MANUAL DE USUARIO Sistema de Captura de Información Casa

MANUAL DE USUARIO
Sistema de Captura de
Información
Casa de Valores
Intendencia de Tecnología
de Información y
Telecomunicaciones
2010
TABLA DE CONTENIDO
TABLA DE CONTENIDO .............................................................................................. 2
1.1 ALCANCE ............................................................................................................. 3
1.2 OBJETIVO ............................................................................................................. 3
1.3 DESCRIPCION GENERAL DEL SISTEMA ....................................................... 3
1.4 PERFILES .............................................................................................................. 3
1.5 DESCRIPCION DE CADA OPCION ................................................................... 4
EJECUCIÓN DEL SISTEMA DE CAPTURA........................................................ 4
INGRESO DE LA INFORMACIÓN ....................................................................... 5
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE SITUACIÓN
FINANCIERA DE LA CASA DE VALORES........................................................ 7
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL DETALLE DE OTROS ACTIVOS,
SUBCUENTAS 18.90.02 Y 18.90.03 .................................................................... 10
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE RESULTADOS DE LA
CASA DE VALORES............................................................................................ 12
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE CUENTAS DE ORDEN
DE LA CASA DE VALORES ............................................................................... 15
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE CAMBIOS EN EL
PATRIMONIO ....................................................................................................... 17
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO
................................................................................................................................ 20
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE FLUJO DE EFECTIVO
................................................................................................................................ 24
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL PORTAFOLIO PROPIO DE LA CASA
DE VALORES ....................................................................................................... 27
INGRESO DE INFORMACIÓN DEL PORTAFOLIO DE VALORES O DINERO
DE TERCEROS DE LA CASA DE VALORES ................................................... 50
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES DE
LA CASA DE VALORES ..................................................................................... 60
CARGAR PORTAFOLIO DE OTRA FECHA ..................................................... 68
VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN INGRESADA ..................................... 69
GENERACIÓN DEL ARCHIVO PLANO CON LA INFORMACIÓN
INGRESADA ......................................................................................................... 71
ACTUALIZACION DE EMISORES Y TITULOS............................................... 74
ACTUALIZACION DEL SISTEMA DE CAPTURA........................................... 75
1.1 ALCANCE
Estandarizar la información financiera que mensualmente deben reportar las Casas de
Valores a la Superintendencia de Compañías, así como también controlar la
presentación de la misma.
1.2 OBJETIVO
Implementar un Sistema de Captura de información mensual para las Casas de Valores.
1.3 DESCRIPCION GENERAL DEL SISTEMA
Las Casas de Valores deben remitir periódicamente a la Superintendencia de Compañías
la siguiente información financiera:
1. Estados Financieros, dentro de los que se deben incluir: Estado de Situación, Estado
de Resultados Acumulado desde el 1ro. de Enero del año que este cursando hasta la
fecha de corte, Estado de las Cuentas de Orden, Estado de Flujo de Efectivo y
Estado de Cambios en el Patrimonio.
2. Detalle de Otros Activos, subcuentas 18.90.02 y 18.90.
3. Portafolio Propio se divide en Renta Fija dólares y moneda extranjera, Renta
Variable dólares y Moneda extranjera, y Fondos de Inversión dólares y moneda
extranjera.
4. Administración de Portafolio de Valores o Dinero de Terceros que se divide en
dólares y moneda extranjera, para títulos de Renta Fija y títulos de Renta Variable.
5. Intermediación de Valores que se divide en dólares y moneda extranjera con títulos
de Renta Fija y Renta Variable.
1.4 PERFILES
No se aplican perfiles para este Sistema, todas las opciones se encuentran habilitadas.
1.5 DESCRIPCION DE CADA OPCION
EJECUCIÓN DEL SISTEMA DE CAPTURA
Para ejecutar el Sistema de Captura de Casa de Valores debe ejecutar el icono
respectivo que se encuentra en el escritorio.
Una vez realizado el paso anterior inmediatamente aparecerá la aplicación en la ventana
activa y la barra de estado presentará un mensaje en el que se comunica que la
aplicación está “Conectándose a la Base de Datos”. Una vez que la aplicación se ha
conectado satisfactoriamente, en la barra de estado se presentará un mensaje de
“Conexión completa”, lo que indica que la aplicación está lista para trabajar. La
siguiente figura ilustra lo que se ha mencionado:
INGRESO DE LA INFORMACIÓN
Esta sección está dividida en siete subsecciones, en cada una de ellas se indica como
ingresar información correspondiente a cada uno de los formularios que las Casas de
Valores remiten a la Superintendencia de Compañías.
Cada vez que la aplicación sea ejecutada y se trate de abrir el primer formulario
(cualquiera que esta sea: Estados financieros o portafolios) solamente una vez se
presentará la siguiente ventana de información general.
En esta ventana debe ingresarse la siguiente información general:
• Se ingresará la fecha de corte a la que pertenece la información.
• Se seleccionará la Casa de Valores a la que pertenece la información.
• Se ingresará la información general del Contador de la Casa de Valores.
• Se ingresará la información general del Gerente o Representante Legal de la Casa de
Valores.
El ingreso de esta información es obligatoria, puesto que si no lo hace no podrá
continuar con el ingreso de la información financiera.
En cada una de las ventanas de datos que se encuentran abiertas se presentará en la parte
superior una barra de herramientas como la que se muestra en la siguiente figura, la
misma que sirve para realizar todas las tareas importantes que se deben ejecutar después
de que se haya ingresado la información:
A continuación se indica la acción que realiza cada uno de los botones:
Cierra la ventana actual. Si existen datos que no se han grabado, preguntarán si
desea grabar los cambios.
Graba la información de la ventana actual.
Imprimir la información presentando previamente un cuadro de diálogo estándar en
el que se pueden cambiar las configuraciones de impresión.
Realiza una consulta de los títulos inscritos para un Emisor en el Registro de
Mercado de Valores.
Cargar los datos de Portafolio de una fecha anterior.
Importar información desde un archivo texto.
Comprobar la consistencia de la información ingresada hasta el momento. En caso
de existir inconsistencias, solo se presentará la primera de ellas.
Generar el archivo con la información ingresada siempre y cuando sea consistente.
Salir del Sistema sin grabar los cambios realizados.
Igualmente, en cada una de las ventanas de datos se desplegará como encabezado el
nombre de la Casa de Valores seleccionada, la fecha de corte y los encabezados de las
columnas de datos que deberán ingresarse como información (estas columnas
dependerán del formulario del que se trate) y al pie del formulario aparecen los datos
del Contador y del Representante Legal que se ingresó en la ventana de datos generales.
Al hacer clic con el botón derecho del Mouse en cualquier parte de la ventana activa
(con excepción de las ventanas que corresponden a los Estados Financieros) se
despliega un menú contextual, el mismo que tiene las opciones que se presentan en el
siguiente gráfico:
Con estas opciones se: añade, inserta y elimina registros en la ventana de ingreso de
información. Cuando no exista ningún registro, solamente la opción de añadir estará
habilitada. Una vez que se ha grabado la información ingresada y se elimine un
registro, también se habilitará la opción de Restaurar y se podrá restaurar nuevamente
uno o más registros que se han eliminado. De manera similar, cuando algún texto este
seleccionado, se habilitarán las opciones de Cortar, Copiar, Pegar y Seleccionar todo
que están en la parte superior de este menú contextual.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE SITUACIÓN
FINANCIERA DE LA CASA DE VALORES
Para realizar el ingreso del Estado de Situación Financiera de la Casa de Valores se
debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la opción Abrir, para
finalmente escoger la opción Estado de Situación. También puede presionar
<Ctrl+F1>para obtener acceso directo a esta opción. La imagen siguiente muestra lo
mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente (cuando se abra por
primera vez ésta ventana se tardará aproximadamente 30 segundos en presentar el plan
de cuentas de la ventana) la ventana de ingreso de información del Estado de Situación,
que es la que se presenta a continuación:
Para ingresar la información en esta ventana se debe hacerlo solamente en las cuentas
contables más desagregadas, puesto que las cuentas contables padres de éstas cuentas se
calcularán automáticamente, además si se trata de ingresar información en las cuentas
que tienen desagregación a mayor nivel no se permitirá hacerlo puesto que la aplicación
no se lo permitirá.
En la parte inferior de la ventana se presentarán algunas variables importantes del
Estado de Situación (Activo Corriente, Activo No Corriente, Total del Activo, etc.), las
mismas que se irán actualizando a medida que se vaya ingresando la información. Estas
variables permitirán hacer la verificación de la información que se esté ingresando y
ayudará a detectar errores que se puedan producir al momento de digitar los valores.
Se deberá tomar en cuenta que los valores ingresados deben estar expresados en dólares,
en el caso de cuentas que impliquen moneda extranjera, el valor que se ingrese debe
estar transformado a dólares con la respectiva cotización. Además, existen cuentas
contables que podrían tener valores negativos y, por lo tanto, se deberá escribir el signo
menos (-) al inicio del valor digitado. Estas cuentas contables son las siguientes:
•
•
•
•
Reservas por Valuación Activos Financieros Disponibles para la Venta (34.03.01)
Resultados acumulados (38.01)
Resultados acumulados por aplicación de las NIIF por primera vez (38.02)
Utilidad (Pérdida) del Ejercicio (38.03)
En este formulario la información que debe ingresarse es la siguiente:
•
Valores de la Cuenta.- En esta columna se debe ingresar el monto que pertenece a
la Cuenta que se presenta en la primera columna del formulario.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a esta ventana desde un archivo, este debe
ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por ejemplo:
situacion.txt. Este archivo debe tener dos columnas, las mismas que deben cumplir con
la siguiente configuración:
•
La columna 1 debe contener el código de la cuenta contable como se refleja en el
anexo # 1 que acompaña a este manual.
•
La columna 2 debe contener el monto que corresponde a la cuenta contable que se
presenta en la columna 1. Este valor no debe tener decimales.
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Situación.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Situación. Si no se presenta ningún error al momento de
importar se debe proceder a grabar la información importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL DETALLE DE OTROS ACTIVOS,
SUBCUENTAS 18.90.02 Y 18.90.03
Para realizar el ingreso del Detalle Otros Activos se debe hacer clic en el menú
Información y luego seleccionar la opción Abrir, para finalmente escoger la opción
Detalle de Otros Activos. También puede presionar <Alt+F1> para obtener acceso
directo a esta opción. La imagen siguiente muestra lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Detalle de Otros Activos, como se presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la siguiente:
•
Nombre de la Empresa.- Se debe registrar el nombre de la empresa en la cual la
Casa de Valores mantiene acciones y/o participaciones.
•
No. Acciones o Participaciones.- Se debe registrar el número de acciones o
participaciones que mantiene la Casa de Valores en la Empresa indicada. Este es un
campo numérico con 9 enteros y 4 decimales.
