias que le permitan mejorar su desempeño. El campo de la gestión estratégica ha venido evolucionando desde la década de los años ‘60, incorporando herramientas tanto en la formulación de planes estratégicos como en la implementación. Lo relevante del resultado de esta evolución, es que hoy contamos con herramientas genéricas tanto para la formulación como para la implementación del plan estratégico de una organización las que se pueden aplicar a organizaciones con fines o sin fines de lucro. Estas herramientas apoyadas con las tecnologías de la información han permitido facilitar la gestión en las organizaciones y lograr mejores resultados en su desempeño. El enfoque sistémico de las organizaciones ha servido de soporte para la aplicación de estas herramientas genéricas, convirtiendo a la gestión estratégica de las organizaciones en un proceso continuo y sistemático de ciclo cerrado no lineal que incluye un modelo de gestión estratégica que integra la formulación del plan estratégico y su implementación. Este modelo permite ir aplicando paso a paso las herramientas de formulación e implementación del PDE. 1. Diseño PDE: Gestión Estratégica en las organizaciones del S.XXI UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 7 4. 5. El modelo conecta y alinea la planeación estratégica de la organización con las actividades operacionales diarias de los académicos y trabajadores para lograr los objetivos estratégicos de la organización y mejorar su ventaja competitiva. Las organizaciones generalmente fracasan en la etapa de implementación del plan estratégico porque carecen de un sistema de gestión que sea capaz de integrar y alinear estos dos procesos vitales. Desarrollar un sistema formal de implementación del plan estratégico y de los planes operativos representa para la organización una fuente de ventaja competitiva. 1. Diseño PDE: Gestión Estratégica en las organizaciones del S.XXI 8 UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 Las organizaciones utilizan principalmente dos tipos de planes: a) El plan de desarrollo estratégico que es el plan general de la organización, el cual es formulado por los actores clave de la misma b) Los planes operativos son los instrumentos utilizados para implementar el plan estratégico. Asimismo la planificación estratégica es el proceso continuo y sistemático de ciclo cerrado no lineal, de evaluar una organización mediante un análisis interno y externo, definiendo los objetivos a largo plazo, identificando metas cuantificables, desarrollando estrategias y asignando recursos para alcanzar dichos objetivos. 1. Diseño PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 PROCESO 1 El Plan de Desarrollo Estratégico es sistema de planificación estratégica con 4 procesos claves que permiten el alineamiento estratégico de la Universidad. Formulación jul2010 – mar2011 PROCESO 4 PROCESO 2 Evaluación Implementación mar2011-dic2012 PROCESO 3 Seguimiento PROCESO 1 Formulación 1. Diseño PDE PROCESO 4 Evaluación UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 PROCESO 2 Implementación PROCESO 3 Seguimiento 2. Análisis del Medio 3.Estado Presente Para el proceso de Formulación del Plan de Desarrollo, se utilizó el llamado modelo estratégico (Mintzberg, 1997) desarrollado por distintos autores y utilizado ampliamente por diversas organizaciones alrededor del mundo. El modelo releva tres aspectos principales: (a) determinar el estado deseado/futuro a través de la construcción de la Misión y Visión de la organización; (b) determinar el estado presente incluyendo un análisis del contexto a partir de recolección de evidencias documentadas que permitan tener un diagnóstico interno para el cual se utilizaron distintas fuentes de información (c) diseño/formulación de la estrategia de la Universidad desarrollada a partir de grandes líneas de acción llamados ejes estratégicos PROCESO 1 Formulación 1. Diseño PDE PROCESO 4 Evaluación UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 PROCESO 3 Seguimiento VISIÓN MISIÓN Proceso 1: Diseño del PDE Eje 1 Objetivo 1 Eje 2 Objetivo 2 Planes Operativos Facultades Eje 3 Objetivo 3 Eje 4 Objetivo 4 Articulación Eje 5 Objetivo 16 Planes Operativos Vicerrectorías Proyectos Escuelas - Direcciones Iniciativas y Acciones Carreras - Unidades Proceso 2: Implementación del PDE La formulación del PDE se realiza desde la misión/visión hacia abajo permeando la organización en todas sus actividades, asimismo la implementación del PDE se realiza desde las unidades hacia arriba, realizando sus actividades contenidas en los planes operativos (por unidad y articulados en cada Facultad/Vicerectoría) y alineadas con los objetivos estratégicos, que son la operacionalización de los ejes estratégicos a largo plazo. PROCESO 2 Implementación