Informe 1er. Semestre 2014 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN INFORME 1er. SEMESTRE 2014 RESUMEN EJECUTIVO Programa de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción Del 01 de Enero al 30 de Junio de 2014 La Paz – Bolivia Agosto - 2014 1|Página Informe 1er. Semestre 2014 1) INTRODUCCIÓN La Constitución General del Estado Plurinacional de Bolivia, establece que la sociedad civil organizada ejercerá el control social a la gestión pública en todos los niveles del Estado y a las empresas e instituciones públicas mixtas y privadas que administren recursos fiscales. El Plan Nacional de Desarrollo – PND aprobado por Decreto Supremo N° 29272, de 12 de septiembre de 2007. Se asienta en cuatro pilares entre los que se encuentra Bolivia Democrática, donde la gestión pública es el pilar fundamental para un proceso de desarrollo, económico, cultural, social, asimismo señala que la transparencia de la gestión del desarrollo en los niveles públicos, privados y comunitarios tienen enfoque preventivo y correctivo, es parte del diálogo entre sociedad y Estado, y a la vez un mecanismo de articulación y complementariedad el aparato estatal tiene la misión de generar condiciones de calidad, efectividad, oportunidad y veracidad hasta la sociedad civil. Asimismo, uno de los 13 pilares de la Bolivia Digna y Soberana establecido en la Agenda Patriótica del Bicentenario 2025 es lograr: “Soberanía y transparencia en la gestión pública bajo los principios de no robar, no mentir y no ser flojo”. En este contexto, el gobierno de Bolivia ha suscrito el Contrato de Préstamo 2216/BL-BO para el Programa BO-L1047 “Transparencia y Lucha Contra la Corrupción” entre el Ministerio de Planificación del Desarrollo en representación del Estado Plurinacional de Bolivia y el Banco Interamericano de Desarrollo en cumplimiento al Decreto Supremo N° 0363 de 25 de Noviembre de 2009 por un monto de hasta US$ 5.000.000,00 (Cinco millones 00/100 Dólares de los Estados Unidos de América) aprobado mediante Ley N° 011 de 24 de Mayo del 2010. Este programa viene siendo ejecutado por el Ministerio a un ritmo constante, según los lineamientos acordados en el mismo. Bajo esa premisa, el presente informe da cumplimiento a las siguientes cláusulas y artículos. Según Contrato de Préstamo: - Cláusula 1.02, inciso a) parágrafo (i),parágrafo (ii) Cláusula 3.06 inciso a) Cláusula 4.01 inciso b) parágrafo (i); (ii);(iii) Cláusula 4.03 inciso a) parágrafo (i); inciso b) parágrafo (i), (ii), (iii), (iv); inciso c) parágrafo (i),(ii) Según Normas Generales del Contrato: - Artículo 4.07 inciso b) Artículo 6.02 Artículo 7.03, inciso a);parágrafo ( i) 2) DESCRIPCIÓN DEL PROYECTO El objetivo del Programa de Transparencia y Lucha Contra La Corrupción es; Coadyuvar al cumplimiento de las metas del Plan Nacional del Desarrollo (PND) y la Estrategia de País con Bolivia (EPBO) mediante acciones, dentro del ámbito de competencia del Ejecutivo, dirigidas a reducir la impunidad de los actos de corrupción, aumentar el control social y la rendición de cuentas, e incrementar la intolerancia hacia los actos de corrupción por parte de los funcionarios públicos y los ciudadanos. El propósito del Programa es Fortalecer la capacidad del Ministerio de Transparencia Institucional y la Lucha Contra la Corrupción (MTILCC) para 2|Página Informe 1er. Semestre 2014 detectar, investigar e impulsar el procesamiento de los actos de corrupción, a la vez de transparentar el uso de los recursos públicos e incrementar la integridad e intolerancia por actos de corrupción de los servidores públicos y la población en general. Cuenta con tres componentes; Componente 1) Integridad y Reducción de los Actos de corrupción, Componente, 2) Control Social de la Gestión Pública y Componente 3) Fomento de una Cultura de Ética e Integridad. El Programa es implementado por el Ministerio de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción (MTILCC) mediante el contrato de Préstamo BO –L 1047 por un costo de 5 Millones de Dólares Americanos y una contraparte Nacional de 1.5 Millones de Dólares Americanos, por un periodo de 5 años, desde mayo de 2010 hasta mayo de 2015. La hipótesis inherente al Programa de Lucha Contra la Corrupción está definida en los incisos a) y b) de la página 3 del Proyecto, detallando los mismos a continuación. a. Incrementando la probabilidad de detección, aumentando la severidad de sanción y la probabilidad de sufrir consecuencias de la misma se reduce la impunidad por actos de corrupción. b. El incremento del acceso a la información y el control social contribuyen a aumentar la probabilidad de prevención, detección y sanción de hechos de corrupción. Los objetivos específicos de los 3 Componentes del Programa son: 1. Componente 1. Integridad y reducción de la Impunidad de los Actos de corrupción; Facilitar la detección de actos de corrupción, reducir su impunidad y apoyar al Estado a procesarlos de manera rápida y efectiva coadyuvando asimismo a la recuperación de activos y deudas. 2. Componente 2. Control Social de la Gestión Pública; Facilitar la detección y prevenir la ocurrencia de actos de corrupción, reducir su impunidad y reducir los daños que la corrupción causa en algunos servicios públicos seleccionados, mediante el fomento del control social de la gestión pública y del acceso a la información. 3. Componente 3. Fomento de una Cultura de Ética e Integridad; Luchar contra la corrupción mediante acciones dirigidas a aumentar la sanción social y el rechazo individual hacia los actos de corrupción y a mejorar la capacidad del Estado para entender este complejo fenómeno en aras de poder diseñar o modificar políticas y programas sobre la base de la evidencia empírica. Los componentes citados implementan acciones dirigidas a; 1) Mejorar la capacidad del ejecutivo para detectar los actos de corrupción y sustentar debidamente denuncias ante los órganos jurisdiccionales correspondientes, 2) modernizar el marco de protección a los denunciantes, 3) acrecentar la productividad de los funcionarios del MTILCC para evacuar los casos de corrupción, 4) desburocratizar el proceso de recuperación de activos, 5) adoptar estándares internacionales de transparencia y lucha contra la corrupción en los procesos de adquisiciones de proyectos estratégicos en los sectores de carreteras, vivienda y salud, 6) promover el control social en los citados proyectos, 7) introducir educación de ética en los curriculums escolares y universitarios y los programas de capacitación de funcionarios y la sensibilización social y 7) desarrollar la capacidad del Ejecutivo para preparar políticas de lucha contra la corrupción y fomento de la integridad sobre la base de evidencia empírica. 3|Página Informe 1er. Semestre 2014 3) IMPACTOS El Programa no está diseñado con indicadores de impacto, sin embargo en su concepción se establecen objetivos seguido de acciones que buscan cambios en conocimientos, actitudes y prácticas a largo plazo, que deberán ser valoradas a la finalización del Programa a través de la metodología de evaluación desarrollada por el MTILCC. La metodología de evaluación tiene como finalidad: 1) identificar los efectos positivos del programa sobre la población objetivo, 2) identificar en qué medida han sido alcanzados los resultados y objetivos del Programa, 3) identificar en qué medida ha sido alcanzada la hipótesis de desarrollo inherente del Programa, 4) identificar las lecciones aprendidas y las mejores prácticas emergentes de la implementación del Programa y 5) proveer retroalimentación sobre la implementación del Programa tanto al MTILCC al BID y a otros actores relevantes. 4) RESULTADOS RESULTADO ESPERADO: Capacidad de prevención, investigación, procesamiento y sanción de actos y delitos de corrupción y falta de transparencia en el sector publico mejorada En la matriz de resultados PMR, el resultado esperado con la implementación del Programa puede ser medido a través de indicadores establecidos en cada componente que a continuación son descritos. COMPONENTE 1 El MTILCC a través del Viceministerio de Lucha contra la Corrupción, tiene como atribuciones fundamentales, formular y ejecutar políticas de lucha contra la corrupción, en todos los niveles de gobierno, así como realizar el seguimiento y monitoreo de procesos judiciales contra la corrupción y falta de transparencia, en procesos en los que se pretende recuperar fondos y/o bienes del Estado sustraídos por corrupción además de la promoción de acciones de investigación de fortunas y legitimización de ganancias ilícitas derivadas de hechos de corrupción. El Programa a través del componente 1, desde la gestión 2011 a la fecha, coadyuva al Viceministerio de Lucha Contra la Corrupción a cumplir con sus acciones a nivel normativo, operativo y manejo de información para el procesamiento de denuncias en el marco de la integridad, confidencialidad en concordancia a las competencias establecidas por norma. Los indicadores definidos en el PMR del Programa para el componente 1 son descritos a continuación. Indicador No1 DENUNCIAS PRESENTADAS AL MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN (MTILCC) El programa estableció una línea de base de 1.031 casos presentados ante el Ministerio de Transparencia y Lucha contra la Corrupción en la gestión 2009. Se estableció una meta para el indicador de 1.340 casos hasta el año 2014, en ese marco los resultados logrados por el MTILCC son los que se detallan a continuación. 