Las encuestas: Herramientas necesarias de los estudios

Las encuestas: Herramientas necesarias de los estudios
socioterritoriales.
Ceydric Martin
To cite this version:
Ceydric Martin. Las encuestas: Herramientas necesarias de los estudios socioterritoriales. :
Un relato metodológico a partir de encuestas de migraciones desarrolladas en el Sur Boliviano..
Universidad Autónoma Metropolitana. LA DIMENSIÓN ESPACIAL EN LAS CIENCIAS
SOCIALES, pp.179-203, 2015, 978-607-28-0369-5. <hal-01252060>
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CIENCIAS SOCIALES
LA
DIMENSIÓN
ESPACIAL
EN
LAS
CIENCIAS
SOCIALES
SALOMÓN GONZÁLEZ ARELLANO
COMPILADOR
DCSH UAMC
DR. SALVADOR VEGA Y LEÓN
Rector General
M. EN C. Q. NORBERTO MANJARREZ ÁLVAREZ
Secretario General
DR. EDUARDO ABEL PEÑALOSA CASTRO
Rector de la Unidad Cuajimalpa
LA
DIMENSIÓN
ESPACIAL
EN
LAS
CIENCIAS
SOCIALES
SALOMÓN GONZÁLEZ ARELLANO
DRA. CARIDAD GARCÍA HERNÁNDEZ
Secretaria de la Unidad
DR. RODOLFO R. SUÁREZ MOLNAR
Director de la División de Ciencias Sociales y Humanidades
DR. ÁLVARO JULIO PELÁEZ CEDRÉS
Secretario Académico DCSH
MTRO. CARLOS FRANCISCO GALLARDO SÁNCHEZ
Jefe del Proyecto de Difusión y Publicaciones DCSH
COMPILADOR
La dimensión espacial en las Ciencias Sociales [recurso electrónico] / Salomón
González Arellano, compilador. — México : UAM, Unidad Cuajimalpa, 2015
Datos electrónicos (1 archivo pdf : 4 MB). — (Ciencias Sociales)
ISBN: 978-607-28-0369-5
ISBN: 978-607-28-0364-0 (Colección)
1.Ciencias Sociales – Investigaciones 2. Ciencias políticas – Investigaciones 3. Geografía humana – Aspectos sociales 4. Geografía económica – Aspectos
sociales 5. Urbanismo – Aspectos sociales 6. Espacio – Aspectos sociales
I. González Arellano, Salomón, comp.
Dewey:
300.72 D56
LC:
H62 D56
Primera edición, 2014
D.R. © 2015, Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Cuajimalpa
Avenida Vasco de Quiroga 4871
Col. Santa Fe Cuajimalpa
Del. Cuajimalpa de Morelos, 05348, México, D.F.
www.cua.uam.mx
Diseño de colección y portada: Selva Hernández López
Ediciones Acapulco
www.edicionesacapulco.mx
ISBN: 978-607-28-0369-5
ISBN: 978-607-28-0364-0 (Colección)
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ÍNDICE
INTRODUCCIÓN
SALOMÓN GONZÁLEZ ARELLANO
11
ABORDANDO LA GOBERNABILIDAD
DESDE LA PERSPECTIVA ESPACIAL
MIRIAM ALFIE
21
FINANZAS PÚBLICAS Y TERRITORIO.
LA DESCENTRALIZACIÓN FISCAL Y LA DISTRIBUCIÓN
51
SECUNDARIA DE LAS TRANSFERENCIAS
ALEJANDRA ARMESTO
DOS MODELOS DE GESTIÓN
EN LAS POLÍTICAS DE RECUPERACIÓN
85
DEL ESPACIO PÚBLICO
JIMENA DE GORTARI
ELECCIONES Y COMPORTAMIENTO
ELECTORAL: ENFOQUES Y LÍNEAS DE DEBATE
103
ESPERANZA PALMA
HUGO EDUARDO DELGADO
LA GOBERNANZA DE LAS ÓRBITAS DE LA TIERRA:
UN EJEMPLO DE LA (AUTO)GESTIÓN DE RECURSOS
COMUNES GLOBALES
BRUNO GANDLGRUBER
127
INTRODUCCIÓN A LA REPRESENTACIÓN
CARTOGRÁFICA EN LAS CIENCIAS SOCIALES
SALOMÓN GONZÁLEZ ARELLANO
151
7
LAS ENCUESTAS: HERRAMIENTAS NECESARIAS
DE LOS ESTUDIOS SOCIOTERRITORIALES. UN RELATO
METODOLÓGICO A PARTIR DE ENCUESTAS
DE MIGRACIONES DESARROLLADAS EN EL SUR BOLIVIANO
CEYDRIC MARTIN
179
ECONOMÍA Y ESPACIO II:
ECONOMÍAS DE AGLOMERACIÓN
ALEJANDRO MERCADO
205
PROCESOS URBANOS EN LA
ECONOMÍA GLOBAL
MARÍA MORENO CARRANCO
229
DERECHOS CIUDADANOS,
DEMOCRACIA Y CULTURA POLÍTICA
GABRIEL PÉREZ PÉREZ
252
ANÁLISIS SOCIOTERRITORIAL
DEL RIESGO DE DESASTRES
IGNACIO RUBIO
8
271
LAS ENCUESTAS: HERRAMIENTAS
NECESARIAS DE LOS ESTUDIOS
SOCIOTERRITORIALES.