•
Valor Nominal Título.- Se debe registrar el valor nominal de la respectiva acción o
participación, con un máximo de 2 decimales.
•
Monto Total.- Este campo se calcula automáticamente, y es el resultado de
multiplicar el número de acciones y/o participaciones por el valor nominal.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a esta ventana desde un archivo, este debe
ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por ejemplo:
detalle.txt. Este archivo debe tener dos columnas, las mismas que deben cumplir con la
siguiente configuración:
•
•
•
La columna 1 corresponde al nombre de la empresa, se puede digitar hasta 80
caracteres.
La columna 2 corresponde al número de acciones y/o participaciones, este es un
campo numérico, con 6 cifras para los enteros y 4 para decimales.
La columna 3 corresponde al valor nominal, este es un campo numérico con 18
cifras para los enteros y 2 para los decimales.
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Situación.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Situación. Si no se presenta ningún error al momento de
importar se debe proceder a grabar la información importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE RESULTADOS DE
LA CASA DE VALORES
Para realizar el ingreso del Estado de Resultados de la Casa de Valores se debe hacer
clic en el menú Información y luego seleccionar la opción Abrir, para finalmente
escoger la opción Estado de Resultados. También puede presionar <Ctrl+F2> para
obtener acceso directo a esta opción. La imagen siguiente muestra lo mencionado
anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente (cuando se abra por
primera vez esta ventana se tardará aproximadamente 20 segundos en presentar el plan
de cuentas en la ventana) la ventana de ingreso de información del Estado de
Resultados, como se presenta a continuación:
Para ingresar la información en esta ventana se debe hacerlo solamente en las cuentas
contables que no tengan más desagregación, puesto que el resto de las cuentas contables
se calcularán automáticamente, además, si se trata de ingresar información en las
cuentas que tiene desagregación a mayor nivel no se permitirá hacerlo puesto que la
aplicación no se lo permitirá.
En la parte inferior de la ventana se presentarán algunas variables importantes del
Estado de Resultados (Total Ingresos, Total Egresos y Total Utilidad), las mismas que
se irán actualizando a medida que se vaya ingresando la información. Estas variables
permitirán hacer la verificación de la información que se esté ingresando y ayudará a
detectar errores que se puedan producir al momento de digitar los valores.
Se debe tomar en cuenta que las Deducciones de Participación de Trabajadores e
Impuesto a la renta, se aplicarán solamente en el Estado de Resultados cortado al 31 de
diciembre de cada año.
En este formulario la información que debe ingresarse es la siguiente:
•
Valor de la Cuenta.- En esta columna se debe ingresar el monto que pertenece a la
Cuenta que se presenta en la primera columna del formulario.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a esta ventana desde un archivo, este debe
ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por ejemplo:
resultados.txt. Este archivo debe tener dos columnas, las mismas que deben cumplir con
la siguiente configuración:
•
La columna 1 debe contener el código de la cuenta contable como se refleja en el
anexo # 2 que acompaña a este manual.
•
La columna 2 debe contener el monto que corresponde a la cuenta contable que se
presenta en la columna 1. Este valor no debe tener decimales.
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Resultados.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Resultados. Si no se presenta ningún error al momento de
importar se debe proceder a grabar la información importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE CUENTAS DE
ORDEN DE LA CASA DE VALORES
Para realizar el ingreso del Estado de Cuentas de Orden de la Casa de Valores se debe
hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la opción Abrir, para finalmente
escoger la opción Cuentas de Orden. También puede presionar <Ctrl+F3> para
obtener acceso directo a esta opción. La imagen siguiente muestra lo mencionado
anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente (cuando se abra por
primera vez esta ventana se tardará aproximadamente 10 segundos en presentar el plan
de cuentas en la ventana) la ventana de ingreso de información del Estado de Cuentas de
Orden, como se presenta a continuación:
Para ingresar la información en esta ventana se debe hacerlo solamente en las cuentas
contables que no tengan más desagregación, puesto que las cuentas contables padres de
estas se calcularán automáticamente, además, si se trata de ingresar información en las
cuentas que tienen desagregación a mayor nivel no se permitirá hacerlo puesto que la
aplicación no se lo permitirá.
En este formulario la información que debe ingresarse es la siguiente:
•
Valor de la Cuenta.- En esta columna se debe ingresar el monto que pertenece a la
Cuenta que se presenta en la primera columna del formulario.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a esta ventana desde un archivo, este debe
ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por ejemplo:
orden.txt. Este archivo debe tener dos columnas, las mismas que deben cumplir con la
siguiente configuración:
•
La columna 1 debe contener el código de la cuenta contable como se refleja en el
anexo # 3 que acompaña a este manual.
•
La columna 2 debe contener el monto que corresponde a la cuenta contable que se
presenta en la columna 1. Este valor no debe tener decimales.
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Cuentas de Orden.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Cuentas de Orden. Si no se presenta ningún error al
momento de importar se debe proceder a grabar la información importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE CAMBIOS EN EL
PATRIMONIO
Para realizar el ingreso del Estado de Evolución del Patrimonio de la Casa de Valores se
debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la opción Abrir, para
finalmente escoger la opción Estado de Cambios en el Patrimonio. La imagen
siguiente muestra lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Estado de Cambios en el Patrimonio, como se presenta a continuación:
Para ingresar la información en esta ventana se debe ingresar los valores en la columna
y fila que correspondan. Los totales tanto a nivel de fila como a nivel de columna se
calcularán automáticamente.
En este formulario la información que debe ingresarse es la siguiente:
•
Valor de la Cuenta.- En esta columna se debe ingresar el monto que pertenece a la
Cuenta que se presenta en la primera columna del formulario.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 10 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No.
Campo
Columna
1
Código
interno
descripción
Valor
de
la
100
101
102
103
104
105
106
107
108
109
110
111
112
2
3
SALDO DEL PERIODO INMEDIATO ANTERIOR
Incremento
(disminución)
Aportes
Futuras
Capitalización
Efecto de adopción por primera vez (conciliación
patrimonio)
Aumento (disminución) de Capital Social
Adquisición y aumento de interés minoritario
Prima de emisión
Ingresos y Adiciones patrimonio (Fondos de
Inversión)
Retiros y Rescates patrimonio (Fondos de Inversión)
Incremento (decremento) Reserva por Valuación
Activos Financieros Disponibles para la Venta
Incremento (decremento) Reserva por Valuación
Propiedad, Planta y Equipo
Incremento (decremento) Reserva por Valuación
Inmueble o Propiedad de Inversión
Dividendos Pagados en Efectivo
Ganancia del periodo
Capital Social
Aportes
Futuras
Capitalizaciones
Reserva Legal
Otras Reservas
Participación Minoritaria
Activos
Financieros
Disponibles para la Venta
Propiedad, Planta y Equipo
Inmuebles y
Propiedad de
Inversión
Resultados Acumulados
4
5
6
7
8
9
10
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Cambios en el Patrimonio.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Cambios en el Patrimonio. Si no se presenta ningún error
al momento de importar se debe proceder a grabar la información importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE FLUJO DE
EFECTIVO
METODO DIRECTO
Para realizar el ingreso del Estado de Flujo de Efectivo por el Método Directo de la
Casa de Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la
opción Abrir, luego seleccionar Estado de Flujo de Efectivo y finalmente escoger la
opción Método Directo. La imagen siguiente muestra lo mencionado anteriormente.
Si usted ya ha ingresado datos por el “Método Indirecto” al seleccionar el “Método
Directo” el sistema no le permitirá abrir esta ventana.
Si no se han ingresado datos por el Método Indirecto después de escoger la opción
indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de información del Estado de
Flujo de Efectivo por el Método Directo, como se presenta a continuación:
Para ingresar la información en esta ventana se debe considerar la siguiente tabla:
Código
interno
8
Cuenta calculada
Permite edición
EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO AL FINAL DEL PERIODO
SI (INCREMENTO DISMINUCIÓN NETO DE
EFECTIVO Y
EQUIVALENTES AL
EFECTIVO + EFECTIVO Y
EQUIVALENTES AL
PRINCIPIO DEL PERIODO)
NO
801
INCREMENTO (DISMINUCION) NETO DE EFECTIVO Y EQUIVALENTES
DE EFECTIVO
NO
80101
FLUJOS DE EFECTIVO PROCEDENTES DE (UTILIZADOS EN)
ACTIVIDADES DE OPERACIÓN
8010101
Cobros procedentes de las ventas de bienes y prestación de servicios
8010102
Cobros procedentes de regalías, cuotas, comisiones y otros ingresos de
actividades ordinarias
SI
8010103
Cobros procedentes de contratos mantenidos con propósitos de
intermediación o para negociar
8010104
Cobros procedentes de primas y prestaciones, anualidades y otros beneficios
de pólizas suscritas
8010105
Ingresos o Adiciones (Fondos de Inversión)
8010106
Otros cobros por actividades de operación
8010107
Pagos a proveedores por el suministro de bienes y servicios
8010108
Pagos procedentes de contratos mantenidos para intermediación o para
negociar
Pagos a y por cuenta de los empleados
8010109
8010110
Pagos por primas y prestaciones, anualidades y otras obligaciones derivadas
de las pólizas suscritas
8010111
Otros pagos por actividades de operación
8010112
Dividendos pagados
8010113
Retiros y Rescates (Fondos de Inversión)
8010114
Intereses pagados
8010115
Impuestos a las ganancias pagados
8010116
Otras entradas (salidas) de efectivo
80102
FLUJOS DE EFECTIVO PROCEDENTES DE (UTILIZADOS EN)
ACTIVIDADES DE INVERSIÓN
Efectivo procedentes de la venta de acciones en subsidiarias u otros negocios
8010201
8010202
Efectivo utilizados para adquirir acciones en subsidiarias u otros negocios a
fin de tener control
8010203
Efectivo utilizados en la compra de participaciones no controladas
8010204
8010206
Otros cobros por la venta de acciones o instrumentos de deuda de otras
entidades
Otros pagos para adquirir acciones o instrumentos de deuda de otras
entidades
Otros cobros por la venta de participaciones en negocios conjuntos
8010207
Otros pagos para adquirir participaciones en negocios conjuntos
8010208
Cobros por la venta de propiedades, planta y equipo
8010209
Adquisiciones de propiedades, planta y equipo
8010210
Importes procedentes de ventas de activos intangibles
8010211
Compras de activos intangibles
8010212
Importes procedentes de otros activos a largo plazo
8010213
Compras de otros activos a largo plazo
8010214
Anticipos de efectivo efectuados a terceros
8010215
Cobros procedentes del reembolso de anticipos a terceros
8010216
Pagos derivados de contratos de futuro, a término, de opciones y de permuta
financiera
8010205
8010217
NO
Cobros procedentes de contratos de futuro, a término, de opciones y de
permuta financiera
8010218
Dividendos recibidos
8010219
Intereses recibidos
8010220
Otras entradas (salidas) de efectivo
80103
FLUJOS DE EFECTIVO PROVENIENTES DE (UTILIZADOS EN)
ACTIVIDADES DE FINANCIACIÓN
8010301
Aporte en efectivo por aumento de capital
8010302
Financiamiento por emisión de títulos valores
8010303
Pagos por adquirir o rescatar las acciones de propia emisión
8010304
Financiamiento por préstamos a largo plazo
8010305
Pagos de préstamos
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI (OPERACIÓN +
INVERSION +
FINANCIACION
SI
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
SI
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
SI
NO
NO
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
SI
NO
SI
SI
SI
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
SI
NO
NO
NO
8010306
Pagos de pasivos por arrendamientos financieros
8010307
Importes procedentes de subvenciones del gobierno
8010308
Otras entradas (salidas) de efectivo
802
EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO AL PRINCIPIO DEL
PERIODO
SI
SI
SI
SI
NO
NO
NO
NO
En este formulario la información que debe ingresarse es la siguiente:
•
Valor de la Cuenta.- En esta columna se debe ingresar el monto que pertenece a la
Cuenta que se presenta en la primera columna del formulario.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a esta ventana desde un archivo, este debe
ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por ejemplo:
situacion.txt. Este archivo debe tener dos columnas, las mismas que deben cumplir con
la siguiente configuración:
•
La columna 1 debe contener el código interno que se utiliza para identificar las
cuentas que se utilizan en este estado, este código esta identificado en la anterior
tabla..