4|Página Informe 1er. Semestre 2014 CUADRO No 1 Denuncias presentadas al MTILCC CANTIDAD DE DENUNCIAS PARCIAL TOTAL Abierto 79 2008 (Año base) Cerrado 952 1,031 Abierto 129 2009 Cerrado 1,647 1,776 Abierto 175 2010 Cerrado 2,166 2,341 Abierto 152 2011 Cerrado 1,890 2,042 Abierto 233 2012 Cerrado 1,631 1,864 Abierto 495 2013 Cerrado 1,376 1,871 Abierto 418 2014 Cerrado 420 838 11,763 11,763 Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC GESTIÓN • ESTADO Desde la gestión 2008 hasta el primer semestre de 2014 fueron presentadas ante el MTILCC un total de 11.763 denuncias (incluyendo la línea de base). El programa estableció un incremento en relación al año base de 30% al 2014, es decir de 1.031 a 1.340 denuncias. Según se observa en el cuadro precedente, las denuncias presentadas al MTILCC tienen una tendencia creciente por gestión, superando ampliamente la meta original establecida en el programa. Gráficamente el progreso de denuncias presentadas al MTILCC se muestra a continuación: GRÁFICO N° 1 11.763 1.340 1.031 Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC 5|Página Informe 1er. Semestre 2014 Indicador N°2 DENUNCIAS POR CORRUPCIÓN PRESENTADAS ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO Las denuncias por corrupción presentadas ante Ministerio Público ascienden a un total acumulado de 195 (incluyendo la línea de base) hasta el 30 de junio de 2014. El detalle se muestra a continuación. CUADRO N° 2 Denuncias por corrupción presentadas ante el Ministerio Público GESTIÓN 2008 2011 2012 2013 2014 TOTAL Meta CASOS EN EL 67 46 34 34 14 195 79 MIN. PÚBLICO (*) No se considera la información final de la gestión 2009 y de la gestión 2010(Años sin ejecución del Programa) Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC GRAFICO N° 2 195 79 67 Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC La meta fijada a la fecha de conclusión del programa es de 79 casos por corrupción presentados al Ministerio Público. Según los datos se observa que la misma ha sido superada a partir de la gestión 2011 de forma progresiva, alcanzando un total acumulado a junio de 2014 de 195 denuncias (incluye la línea de base). Indicador No 3 PROCESOS ADMINISTRATIVOS COMPETENTES Y DISCIPLINARIOS PRESENTADOS ANTE AUTORIDADES CUADRO N° 3 Procesos administrativos y disciplinarios presentados GESTIÓN 2008 2011 2012 2013 2014 TOTAL Meta TOTAL PROCESOS DISCIPLINARIOS 30 - - 6 1 37 39 Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC El programa estableció alcanzar una meta de 39 casos administrativos y disciplinarios presentados a instancias competentes hasta la finalización del programa (2015). En el período 2011 a 30 de junio de 2014, han sido presentados 7 procesos. Tomando en cuenta que la línea de base igual a 30 casos más los 7 6|Página Informe 1er. Semestre 2014 procesos presentados entre el 2013 y el 2014 al MTILCC habría presentado un total de 37 procesos administrativos y disciplinarios, restando 2 para alcanzar la meta establecida. Gráficamente este resultado es: GRAFICO N° 3 39 37 30 Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC El MTILCC no ha podido aún cumplir la meta establecida en el programa, sin embargo en la gestión 2013 y el primer semestre de 2014 ha logrado un 95%, restando cumplir con la presentación de dos procesos más a las autoridades competentes, que deberán ser verificados al entre el 2015 y 2020. 7|Página Informe 1er. Semestre 2014 Indicador No 4 PORCENTAJE DE ACTIVOS Y DEUDAS DEL ESTADO RECUPERADOS (SUMAS LÍQUIDAS Y EXIGIBLES - RESPONSABILIDAD CIVIL) El indicador comprende el porcentaje de activos y deudas del estado, igual a sumas líquidas y exigibles referidas a responsabilidad civil, directamente relacionados con los procesos coactivos fiscales. En ese entendido, a continuación se presenta la información sobre los montos recuperados en aplicación de la política de seguimiento a los procesos coactivos fiscales, que son tomados en cuenta para el cálculo del indicador. CUADRO N° 4 MONITOREO DE PROCESOS COACTIVOS FISCALES GESTIÓN PROCESOS MONITOREADOS 2010 MONTO A SER RECUPERADO $US BS 200 2,891,827 20,242,800 2011 48 199,097 1,363,679 2012 169 952,633 6,689,101 2013 238 8,900,632 62,304,423 2014 1474 TOTAL 2129 22,300,955 35,245,144 156,106,685 246,706,688 MONTO RECUPERADO $US BS. 846,379 846,379 5,924,653 5,924,653 Fuente: Jefatura de Recuperación de Bienes e Inteligencia Financiera del MTILCC Para evaluar el avance del MTILCC en relación al cumplimiento del indicador establecido en la matriz PMR, se toma en cuenta el siguiente análisis. La línea de base del indicador es: En el período 1999-2008 el 4% de los activos y deudas del Estado son recuperados. La meta que establece el Programa para el indicador es: el MTILCC en el período 2010-2020 ha incrementado en 15% la recuperación de los activos y deudas del Estado, es decir debe alcanzar un 4.6% En el año 2014 el MTILCC el porcentaje de activos y deudas del Estado que han sido recuperados es igual a: 846,379 35,245,144 * 100 = 2.4% El 2.4% un incremento real de 0.10%1, en consecuencia, el MTILCC ha mejorado su indicador de 4% a 4.1%. Es de notar que si bien el indicador a la fecha aún se encuentra por debajo de la meta establecida (4.6%). La mejora en el indicador se debe fundamentalmente a que el Ministerio desde la gestión 2010 viene implementando una política de recuperación de bienes relacionada con el Seguimiento y Monitoreo a procesos judiciales incluido el procedimiento coactivo fiscal, que ha permitido agilizar los procesos a objeto de lograr la recuperación de los bienes y deudas del Estado. Esta política no está directamente relacionada con el Programa, pero los resultados de su aplicación son importantes para el logro de los objetivos. A la fecha no existe la norma que establezca un antes y un después en relación a la recuperación de bienes y deudas del Estado, sin la normativa correspondiente la efectividad de las acciones de recuperación es muy 1 El cálculo del porcentajes es: (4 × 2.4) ÷ 100 = 0.096% 8|Página Informe 1er. Semestre 2014 limitada. Se espera que una vez aprobada la norma para el “Establecimiento del nuevo procedimiento coactivo fiscal” que es promovida por el MTILCC, los resultados sean contundentes, sin embargo, éstos podrán ser evidenciados recién al cabo de al menos dos años de implementada la ley. En consecuencia, el indicador podrá ser medido al 2020, si y solo sí la normativa entra en vigencia y esté implementada durante un lapso de tiempo que permita demostrar los porcentajes de mejoramiento y una mayor efectividad en la recuperación de los activos y deudas del Estado. MONTO ECONÓMICO RECUPERADO POR LA DIRECCIÓN GENERAL DE RECUPERACIÓN DE BIENES EN APLICACIÓN DE POLÍTICAS DE RECUPERACIÓN DE BIENES DEL MTILCC Por otro lado, el MTILCC en el marco de la Política Nacional de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción, aplica otras políticas para recuperar recursos económicos públicos resultado de hechos de corrupción. Las acciones emprendidas tienen como propósito central que actos de corrupción que atentan al patrimonio y a los intereses del Estado Boliviano sean sancionados, para lo cual se adoptan medidas legales necesarias, persiguiendo sobre todo la reparación del daño económico ocasionado. En ese contexto, producto de la aplicación de los mecanismos y las herramientas legales necesarias, el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha contra la Corrupción, coadyuvó a través de su Dirección General de Recuperación de Bienes, a que el Estado Boliviano recuperela suma de Bs. 901.048.753 equivalente a $us. 128.726.678 como resultado del seguimiento y monitoreo a procesos judiciales (procesos penales) que causan grave daño económico al Estado y de la ejecución de boletas de garantía2. Indicador No 5 AMENAZAS Y ATENTADOS CONTRA SERVIDORES DEL MINISTERIO DE TRANSPARENCIA INSTITUCIONAL Y LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN El MTILCC periódicamente registra aquellos hechos que implican algún tipo de amenaza o atentado en contra de autoridades u otros servidores públicos de la institución. Los resultados de este monitoreo se presentan en el siguiente cuadro. CUADRO N° 5 MENAZAS Y ATENTADOS PERIODO 2009-2014 Descripción 2009 2010 2011 2012 2013 2014 Total Atentados 1 3 1 2 7 Amenazas 5 1 1 1 8 3 15 Total 6 0 4 Fuente: Dirección General de Asuntos Jurídicos 2 0 Según lo establecido en la planificación plurianual del Programa, el MTILCC debe implementar sistemas de seguridad de servidores públicos, en ese sentido durante las gestiones 2012 y 2013 fueron ejecutadas actividades conducentes al cumplimiento de lo establecido. El programa estableció como línea de base el 2008, 25 hechos entre atentados y amenazas en contra de servidores del Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupción. Asimismo, previó una reducción del número inicial a 15 hechos, a ser verificados en el 2020. 2 Cifra cuantificada al 30.08.2014 9|Página Informe 1er. Semestre 2014 Como se observa en el cuadro 5, el MTILCC habría logrado disminuir los atentados y amenazas alcanzando de esta forma la meta establecida. Indicador No 6 DENUNCIANTES AMENAZADOS En el Programa se establece como línea de base, que en el período 2006-2008, el 10% de los denunciantes de actos de corrupción son sujetos de amenazas y determina que para la finalización del proyecto el porcentaje de denunciantes amenazados debe disminuir a 6%. Al respecto ni el MTILCC ni otra institución pública lleva un registro de los denunciantes que hubieran recibido algún tipo de amenaza por la acción de denunciar, por lo que la medición del indicador establecido en la matriz de resultados es subjetiva y el Ministerio no podrá reportar ningún valor al respecto. A objeto de disminuir el grado de subjetividad del indicador planteado en el programa, el MTILCC realizará un análisis de la normativa vigente en relación a la “protección a testigos y denunciantes” y elaborará una propuesta de un indicador alternativo que sea posible de medir y permita evaluará la efectividad de las acciones del Ministerio en ese ámbito. COMPONENTE 2 El MTILCC a través del Viceministerio de Prevención y Promoción de Ética y Transparencia (VMPPET), tiene como atribuciones fundamentales formular y ejecutar políticas de gestión pública con ética y transparencia, con énfasis en la prevención de actos de corrupción a través de la promoción de valores y probidad, acceso a la información, mecanismos de participación y control social. El Programa a través del componente 2, desde la gestión 2011 a la fecha, coadyuva al VMPPET en lograr verdadera incidencia en la prevención de la corrupción, para consolidar una gestión pública transparencia, a través de una política de acercamiento directo con las ciudadana y ciudadanos de todo el territorio nacional, con énfasis en los actores del control social. Los indicadores definidos en el PMR del Programa para el componente 2 son descritos a continuación. Indicador No 7 SOBRE COSTOS EN CONTRATOS DE CONSTRUCCIÓN DE CARRETERAS REDUCIDOS Originalmente en la matriz PMR se establece que el MTILCC debe lograr una reducción del 25% al 20% en los sobre costos en contratos de construcción de carreteras con la implementación de las herramientas como la plataforma