UN RELATO METODOLÓGICO A PARTIR
DE ENCUESTAS DE MIGRACIONES
DESARROLLADAS EN EL SUR BOLIVIANO
CEYDRIC MARTIN
Aix-Marseille Université
DESCRIPCIÓN
ÁREAS DE ESTUDIO RELACIONADAS:
Demografía, sociología, geografía, análisis espacial.
CONOCIMIENTOS PREVIOS:
Manejo básico de datos.
RECURSOS NECESARIOS:
No aplica.
DIRIGIDO A:
Estudiantes de licenciatura, maestría y doctorado en Ciencias Sociales
y Humanidades (Estudios Socioterritoriales, Geografía, Planeación
Territorial, Sociología, Demografía).
RESUMEN
Este capítulo tiene como doble objetivo mostrar el interés de las
encuestas por cuestionario y cómo producir datos de buena calidad.
A partir del ejemplo de encuestas de migraciones, desarrolladas en
el sur boliviano, se propone una metodología que permitirá a los
estudiantes visualizar todas las etapas de una encuesta: de los preparativos a los análisis de datos, pasando por el muestreo, el cuestio179
nario (enfoque espacial), la codificación y la carga. Se concluye con
un ejercicio que permite aplicar estas diferentes etapas.
OBJETIVOS
Que el estudiante se dé cuenta de la importancia de los datos en
las Ciencias Sociales y del rigor necesario para que el resultado sea
confiable; que formule encuestas sencillas y desarrollae un ojo crítico sobre los datos ya existentes.
CONCEPTOS
Cuestionario, muestreo aleatorio, muestreo razonado, trabajo de
campo, codificación, carga.
DESARROLLO DE CONCEPTOS
Vivimos en una sociedad sociedad en la que las cifras son omnipresentes, utilizadas por los medios de comunicación, los políticos y los
científicos. En el caso de México, la importancia de las encuestas se
ilustró en 2012, cuando una serie de estas encuestas influyeron sobre quién iba a ser el candidato a la presidencia de la república por
el Partido de la Revolución Democrática (prd): López Obrador o
Marcelo Ebrard. Este uso político es el más conocido, pero sondeos y encuestas son, sobre todo, empleados empleados para buscar
información económica y social: demografía, condiciones de vida,
empleo, consumo, salud, educación, transportes, alojamiento, etcétera. El manejo de estos temas se hace muchas veces con base en
información que proviene de encuestas y sondeos.
Es indudable que este desarrollo del uso de las cifras es positivo, ya que es una de las formas más confiables y aceptadas para
determinar la importancia real de algunos fenómenos. Pero sólo
será positivo si la producción de los datos empleados se hace a
través de una metodología estricta que respecta reglas precisas. En
principio, cada país tiene institutos públicos dedicados a producir
180
estos datos a través de encuestas: el Instituto Nacional de Estadística y Geografía (inegi) es el principal en México, o partes de
institutos públicos que se dedican a estas tareas. Los observatorios
sirven para centralizar y difundir los datos producidos. Además
existen numerosas consultorías privadas que proponen manejar
encuestas para responder a pedidos puntuales, muchas veces estudios de mercados.
En el marco de las investigaciones académicas y científicas,
programas de estudio pueden también manejar encuestas para generar información confiable sobre un tema preciso. De este tipo
de encuestas hablaremos aquí, para darles las herramientas básicas
necesarias de la producción de datos; pero también queremos darles
las bases para que tengan una mirada crítica sobre las condiciones
en las que se producirán los datos que emplearán.