•
La columna 2 debe contener el valor.
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Flujo de Efectivo método directo.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Flujo de Efectivo por el método directo. Si no se presenta
ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la información
importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL ESTADO DE FLUJO DE
EFECTIVO
METODO INDIRECTO
Para realizar el ingreso del Estado de Flujo de Efectivo por el Método Directo de la
Casa de Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la
opción Abrir, luego seleccionar Estado de Flujo de Efectivo y finalmente escoger la
opción Método Indirecto. La imagen siguiente muestra lo mencionado anteriormente.
Si usted ya ha ingresado datos por el “Método Directo” al seleccionar el “Método
Indirecto” el sistema no le permitirá abrir esta ventana.
Si no se han ingresado datos por el Método Directo después de escoger la opción
indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de información del Estado de
Flujo de Efectivo por el Método Indirecto, como se presenta a continuación:
Para ingresar la información en esta ventana se debe considerar la siguiente tabla:
Código
interno
9
Cuenta calculada
Permite edición
EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO AL FINAL DEL PERIODO
SI (INCREMENTO DISMINUCIÓN NETO DE
EFECTIVO Y
EQUIVALENTES AL
EFECTIVO + EFECTIVO Y
EQUIVALENTES AL
PRINCIPIO DEL PERIODO)
NO
901
90101
9010101
9010102
9010103
9010104
9010105
9010106
9010107
9010108
9010109
9010110
9010111
9010112
9010113
INCREMENTO
(DISMINUCION)
EQUIVALENTES AL EFECTIVO
NETO
DE
EFECTIVO
FLUJOS DE EFECTIVO DE LAS ACTIVIDADES DE OPERACIÓN
Y
NO
NO
Resultado antes de impuestos (Ganancia antes de impuestos)
SI
Gasto Depreciación
SI
Gasto Amortización
SI
Gasto Provisiones
SI
Pérdidas o Utilidad en cambio en moneda extranjera
SI
Impuestos diferidos
SI
Ingresos financieros
SI
Gastos financieros
SI
Otros gastos
SI
Variación en cuentas y documentos por cobrar
SI
Variaciones del patrimonio por ingresos y adiciones (Fondos inversión)
SI
Variaciones del patrimonio por retiros y rescates (Fondos inversión)
SI
Variación en inventarios
SI
SI (OPERACIÓN +
INVERSION +
FINANCIACION
SI
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
NO
9010114
9010115
9010116
9010117
90102
9010201
9010202
9010203
9010204
9010205
90103
9010301
9010302
9010303
9010304
902
Variación en cuentas y documentos por pagar
SI
Intereses pagados
SI
Impuestos sobre las ganancias pagados
SI
Dividendos pagados
SI
FLUJOS NETOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE INVERSIÓN
NO
Adquisición de la subsidiaria, neta de las partidas líquidas existentes
SI
Adquisición de propiedades, planta y equipo
SI
Cobros por venta de equipos
SI
Intereses cobrados
SI
Dividendos recibidos
SI
FLUJOS DE EFECTIVO POR ACTIVIDADES DE FINANCIACIÓN
NO
Aporte en efectivo por aumento de capital
SI
Financiamiento de préstamos tomados a largo plazo
SI
Financiamiento por emisión de títulos valores
SI
Pasivos derivados de arrendamientos financieros
EFECTIVO Y EQUIVALENTES AL EFECTIVO AL PRINCIPIO DEL
PERIODO
SI
NO
NO
NO
NO
SI
NO
NO
NO
NO
NO
SI
NO
NO
NO
NO
NO
SI
En este formulario la información que debe ingresarse es la siguiente:
•
Valor de la Cuenta.- En esta columna se debe ingresar el monto que pertenece a la
Cuenta que se presenta en la primera columna del formulario.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a esta ventana desde un archivo, este debe
ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por ejemplo:
situacion.txt. Este archivo debe tener dos columnas, las mismas que deben cumplir con
la siguiente configuración:
•
La columna 1 debe contener el código interno que se utiliza para identificar las
cuentas que se utilizan en este estado, este código esta identificado en la anterior
tabla.
•
La columna 2 debe contener el valor.
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Estado de Flujo de Efectivo método indirecto.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Estado de Flujo de Efectivo por el método indirecto. Si no se presenta
ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la información
importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DEL PORTAFOLIO PROPIO DE LA
CASA DE VALORES
RENTA FIJA EN DÓLARES
En este formulario se registrará las compras de títulos–valores de Renta Fija en Dólares.
Para realizar el ingreso del Portafolio Propio de Renta Fija en Dólares de la Casa de
Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la opción
Abrir, después la opción Portafolio Propio, luego Renta Fija para finalmente
seleccionar la opción Dólares. La imagen siguiente presenta lo mencionado
anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio de Renta Fija en dólares, como se presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la siguiente:
•
Clasificación Activos Financieros: Se deberá seleccionar de la lista el tipo de
activo financiero:
o A valor justo por resultados
o Disponible para la venta
o Mantenidas hasta el vencimiento
o Préstamos y cuentas por cobrar
•
Fecha de Adquisición.- Se deberá ingresar la fecha en que se adquiere el título–
valor en el formato dd/mm/aaaa (día, mes, año), debe ser considerado como un dato
obligatorio.
•
Fecha de Vencimiento.- Se deberá ingresar la fecha de vencimiento registrada en
el título–valor de renta fija adquirido, en el formato dd/mm/aaaa (día, mes y año),
debe ser considerado como un dato obligatorio.
•
# Liquidación de Bolsa.- Se registrará el número de la liquidación de la respectiva
Bolsa de Valores que correspondió a la negociación de compra. En este campo se
puede ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letra u otro tipo de carácter. Debe
ser considerado como un dato obligatorio, para aquellos títulos adquiridos en el
mercado bursátil.
En este campo se pueden ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro
tipo de carácter.
•
# Liquidación de Casa.- Se registrará el número de la liquidación interna (papeleta)
de la Casa de Valores que efectuó la transacción de compra de los títulos-valores, se
debe considerar como un dato obligatorio.
Las negociaciones de compra con valores de Renta Fija en el mercado extrabursátil,
solo son posibles con títulos inscritos en el Registro de Mercado de Valores. En el
caso de estas negociaciones, solo deberá constar el número de liquidación de la Casa
de Valores.
En este campo se pueden ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro
tipo de carácter.
•
Emisor.- Se registrará el nombre de la Institución emisora del título-valor de renta
fija, es decir la entidad pública o privada que emitió el papel. Para ello se deberá
escoger el nombre del emisor de la lista que se despliega en el campo Emisor. Se
debe considerar como un dato obligatorio.
En el caso de que no se encuentre un determinado emisor, se seleccionará de la lista
el ítem “OTROS EMISORES Y ADMINISTRADORAS”.
•
Título.- Se registrará el nombre del título-valor de renta fija que haya sido objeto de
negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del título de la lista que se
despliega ene l campo Título. Se debe considerar como un dato obligatorio.
En el caso de no encontrar un determinado título se deberá seleccionar de la lista el
ítem “Título Fijo no Definido” para el caso de títulos de renta fija que no sean de
tipo genérico como son las Obligaciones de Garantía general, o el ítem “Tipo
genérico no definido”, para el caso de Títulos Genéricos.
•
Tipo de Titulo Genérico.- Se registrará el nombre del tipo de Título Genérico que
haya sido objeto de negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del título
genérico de la lista que se despliega en el campo tipo título genérico. Se debe
considerar como un dato obligatorio.
En el caso de no encontrar un determinado tipo de título genérico se deberá
seleccionar de la lista el ítem “No identificado”.
•
Cupones.- Se registrará los cupones negociados que corresponden a aquel título
escogido en la opción “Título” o en “título Genérico”. Existen las opciones de
negociar el títulos con el cupón de interés , iguales opciones se presentan para los
cupones de capital. Para ello se deberá escoger el tipo de cupón negociado de la
lista que se despliega en el campo Cupones.
•
Valor Nominal.- Se deberá ingresar el valor del respectivo título-valor de renta fija,
con un máximo de dos decimales. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Precio de Compra %.- Se registrará el precio de compra al que fue adquirido el
respectivo título-valor de renta fija, se digitará el valor de la siguiente manera:
98.2345 (sin signo de porcentaje %) significa que el precio fue el 98.2345%. En
este ampo se podrá ingresar cifras que tengan hasta 9 enteros y 4 decimales. Se debe
considerar como un dato obligatorio.
•
Valor Comisiones.- Se ingresará en dólares el valor de las comisiones totales, esto
quiere decir las comisiones de Bolsa de Valores y Casa de Valores. Este valor tiene
un máximo de dos decimales y es el que consta en la liquidación de Bolsa de
Valores. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Interés Neto.- Se ingresará en dólares el interés producido por el título en el periodo
anterior a la negociación. Este valor tiene un máximo de dos decimales y es el que
consta en la liquidación de Bolsa de Valores. Se debe considerar como un dato
obligatorio.
•
Valor Total de la Negociación.- Este campo se calcula automáticamente, y
corresponde al producto del Valor Nominal por el Precio de Compra, más las
Comisiones y el Interés neto.
•
Tasa de Interés.- Se registrará la tasa de interés que corresponda al respectivo
título-valor de renta fija, digitado de la siguiente manera: 37.9898 (sin el signo de
porcentaje %) corresponde al 37.9898%. Se debe considerar como un dato
obligatorio en el caso pertinente.