tecnológica y de acceso a la información. Habiendo hecho una revisión sobre la forma de medición del indicador, a través de la consultoría externa que ha desarrollado la metodología de evaluación, el Ministerio plantea que el indicador será medido comparando “el precio adjudicado” y “el precio pagado final” por la construcción de la carretera, en los proyectos identificados de la ABC. A la fecha aún no es posible levantar información debido a que el MTILCC se encuentra en pleno proceso de diseño de la plataforma tecnológica y de la estrategia de acceso a la información EFAI, por lo que su implementación está prevista iniciar en el segundo semestre de 2014 y ser puesta a disposición del control social el último trimestre del año. 10 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Indicador No 8 AHORRO POR FAMILIA BENEFICIARIA DE LOS PROGRAMAS VIVIENDA COMO CONSECUENCIA DE LA ENTREGA DE LAS VIVIENDAS SIN RETRASO El programa plantea que con la intervención del Ministerio en los proyectos de vivienda el efecto de un mejor y mayor control social es acelerar la entrega de las viviendas pasando de una tasa de crecimiento de 5% a una de 10%, lo cual generaría que las familias ahorren recursos que pueden estar destinados a alquileres. En ese marco el indicador establecido en el PMR es Ahorro por familia beneficiaria de los programas vivienda como consecuencia de la entrega de las viviendas sin retraso. Debido a que el costo de alquileres no está relacionado directamente al uso eficiente de recursos ni de tiempos de entrega de proyectos de vivienda y a que esta información no es controlable por el Ministerio, el MTILCC realizó un análisis para establecer un indicador alternativo que refleje de mejor forma los resultados de la intervención del Programa. Es así que en la metodología de evaluación sugiere como indicador “Porcentaje de Viviendas entregadas con retraso injustificado”. La forma de medir el indicador es comparar el número de viviendas entregadas con retraso injustificado con el número de las viviendas entregadas oportunamente en el periodo 2010 al 2020 dentro de los proyectos en los que el Programa Intervino, tomando como fuente de información el registro en Archivo del Viceministerio de Vivienda Social y sus unidades ejecutoras. A la fecha de igual forma que en el caso anterior, no es posible aún evaluar el resultado, puesto que las herramientas para el control social están en desarrollo y se prevé sean implementadas a partir del último trimestre de 2014. COMPONENTE 3 Al igual que el componente 2, este componente coadyuva al VMPPET de forma sostenida para el cumplimiento de sus mandatos, haciendo énfasis en los procesos de capacitación, formación y desarrollo de competencias de actores sociales y servidores públicos en relación a las temáticas de ética, transparencia y lucha contra la corrupción. Uno de logros más importantes dentro de este componente es la consolidación del Instituto Boliviano de Estudios en Transparencia y Lucha contra la Corrupción IBEC que tiene la misión de producir conocimiento socialmente relevante que fundamente acciones eficaces en la lucha contra la corrupción. Los indicadores definidos en el PMR del Programa para el componente 3 son descritos a continuación. Indicador No 9 INCREMENTO EN LOS RESULTADOS DEL TEST DE ÉTICA E INTEGRDAD (TEI) DE LA POBLACIÓN ESTUDIANTIL DE NIVEL PRIMARIO A TERCIARIO En la gestión 2012, el Ministerio contrató los servicios de una consultora externa para que realice el diagnóstico del estado de la percepción respecto a temáticas de ética, integridad y lucha contra la corrupción, en unidades educativas del Sistema de Educación Plurinacional (SEP). El marco muestral estuvo constituido por alumnos de primero, segundo y tercero de secundaria dentro de un rango de 12 a 15 años de unidades educativas a nivel nacional. Los resultados del trabajo arrojan diversos valores en relación a las variables de análisis vinculadas con conocimiento, práctica y actitudes frente a las temáticas del MTILCC. 11 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 La misma firma realizó el levantamiento de la línea de base a partir de grupos focales conformados por estudiantes de la Universidad Pedagógica y de dos Escuelas Superiores de Formación de Maestros y Maestras (ESFM), logrando como resultado un set de indicadores vinculados con conocimiento, práctica y actitudes frente a las temáticas del MTILCC. La meta establecida en la matriz de resultados para el indicador es incrementar hasta el año 2020 un 30% los resultados del Test de Ética e Integridad (TEI) aplicado en las poblaciones antes descritas. En el marco del Programa, para mejorar los indicadores de la línea de base el Ministerio en coordinación con el Ministerio de Educación, ha desarrollado currículas educativas con contenidos temáticos sobre transparencia, ética y corrupción que serán implementadas en la gestión 2015. Como consecuencia de la aplicación de la currícula, será posible mejorar los resultados de la línea de base, sin embargo debido a que esta implementación se dará recién en el 2015, el Programa no podrá realizar la evaluación correspondiente con el instrumento TEI. Quedando esta labor pendiente para que sea el Ministerio a través de sus unidades pertinentes quienes evalúen el grado de incidencia de la currícula en los estudiantes de las unidades educativas y de las escuelas de formación de maestros. Indicador No 10 INCREMENTO EN LOS RESULTADOS DE LA ENCUESTA DE ÉTICA E INTEGRIDAD (EEI) Entre las gestiones 2011 – 2012, la firma Graposerc desarrolló para el Ministerio una investigación de carácter cualitativo y levantó la línea de base sobre percepciones, nociones, prácticas y actitudes de los servidores públicos y población en general en relación a las temáticas de transparencia y corrupción. Para el efecto, fue definida una muestra de servidores públicos que desempeñan funciones en instituciones públicas del nivel nacional y departamental (nueve capitales de departamento y nueve ciudades intermedias). En el caso de la población en general el estudio se focalizó en personas mayores o iguales a 18 años de hogares en viviendas particulares. La meta establecida en la matriz PMR para el indicador es incrementar en 30% los resultados de la encuesta de ética e integridad (EEI) dirigida a la población en general. Al respecto el Ministerio prevé realizar una nueva medición con los instrumentos desarrollados y evaluar el grado de incidencia de la Estrategia de Comunicación que viene implementando desde la gestión 2013. El levantamiento del nuevo estado de situación en relación a los conocimientos, prácticas y actitudes de los ciudadanos está programado para ser realizado entre diciembre de 2014 y enero de 2015, por lo que los resultados serán presentados en el informe de cierre del Programa. Indicador No 10 INCREMENTO EN LOS RESULTADOS DE TEST DE ÉTICA E INTEGRIDAD PARA SERVIDORES (TEIS) Como se mencionó en el punto anterior, misma firma Graposerc desarrolló el instrumento para el levantamiento de la línea de base en servidores públicos, habiendo definido los niveles de conocimiento, práctica y actitudes de este grupo meta en relación a las temáticas de transparencia y lucha contra la corrupción. La meta establecida en el PMR para este caso es un incremento de 30% en los resultados del test de ética e integridad para servidores públicos. Para lograr el cambio deseado, el MTILCC debe implementar la estrategia de comunicación dirigida a servidores públicos, la misma que a la fecha está siendo diseñada a través de los servicios de un consultor por producto. Se estima contar con la estrategia en el mes de agosto y ponerla en aplicación a partir del mes de septiembre, esta situación implica que el tiempo de implementación 12 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 dentro del programa es de máximo 6 meses, lo cual hará imposible evaluar el grado de incidencia de la herramienta en el grupo meta. Como consecuencia de lo anterior, en el marco del Programa no será aplicado el TEI nuevamente, dejando pendiente este trabajo al Ministerio que a través de sus unidades pertinentes deberán recoger información que les permita medir la efectividad de la estrategia de capacitación implementada. El MTILCC prevé realizar esta medición después de al menos un año de implementación de la misma. Indicador No 11 INCREMENTO EN LOS RESULTADOS DE LA ENCUESTA DE TRANSPARENCIA E INTEGRIDAD (ETI) Durante la gestión 2013 el Ministerio contrató una firma consultora externa para que desarrolle el instrumento para medir el grado de conocimiento en relación a los temas de transparencia y lucha contra la corrupción de actores sociales para el ejercicio del control social. La firma conjuntamente el IBEC, diseñaron y aplicaron el instrumento, logrando como resultado la línea de base correspondiente. La meta establecida en el PMR es lograr un incremento del 30% en los resultados de la encuesta de transparencia e integridad TEI aplicada en actores sociales. Para mejorar los indicadores y alcanzar la meta, el MTILCC debe implementar una estrategia de capacitación dirigida a los actores sociales. Al respecto, durante el segundo trimestre de 2014 fue desarrollada la estrategia a través de una consultora por producto. A la fecha se ha iniciado la implementación de las recomendaciones de la estrategia, sin embargo debido a la dispersión de los actores la cobertura del MTILCC aún es limitada, por lo que hasta la finalización del Programa no será posible medir los resultados de la incidencia de la estrategia en el grupo meta, dejando también esta medición en manos del Ministerio y sus unidades competentes la implementación gradual de la estrategia y la medición de sus resultados en un mediano plazo. 5) DESCRIPCIÓN DE PRODUCTOS Los productos son los resultados que define el Programa a ser logrados y entregados en diferentes momentos mientras esté vigente el mismo. Para el caso del Programa de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción han sido establecidos 21 productos, de los cuales catorce corresponden al componente 1, tres al componente 2 y cuatro al componente 3. 