PROCESO 1 Formulación 1. Diseño PDE PROCESO 4 Evaluación UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 Eje estratégico Dirección deseada ¿Qué camino seguir? Objetivo estratégico Tareas estratégicas corporativas ¿Qué haremos? Indicadores Control del nivel de logro ¿Cómo sabemos si vamos bien? Metas Resultado esperado ¿Cuánto lograremos? Planes Operativos Iniciativas, responsables, plazos, recursos ¿Cómo lo lograremos? PROCESO 2 Implementación PROCESO 3 Seguimiento El alineamiento estratégico (BSC) es una herramienta de seguimiento que entrega una mirada permanente de la gestión corporativa; define objetivos y actividades a corto plazo (causas) que orientarán hacia el trabajo pertinente y crearán valor a largo plazo para sus destinatarios y grupos de interés (los resultados). PROCESO 1 Formulación 1. Diseño PDE PROCESO 4 Evaluación UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 PROCESO 2 Implementación PROCESO 3 Seguimiento Como vemos en el ejemplo, el seguimiento trimestral del PDE es importante para gestionar los cambios necesarios en pos del cumplimiento de los compromisos corporativos estratégicos para alcanzar la posición deseada. Eje 1 Docencia de Excelencia Fecha Julio 2012 Perspectivas Objetivo Indicador Situación Base Meta 2020 Proyecto Responsable Financiera E501 % ingresos provenientes de matrícula pregrado 98% 70% Plan de posicionamiento de imagen y marca de la UCSH DIPLADES 27% Destinatario E104 % satisfacción egresados con la formación recibida 75% 90% Seguimiento egresados VRA 40% Proceso E104 Tiempo promedio de titulación 11 sem 10 sem Sistema seguimiento de estudiantes VIDE 75% Aprendizaje y Crecimiento E102 % docentes que cumplen con el perfil UCSH 40% 80% Sistema de formación docente para académicos DIDOC 60% % de avance PROCESO 1 Formulación 1. Diseño PDE PROCESO 4 Evaluación UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 PROCESO 2 Implementación PROCESO 3 Seguimiento Como vemos en el ejemplo, la evaluación anual de los indicadores KPI‟s del PDE será fundamental para medir los impactos de la estrategia formulada. Para ello es importante la definición de prioridades organizacionales, por medio de ponderadores que permitan enfocar los esfuerzos de la Universidad en cada período. Pond. DESTINATARIO 0,07 Focalización estudiantes C2C3D 0,07 Investigación areas prioritarias 0,07 Posicionamiento en RSU 0,07 Egresados con empleo social 0,07 Recordación de marca UCSH 0,35 Pond. FINANCIERA Pond. PROCESO 0,05 Cursos de Aprendizaje y Servicio 0,12 Matrícula de pre-grado 1,00 UNIVERSIDAD 2020 0,05 Estudiantes en carreras reacreditadas 0,10 Programas reacreditados 0,05 Endeudamiento corporativo 0,05 Inversión Infraestructura Pond. APRENDIZAJE Y CRECIMIENTO 0,05 Estudiantes en carreras reacreditadas Unidades con sistema info. Integrada 0,25 Unidades con Plan Operativo Directivos con perfil UCSH 0,2 0,2 Indice UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 1. • • • • • Diseño Plan de Desarrollo Estratégico (PDE) Sistema de Planificación (4 procesos) Formulación : Modelo Estratégico Implementación: Modelo Alineamiento Estratégico Seguimiento: Sistema Indicadores Planes Operativos Evaluación : Sistema Indicadores CMI/BSC 2. • • • Resumen Proceso de Construcción del PDE Componente 1: Diagnóstico con evidencia histórica Componente 2:Participación de la Comunidad Componente 3: Mandatos IUS y Agenda de trabajo de Rectoría 3. • • • Resultados Formulación del PDE Misión y Visión Mapa Estratégico: Ejes y Objetivos Etapa 2: Planes Operativos/Unidad 2. Proceso de formulación del PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 2. Análisis del Medio 3.Estado Presente UCSH 2010 4.Estrategia (PDE) 2011-2020 1.Estado Deseado UCSH 2020 Misión y Visión abr-jul 2010 2. Proceso de formulación del PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 1) Taller 1: Lo Cañas - jul2010 2) Talleres y entrevistas (académicos, funcionarios, consejo universitario y estudiantes) 3) Reuniones Rector, VRA y VAF, DIPLADES con unidades 4) Comité Ad-hoc 5) Asesor Externo (Asesoría equipo +capacitaciones) 6) Taller 2 y 3 : Carmen 340 (12102010) 7) Taller 4 y 5: Carmen 350 (26102010) 8) Web y blog (encuesta on-line) 9) Emailing y carteles 10) Reunión Salesianos Junta Directiva Participación estimada: 235 personas directa – web 500 personas Componente 2: Participación de la comunidad 1) Informe Clima Organizacional 2006 2) Informe Acreditación 2008 e Informe Acreditaciones de carreras 3) Doc. Mapa de Riesgos Estratégicos (Deloitte ,2010) 4) Propuesta de Mejoramiento de la Estructura de la Universidad (J.Baeza,2010) 5) Documento preparado para los Comités de Búsqueda de los Decanos (J.Baeza, 2010) 6) Informe Seguimiento PDE 2006-2010 (E.Muñoz, 2010) 7) Estudio Imagen y Posicionamiento