En este campo se podrán ingresar cifras que tenga hasta 9 enteros y 4 decimales.
•
Tasa de Descuento.- Se registrará la tasa de descuento que corresponda al
respectivo título–valor de renta fija, digitado de la siguiente manera: 36.1234 (sin el
signo de porcentaje %) corresponde al 36.1234%. Se debe considerar como un dato
obligatorio.
En este campo se podrán ingresar cifras que tengan hasta 9 enteros y 4 decimales.
•
Tasa de Rendimiento.- Se registrará la tasa de rendimiento que corresponda al
respectivo titulo- valor de renta fija, digitado de la siguiente manera: 37.1234 (sin el
signo de porcentaje %) corresponde al 37.1234%. Se debe considerar como un dato
obligatorio en el caso pertinente.
En este campo se podrán ingresar cifras que tengan hasta 9 enteros y 4 decimales.
•
Plazo del Título.- Se registrará el plazo al que ha sido emitido el título y que se
señala en el mismo, se debe ingresar un valor numérico entero. Se debe considerar
como un dato obligatorio.
•
Plazo por Vencer.- Se registrará el plazo que le falta por vencer al título a partir de
la fecha de corte de este registro (último día del mes) hasta su vencimiento. Se debe
ingresar el valor numérico expresado en días. Se considerará como un dato
obligatorio.
•
Precio de Mercado.- Se registrará el precio de mercado divulgado por medio de la
página WEB de las Superintendencias de Bancos y Compañías, de acuerdo a lo
dispuesto por el Art. 4 del Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios de
Mercado. Se digitará de la siguiente manera: 98.7823 (sin el signo de porcentaje %),
significa que el precio fue de 98.7823%. En este campo se podrá ingresar cifras que
tengan hasta 9 enteros y 4 decimales. Se considerará como un dato obligatorio.
•
Valor a Precio de Mercado/Valor Presente.- Este campo se calculará
automáticamente y corresponde al producto del Valor Nominal por el Precio de
Mercado cuando se selecciona la clasificación de activos financieros: A valor justo
por resultados, Disponible para la venta y Préstamos y cuentas por cobrar.
Cuando se selecciona la clasificación de activos financieros “Mantenidas para el
vencimiento” se de registrar el valor presente, es decir, una estimación actual del
valor descontado presente de las futuras entradas netas de efectivo en el curso
normal de la operación.
•
Interés Devengado.- Se registrará el valor de los intereses ganados desde la fecha
de adquisición del título hasta la fecha de cierre de balance.
Para los títulos–valores que fueron adquiridos con descuento y tasa de interés
también debe ingresarse el interés devengado desde la fecha de adquisición hasta la
fecha de cierre de balance.
Para los títulos–valores que fueron adquiridos solo con descuento no debe ingresarse
nada en esta columna.
En el caso de que a la fecha de cierre de balance al título le faltaren días por vencer,
al siguiente mes los valores devengados por esos días se acumularán con los del mes
anterior.
En este campo se ingresará un valor numérico con un máximo de 13 enteros y 2
decimales.
•
Valor Final.- Se calculará automáticamente y corresponde a la sumatoria del Valor
a Precio de Mercado o Valor Presente más el Interés Devengado.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 19 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
Campo
Formato
Clasificación de los Activos (1) A valor justo por resultados
(2) Disponible para la venta
Financieros
(3) Mantenidas
vencimiento
hasta
el
(4) Préstamos y cuentas por
cobrar
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
Fecha de adquisición
Fecha de vencimiento
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Emisor
Título
Tipo genérico
Cupones
Valor nominal
Precio de compra
Valor comisiones
Interés neto
Tasa de interés
Tasa de descuento
Tasa de rentabilidad
Plazo del título
Plazo por vencer
Precio de mercado
Interés devengado
Valor de Mercado/Valor
Presente
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
Poner valor si el tipo de
clasificación de activos
financieros es “3”
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio Propio de Renta Fija en Dólares.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio Propio de Renta Fija de Dólares. Si no se
presenta ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la
información importada.
RENTA FIJA EN OTRAS MONEDAS
En este formulario se registrará las compras de títulos–valores de Renta Fija en otra
moneda. Para realizar el ingreso del Portafolio Propio de Renta Fija en otra moneda de
la Casa de Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la
opción Abrir, después la opción Portafolio Propio, luego Renta Fija, para finalmente
seleccionar la opción Otras Monedas. También puede presionar <Ctrl+F5> para
obtener acceso directo a esta opción. La imagen siguiente presenta lo mencionado
anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio de Renta Fija en Otras Monedas, como se presenta a
continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la misma que la del
Portafolio Propio de Renta Fija en dólares, considerando lo siguiente:
Todas las columnas que correspondan a valores, deben estar registradas en la respectiva
moneda de negociación.
En el campo correspondiente a Precio de Mercado se definirá así:
•
Precio de Mercado: Se registrará el precio de mercado divulgado por proveedores
reconocidos tales como Bloomberg, Reuters u Otros, tal como lo dispone el numeral
3 del Art. 5 del Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios de Mercado.
Las columnas de Valor Total de la Negociación, Valor a Precio de Mercado y Valor
Actual a Precio de Mercado se calcularán automáticamente como se indicó en el
formulario de Portafolio Propio Renta Fija en dólares, y estos valores se encuentran
expresados en la respectiva moneda de negociación.
A continuación, se tienen las siguientes columnas:
•
Tipo de Moneda.- Se registrará el tipo de moneda con la cual se realizó la
negociación. Para ello se deberá escoger la moneda de la lista que se despliega en el
campo Tipo de Moneda. Se debe considerar un dato obligatorio.
•
Cotización.- Se registrará el valor del tipo de cambio de la moneda extranjera a la
cotización de mercado del último día del mes, proporcionado por la respectiva Bolsa
de Valores. Este valor deberá tener un máximo de 2 decimales. Se debe considerar
un dato obligatorio.
•
Valor Final en dólares.- Este campo se calculará automáticamente y corresponde al
Valor Final en otras monedas multiplicado por la Cotización.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 21 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
Campo
Formato
(1)
A
valor
justo por resultados
Clasificación de los Activos
(2)
Disponible
para la venta
Financieros
(3) Mantenidas hasta el
vencimiento
(4) Préstamos y cuentas por
cobrar
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
Fecha de adquisición
Fecha de vencimiento
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Emisor
Título
Tipo genérico
Cupones
Valor nominal
Precio de compra
Valor comisiones
Interés neto
Tasa de interés
Tasa de descuento
Tasa de rentabilidad
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
17
18
19
20
21
22
23
Plazo del título
Plazo por vencer
Precio de mercado
Interés devengado
Valor de Mercado/Valor Poner valor si el tipo de
Presente
clasificación de activos
financieros es “3”
Tipo de moneda
Cotización
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio Propio de Renta Fija en Otras Monedas.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio Propio de Renta Fija en Otras Monedas. Si no
se presenta ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la
información importada.
RENTA VARIABLE ACCIONES EN DÓLARES
En este formulario se registrarán las inversiones de Portafolio Propio de Renta Variable
Acciones en Dólares. Para realizar el ingreso del Portafolio Propio de Renta Variable
Acciones en Dólares se debe hacer clic en el menú Información, luego seleccionar la
opción Abrir, después la opción Portafolio Propio, después la opción Renta Variable,
luego seleccionar la opción Acciones, para finalmente escoger la opción Dólares. La
siguiente imagen muestra lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en Dólares, como se
presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la siguiente:
•
Clasificación Activos Financieros: Se deberá seleccionar de la lista el tipo de
activo financiero:
o A valor justo por resultados
o Disponible para la venta
•
Fecha de Adquisición.- Se deberá ingresar la fecha en que se adquiere el título–
valor en el formato dd/mm/aaaa (día, mes, año), debe ser considerado como un dato
obligatorio.
•
# Liquidación de Bolsa.- Se registrará el número de la liquidación de la respectiva
Bolsa de Valores donde se realizó la negociación de compra. En este campo se
puede ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letra u otro tipo de carácter.
•
# Liquidación de Casa.- Se registrará el número de la liquidación interna (papeleta)
de la Casa de Valores que efectuó la transacción de compra de los títulos–valores, se
debe considerar como un dato obligatorio.
Las negociaciones de compra con valores de Renta Variable en el mercado
extrabursátil, solo son posibles con títulos inscritos en el Registro de Mercado de
Valores. En el caso de estas negociaciones solo deberá constar el número de
liquidación de la Casa de Valores.
En este campo se pueden ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro
tipo de carácter.
•
Emisor.- Se registrará el nombre de la Institución emisora de las acciones, es decir
la entidad pública o privada que emitió el papel. Para ello se deberá escoger el
nombre del emisor de la lista que se despliega en el campo Emisor, se debe
considerar como un dato obligatorio.
En el caso de que no encuentre un determinado emisor, se seleccionará de la lista el
ítem “OTROS EMISORES Y ADMINISTRADORAS”
•
Título.- Se registrará el nombre del título-valor de renta variable que haya sido
objeto de negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del título de la lista
que se despliega en el campo Título, se debe considerar como un dato obligatorio.
En el caso de no encontrar un determinado título se deberá seleccionar de la lista el
ítem “Título Variable no Definido”.
•
Número de Acciones.- Se registrará el número de las acciones adquiridas sin
decimales. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Número de Dividendos.- Se registrará el número de acciones que se hayan recibido
en calidad de dividendo acción, sin decimales.
•
Valor Nominal.- Se deberá ingresar el valor nominal de la respectiva acción
adquirida, sin decimales. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Precio de Compra.- Se registrará el precio de compra de las acciones. Se debe
considerar como un dato obligatorio.
•
Valor Comisiones.- Se ingresará en dólares el valor de las comisiones totales, esto
quiere decir las comisiones de Bolsa de Valores y Casa de Valores. Este valor tiene
un máximo de dos decimales y es el que consta en la liquidación de Bolsa de
Valores. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Valor Total de la Negociación.- Se calculará automáticamente y corresponde al
producto del Número de Acciones por el Precio de Compra, más el valor de las
Comisiones.
•
Precio de Mercado.- Se registrará el precio de mercado de acuerdo a lo dispuesto
por el numeral 5 del Art. 5 del Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios
de Mercado. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Valor a Precio de Mercado.- Se calculará automáticamente y corresponde al
producto del Número de Acciones por el Precio de Mercado.
•
Valor Actual a Precio de Mercado.- Se calculará automáticamente y corresponde
a la suma del Número de Acciones más el Número de Dividendos Acción
multiplicado por el Precio de Mercado.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser “*.txt”, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 11 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Campo
Clasificación de los
Financieros
Fecha de adquisición
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Emisor
Título
Número de acciones
Número de dividendos
Valor nominal
Precio de compra
Valor comisiones
Precio de mercado
Formato
Activos
(1) A valor justo por
resultados
(2) Disponible para la
venta
(3) Mantenidas hasta
el vencimiento
(4)
Préstamos
y
cuentas por cobrar
Dd/mm/aaaa
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en Dólares.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en
Dólares. Si no se presenta ningún error al momento de importar se debe proceder a
grabar la información importada.