13 | P á g i n a Representaciones del Ministerio en los departamentos de Beni, Cochabamba, Chuquisaca, Santa Cruz y Tarija fortalecidos Espacios físicos habilitados y adecuados para el funcionamiento de las representaciones en Beni, Cochabamba, SCZ, Chuquisaca y Tarija Estrategia de capacitación para servidores públicos y actores sociales implementada Estrategia de comunicación para la población en general Implementada Implementación del currículum de integridad y lucha contra la corrupción para los cursos académicos escolares y universitarios realizadas Unidad de Estudios e Información sobre Transparencia y Corrupción del Ministerio instalada (IBEC) Equipo tecnico de implementación del C2 conformado Procesos realizados con control social Plataforma Electrónica para transparentar procesos de la ABC, YPFB, Min. Vivienda y Servicios de salud desarrollada Sistema de seguridad para funcionarios del Ministerio, denunciantes infraestructura y documentos relacionados con actos de corrupción establecidos Propuesta base normativa: establecimiento del nuevo procedimiento coactivo fiscal elaborada y consensuada Diplomado de actualización de conocimientos para fiscales, policía y servidores públicos Diplomado de lucha contra la corrupción y recuperación de Bienes para jueces y tribunales especializados en la materia Propuesta de base normativa para los juzgados anticorrupción elaborada y consensuada Proyecto de ley de creación del SIIARBE Implementación del Sistema Anticorrupción SIARBE Reglamentación de las unidades de Transparencia aprobado Unidades de transparencia funcionando Un sistema ajustado y complementado para el seguimiento de las denuncias por corrupción Un sistema de seguimiento para las denuncias por corrupción, autorizado e implementado Conformación del equipo multidisciplinario LCC Espacios físicos habilitados y adecuados para el funcionamiento de las representaciones Representaciones del Ministerio en los departamentos de fortalecidas PRODUCTOS DEL PROGRAMA Informe 1er. Semestre 2014 GRAFICO N° 4 Desglose de los Productos del Programa 2216 BL/BO Fuente: Unidad de Sistemas del MTILCC COMPONENTE 1 A continuación son descritos los productos desarrollados por el MTILCC en el marco del componente 1, se hará énfasis en aquellos programados para la gestión 2014. Producto No 1 Cumplido Las cinco representaciones del MTILCC han sido fortalecidas en las gestiones pasadas, habiendo recibido equipamiento y mobiliario necesario para un mejor funcionamiento y desarrollo de funciones. Como contraparte del Programa, el Ministerio cubre el salario de un servidor público en cada una de las representaciones. Producto No 2 Cumplido Los espacios físicos para el funcionamiento de las 5 representaciones actualmente se encuentran en funcionamiento y responden a las competencias del Ministerio en su operación, este resultado fue logrado antes de haber suscrito el contrato de crédito. Como contraparte del Programa, el Ministerio cubre los servicios básicos de las representaciones en los departamentos. 14 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Producto No 3 Conformación del equipo multidisciplinario (Lucha Contra la Corrupción) Cumplido A la fecha el equipo multidisciplinario cuenta con 9 servidores públicos MTILCC responsables de la atención de las denuncias presentadas ante el Ministerio. Este equipo apoya a la Dirección General de Investigación de Actos de Corrupción, cuya labor fundamental es mejorar la atención de las denuncias de corrupción en relación al tiempo y calidad de respuesta a través de su experiencia técnica y trabajo operativo. El detalle de los servidores públicos que conforman el equipo multidisciplinario se presenta a continuación. Cuadro N° 6 Equipo multidisciplinario NOMBRE 1 FECHA INCIO 01-nov-13 FECHA FINAL 31-ago-14 02-ene-14 31-ago-14 24-oct-13 24-feb-14 02-dic-12 31-ago-14 31-ago-14 31-ago-14 13-mar-14 31-ago-14 29-abr-14 31-ago-14 01-abr-14 31-ago-14 17-jul-14 31-ago-14 CARGO Lourdes Condori Gamboa Abogado Asistente Legal Abogado especialista en materia 2 Franz Calle Calle administrativa Municipal 3 Diego Arturo Quispe Mensajero Asistente de secretaria 4 Silvia Ruth Gutierrez Flores Auditor 5 Yuri Jesús Gómez Abogado Asistente Legal Abogado de Apoyo en Materia 6 Heriberto Mencia Mendieta Penal 7 Elder Madel Ochoa Rojas Abogado Asistente Legal Abogado Asistente Legal 8 Viviana Mónica Quiso Laruta Procurador 9 Eduardo Quispe Copa Especialista penal Fuente: Unidad Administrativa del Programa El Ministerio prevé mantener al equipo hasta diciembre de 2014 con recursos del Programa. En paralelo, serán realizadas las gestiones correspondientes para que el Ministerio de Economía y Finanzas incremente el presupuesto del Ministerio en la gestión 2015 y los servidores sean incorporados también como personal de planta. Durante la vigencia del Programa algunos servidores públicos del equipo multidisciplinario fueron incorporados como personal de planta, el detalle se presenta el siguiente cuadro. Cuadro N° 7 Equipo multidisciplinario Detalle Número de consultores del equipo multidisciplinario financiado con recursos del Programa 2216 BL/BO. Número de consultores asimilados por procesos de convocatoria interna/externa en el ámbito del D.S. 26115 (TGN). Número total de servidores asimilados que mantiene relación contractual con el MTILCC. Total consultores del Programa 2216 BL/BO asimilados por el MTILCC, que se encuentran bajo la modalidad de personal dependiente. Fuente: Jefatura de Recursos Humanos del MTILCC 2011 2012 2013 2014 16 12 11 11 5 2 6 1 3 2 6 1 12 15 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Producto No 4 Un sistema de seguimiento para las denuncias por corrupción que el MTILCC presenta a las autoridades competentes, autorizado e implementado. Cumplido El sistema de seguimiento de denuncias por corrupción fue diseñado por el propio Ministerio antes del inicio del programa, por lo que el producto fue reportado como logrado en el primer informe de seguimiento y monitoreo correspondiente a la gestión 2010. Producto No 5 Un sistema ajustado y complementado para el seguimiento de las denuncias por corrupción. Cumplido El sistema de denuncias por corrupción desarrollado por el MTILCC fue ajustado con base en los requerimientos del MTILCC, este producto fue concluido en la gestión 2012, contando a la fecha con un sistema automatizado de seguimiento de denuncias genera reportes y estadísticas sobre el movimiento de las denuncias presentadas procesadas por el Ministerio. Producto No 6 Unidades de transparencia (UT) funcionando. Cumplido Actualmente en el Estado Plurinacional existen más de 300 unidades de transparencia funcionando, en el marco de las estructuras de las instituciones del Órgano Ejecutivo, Judicial, Legislativo, Policía, Fuerzas Armadas, Gobiernos Departamentales y Gobiernos Municipales. Estas instancias reciben apoyo técnico del MTILCC de forma permanente, a través de capacitación y realización de reuniones de coordinación. En mayo de 2014 fue realizada la IV Cumbre Plurinacional de Unidades de Transparencia en la ciudad de Sucre, con la finalidad de abordar la temática “Lucha contra la corrupción y recuperación de bienes”. Fueron conformadas cinco mesas: i) Recuperación de bienes del Estado, ii) Lucha contra la corrupción, iii) Procesamiento de denuncias, iv) Procesamiento de denuncias en municipios y v) CELAC. El resultado de la cuarta cumbre fue la elaboración y suscripción de la “Carta abierta al pueblo boliviano” Producto No 7 Reglamentación de las Unidades de Transparencia aprobado. Cumplido El Reglamento marco de Organización y Funcionamiento de las Unidades de Transparencia fue elaborado con apoyo de un consultor por producto. El documento marco fue concertado y aprobado por las autoridades y equipo técnico del MTILCC en la gestión 2012. El reglamento marco ha servido de base para la formulación de reglamentos específicos de las unidades de transparencia a nivel nacional y municipal, quienes desarrollan sus funciones en ese contexto. 16 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Producto No 8 Sistema Integrado de Anticorrupción y Recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE) instalado. Cumplido El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y Recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE) creado a través de la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz en su artículo 23, actualmente es una unidad organizacional multidisciplinaria del MTILCC que tiene el objetivo de centralizar e intercambiar información a través de la gestión de información en línea y parametrizada. Las actividades del SIIARBE a la fecha giran en torno a dos áreas de acción: i) recolección de información para investigación de casos relativos denuncias que recibe el MTILCC y ii) verificación de oficio de declaraciones juradas de bienes y rentas. Para la implementación del SIIARBE el MTILCC ha realizado las siguientes acciones: - Implementación de un Data Center Adquisición de equipos tecnológicos (firewalls, servidores, sistema de aire acondicionado y otros) Creación e implementación de una plataforma electrónica (consultoría técnica y jurídica) Firma de convenios interinstitucionales para el acceso a la información en línea. Contratación y capacitación de los servidores públicos que conforman el equipo técnico Cuadro N°8 Equipo del SIIARBE DESCRIPCION Jefe del SIIARBE NOMBRE Heidi Marlene Blanco Responsable del sistema informático Oscar Antonio Zegarra Nolasco Analista Financiero SIIARBE INICIO FIN Personal de planta (TGN) 26/11/2012 31/08/2014 Fabricio Gualberto López Torrez 26-nov-12 31-ago-14 Analista Financiero SIIARBE Jorge Eduardo Valdivia Romero 19-ago-13 31-ago-14 Analista Financiero SIIARBE Asunción Aleida Bustillos Durán 07-abr-14 31-dic-14 Jaime Lovera Villarroel 07-abr-14 31-dic-14 Abogado Verificador Claudia Luz Terán 07-abr-14 31-dic-14 Abogado Verificador Gustavo Adolfo Callisaya 06-jun-14 30-jun-14 Claudia Milenka Ballivian García 26-nov-12 31-ago-14 26-nov-12 31-ago-14 Abogado Verificador Procesador de información Procesador de información Maby Yaniz Coronel Aquise Fuente: Área Administrativa del Programa Durante la gestión 2014 fueron realizadas las gestiones necesaria para aprobación mediante Decreto Supremo 2065 de 23 de julio de 2014 la reglamentación del SIIARBE que es la base legal que viabiliza su funcionamiento y garantiza su sostenibilidad a partir de la gestión 2015. Los beneficios más importantes de la implementación del SIIARBE son: - Procedimientos más ágiles y efectivos en la lucha contra la corrupción. Ahorro en tiempos y recursos en relación a la solicitud y recepción de información. Altos niveles de control y seguridad de la información. Proceso más efectivo de la verificación de las declaraciones juradas de bienes y rentas. Propuesta y aplicación de políticas de recuperaciones de bienes. 