de marca UCSH (Adimark, 2010) 8) Fortalezas y Debilidades (E.Muñoz, 2010) Componente 3: Mandatos directivos Componente 1: Revisión antecedentes Ejes y Objetivos Estratégicos 1) 2) 3) 4) Identidad IUS Políticas IUS, 2008 Agenda de trabajo de rectoría Cruce Ejes y Objetivos con documentos IUS (Matamala, 2010) 2. Proceso de formulación del PDE Participación Comunidad Universitaria Elaboración Revisión de Definición Ejes y Planes Antecedentes Objetivos Operativos Coordinación Planes de Desarrollo Reuniones Informativas con Capacitación Rector Metodología junta directiva rector consejo universitario vicerrectores decanos consejo de facultad Directivos de Facultad/Escuela/Direc ción estudiantes académicos/personal administrativo DIPLADES Aprobación PDE 2. Proceso de formulación del PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 EOv1 = Insumo Taller Lo Cañas + Insumo Talleres y entrevistas EOv2 = EOv1 + Reunión Rector/VAF/Diplades (11.10.2010) EOv3 = EOv2 + Insumos Taller 2 (12.10.2010) + Insumos Blog (parte 1) EOv4 = EOv3 + Insumos Talleres (26.10.2010) EOv5= EOv4 + cruce FD + cruce IUS (16.11.2010)+ Insumos Blog (parte 2) EOv6= EOv5 + comité coordinación EOv7= EOv6 + reunión DIPLADES + reunión salesianos Junta Directiva (esta versión fue enviada el 22112010 al Consejo Universitario) EOv8= EOv7 + reunión Decanos + comité adhoc + análisis DIPLADES (esta versión es presentada el 29112010 al Consejo Universitario) EOV9=Versión aprobada por el Consejo Universitario Agenda de trabajo de Rectoría UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 7 énfasis estratégicos que el Rector desarrollará durante el período de su mandato, establecidos en un diálogo fraterno y cercano con la Junta Directiva. 1) Innovar en los procesos de gestión de la Universidad mediante la incorporación de estándares de excelencia para este fin y la creación de un Plan de Desarrollo Estratégico a 10 años. 2) Influir en la opinión y políticas públicas relacionadas con el bien común del país, con énfasis en los temas de inclusión en la educación superior. Mediante la implementación de planes piloto, generación de conocimiento y divulgación de modelos replicables de inclusión. 3) Comprometer un sistema de admisión de la Universidad en plena concordancia con la “Identidad de las Instituciones Salesianas de Educación Superior (IUS)”, fundado en la convicción de Dios regala los talentos por igual a ricos y pobres. Todo esto mediante la invitación a la Universidad de los estudiantes con los méritos respectivos demostrado en sus propios contextos educacionales, en Chile como también en los países latinoamericanos en vías de desarrollo. Agenda de trabajo de Rectoría UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 4) Asegurar la calidad en los programas de pre-grado, post-grado y educación continua, principalmente mediante alianzas con redes nacionales e internacionales y en cooperación con los sectores público y privado. 5) Fomentar de la Responsabilidad Social Universitaria en docencia, investigación, extensión, gestión, ingreso y egreso socialmente responsable mediante la generación de estándares que impliquen un modo de ser Universidad, basado en valores cristianos. 6) Entregar su servicio como maestro-guía y pastor al interior de la Universidad generando confianza en la bondad del ser humano y sus posibilidades de transformación; siendo representante de los valores institucionales al exterior de la Universidad, denunciando la injusticia en el acceso a la Educación Superior en Chile y anunciando caminos de equidad. 7) Fortalecer la estructura organizacional mediante la evaluación periódica de su pertinencia en aras de la misión y la visión, velando por un equilibrio entre estabilidad y cambio necesarios para el crecimiento de la Universidad. 2. Proceso de formulación del PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 El análisis documental realizado entre el contenido de los ejes estratégicos versión 8 y los documentos referentes a la Identidad y Políticas IUS, nos indica que hay una alta correspondencia temática en torno a aspectos identitarios. E1 Docencia de Excelencia El eje se encuentra alineado con los elementos identitarios de las IUS, específicamente en lo referido a los “Comunidad académica comprometida con el proyecto institucional”. (Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior, pag. 10, punto 2.2 E2 Formación Integral e Inclusiva El eje es el articulador del método preventivo, preferentemente en lo relacionado con “Proyecto institucional orientado salesianamente” (Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior, pág. 11, punto 2.3), complementando la definición con la “intencionalidad educativo-pastoral” (Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior, pág. 