RENTA VARIABLE ACCIONES EN OTRAS MONEDAS
En este formulario se registrarán las inversiones de Portafolio Propio de Renta Variable
Acciones en Otras Monedas. Para realizar el ingreso del Portafolio Propio de Renta
Variable Acciones en Otras Monedas se debe hacer clic en el menú Información, luego
seleccionar la opción Abrir, después la opción Portafolio Propio, después la opción
Renta Variable, luego seleccionar la opción Acciones, para finalmente escoger la
opción Otras Monedas. La siguiente imagen muestra lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en Otras Monedas, como
se presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la misma que la del
Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en Otras Monedas, considerando lo
siguiente:
Todas las columnas que correspondan a valores, deben estar registradas en la respectiva
moneda de negociación.
En el campo correspondiente a Precio de Mercado se definirá así:
•
Precio de Mercado: Se registrará el precio de mercado divulgado por proveedores
reconocidos tales como Bloomberg, Reuters u Otros, tal como lo dispone el numeral
3 del Art. 5 del Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios de Mercado.
Las columnas de Valor Total de la Negociación, Valor a Precio de Mercado y Valor
Actual a Precio de Mercado se calcularán automáticamente como se indicó en el
formulario de Portafolio Propio Renta Variable en dólares, y estos valores se encuentran
expresados en la respectiva moneda de negociación.
A continuación, se tienen las siguientes columnas:
•
Tipo de Moneda.- Se registrará el tipo de moneda con la cual se realizó la
negociación. Para ello se deberá escoger la moneda de la lista que se despliega en el
campo Tipo de Moneda. Se debe considerar un dato obligatorio.
•
Cotización.- Se registrará el valor del tipo de cambio de la moneda extranjera a la
cotización de mercado del último día del mes, proporcionado por la respectiva Bolsa
de Valores. Este valor deberá tener un máximo de 2 decimales. Se debe considerar
un dato obligatorio.
•
Valor Actual a Precio de Mercado en dólares.- Este campo se calculará
automáticamente y corresponde al Valor Actual a Precio de Mercado multiplicado
por la Cotización.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 13 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Clasificación
Financieros
Campo
de los
Fecha de adquisición
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Emisor
Título
Número de acciones
Número de dividendos
Valor nominal
Precio de compra
Valor comisiones
Precio de mercado
Tipo de moneda
Cotización
Formato
Activos (1) A valor justo por
resultados
(2) Disponible para la
venta
(3) Mantenidas hasta
el vencimiento
(4)
Préstamos
y
cuentas por cobrar
Dd/mm/aaaa
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en Otras Monedas.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio Propio de Renta Variable Acciones en Otras
Monedas. Si no se presenta ningún error al momento de importar se debe proceder a
grabar la información importada.
RENTA VARIABLE FONDOS DE INVERSIÓN EN DÓLARES
En este formulario se registrarán las inversiones de Portafolio Propio de Renta Variable
Fondos de Inversión en Dólares. Para realizar el ingreso del Portafolio Propio de Renta
Variable Fondos de Inversión en Dólares se debe hacer clic en el menú Información y
luego seleccionar la opción Abrir, después la opción Portafolio Propio, después la
opción Renta Variable, luego la opción Fondos de Inversión, para finalmente escoger
la opción Dólares. También puede presionar <Ctrl+F7> para obtener acceso directo a
esta opción. La siguiente imagen muestra lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio Propio de Renta Variable en Fondos de Inversión en Dólares,
como se presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la siguiente:
•
Clasificación Activos Financieros: Se deberá seleccionar de la lista el tipo de
activo financiero:
o A valor justo por resultados
o Disponible para la venta
• Fecha de Adquisición o Incorporación.- Se deberá ingresar la fecha en que se
adquieren las cuotas de un fondo colectivo o la fecha de incorporación a un fondo
administrado, en el formato dd/mm/aaaa (día, mes, año). Se debe considerar como
un dato obligatorio.
•
# Liquidación de Bolsa.- Se registrará el número de liquidación de la respectiva
Bolsa de Valores en la cual se efectuó la negociación de compra de las cuotas de un
fondo colectivo, ya que las unidades no son negociables en el mercado bursátil. En
este campo se puede ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro tipo de
carácter.
•
# Liquidación de Casa.- Se registrará el número de liquidación (papeleta) de la
Casa de Valores que efectuó la transacción de compra de las cuotas de un fondo
colectivo. Debe considerarse obligatorio para las Cuotas de Participación de Fondos
Colectivos y no obligatorio para las Unidades de Participación de los Fondos
Administrados, pues estas últimas no se negocian a través de casas de valores.
La compra de unidades de los fondos administrados solo es posible en el mercado
primario, directamente de las administradoras de fondos.
En este campo se pueden ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro
tipo de carácter.
•
Administradora.- Se registrará el nombre de la Administradora que maneja o
administra el fondo. Para ello se deberá escoger el nombre del emisor de la lista que
se despliega en el campo Administradora. Se debe considerar como un dato
obligatorio.
•
Fondo de Inversión.- Se registrará el nombre del fondo de inversión que ha emitido
las cuotas o unidades adquiridas. Para ello se deberá escoger el nombre del fondo de
la lista que se despliega en el campo Fondos de Inversión. Se debe considerar como
un dato obligatorio.
•
# Unidades o Cuotas.- Se registrará el número de las unidades o cuotas adquiridas.
Este es un campo con 9 enteros y 4 decimales. Se debe considerar como un dato
obligatorio.
•
Precio de Adquisición.- Se registrará el valor unitario de adquisición de las cuotas
o el precio de la unidad al momento de la incorporación al fondo. En este campo se
podrá ingresar cifras que tengan hasta 9 enteros y 4 decimales. Se debe considerar
como un dato obligatorio.
•
Valor Comisiones.- Se ingresará en dólares el valor de las comisiones cobradas por
la Bolsa de Valores donde se realizó la negociación de las cuotas de fondo colectivo.
Debe considerarse obligatorio para las Cuotas de Participación de Fondos Colectivos
y no obligatorio para las Unidades de Participación de los Fondos Administrados.
Este valor tiene un máximo de dos decimales.
•
Valor Total de la Negociación.- Se calculará automáticamente y corresponde al
producto del Número de Cuotas de un fondo colectivo, o el Número de Unidades de
Participación de un fondo administrado por el Precio de Adquisición, más el valor
de las Comisiones, en el caso de las cuotas de participación.
•
Precio de Mercado.- Se registrará el valor unitario de las unidades de fondo
administrado al último día del mes al que corresponda la información, y en el caso
de las cuotas de participación de fondo colectivo, se registrará el precio de mercado
de acuerdo a lo dispuesto por el numeral 5 del Art. 5 del Reglamento de Valoración
de Inversiones a Precios de Mercado. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Valor Actual a Precio de Mercado.- Se calculará automáticamente y corresponde
al producto del Número de Cuotas de Participación o Número de Unidades de fondo
administrado por el Precio de Mercado.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 9 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Clasificación
Financieros
Campo
de los
Formato
Activos (1) A valor justo por
Fecha
de
adquisición
incorporación
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Administradora
Fondo
Número de unidades o cuotas
Precio de adquisición
Precio de mercado
Valor comisiones
resultados
(2) Disponible para la
venta
(3) Mantenidas hasta
el vencimiento
(4)
Préstamos
y
cuentas por cobrar
o Dd/mm/aaaa
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio Propio de Renta Variable Fondos de Inversión en Dólares.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio Propio de Renta Variable Fondos de
Inversión en Dólares. Si no se presenta ningún error al momento de importar se debe
proceder a grabar la información importada.
RENTA VARIABLE FONDOS DE INVERSIÓN EN OTROS MONEDAS
En este formulario se registrarán las inversiones de Portafolio Propio de Renta Variable
Fondos de Inversión en Otras Monedas. Para realizar el ingreso del Portafolio Propio de
Renta Variable Fondos de Inversión en Otras Monedas se debe hacer clic en el menú
Información y luego seleccionar la opción Abrir, después la opción Portafolio
Propio, después la opción Renta Variable, luego la opción Fondos de Inversión, para
finalmente escoger la opción Otras Monedas. También puede presionar <Ctrl+F8>
para obtener acceso directo a esta opción. La siguiente imagen muestra lo mencionado
anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio Propio de Renta Variable en Fondos de Inversión en Otras
Monedas, como se presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la misma que la del
Portafolio Propio de Renta Variable Fondos de Inversión en Otras Monedas,
considerando lo siguiente:
Todas las columnas que correspondan a valores, deben estar registradas en la respectiva
moneda de negociación.
En el campo correspondiente a Precio de Mercado se definirá así:
•
Precio de Mercado: Se registrará el precio de mercado divulgado por proveedores
reconocidos tales como Bloomberg, Reuters u Otros, tal como lo dispone el numeral
3 del Art. 5 del Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios de Mercado.
Las columnas de Valor Total de la Negociación y Valor Actual a Precio de Mercado se
calcularán automáticamente como se indicó en el formulario de Portafolio Propio Renta
Variable Fondos de Inversión dólares, y estos valores se encuentran expresados en la
respectiva moneda de negociación.
A continuación, se tienen las siguientes columnas:
•
Tipo de Moneda.- Se registrará el tipo de moneda con la cual se realizó la
negociación. Para ello se deberá escoger la moneda de la lista que se despliega en el
campo Tipo de Moneda. Se debe considerar un dato obligatorio.
•
Cotización.- Se registrará el valor del tipo de cambio de la moneda extranjera a la
cotización de mercado del último día del mes, proporcionado por la respectiva Bolsa
de Valores. Este valor deberá tener un máximo de 2 decimales. Se debe considerar
un dato obligatorio.
•
Valor Actual a Precio de Mercado en Dólares.- Este campo se calculará
automáticamente y corresponde al Valor Actual a Precio de Mercado multiplicado
por la Cotización.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 9 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
Campo
Clasificación de los
Financieros
Formato
Activos (1) A valor justo por
Fecha
de
adquisición
incorporación
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Administradora
Fondo
Número de unidades o cuotas
Precio de adquisición
Precio de mercado
Valor comisiones
Tipo de moneda
Cotización
resultados
(2) Disponible para la
venta
(3) Mantenidas hasta
el vencimiento
(4)
Préstamos
y
cuentas por cobrar
o Dd/mm/aaaa
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio Propio de Renta Variable Fondos de Inversión en Otras Monedas.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio Propio de Renta Variable Fondos de
Inversión en Otras Monedas. Si no se presenta ningún error al momento de importar
se debe proceder a grabar la información importada.