17 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Producto No 9 Proyecto de ley de creación del SIIARBE Cumplido El Sistema Integrado de Información Anticorrupción y Recuperación de Bienes del Estado (SIIARBE), fue creado en el artículo 23 concordante con el artículo 19 y el artículo 4 de la Ley 004 promulgada en fecha 31 de marzo de 2010, “Ley de Lucha contra la corrupción, enriquecimiento ilícito e investigación de fortunas Marcelo Quiroga Santa Cruz”. Producto No 10 Propuesta de base normativa para los juzgados anticorrupción elaborada y consensuada Cumplido De igual manera los juzgados anticorrupción son creados en la Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz en el artículo 11. Asimismo, la creación de estas instancias es ratificada en la Ley 025 del Órgano Judicial de 24 de junio 2010, en sus artículos 77, 78 y 79 que establece las competencias de los Juzgados de Instrucción Anticorrupción, de los Juzgados de Sentencia Anticorrupción y de los Tribunales de Sentencia Anticorrupción. En el marco de la Ley, los juzgados antes descritos pasan a ser parte de la estructura del Órgano Judicial. En la gestión 2014 han sido designados los jueces de instrucción anticorrupción, sentencia anticorrupción y tribunales de sentencia anticorrupción a nivel nacional. Producto No 11 Diplomado de lucha contra la corrupción y recuperación de Bienes para jueces y tribunales especializados en la materia Cumplido El diplomado fue llevado a cabo a través de la Universidad Privada de Bolivia UPB, que inició actividades el 14 de enero de 2014. El diplomado fue iniciado con un total de 120 participantes, quienes accedieron a la plataforma virtual de forma constante, verificado a través del registro de frecuencia de ingreso de los participantes a los módulos del curso a través de la página correspondiente. Los resultados alcanzados en el programa se resumen el siguiente cuadro. Cuadro N°9 Resultados del Diplomado Detalle Valor absoluto Aprobados 91 Reprobados 8 Abandonos 21 Total 120 Fuente: Informe final consultoría UPB Valor relativo 75.83 % 6.67% 17.50% 100% Los resultados logrados con el Diplomado son altamente satisfactorios son una tasa de aprobación del 76%. La tasa de abandono del 17%, según el análisis realizado por la entidad académica, responde a dos factores fundamentalmente: 18 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 - “Poca familiaridad con este tipo de programas virtuales por parte de los participantes” “Desinterés demostrado por algunas autoridades que encargaron a subalternos el seguimiento al curso, deslindando su responsabilidad personal”. Abstrayendo el 17% la tasa de aprobación refleja el grado de aprovechamiento del programa, aspecto que avala el cumplimiento de los objetivos propuestos para el desarrollo del Diplomado. El material utilizado en cada módulo contiene: i) sílabo del módulo, ii) consigna de la semana, iii) instructivo de tareas, iv) instructivo de foros, v) controles de lectura y vi) lecturas y videos. Este material está contenido en DVDs por su volumen, densidad y características (electrónico). En junio de 2014 el diplomado finalizó actividades con la entrega de los diplomas correspondientes a todos aquellos participantes que aprobaron el curso. Esta entrega fue pública en instalaciones de la UPB, con la presencia de la Ministra de Transparencia y otras autoridades del Ministerio. Producto No 12 Diplomado de actualización de conocimientos para fiscales, policía y servidores Públicos Cumplido El diplomado fue realizado en la gestión 2012. Fueron entregados 44 títulos de aprobación, 6 certificados de participación a los alumnos que cursaron más de 3 módulos. Se tuvo un total de 50 participantes. El producto fue reportado como cumplido en el informe del segundo semestre de 2012. Producto No 13 Propuesta de base normativa para el establecimiento del nuevo procedimiento coactivo fiscal elaborada y consensuada En proceso El Viceministerio de Lucha Contra la Corrupción a través de la Dirección de Recuperación de Bienes, en el primer semestre de 2014 viene elaborando una propuesta normativa para el Establecimiento del nuevo Procedimiento Coactivo Fiscal, con base en documentos antes trabajados en la entidad. Esta propuesta será remitida a las instancias pertinentes para su consideración y tratamiento según los procesos que corresponden. En el entendido de que el producto en cuestión hace referencia a los términos “elaborado y consensuado”, se acordó que el producto será reportado como cumplido una vez que el MTILCC termine de elaborar la propuesta normativa, concerté los contenidos al interior del Ministerio y remita la misma a las instancias pertinentes en el Poder Ejecutivo y/o Legislativo para su tratamiento según los procedimientos establecidos. Se prevé que la propuesta esté lista en el mes de agosto de 2014, por lo que una vez remitida la norma a la instancia competente, la Dirección de Recuperaciones de Bienes elaborará un informe técnico en relación a las actividades y gestiones realizadas por el MTILCC, con base en ese documento el producto será reportado como cumplido en el informe del segundo semestre de 2014. Producto No 14 Sistema de seguridad para funcionarios del ministerio, denunciantes infraestructura y documentos relacionados con actos de corrupción establecidos. Cumplido El producto fue reportado como cumplido en la gestión 2012. El sistema de seguridad está conformado por cuatro subsistemas, éstos son: 19 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 a) b) c) d) Implementación de un sistema de seguridad tecnológica Implementación de un sistema de seguridad de infraestructura física Implementación de un sistema de seguridad documental Sistema de seguridad de servidores públicos COMPONENTE 2 El componente 2 tiene programados tres productos: Producto 15 Plataforma Electrónica para transparentar procesos de la ABC, YPFB, Ministerio de Vivienda y Servicios de salud desarrollada. Cumplido En agosto de 2013 fue contratada la empresa Enbolivia.com, para hacerse cargo del análisis, diseño, desarrollo e implementación de una plataforma tecnológica que permita la centralización de datos, administración y publicación de la información referida al control social de la gestión pública. La empresa finalizó la consultoría el 6 de mayo de 2014 habiendo entregado al Ministerio los productos establecidos en los TDR de forma satisfactoria. Los resultados finales del trabajo son: - Plan Maestro de implementación de la plataforma de acceso a la información en las entidades públicas del Estado. Plataforma Tecnológica centralizada, aplicaciones e identificación de brechas puesta en producción. Documentos de manuales, tutoriales y de procedimientos técnicos para administradores y usuarios (físicos y en línea). Capacitación a los administradores y usuarios realizada conforme al Plan de Entrenamiento y Capacitación aprobado. Políticas y Procedimientos para la ejecución, mantenimiento y sostenibilidad de la Plataforma Tecnológica Centralizada de Acceso a la Información Activa. Especificaciones técnicas de los equipos a ser adquiridos para la implementación de la Plataforma. Sobre la base de las propuestas diseñadas, presentadas por la firma y aprobadas por el Ministerio fueron adquiridos los equipos de soporte de la plataforma, según el siguiente detalle: - - Solución de cluster de virtualización, constituido por los siguientes equipos: Servidor de rack Servidor de almacenamiento masivo storage área network Memoria ram para potenciamiento de un servidor de cluster virtualizado. Una solución de backup, constituido por: Servidor unidad de backup en cinta autorizado Servidor de unidad de backup en disco/recuperación de desastres Solución sitio alterno Chasis y servidores Blade Los equipos fueron instalados en el data center del Ministerio y actualmente se encuentran en operación. Complementariamente al producto “Plataforma electrónica”, el Programa plantea el desarrollo de la estrategia de facilitación de acceso a la información (EFAI) que incorpore metodologías y medios alternativos para el acceso a la información dirigido a las poblaciones y/o actores sociales beneficiados de forma directa o 20 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 indirecta con los proyectos y/o servicios de las entidades públicas. La EFAI conjuntamente la plataforma debe permitir que los actores sociales ejerzan un control social adecuado, oportuno y responsable. Para tal efecto, se realizó la contratación directa de la firma consultora Producciones de Video CINEBANDA IMAGEN que desde el mes de junio de 2014 viene diseñando la EFAI. Se espera el producto final para el mes de septiembre de la presente gestión. Producto No 16 Procesos realizados con control social y rendición de cuentas En proceso En la gestión 2012 fue concluida la consultoría por producto para la elaboración de los acuerdos de entendimiento y planes de acción con las entidades beneficiarias. Para la gestión 2013 fue establecida la realización de al menos dos procesos con el control social, dejando para el 2014 seis procesos y completar los ocho definidos en el Programa. Se entiende por proceso con el control social a la secuencia de pasos dentro de un ciclo continúo que el MTILCC viene desarrollando a través del equipo técnico del componente 2, que es explicado de forma general a través del siguiente esquema. GRAFICO N° 5 PROCESOS CON EL CONTROL SOCIAL Fuente: Viceministerio de Prevención y Promoción de Ética y Transparencia En la gestión 2013 fueron reportados dos procesos con el control social, ambos logrados en los proyecto de la Administradora Boliviana Carreteras (ABC): - Proyecto 1: “Mejoramiento y Pavimentación Tramo Yucumo-Rurrenabaque” Proyecto 2: “Construcción y Pavimentación de la Carretera Ancaravi-Turco” Durante la gestión 2014 están programados los talleres y audiencias con el control social de los proyectos y servicios de las entidades beneficiarias para completar con los procesos con el control social. En ese entendido, el MTILCC prevé reportar el producto cumplido en el informe del segundo semestre de 2014. 