11, punto 2.4) E3 Investigación para la Transformación Social El eje está ligado íntegramente con el elemento identitario IUS que establece “llevar a cabo investigaciones rigurosas, especialmente sobre la realidad juvenil, para proporcionar a las instancias políticas, sociales y religiosas estímulos bien precisos para su transformación”. (Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior, pág. 7 Finalidad y objetivos de Documento y punto 2.1 Una opción por los jóvenes de las clases populares) E4 Responsabilidad Social Universitaria La fundamentacion del eje, se encuentra definido en las Opciones Operativas Fundamentales de las IUS “se deben intencionar proyectos concretos que estimulen la implicación de otras fuerzas sociales, educativas, económicas de ámbito local a favor de la promoción y de la educación popular” (Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior, pág. 14, punto 3 Incidencia en la Sociedad, letra B) E5 Gestión Sustentable Este eje se vincula directamente con la definición de “Una gestión de Calidad”, que implica la participación de todos los niveles como clave de la responsabilidad individual y colectiva, basados en planes estratégicos y planes operativos y, que además privilegia la transparencia y la comunicación en el desarrollo de la gestión de la universidad. (Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior, pág. 15, punto 4 Una Gestión de Calidad) Indice UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 1. • • • • • Diseño Plan de Desarrollo Estratégico (PDE) Sistema de Planificación (4 procesos) Formulación : Modelo Estratégico Implementación: Modelo Alineamiento Estratégico Seguimiento: Sistema Indicadores Planes Operativos Evaluación : Sistema Indicadores CMI/BSC 2. • • • Resumen Proceso de Construcción del PDE Componente 1: Diagnóstico con evidencia histórica Componente 2:Participación de la Comunidad Componente 3: Mandatos IUS y Agenda de trabajo de Rectoría 3. • • • Resultados Formulación del PDE Misión y Visión Mapa Estratégico: Ejes y Objetivos Etapa 2: Planes Operativos/Unidad 3. Resultados formulación del PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 Visión La Universidad Católica Silva Henríquez, a partir del ideario formativo de Don Bosco y del Sueño de Chile, legado del Cardenal Silva Henríquez, quiere ser reconocida como una Universidad inclusiva e innovadora, que orienta su docencia, investigación y vinculación con el medio al conocimiento, protección y promoción de la juventud, la familia, la ecología humana y el bien común. La Misión de la Universidad Católica Silva Henríquez es contribuir al desarrollo integral de sus estudiantes y de este modo de la familia humana, ofreciendo una educación superior de excelencia a todos quienes puedan beneficiarse de ella, especialmente a los jóvenes talentosos provenientes de sectores socialmente desfavorecidos, a partir del modelo de formación salesiano inspirado en la razón, el amor y la trascendencia. 3. Resultados formulación del PDE UNIVERSIDAD CATOLICA SILVA HENRIQUEZ - Dirección de Planificación y Desarrollo 29112010 Referencias familia humana : 1. Identidad de las Instituciones Salesianas de Educación Superior (IUS) [30]-C (2003) 2. Dcto. Identidad de la Comunión en la Familia Salesiana de San Juan Bosco y Familia Humana, Comunidad de Paz (2008), Carta Encíclica del Sumo Pontífice Benedicto XVI (2009) 3. Misión PDE UCSH 2006-2010 (2007) Referencias educación superior de excelencia a todos quienes puedan beneficiarse de ella : 4. Identidad de las Instituciones Salesianas de Educación Superior (IUS) [11]-A (2003) y Políticas para la presencia Salesiana en la Educación Superior 2003-2008 [32]-C (2003) 5. Declaración Universal de los derechos humanos, Artículo 26, punto 1 Referencias jóvenes talentosos provenientes de sectores socialmente desfavorecidos 6. Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior (IUS), [19] (2003) y Carta Encíclica de S.S. Benedicto XVI (2009) 7. Misión PDE 2006-2010 (2007) Referencias modelo de formación salesiano 8. Identidad de las Instituciones Salesianas de la Educación Superior (IUS), [17] y [22] 9. Misión PDE 2006-2010 (2007) La Misión de la Universidad Católica Silva Henríquez es contribuir al desarrollo integral de sus estudiantes y de este modo de la familia humana, ofreciendo una educación superior de excelencia a todos quienes puedan beneficiarse de ella, especialmente a los jóvenes talentosos provenientes de sectores socialmente desfavorecidos, a partir del modelo de formación salesiano inspirado en la razón, el amor y la trascendencia. Más Informaciones Dirección de Planificación y Desarrollo Karinna Soto, Directora de Planificación y Desarrollo ksoto@ucsh.cl - 4601109 Dirección de Planificación y Desarrollo - 29112010