INGRESO DE INFORMACIÓN DEL PORTAFOLIO DE VALORES O
DINERO DE TERCEROS DE LA CASA DE VALORES
PORTAFOLIO DE TERCEROS EN DÓLARES
En este formulario la Casa de Valores debe registrar las compras de títulos–valores que
realizan para la administración de portafolio de dinero de terceros en dólares. Para
realizar el ingreso del Portafolio de Terceros en dólares de la Casa de Valores se debe
hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la opción Abrir, después la
opción Portafolio de Terceros, para finalmente seleccionar la opción Dólares.
También puede presionar <Ctrl+F9> para obtener acceso directo a esta opción. La
siguiente imagen presenta lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio de Terceros en Dólares, como se presenta a continuación:
Para el Contrato de Mandato:
•
Fecha de Apertura del Portafolio.- Se deberá registrar la fecha de suscripción de
cada uno de los contratos de mandato, en el formato dd/mm/aaaa (día mes año). Se
debe considerar como un dato obligatorio.
•
Vigencia del Contrato.- Se deberá registrar el plazo de duración en días de cada
uno de los contratos de mandato. Este es un valor y se considera un dato obligatorio.
•
Código de Comitente.- Se deberá registrar el código asignado por la Casa de
Valores a cada uno de los comitentes o mandantes. En este campo se pude ingresar
hasta 10 dígitos, ya sean número, letras u otro tipo de carácter. Se debe considerar
como un dato obligatorio.
•
Monto de Fondos Recibidos.- Se deberá registrar los montos en efectivo o en
títulos valores recibidos por la Casa de Valores de cada uno de los comitentes o
mandantes. Este campo puede tener cifras de 13 enteros y dos decimales. Se debe
considerar como un dato obligatorio.
Detalle de Inversiones de Portafolio:
•
Fecha de Adquisición.- Se deberá registrar la fecha en que se adquirió el título–
valor de renta Fija y/o variable, el formato dd/mm/aa (día, mes, año). Se debe
considerar como un dato obligatorio.
•
Fecha de Vencimiento.- Se deberá ingresar la fecha de vencimiento registrada en
el título-valor de renta fija adquirido, en el formato dd/mm/aa (día, mes, año). Se
debe considerar como un dato obligatorio.
•
# Liquidación de Bolsa.- Se deberá registrar el número de liquidación de la
respectiva Bolsa de Valores que correspondió a la negociación de compra del titulovalor de Renta Fija y/o Renta Variable. En este campo se puede ingresar hasta 12
dígitos, ya sean número, letras u otro carácter.
•
# Liquidación de Casa.- Se deberá registrar el número de la liquidación de la
papeleta que la propia Casa de Valores debe emitir por cada transacción de compra
realizada. Se debe considerar como un dato obligatorio.
Las negociaciones de compra con valores de Renta Fija y/o Renta Variable en el
Mercado extrabursátil, solo son posibles con títulos inscritos en el Registro de
Mercado de Valores. En el caso de estas negociaciones solo deberá constar el
número de liquidación de Casa.
En este campo se pueden ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro
tipo de carácter.
•
Emisor.- Se deberá registrar el nombre de la Institución (Emisor o Administradora
de Fondos) que emitió el titulo–valor de Renta Fija y/o Variable (Acciones,
unidades o cuotas). Para ello se deberá escoger el nombre del emisor de la lista que
se despliega en el campo “Emisor”. Se debe considerar como un dato obligatorio.
En el caso de no encontrarse un determinado Emisor, se seleccionará de la lista el
ítem “OTROS EMISORES Y ADMINISTRADORAS”
•
Título.- Se deberá registrar el nombre del título–valor de Renta Fija y/o Variable
que haya sido objeto de negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del
título de la lista que se despliega en el campo “Título”. Se debe considerar como un
dato obligatorio.
En el caso de no encontrar un determinado título se deberá seleccionar de la lista el
ítem “Título Fijo no definido” para el caso de títulos de renta fija que no sean de
tipo genérico como son las Obligaciones de Garantía General, el ítem “Tipo
genérico no definido” para el caso de Títulos Genéricos, o el ítem “Titulo Variable
no definido” para los títulos de renta variable.
•
Título Genérico.- Se deberá registrar el nombre del tipo de Titulo Genérico que
haya sido objeto de negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del título
genérico de la lista que se despliega en el campo “Tipo de título genérico”.
En el caso de no encontrado un determinado tipo de título genérico se deberá
seleccionar de la lista el ítem “No identificado”.
•
Cupones.- Se registrará los cupones negociados que corresponden a aquel título
escogido en la opción “Título” o en “Título Genérico”. Existen las opciones de
negociar el título con el cupón de interés, el título sin el cupón de interés o solo el
cupón de interés.
•
Fondo.- Se deberá registrar el nombre del fondo de inversión que ha emitido las
cuotas o unidades adquiridas. Para ello se deberá escoger el nombre del fondo de la
lista que se despliega en el campo “Fondos” (esta lista solo desplegará los fondos
administrados o colectivos).Se debe considerar como un dato obligatorio de ser el
caso.
•
# Acciones, Unidades o Cuotas.- Se deberá registrar el número de acciones, cuotas
o unidades que han sido adquiridos. Se debe considerar como un dato obligatorio de
ser el caso.
•
# Dividendos.- Se registrará el número de dividendos acción obtenidos hasta la
fecha de corte de este registro.
•
Valor Nominal.- Se deberá ingresar el valor nominal del respectivo título-valor de
renta fija y/o variable, con un máximo de dos decimales. Se debe considerar como
un dato obligatorio.
•
Precio de Compra.- Se deberá registrar el precio de compra al que fue adquirido el
respectivo título-valor. Para los títulos de renta fija, se digitará el valor de la
siguiente manera: 98.7213 (sin el signo de porcentaje %) significa que el precio fue
del 98.7213%. Para las acciones, unidades o cuotas se registrará el precio de compra
de las mismas, en este campo se podrá ingresar cifras que tengan hasta 9 enteros y 4
decimales. Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Comisiones.- Se ingresará en dólares el valor de las comisiones totales, esto quiere
decir la comisiones de la Casa de Valores, más las Comisiones de Bolsa. Este valor
tienen un máximo de dos decimales y es el que consta en la liquidación de Bolsa de
Valores. Debe considerarse obligatorio para las Cuotas de Participación de Fondos
Colectivos y no obligatorio para las Unidades de Participación de los Fondos
Administrados.
•
Interés Neto.- Se ingresará en dólares el interés producido por el título–valor de
renta fija en un periodo anterior a la negociación. Este valor tiene un máximo de dos
decimales y es el que consta en la liquidación de Bolsa de Valores. Se debe
considerar como un dato obligatorio de ser el caso.
•
Valor Total de la Negociación.- Este campo se calculará automáticamente y
corresponde al producto del valor nominal multiplicado por el precio de compra
sumado al valor de las comisiones y el interés neto (en el caso de los títulos-valores
de renta fija), al número de acciones o cuotas multiplicado por el precio de compra
más el valor de las comisiones (en el caso de títulos-valores de renta variable), y al
número de unidades por el precio de compra (en el caso de unidades de fondos
administrados).
•
Tasa de Interés.- Se deberá registrar la tasa de interés que corresponda al respectivo
título-valor de renta fija, digitado de la siguiente manera: 37.9876 (sin el signo de
porcentaje %) corresponde al 37.9876%. Se debe considerar como un dato
obligatorio de ser el caso.
•
Tasa de Descuento.- Se deberá registrar la tasa de descuento que corresponda al
respectivo título–valor de renta fija, digitado de la siguiente manera 37.9876 (sin el
signo de porcentaje %) corresponde al 37.9876%. Se debe considerar como un dato
obligatorio de ser el caso.
•
Tasa de Rendimiento.- Se deberá registrar el plazo al que ha sido emitido el títulovalor de renta fija digitado de la siguiente manera 37.9876 (sin el signo de
porcentaje %) corresponde al 37.9876%. Se debe considerar como un dato
obligatorio de ser el caso.
•
Plazo del Título.- Se deberá registrar el plazo al que ha sido emitido el título-valor
de renta fija y que se señala en el mismo, se debe ingresar un valor numérico entero.
Se debe considerar como un dato obligatorio de ser el caso.
•
Plazo por Vencer.- Se deberá registrar el plazo que le falta por vencer al título a
partir de la fecha de corte (último día del mes) de este registro hasta su vencimiento.
Se debe considerar como un dato obligatorio Se ingresará un valor numérico entero
expresado en días.
•
Precio de Mercado.- Se registrará el precio de mercado para títulos-valores de renta
fija y renta variable de acuerdo a lo dispuesto por el Art. 4 y numeral 5 del Art. 5 del
Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios de Mercado. En el caso de las
unidades de participación se registrará el precio de la unidad al cierre del mes
(último precio del mes). Se debe considerar como un dato obligatorio.
•
Interés Devengado.- Se registrará el valor de los intereses ganados desde la fecha
de adquisición del título hasta la fecha de cierre de balance.
Para los títulos–valores que fueron adquiridos con descuento y tasa de interés
también debe ingresarse el interés devengado desde la fecha de adquisición hasta la
fecha de cierre de balance.
Para los títulos–valores que fueron adquiridos solo con descuento no debe ingresarse
nada en esta columna.
En el caso de que a la fecha de cierre de balance al título le faltaren días por vencer,
al siguiente mes los valores devengados por esos días se acumularán con los del mes
anterior.
En este campo se ingresará un valor numérico con un máximo de 13 enteros y 2
decimales
•
Valor Actual a Precio de Mercado.- Este campo se calculará automáticamente y
corresponde a la resultante de la multiplicación del Valor Nominal por el Precio de
Mercado más el Interés devengado (en el caso de títulos-valores de Renta Fija), en el
caso de acciones se obtiene de la multiplicación del Precio de Mercado por el
número de acciones más el número de dividendos acción, y en el caso de fondos es
el resultante de multiplicar el número de unidades de participación o cuotas por el
Precio de Mercado.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser *.txt, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 26 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
Campo
Fecha apertura de portafolio
Vigencia del contrato
Código de comitente
Monto de los fondos recibidos
Fecha de adquisición
Fecha de vencimiento
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Emisor o Administradora
Título
Tipo genérico
Cupones
Fondo (si aplica)
Número de acciones o cuotas
Valor nominal
Precio de compra
Valor comisiones
Interés neto
Tasa de interés
Tasa de descuento
Tasa de rentabilidad
Plazo del título
Formato
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
23
24
25
26
Plazo por vencer
Precio de mercado
Interés devengado
Número de dividendos (si aplica)
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio de Terceros en Dólares.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio de Terceros en Dólares. Si no se presenta
ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la información
importada.
PORTAFOLIO DE TERCEROS EN OTRAS MONEDAS
En este formulario la Casa de Valores debe registrar las compras de títulos–valores que
realizan para la administración de portafolio de dinero de terceros en otras monedas.