21 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Producto No 17 Equipo técnico de implementación del C-2 conformado Cumplido El equipo del componente II cuenta con tres enlaces para las entidades beneficiarias del programa (Ministerio de Salud, ABC-Viceministerio de Vivienda y Yacimientos Petrolíferos Fiscales Boliviano – YPFB) y un abogado administrativista responsable de la generación de la propuesta normativa para la sostenibilidad de la plataforma tecnológica de acceso a la información. El equipo del componente II trabaja de forma articulada y en coordinación permanente con las unidades de transparencia de las entidades beneficiarias y con los actores del control social de cada proyecto y servicio priorizado, habiendo coadyuvado en el desarrollo de la plataforma tecnológica y la consecución de los procesos con el control social. Cuadro N° 10 Equipo componente II NOMBRE CARGO Arana Consultor Enlace de Coordinación con Salud Consultor de Enlace de 2 David Fernando Mercado Coordinación con ABC y Garnica VIVIENDA SOCIAL Consultor de Enlace de 3 Fernando Mariscal Duran Coordinación con YPFB Diego Vladimir Fuentes Abogado en Derecho 4 Abasto administrativo Fuente: Área Administrativa del Programa 1 Lilian Lorena Quiñones FECHA INCIO FECHA FINAL 03-mar-13 31-ago-14 08-ago-13 31-ago-14 10-abr-14 31-dic-14 07-may-14 31-ago-14 Se prevé que el equipo acompañe el funcionamiento de la plataforma hasta la finalización del programa y se busque el financiamiento correspondiente para garantizar la sostenibilidad de los cargos técnicos que serán responsables de implementar la plataforma inicialmente en las entidades públicas de Poder Ejecutivo. COMPONENTE 3 El componente 3 tiene bajo su responsabilidad cuatro productos. Producto No 18 Experiencias piloto para implementación del currículum de integridad y lucha contra la corrupción para los cursos académicos escolares y universitarios realizada Cumplido En la gestión 2012 el MTILCC elaboró la línea de base en relación a los conocimientos, actitudes y prácticas de los estudiantes del nivel secundario (segundo, tercero y cuarto) y estudiantes de las escuelas superiores de formación de maestros. En la gestión 2013 a través de consultores por producto, el MTILCC elaboró tres propuestas curriculares con temáticas de transparencia, ética y corrupción que fueron presentadas y concertadas con el Ministerio de Educación. Los resultados del trabajo fueron: i) la inserción de temas de ética, transparencia y lucha contra la corrupción al diseño curricular de las escuelas superiores de formación de maestros, ii) inserción de temas de ética, transparencia y lucha contra la corrupción al diseño curricular de las escuelas superiores de formación de 22 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 maestros y iii) inserción de temas de ética, transparencia y lucha contra la corrupción al diseño de itinerarios formativos en formación continua de maestros y maestras. Las propuestas de currícula fueron entregadas públicamente al titular del Ministerio de Educación en febrero de 2014. Se prevé que hasta finales de la presente gestión se cuente con los materiales didácticos publicados para su distribución masiva al inicio de la gestión escolar 2015. El total de unidades educativas a nivel nacional donde se implementará la currícula educativa diseñada por el MTILCC y aprobada por el Ministerio de Educación es: Cuadro N° 11 Total unidades educativas en el Estado Plurinacional Clasificación Colegios fiscales Colegios de convenio fiscales Colegios comunitarios fiscales Colegios privados Total Fuente: IBEC N° de establecimientos 13.909 1.237 30 807 15.983 Producto No 19 Unidad de Estudios e Información sobre Transparencia y Corrupción del Ministerio instalada (IBEC) Cumplido El IBEC viene operando desde la gestión 2011, a la fecha el IBEC tiene una coordinadora Dra. Kathia Saucedo y dos investigadores, un sociólogo Alfredo Balboa y un economista Adolfo Ortiz. Se tiene previsto contratar un tercer investigador con especialidad en estadística, sin embargo en el semestre el proceso de convocatoria ha sido declarado desierto en dos oportunidades. El IBEC como parte fundamental de sus funciones, debe generar conocimiento, por lo que tiene previsto desarrollar durante la gestión 2014 los siguientes estudios: - Investigación sobre “autonomía universitaria y corrupción. el caso de la Universidad Mayor de San Andrés (UMSA)” que está a cargo del IBEC. Investigación sobre “la ética en el servidor público de la Policía Nacional. Un estudio de caso”, a cargo del IBEC Investigación sobre “transparencia en contratación de personal y de empresas que ofertan sus servicios al sistema de salud pública” a cargo de una consultora investigadora externa. Investigación sobre “la administración de justicia y la lucha contra la corrupción. Estudio de caso: Sistema de administración de justicia penal” a cargo de una consultora investigadora externa. El IBEC estima que los estudios estarán concluidos en marzo de 2015 Producto No 20 Estrategia de comunicación sobre integridad y lucha contra la corrupción para la población en general Implementada Cumplido En la gestión 2013 fue aprobada la estrategia de comunicación, que desde mayo de ese año es implementada por el Ministerio. La estrategia de comunicación tiene el objetivo general de “Promover el uso de la comunicación desde un enfoque integral, a fin de que se convierta en una herramienta de gestión estratégica a la vez que aporte a generar una imagen positiva del MTILCC, logrando la participación de los 23 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 servidores públicos para el cumplimiento de la misión y visión institucional y contribuyendo a mediano y largo plazo a crear y visibilizar una cultura pública transparente y con menos corrupción”. A objeto de viabilizar la implementación de la estrategia, tanto en la gestión 2013 como el 2014 el Ministerio cuenta con un plan operativo comunicacional, que le ha permitido realizado diversas actividades de difusión comunicación, sensibilización y movilización, que acompañan la gestión del MTILCC. En el marco del Programa, desde junio del presente año, la unidad de comunicación es fortalecida con dos servidores públicos que apoyan la implementación de la estrategia. Producto No 21 Estrategia de capacitación sobre transparencia y lucha contra la corrupción para servidores públicos y acciones sociales implementada. Cumplido Debido a la resolución de contrato con la Organización de Estados Iberoamericanos OEI que no tuvo la capacidad de desarrollar la estrategia de capacitación, en el primer semestre de la gestión 2014, fueron contratadas dos consultorías por producto para el diseño de la estrategia de capacitación y se encuentra una tercera en proceso. Las consultorías contratadas tienen los objetivos de: - Diseñar la estrategia de capacitación del programa sobre transparencia y lucha contra la corrupción para actores sociales. Diseñar estrategia de capacitación del programa sobre transparencia y lucha contra la corrupción para servidores públicos. Diseño estratégico del plan de capacitación para actores sociales y servidores públicos y, el sistema de seguimiento, monitoreo y evaluación. A la fecha el MTILCC tiene resultados y avances en relación a la estrategia de capacitación, que se presentan en el siguiente esquema. GRAFICO N° 6 RESULTADOS PARCIALES DE LA ESTRATEGIA DE CAPACITACIÓN Fuente: IBEC 24 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 6) RESUMEN DEL ESTADO DE LOS PRODUCTOS En el PMR fueron definidos 21 productos, catorce para el componente 1, tres para el componente 2 y cuatro para el componente 3, según lo ya especificado en los acápites anteriores. - En la gestión 2010 fueron programados y cumplidos 3 productos, correspondientes al componente 1. En la gestión 2011 fueron programados y cumplidos 5 productos, correspondientes al componente 1. En la gestión 2012 fueron programados y cumplidos 6 productos, 4 correspondientes al componente 1, uno al componente 2 y uno al componente 3. En la gestión 2013 fueron programados 5 productos y el 20% del producto correspondiente a los procesos con el control social. En el siguiente cuadro se muestra un resumen de estado de situación de los mismos. En la gestión 2014 fueron programados 4 productos, de los cuales 1 ha sido logrado en el primer semestre y tres se encuentran en proceso. CUADRO N° 12 PRODUCTOS GESTIÓN 2014 Componente Componente 1 Componente 2 Componente 3 Descripción del producto Diplomado de lucha contra la corrupción y recuperación de Bienes para jueces y tribunales especializados en la materia Propuesta de base normativa para el establecimiento del nuevo procedimiento coactivo fiscal elaborada y consensuada Seis procesos realizados con control social. Estrategia de capacitación sobre transparencia y lucha contra la corrupción para servidores públicos y acciones sociales implementado Estado Cumplido En proceso En proceso En proceso Fuente: Elaboración propia 7) EJECUCIÓN FÍSICA - RESUMEN La ejecución física, determinada en función al grado de cumplimiento de las actividades programadas en la planificación de ejecución plurianual PEP y el grado de cumplimiento de los productos establecidos en el PMR del Programa, desde la gestión 2011 ha tenido incrementos significativos, hasta alcanzar un avance físico acumulado de 75.87% en el primer semestre de 2014, tal cual se observa en el siguiente gráfico. GRAFICO N° 7 25 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Cada componente contribuye al avance físico acumulado del Programa en diferentes proporciones, por ello es importante el análisis individual que es descrito a continuación. GRAFICO N° 8 El gráfico precedente muestra que el cumplimiento de las actividades y metas establecidas para el componente 1 tienen un avance físico acumulado de 96.94% el primer semestre de 2014. Se estima que a la finalización del programa en diciembre de 2014, haya logrado el 100% de ejecución física Asimismo, el gráfico muestra que el componente 2 tienen un avance físico acumulado de 57.78% al 30 de junio de 2014, notándose un incremento importante en las dos últimas gestiones, que sin embargo aún es insuficiente, por lo que en el segundo semestre de 2014 deberán ser ejecutadas las actividades pendientes de forma sostenida a fin de cumplir con la programación establecida y minimizar el riesgo de incumplimiento. Finalmente señalar que el componente 3 tiene un avance físico acumulado de 77.16% este importante incremento en la ejecución física es atribuible a la implementación de la estrategia de comunicación, al desarrollo de la currícula y a las actividades propias del IBEC. Para el segundo semestre de la gestión 2014 están previstos procesos de capacitación en el marco de la estrategia de capacitación, continuidad con la implementación de la estrategia de comunicación y desarrollo de las investigaciones en el marco de la agenda. Como se observa, desde la gestión 2011 a 2014 los componentes del programa han ido incrementando la ejecución física de forma progresiva, contribuyendo a que la ejecución total del programa se encuentre por encima del 75%. 