Para realizar el ingreso del Portafolio de Terceros en Otras Monedas de la Casa de
Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la opción
Abrir, después la opción Portafolio de Terceros, para finalmente seleccionar la opción
Otras Monedas. También puede presionar <Ctrl+F10> para obtener acceso directo a
esta opción. La siguiente imagen presenta lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información del Portafolio de Terceros en Otras Monedas, como se presenta a
continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la misma que la del
Portafolio de Terceros dólares, considerando lo siguiente:
Todas las columnas que correspondan a valores, deben estar registradas en la respectiva
moneda de negociación.
En el campo correspondiente a Precio de Mercado se definirá así:
•
Precio de Mercado: Se registrará el precio de mercado divulgado por proveedores
reconocidos tales como Bloomberg, Reuters u Otros, tal como lo dispone el numeral
3 del Art. 5 del Reglamento de Valoración de Inversiones a Precios de Mercado.
Las columnas de Valor Total de la Negociación, Valor a Precio de Mercado y Valor
Actual a Precio de Mercado se calcularán automáticamente como se indicó en el
formulario de Portafolio de Terceros dólares, y estos valores se encuentran expresados
en la respectiva moneda de negociación.
A continuación, se tienen las siguientes columnas:
•
Tipo de Moneda.- Se registrará el tipo de moneda con la cual se realizó la
negociación. Para ello se deberá escoger la moneda de la lista que se despliega en el
campo Tipo de Moneda. Se debe considerar un dato obligatorio.
•
Cotización.- Se registrará el valor del tipo de cambio de la moneda extranjera a la
cotización de mercado del último día del mes, proporcionado por la respectiva Bolsa
de Valores. Este valor deberá tener un máximo de 2 decimales. Se debe considerar
un dato obligatorio.
•
Valor Actual a Precio de Mercado en dólares.- Este campo se calculará
automáticamente y corresponde al Valor Actual a Precio de Mercado multiplicado
por la Cotización.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión debe ser “*.txt”, por
ejemplo: propiorf.txt. Este archivo debe tener 28 columnas, las mismas que deben
cumplir con la siguiente configuración. Para las columnas numéricas se utilizará el
punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Campo
Fecha apertura de portafolio
Vigencia del contrato
Código de comitente
Monto de los fondos recibidos
Fecha de adquisición
Fecha de vencimiento
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Emisor o Administradora
Formato
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
Título
Tipo genérico
Cupones
Fondo (si aplica)
Número de acciones o cuotas
Valor nominal
Precio de compra
Valor comisiones
Interés neto
Tasa de interés
Tasa de descuento
Tasa de rentabilidad
Plazo del título
Plazo por vencer
Precio de mercado
Interés devengado
Número de dividendos (si aplica)
Tipo de moneda
Cotización
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información del
Portafolio de Terceros en Otras Monedas.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle del Portafolio de Terceros en Otras Monedas. Si no se
presenta ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la
información importada.
INGRESO DE LA INFORMACIÓN DE INTERMEDIACIÓN DE VALORES
DE LA CASA DE VALORES
7. INTERMEDIACIÓN DE VALORES EN DÓLARES
En este formulario la Casa de Valores debe registrar las negociaciones de compra o
venta de títulos–valores de Renta Fija, Acciones o Cuotas, por encargo de sus
comitentes. Para realizar el ingreso de la Intermediación de Valores en Dólares de la
Casa de Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la
opción Abrir, después la opción Intermediación, para finalmente seleccionar la opción
Dólares. También puede presionar <Ctrl+F11> para obtener acceso directo a esta
opción. La siguiente imagen presenta lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información de Intermediación de Valores en Dólares, como se presenta a continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la siguiente:
•
Fecha de la Operación.- Se registrará la fecha en que se realizó la respectiva
operación de intermediación de valores, tanto en el mercado bursátil como
extrabursátil, en el formato dd/mm/aaaa (día, mes, año). Por ejemplo: 31/01/2005/,
que corresponde al 31 de enero de 2005.
•
Fecha de Vencimiento de Título.- Se registrará la fecha de vencimiento que se
indica en el título–valor de renta fija, en el formato dd/mm/aaaa (día, mes, año). Por
ejemplo: 31/01/2005/, que corresponde al 31 de enero de 2005.
•
Número de Orden.- Se registrará el número que la Casa de Valores haya designado
a la orden del comitente y que debe ser tomado del respectivo formato de recepción
de ordenes. Se podrán ingresar hasta 12 dígitos tipo carácter.
•
# Liquidación de Bolsa.- Se deberá registrar el número de la liquidación de la
respectiva Bolsa de Valores que correspondió a la negociación de compra o venta.
En este campo se puede ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro tipo
de carácter.
•
# Liquidación de Casa.- Se deberá registrar el número de liquidación de la papeleta
que la propia Casa de Valores debe emitir al comitente por cada orden concretada.
Las negociaciones de compra con valores en el mercado extrabursátil, sólo son
posibles con títulos inscritos en el Registro de Mercado de Valores. En el caso de
estas negociaciones sólo deberá constar el número de liquidación de Casa.
En este campo se pueden ingresar hasta 12 dígitos, ya sean números, letras u otro
tipo de carácter.
•
Modalidad.- Se registrará el tipo de modalidad de la operación que puede ser
compra o venta. Para ello se seleccionará el tipo de modalidad de la lista que se
despliega en el campo Modalidad.
•
Emisor.- Se registrará el nombre de la Institución (Emisor o Administradora de
Fondos) que emitió el título–valor de renta fija o variable (Acciones o Cuotas). Para
ello se deberá escoger el nombre del emisor de la lista que se despliega en el campo
emisor.
En el caso de no encontrar un determinado emisor, se seleccionará de la lista el ítem:
“OTROS EMISORES Y ADMINISTRADORAS”.
•
Título.- Se registrará el nombre del título–valor de renta fija o variable que haya
sido objeto de negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del título de la
lista que se despliega en el campo Título.
En el caso de no encontrar un determinado título se deberá seleccionar de la lista el
ítem: “Título Fijo no Definido” para el caso de títulos de renta fija que no sean de
tipo genérico como son las Obligaciones de Garantía General, el ítem: “Tipo
Genérico no Definido” para el caso de Títulos Genéricos, o el ítem: “Título
Variable no Definido” par los títulos de renta variable.
•
Tipo Título Genérico.- Se registrará el nombre del tipo de Título Genérico que
haya sido objeto de negociación. Para ello se deberá escoger el nombre del título
genérico de la lista que se despliega en el campo tipo Título Genérico.
En el caso de no encontrar un determinado tipo de Título Genérico se deberá
seleccionar de la lista el ítem: “No Identificado”.
•
Cupones.- Se registrará los cupones negociados que corresponden a aquel título
escogido en la opción “Título” o en “Título Genérico”. Existen las opciones de
negociar el título con el cupón de interés, el título sin el cupón de interés o solo el
cupón de interés, iguales opciones se presentan para los cupones de capital. Para
ellos se deberá escoger el tipo de cupón negociado de la lista que se despliega en el
campo Cupones.
•
Fondo.- Se registrará el nombre del fondo de inversión colectivo que ha emitido las
cuotas adquiridas. Para ello se deberá escoger el nombre del fondo de la lista que se
despliega en el campo Fondos (esta lista sólo desplegará los fondos colectivos).
•
# Acciones y Cuotas.- Se registrará el número de las acciones o cuotas negociadas.
Este campo puede tener 9 enteros y 4 decimales.
•
Valor Nominal.- Se registrará el valor del respectivo título–valor de renta fija o
variable, con un máximo de 2 decimales.
•
Precio de Compra o Venta.- Se registrará el precio de compra o venta al que fue
negociado el respectivo título–valor de renta fija o variable. Para los títulos de renta
fija, se digitará el valor de la siguiente manera: 98.7213 (sin el signo de porcentaje
%), significa que el precio fue del 98.7213%. Para los títulos de renta variable se
registrará el precio de compra de las acciones, unidades o cuotas. En este campo se
podrá ingresar cifras que tengan 9 enteros y 4 decimales.
•
Plazo del Título.- Se registrará el plazo al que ha sido emitido el título–valor de
renta fija y que se señala en el mismo, se debe ingresar un valor numérico entero.
•
Valor de Comisión.- Se registrará en dólares el valor de la comisiones totales, esto
quiere decir, las comisiones de la Casa de Valores más las comisiones de Bolsa.
Este valor tiene un máximo de 2 decimales y es el que consta en la liquidación de
Bolsa de Valores.
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión sea *.txt, por ejemplo:
intermeds.txt. Este archivo debe tener 19 columnas, las mismas que deben cumplir con
la siguiente configuración:
Para las columnas numéricas se utilizará el punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
1
2
3
4
5
6
7
8
Campo
Fecha de la operación
Fecha de vencimiento
Número de orden
No. liquidación bolsa
No. Liquidación casa
Tipo de modalidad
Emisor
Título
Formato
Dd/mm/aaaa
Dd/mm/aaaa
1 Compra
2 Venta
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
Tipo genérico
Cupones
Código del fondo (si aplica)
Número de acciones o cuotas
Valor nominal
Precio de compra o venta
Valor comisiones
Interés neto
Plazo del título
Tasa de interés
Porcentaje de rendimiento
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información de
Intermediación de Valores en Dólares.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle de Intermediación de Valores en Dólares. Si no se presenta
ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la información
importada.
INTERMEDIACIÓN DE VALORES EN OTRAS MONEDAS
En este formulario la Casa de Valores debe registrar las negociaciones de compra o
venta de títulos–valores de Renta Fija, Acciones o Cuotas, por encargo de sus
comitentes. Para realizar el ingreso de la Intermediación de Valores en Otras Monedas
de la Casa de Valores se debe hacer clic en el menú Información y luego seleccionar la
opción Abrir, después la opción Intermediación, para finalmente seleccionar la opción
Otras Monedas. También puede presionar <Ctrl+F12> para obtener acceso directo a
esta opción. La siguiente imagen presenta lo mencionado anteriormente.
Después de escoger la opción indicada aparece inmediatamente la ventana de ingreso de
información de Intermediación de Valores en Otras Monedas, como se presenta a
continuación:
La información que se debe ingresar en este formulario es la misma que la del detalle de
Intermediación de Valores en Dólares (7.1), Considerando lo siguiente:
Los valores de las columnas de Valor Nominal, Precio de Compra o Venta, Valor de la
Comisión e Interés Neto, deben ser registrados en la respectiva moneda de negociación.
La columna de Valor Efectivo Negociado en Otra Moneda se calcula automáticamente
como se indica en el Detalle de Intermediación de Valores en Dólares, este valor se
encuentra expresado en la respectiva moneda de negociación.
Adicionalmente, se tienen las siguientes columnas:
•
Tipo de Moneda.- Se registrará el tipo de moneda con la cual se realizó la
negociación. Para ello se deberá escoger el nombre de la moneda de la lista que se
despliega en el campo tipo de Moneda.
•
Cotización.- Se registrará el valor del tipo de cambio de la otra moneda expresado
en dólares, a la cotización de mercado del último día de mes, proporcionada por la
respectiva Bolsa de Valores. Este valor deberá tener un máximo de 2 decimales.
•
Valor Efectivo Negociado en Dólares.- Este campo se calcula automáticamente y
corresponde a la multiplicación del Valor Efectivo Negociado en otra moneda por el
valor de la cotización.
Una vez que se hayan ingresado los valores, se debe grabar la información y la
ventana se verá como se presenta a continuación:
Importar la información desde un archivo
Para importar la información correspondiente a este formulario desde un archivo, este
debe ser tipo texto delimitado por tabuladores cuya extensión sea *.txt, por ejemplo:
intermedd.txt. Este archivo debe tener 21 columnas, las mismas que deben cumplir con
la siguiente configuración:
Para las columnas numéricas se utilizará el punto (.) como separador de decimales.
No. Columna
Campo
Formato
1
Fecha de la operación
Dd/mm/aaaa
2
Fecha de vencimiento
Dd/mm/aaaa
3
Número de orden
4
No. liquidación bolsa
5
No. Liquidación casa
6
Tipo de modalidad
1 Compra
2 Venta
7
Emisor
8
Título
9
Tipo genérico
10
Cupones
11
Código del fondo (si aplica)
12
Número de acciones o cuotas
13
Valor nominal
14
Precio de compra o venta
15
Valor comisiones
16
Interés neto
17
Plazo del título
18
Tasa de interés
19
Porcentaje de rendimiento
20
Código de moneda
21
Valor cotización
Para importar este archivo desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que la ventana activa sea la que pertenezca a la información de
Intermediación de Valores en Otras Monedas.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Archivo, tal como se muestra en la
siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará un cuadro de diálogo, en el que se deberá escoger el
archivo que contiene la información a importar. Este cuadro de diálogo se presenta a
continuación:
Se deberá navegar en este cuadro de diálogo a fin de encontrar el archivo que se va a
importar y escogerlo haciendo clic en el botón Abrir o haciendo doble clic en el
nombre del archivo seleccionado.
La información del archivo se presentará automáticamente dentro de la ventana de
información del Detalle de Intermediación de Valores en Otras Monedas. Si no se
presenta ningún error al momento de importar se debe proceder a grabar la
información importada.
CARGAR PORTAFOLIO DE OTRA FECHA
Con esta opción se puede tener el detalle del Portafolio de una fecha anterior dentro del
detalle de Portafolio de la fecha de corte que se está ingresando la información. Esto se
puede dar cuando la información de Portafolio de un mes es la misma para el siguiente
mes, y sólo se desea aumentar o eliminar algunas transacciones.
Esta opción no puede ser ejecutada en las ventanas de Estado de Situación, Estado de
resultados y Cuentas de Orden.
Para cargar el Portafolio desde la aplicación se deben seguir los siguientes pasos,
tomando en cuenta que se encuentre activa la ventana en la cual se quiera cargar el
Portafolio, esto es, si se desea cargar el Portafolio Propio de Renta Fija en Dólares debe
encontrarse activa la ventana correspondiente al detalle del Portafolio Propio de Renta
Fija en Dólares.
•
Seleccione el menú Importar y luego la opción Cargar Portafolio o Balance, tal
como se muestra en la siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a la opción de importar.
•
A continuación se presentará una ventana de respuesta, en la que se deberá ingresar
la fecha de corte del portafolio que se desea cargar. Por ejemplo, si estamos
ingresando la información del 28 de febrero de 2005, y deseamos cargar la
información del 31 de enero de 2005, debemos digitar 31/01/2005. esta ventana de
respuesta se presenta a continuación:
Se ingresará la fecha de corte y luego se presionará el botón Aceptar.
La información del portafolio que se está cargando se presentará automáticamente.
Si no se presenta ningún error al momento de cargar el portafolio se debe proceder a
grabar la información importada.
VALIDACIÓN DE LA INFORMACIÓN INGRESADA
El Sistema de Captura de Información de Casa de Valores, realiza verificaciones
generales que permitan generar información confiable y valida para ser enviada a la
Superintendencia de Compañías.
Las principales verificaciones que se realizan en el sistema son:
1. El Activo no cuadra con la suma del Pasivo más el Patrimonio.
2. La cuenta 18.90.02 y 18.90.03 no cuadra con el Total del Monto del Anexo del
Detalle de Otros Activos subcuentas 18.90.02 y 18.90.03.
3. Los Ingresos menos los Egresos no cuadran con la Utilidad del Ejercicio.
4. La cuenta 6.01 no cuadra con la cuenta 6.02 de las Cuentas Contingentes.
5. La cuenta 71 no cuadra con la cuenta 72 de las Cuentas de Orden.
6. La cuenta 74 no cuadra con la cuenta 75 de las Cuentas de Orden.
7. La cuenta 11 más la cuenta 12.05 no es igual al Total del Monto Acumulado del
Portafolio Propio.
8. La Cuenta 74.02 no es igual al Total del Monto Acumulado del Portafolio de
Terceros.
9. El detalle de otros no cuadra con lo indicado en el Portafolio Propio Renta Fija.
10. El detalle de otros no cuadra con lo indicado en el Portafolio Propio Renta Variable.
11. El detalle de otros no cuadra con lo indicado en el Portafolio Propio Renta Variable
Fondos.
12. El detalle de otros no cuadra con lo indicado en la Administración de Terceros.
13. El detalle de otros no cuadra con lo indicado en Intermediación.
14. El efectivo y equivalente al efectivo al final del periodo (Estado de Flujo de
Efectivo) no es igual a la cuenta Activo Disponible (10.01)
15. El Total del Estado de Evolución en el Patrimonio no es igual al Patrimonio Neto
del Estado de Situación (cuenta 3)
Para ejecutar la opción de comprobar datos desde la aplicación se deben seguir lo
siguientes pasos, sin importar que ventana se encuentre activa en ese momento.
Seleccione el menú Generación y luego la opción Comprobar datos, tomo como se
muestra en la siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a esta opción de comprobar datos.
A continuación se presentará un cuadro de mensaje, en el que se indicará la validación
que no haya pasado, presione el botón Aceptar y proceda a corregir el error indicado
para luego ejecutar otra vez la comprobación de datos. Si toda la información que se ha
ingresado está correcta el cuadro de mensaje indicará el siguiente texto “Los datos de
los Balances son correctos”. Este cuadro de mensaje se presenta a continuación:
GENERACIÓN DEL ARCHIVO PLANO CON LA INFORMACIÓN
INGRESADA
Una vez ingresada toda la información financiera del mes a ser enviado y se ha
realizado la comprobación de dicha información, se procederá a generar el archivo para
ser enviado a la Superintendencia de Compañías.
Si desea generar el archivo y no ha ejecutado la opción de comprobación de datos, el
sistema le indicará cual de las verificaciones ha fallado y no dejará generar el archivo
hasta que los datos sean consistentes.
Para ejecutar la opción de generar archivo desde la aplicación se deben seguir los
siguientes pasos, sin importar que ventana se encuentre activa en ese momento.
Seleccione el menú Generación y luego la opción Generar Archivo, tal como se
muestra en la siguiente figura:
Una forma equivalente es hacer clic con el mouse en el botón de la barra de
herramientas que pertenece a esta opción de generar archivo.
Si la información ingresada pasa el proceso de comprobación de datos se desplegará un
cuadro de mensaje indicando el tiempo que se tardará en generar el archivo. Este
cuadro de mensaje se presenta a continuación:
Una vez que se realiza la información ingresada se presentan la siguiente pantalla donde
se permite al usuario declarar que los estados financieros han sido elaborados bajo NIIF,
en el caso de que el usuario no exprese nada o manifieste que no, el Sistema de Captura
no le permitirá remitir la información.
Durante la ejecución de generar archivo se cerrarán todas las ventanas que se
encuentren abiertas, finalizado este proceso se presentará un mensaje con el nombre del
archivo generado, cuya estructura es la siguiente:
Número de inscripción de la Casa de Valores (0600001 por ejemplo) + fecha de corte
(31012010 ddmmyyyy).txt : “060000131012010.txt”
Este archivo se graba en el disco duro de la máquina donde se encuentra instalado el
Sistema de Captura de Información de Casa de Valores, generalmente en la carpeta
c:\supercias10. Este archivo será cargado directamente en el sitio web de la
Superintendencia de Compañías www.supercias.gov.ec. En la parte correspondiente a
Mercado de Valores, dentro de Entrega de Información en Línea, así se encuentra un
manual para poder realizar este proceso.
De la misma manera será la Casa de Valor la encargada de remitir este archivo a las
diferentes Bolsas de Valores, ya sea en un diskette o vía e-mail, como considere
conveniente la Casa de Valor.
El cuadro de mensaje con el nombre del archivo que se ha generado se presenta a
continuación:
Presionamos el botón Aceptar luego de copiado el nombre del archivo para no
presentar confusiones, finalizado este proceso la ventana que se encuentre abierta será la
ventana principal y se podrá salir del Sistema. La siguiente figura muestra lo indicado:
ACTUALIZACION DE EMISORES Y TITULOS
Esta opción permite actualizar la base de datos instalada en cada Casa de Valores con
nuevos emisores y títulos inscritos en el Mercado de Valores.
Para actualizar los emisores y títulos, es indispensable que la máquina donde se
encuentra instalado el Sistema de Captura de Casas de Valores tenga salida a Internet.
Dentro del Sistema de Captura seleccionar la opción “Actualizar Emisores y Títulos”
como se presenta a continuación:
Posteriormente se presenta la pantalla para actualizar los emisores y títulos, se debe
seleccionar SI en el caso de contar con una salida a Internet, caso contrario se debe
indicar NO.
Una vez actualizado el sistema se presenta el mensaje siguiente:
ACTUALIZACION DEL SISTEMA DE CAPTURA
Esta opción le permite actualizar el Sistema de Captura cada vez que al querer ingresar
al sistema le indique que no está actualizado, como se muestra en la siguiente figura:
Para actualizar el sistema debe ingresar en la página web de la Superintendencia de
Compañías www.supercias.gov.ec, utilizando el usuario y contraseña con el cual
presenta la información mensual. Dentro del menú de “Mercado de Valores” se deba
presionar sobre el enlace “Actualización Sistemas Captura”.
Una vez seleccionado el enlace de Actualización de Sistemas de Captura se abrirá una
ventana donde se debe descargar el archivo “CASAS.ZIP”, es importante que antes de
descargar el archivo borre los archivos temporales desde el explorador de Windows.
Una vez descargado el archivo se los debe descomprimir en la carpeta c:\supercias10
que se encuentra en la máquina donde está instalado el sistema.