26 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 8) SITUACIÓN FINANCIERA Como antecedente, aclarar que el Primer desembolso del Programa de Transparencia y Lucha contra la Corrupción para iniciar sus actividades y la ejecución fue realizado el 23 de noviembre de 2010, considerando esta fecha, el Programa tiene 43 meses de vida equivalente a siete semestres. La ejecución financiera del proyecto al 30 de junio de 2014 presenta los siguientes resultados. Cuadro N° 13 Situación financiera del proyecto COMPONENTES 1. Integridad y Reducción de la Impunidad de los Actos de Corrupción 2. Control Social Ciudadano de la Gestión Pública 3. Fomento de una Cultura de Ética e Integridad Componente 4 y 5 Administración del Programa TOTAL EJECUCION TOTAL PPTO. Ejecución Financiera PROGRAMA $US 2010-2013 Ejecución Financiera del 01/01/2014 al 30/06/2014 Total Ejecución Financiera 1.553.717,02 1.166.103,08 141.400,48 1.307.503,56 776.692,90 272.375,59 62.119,28 334.494,87 1.942.246,63 903.561,11 135.414,15 1.038.975,26 727.343,45 429.533,40 100.927,34 530.460,74 5.000.000,00 2.771.573,18 439.861,25 3.211.434,43 Fuente: Área Administrativa del Programa Al 30 de junio de 2014 el Programa tiene un porcentaje de ejecución del 64.23 %, que traducido en números alcanza un importe de $us 3.211.434.43. La ejecución del primer semestre de la gestión 2014, alcanza a $us 439.861.25. El saldo por ejecutar hasta el 23 de mayo de 2015 es de $us 1.788.565,66 equivalente al 35.77%. 27 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 9) FONDO ROTATORIO O ANTICIPO DE FONDOS Cuadro N° 14 INFORME DEL FONDO ROTATORIO DETALLE DE DIFERENCIAS ENTRE LOS PUNTOS I, III Y IV DEL FORMULARIO RE1-733 Al 30 de junio de 2014 Monto US$. I SALDOS SEGÚN EXTRACTOS Cuenta Única del Tesoro en Bolivianos 510.088 ,70 510.088,70 II GASTOS PENDIENTES DE JUSTIFICACIÓN Gastos pendientes de justificación al 30/06/2014 0,00 III TOTAL FONDO ROTATORIO PENDIENTE DE JUSTIFICACIÓN 510.088,70 IV SALDO DEL FONDO ROTATORIO SEGÚN LMS-1 512.282,06 V DIFERENCIA (2.193,36) Monto US$. - DETAL LE DE PARTIDAS CONCILIATORIAS A) 11310 Cuentas a cobrar a corto plaz o - B) 11380 Fondos en Depósitos por Garantías y Otros Garantía por alquiler de Oficinas N° 101-102 Edificio Hilda C) 11390 2.812,24 2.812,24 Fondos en avance 0,00 Diferencia por redondeo en entrega de fondos en avance a María Alejandra Duarte Cbte. CE- 425/2013 y 463/2013 Diferencia por redondeo en descargo de fondos en avan ce a Fortunata Escobar Alimentació n Talleres Sucre 15,16,22 y 3-4/04/2014 0,01 -0,01 Fondos en avance D) 40000 567,85 567,85 Kathi a Saucedo viáticos Santa Cruz 27/06/20 14 54,08 Alfred o Balboa viaticos a Sucre del 2-5/0 7/2014 135,20 Fortunata Escobar viáticos a Sucre 10-15 /06/2014 270,41 Rolan do Mier viá ticos Sucre 13 -15/06/2014 108,16 Diferencia de Cambio (3,06) Diferencia de Cambio gestión 2012 Esta difernecia se generó en el regis tro de apertura de la gestión 2013 debido a que en la gestión 2012 se han utilizados dos tipos de cambio 6,97 y 6,86 originándose ganancia por tipo de cambio. (3,06) E) 59400 Ingresos de crédito Interno por clasificar (1.183,67) Devolución de diplomado Melvy Rodríguez Caballero (591,83) Devolución de diplomado Janeth Sánchez Conde (591,84) Total Partidas Conciliatorias DIFERENCIA 2.193,36 0,00 28 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 NOTAS AL ESTADO DEL FONDO ROTATORIO GESTION 2014 PARTIDAS PENDIENTES DE CONCILIACION B) Fondos en Depósitos por Garantías y Otros El importe pendiente de depósito corresponde a una mes de alquiler que se otorgo como Garantía por alquiler de Oficinas N° 101-102 del Edificio Hilda, cuyo contrato se vence el 30/06/2014, posteriormente será depositado a la cuenta corriente. C) Fondos en Avance Estos Fondos en Avance son importes entregados a los consultores de línea como viaticos, para que realicen viajes al interior de la república en cumplimiento a sus TDRs, una vez cumplida la misión tienen un plazo de 10 dias para efectuar el descargo. Una vez que se efectua el descargo de estos importes, la administración del Programa proc ede a registrar contablemente apropiando al gasto respectivo. D) Diferencia deDiferencia Cambio de Cambio Esta diferencia se generó en el registro de apertura de la gestión 2013 debido a que en la gestión 2012 se utilizaron dos tipos de cambio 6,97 y 6,86 originándose ganancia por tipo de cambio. E) Ingresos de Crédito interno por Clasificar Corresponde a dos depósitos que se hicieron indebidamente en la cuenta corriente del BID, importe que será devuelto a la Cuenta del TGN. 10) CUMPLIMIENTO DE RECOMENDACIONES DE AUDITORÍA EXTERNA Las Observaciones de control interno de la gestión 2011 Y 2012 fueron superadas parcialmente. Resultado de la Auditoría Externa de la gestión 2013 como seguimiento a las observaciones de control interno, se mantienen 3 observaciones las mismas que serán superadas hasta el 31 de diciembre de 2014. Cuadro N° 15 Resumen de observaciones de auditoría 29 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 No. 4 1 2 3 Asunto/Problema Identificado Posibles Efectos/Riesgos Acciones Recomendadas Comentarios del ejecutor Acciones a Desarrollar Recursos requeridos para ejecutar las acciones Responsable Fecha de Ejecución ó (Persona/Unidad/Entid Cronograma de ad) ejecución HALLAZGOS QUE CALIFICAN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO Partidas Pendientes de Conciliación no registradas La Política contable del BID requiere reportar los Estados Financieros sobre la base de efectivo. Sugerimos cumplir co este requerimiento y efectuar la regularización de estas partidas al cierre de cada periódo. Se regularizaran los ingresos por clasificar sin embargo los fondos en Las diferencias deposito por garantía y otros continuaran debido a expuestas en las partidas conciliatorias que este importe serán regularizadas en la corresponde a la garantía presente gestión. por alquiler de las oficinas del Edificio Hilda, cuyo contrato fenece el 30/06/2014 Baja Ejecución Presupuestaria Acumulada El presupuesto y los desembolsos fueron planificados en función a las actividades a desarrollar. Sugerimos a la administración, redoblar los esfuerzos y realizar actividades enmarcadas en plazos y términos adecuadamente planificados que permitan al Programa alcanzar una ejecución razonable para poder cumplir los objetivos trazados. La Baja ejecución presupuestaria no es condición de incumplimiento de objetivos, mas al contrario es eifciencia en la ejecución de los recursos, toda vez que los productos programados se encuentran cumplidos según el PMR. Efectivo registrado transitoriamente en cuentas bancarias del Programa Efectuar la regularización del saldo, como tambien un seguimiento mensual al saldo de la cuenta, con el objetuvo de verficar que no se hayan realizado retiros o depósitos de dinero no aprobados por el Banco Interamericano de Desarrollo. Estos saldos deben ser regularizados antesdel cierre de la gestión, Se consultará pro escrito al Banco Interamericano de Desarrollo y a la contaduría General del Estado, sobre cual sería el destino correcto de estos recursos y se procederá de acuerdo a lo instruido. N/A Se redoblaran los esfuerzos para incrementar la ejecución financiera. N/A Ana María Almendras R, dic-14 Juan Carlos Cruz mar-15 Ana María Almendras R, dic-14 Información complementaria: El seguimiento a las observaciones y la verificación de su levantamiento, serán realizados por la empresa contratada para efectuar la auditoría externa, misma que será realizada entre los meses de enero y marzo de la gestión 2015. 11) TEMAS GENERALES El Programa de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción financiado parcialmente con fondos del BID, tiene un semestre y 5 meses para finalizar su operación. Al 30 de junio de 2014ha logrado una ejecución presupuestaria del 64.23% y una ejecución física de 76%. El Programa tiene programados 21 productos, de los cuales 19 han sido logrados y 3 se encuentran en proceso. Los productos que están siendo desarrollados actualmente son: i) Propuesta de base normativa para el nuevo procedimiento coactivo fiscal, ii) Procesos con el control social y iii) Estrategia de capacitación implementada. El MTILCC prevé que los tres productos serán satisfactoriamente completados a la conclusión de la gestión 2014. 30 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 En relación a la programación de actividades, el MTILCC puso en conocimiento del órgano financiador en ocasión de la misión del 30 y 31 de julio de 2014, que no podrán ser realizadas todas las evaluaciones previstas. En el cuadro siguiente se muestra cuáles son las programadas, cuáles no serán realizadas y las causas de la decisión. Tipo de evaluación Previsión Observaciones 2.1.2.4.- Contratación equipo de consultores por producto para el diseño de una metodología de Evaluación de la Plataforma, Tests de usabilidad y evaluación participativa y para el acompañamiento y la implementación de las recomendaciones de evaluación participativa Será contratada una firma para el diseño de la metodología de evaluación de la plataforma y test de usabilidad. No será realizada la evaluación y la implementación de las recomendaciones de la evaluación participativa. Esta decisión se debe a que la plataforma entrará en funcionamiento en el último cuatrimestre de 2014, contando con un tiempo muy corto para incidir en el control social y lograr cambios. La evaluación será realizada por el propio Ministerio, después de al menos un año de funcionamiento de la plataforma de acceso a la información. 2.2.3.3.-Consultores por producto para realizar la evaluación de acuerdo a los parámetros establecidos en la consultoría de facilitación de acceso a la información EFAI En el marco de la consultoría que desarrolla actualmente la EFAI serán establecidos los parámetros para la evaluación del instrumento. No será realizada la evaluación como tal, puesto que la EFAI recién será implementada a partir del mes de septiembre, dejando de igual forma un periodo de aplicación muy corto que no permitirá evaluar los cambios deseados. La evaluación será realizada por el propio Ministerio, utilizando los parámetros que sean establecidos en los documentos que desarrolla actualmente la firma Banda Imagen. 3.3.1.5. Institución Académica para la aplicación de Encuesta de Ética e Integridad (E.E.I.) (Evaluación del impacto de la estrategia de comunicación) El instrumento EEI está elaborado, con él fue levantada la línea de base, tomando como unidad de análisis a las familias de hogares privados a nivel nacional. El MTILCC prevé realizar la evaluación al impacto de la estrategia de comunicación, en el entendido de que ésta viene siendo implementada desde mayo de 2013. El proceso de contratación de la firma para la evaluación será iniciado en agosto de 2014. La evaluación propiamente dicha será realizada en los meses de diciembre de 2014 y enero de 2015. 3.1.3.4. Consultoría por Producto para la Evaluación de la Muestra Piloto y la aplicación del instrumento, aplicando el Test de Ética e Integridad (TEI) a la población estudiantil El instrumento TEI fue diseñado y aplicado a la población estudiantil, habiendo definido la línea de base en relación a los conocimientos, prácticas y actitudes de los estudiantes de 2do, 3ero y 4to de primaria, así como alumnos de las escuelas superiores de formación de maestros. La currícula educativa, fue aprobada y concertada con el Ministerio de Educación, sin embargo ésta será implementada en la gestión 2015, por lo que no podrán ser evaluados los resultados en el corto plazo. No será realizada la evaluación, se prevé que sea el propio Ministerio quien realice la evaluación a la finalización de la gestión 2015 o en la gestión 2016. Para ello deberá aplicar el instrumento TEI y contrastar los resultados con la línea de base generada en el marco del Programa. 31 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 3.4.1.3. Firma Nacional para la Evaluación de la capacitación de servidores públicos y actores sociales En el marco del Programa fueron diseñados los instrumentos: Test de Ética e Integridad (TEIS) para Servidores y Encuesta de Ética e Integridad (ETI) para actores sociales. Con ambos instrumentos fueron levantadas las líneas de base correspondientes. La evaluación no será realizada debido a que la estrategia de capacitación aún se encuentra en proceso de diseño, se espera inicia su aplicación en el mes de septiembre, dejando de igual manera un periodo de implementación demasiado breve para poder visualizar cambios y resultados. En ese entendido será el propio Ministerio que realice la evaluación de la estrategia al cabo de al menos un año de aplicación a nivel de servidores públicos y actores sociales. 5.2.1.1. Empresa Consultora para desarrollo de la metodología de Evaluación del Programa En la gestión 2013 fue contrata una consultora por producto con recursos del Banco para el desarrollo de la metodología de evaluación del Programa. La metodología propuesta incorpora considera como insumos fundamentales los resultados recogidos a través de las metodologías parciales y/o específicas previstas en el Programa. La evaluación del programa será realizada en los meses de febrero y abril de 2015. Sin embargo debido a que 4 de las cinco evaluaciones parciales/específicas no podrán ser realizadas antes de la conclusión del programa en mayo de 2015, es necesario realizar un ajuste a la metodología originalmente concebida, esto con la finalidad de que su aplicación sea útil y contribuya efectivamente a medir el desempeño del Programa con las limitaciones inherentes a su naturaleza. Es importante mencionar que la mayor dificultad para la ejecución del Programa es que, por su característica sui generis, existe una gran limitación en el mercado de profesionales y firmas que tengan experiencia y conocimiento en las temáticas, este factor por un lado retrasa considerablemente la adjudicación de los procesos y por otro afecta negativamente a la calidad esperada del trabajo. Tomando en cuenta las limitaciones del mercado, el MTILCC ha solicitado al Banco ajustes en las modalidades de contratación, optando en los cados que amerite, la contratación directa de profesionales y/o firmas con la finalidad de minimizar la incertidumbre frente a sus capacidades y nivel de cumplimiento. Esta previsión en buena medida ayuda a la ejecución de las actividades programadas. Por otro lado, las autoridades del MTILCC han tomado la decisión de concluir el programa en la fecha prevista (23/05/2014), reportando los logros a esa fecha, postergando algunas actividades que debido a las sendas dificultades encontradas durante la operación del Programa no podrán ser realizadas, tales son las evaluaciones específicas de medición de resultados y efectos a través de las herramientas y mecanismos desarrollados por el Ministerio. Es importante resaltar el compromiso de las autoridades y equipos técnicos del Ministerio que llevan adelante el Programa, que pese a las dificultades y contratiempos, han logrado importantes avances en cuanto a generación de conocimiento, diseño e implementación de mecanismos de lucha contra la corrupción y de prevención, que en muchos casos son plausibles de réplica a nivel nacional e internacional. Para la recta final del programa es importante tomar en cuenta los siguientes aspectos. - Aprobar el Plan de Ejecución Plurianual PEP elaborado por el MTILCC con los ajustes necesarios al presupuesto del Programa BID 2216/BL-BO previstos hasta mayo de 2015 . Esta propuesta considera la redistribución de recursos al interior de cada componente y traspasos entre categorías programáticas. Estos ajustes en ninguna medida afectan al logro de los productos y resultados establecidos en el 32 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Programa, más al contrario, en criterio de las autoridades del MTILCC y del equipo de la coordinación son fundamentales para los fines previstos, ya que permiten fundamentalmente sostenibilidad de los equipos técnicos de los componentes que en definitiva son responsables de acompañar la implementación de las herramientas desarrolladas con el Programa. - Acelerar los procesos de contratación previstos en el PEP y el plan de adquisiciones. - Aprobar el plan de adquisiciones y el SEPA con los ajustes acordados. 12) LECCIONES APRENDIDAS • • • • • Es fundamental que los equipos técnicos del Ministerio, realicen un acompañamiento más cercano a las consultorías por producto. Es necesario realizar un seguimiento permanente de parte de los monitores a los plazos establecidos en la programación de actividades. Es importante mantener informadas a las autoridades del Ministerio, a fin de que las decisiones a ser tomadas sean oportunas. Es necesario mejorar la comunicación y la coordinación con las empresas contratadas no solo en cuanto a aspectos técnicos sino también administrativos a fin de evitar demoras y/o incumplimientos a los términos contractuales. Es recomendable iniciar los procesos de contratación al menos con un mes de anticipación, previendo que en el mercado no existen suficientes firmas con conocimiento sobre las temáticas del Programa, que sumando a las posibles demoras al interior del Ministerio y en el ente financiador ocasionan que dichos procesos se extiendan más de lo esperado y planificado. 13) PRÓXIMOS PASOS Durante el segundo semestre de la gestión 2014 está previsto que el MTILCC ejecute las actividades programadas en el PEP, ajustadas según los últimos acuerdos tomados durante la misión de administración del BID. Por otro lado, se prevé que entre los últimos meses de vigencia del Programa, sean realizadas las actividades de cierre, teniendo en cuenta las siguientes condiciones: - Cierre contable del 15 de abril de 2015 Contratos vigentes hasta el 15 de marzo de 2015 Pagos hasta el 10 de abril de 2015 Considerar para el informe de hechos posteriores de auditoria, los ítems: “salarios unidad ejecutora”, “evaluación del programa” y “pago auditoria de cierre” 33 | P á g i n a Informe 1er. Semestre 2014 Cuadro N° 16 Programación de actividades de cierre del Programa COMP. ACTIVIDAD FECHA DE INICIO FECHA DE FIN DIAS CALENDARIO 18 de Enero 2015 06 de Marzo 205 48 días 5 Empresa auditora 2014 2 Contratación equipo de consultores por producto para el diseño de la metodología de evaluación de la plataforma de acceso a la información y test usabilidad. 24 de Noviembre 2014 23 de enero 2015 60 días 3 Institución académica para la aplicación de encuesta de ética e integridad (EEI) (evaluación de los resultados de la estrategia de comunicación) 01 de Diciembre 2014 30 de Enero 2015 61 días 5 Empresa consultora para la evaluación final 10 de Febrero 2015 10 de Abril 2015 60 días 5 Empresa auditora 2015 20 de Abril 2015 08 de Mayo 2015 19 días 5 Empresa auditora 2015 "hechos posteriores" 18 de Mayo 2015 20 de Mayo 2015 3 días 5 Informe final de cierre del MTILCC 08 de Mayo 2015 22 de Mayo 2015 15 días Fuente: Coordinación del Programa 14) COMENTARIO FINAL El Programa de Transparencia y Lucha Contra la Corrupción 2216 BL/BO a la fecha tiene importantes avances que contribuyen efectivamente al cumplimiento de los objetivos trazados por el Ministerio. Es evidente que han habido dificultades y restricciones para que las acciones sean ejecutadas según lo planificado, sin embargo es de resaltar que tanto la Máxima Autoridad Ejecutiva, como las Viceministras, las autoridades y equipos técnicos de la institución tienen un alto compromiso con los resultados trazados, tienen la firme convicción de redoblar sus esfuerzos a objeto de cumplir a cabalidad la nueva programación y ejecutar los recursos según lo establecido con la perspectiva final de coadyuvar a una mayor transparencia en la gestión pública y disminuir los niveles de tolerancia de la población hacia la corrupción. 34 | P á g i n a