MÉTODO DE ENCUESTA POR MUESTREO
Pocas son las encuestas exhaustivas, como los censos de población
y vivienda, que encuestan a toda la población. Son necesarias para
actualizar los principales indicadores de una población (por ejemplo, para conocer su ubicación y el censo exacto), pero tienen un
costo enorme, en dinero y en tiempo. Los datos producidos durante
este tipo de encuestas ofrecen una base que permite elegir subpoblaciones representativas, un muestreo o sondeo, limitar el estudio
a dicho muestreo, y después extrapolar los resultados a toda la población. Para estudios sencillos, estas encuestas por muestreo (o sondeo) permiten interrogar una parte pequeña de la población. Por
ejemplo, en el caso de sondeos políticos en Francia, es suficiente
con encuestar por teléfono a mil personas elegidas según criterios
de representatividad (edad, sexo, lugar de residencia) para conocer
las opiniones de una población de sesenta millones de individuos.
Claro que tales estudios tienen un margen de error, pero muy bajo,
de 2 o 3% en general.
181
Este capítulo trata de estas encuestas por muestreo: se enfoca
particularmenteparticularmente en las que se hacen mediante entrevista personal, la forma más clásica de recolectar los datos (otras
pueden ser por teléfono, internet o autollenado). Se propondrá un
relato metodológico a partir del ejemplo de encuestas realizadas con
este método, que formaron parte de una investigación que se desarrolló en el sur de Bolivia entre 2001 y 2005.1 El objetivo de esa
investigación, llamada Frontarbol, era estudiar las principales dinámicas del poblamiento en la zona fronteriza entre Argentina y Bolivia.
Después de analizar los datos censales de ambos países, se detectaron fuertes migraciones, pero faltaba información sobre estos movimientos de población, ya que los censos de población no ofrecían
datos sobre las dinámicas durante el periodo intercensal (diez años)
o sobre temas como la emigración internacional, las migraciones estacionales, los motivos de migración, las migraciones intermediarias,
etcétera. Esto justificó un programa de encuestas de migración que
realizó un estudio en localidades urbanas y rurales de la zona2 (nos
servirá de ejemplo).
¿QUÉ QUIERO REPRESENTAR?
El objetivo de una encuesta es producir datos que representan una
población, un espacio o ambos. En este sentido, y antes de hablar
de técnicas de sondeos, es fundamental preguntarse sobre qué queremos representar y, más allá, cuál es nuestro objetivo. Por ejemplo,
pensemos en un posible trabajo sobre el voto de los estudiantes de
la Universidad Autónoma Metropolitana (uam). Una primera opción podría querer estudiar la diferencia entre el voto de los recién
1 Programa Frontarbol, en colaboración con la Universidad Juan Misael Saracho
(Tarija, Bolivia), Universidad de Córdoba (Argentina) y el Instituto de Investigación
para el Desarrollo (ird, por su nombre en francés) de Francia.
2. Se encuestó a más de 13 000 personas repartidas en cinco ciudades y siete
localidades rurales de la zona fronteriza boliviano-argentina.
182
ingresados y el de los que están por salir, para ver la evolución eventual durante su vida universitaria. En este caso, el objetivo busca
ser representativo de dos generaciones, la primera y la última, que
corresponden a dos subpoblaciones. La segunda opción sería interesante ver las diferencias en el voto de los estudiantes de cada unidad de la uam (Iztapalapa, Azcapotzalco, Xochimilco, Cuajimalpa y
Lerma). El objetivo sería representativo y, por supuesto, cada uno
puede mezclarse para ver la evolución de las intenciones de voto al
compararlas entre unidades.
En el ejemplo boliviano, el propósito era ser representativo de
las tendencias del poblamiento del departamento de Tarija, sin limitarnos a una subpoblación. Para esto, lo ideal hubiese sido encuestar
a una muestra representativa de todas las poblaciones repartidas en
el territorio. Pero tal trabajo requiere mucho tiempo y muchos recursos que no parecían justificados. Así, se optó por una selección
razonada de las localidades a encuestar. Esta selección razonada requiere que antes haya un muy buen conocimiento del territorio.
Por esto se realizó un diagnóstico para detectar las principales dinámicas demográficas con el apoyo de datos censales, trabajos diversos
(científicos, informes de consultorías, planes de desarrollos públicos),
entrevistas y elementos adquiridos en la experiencia de campo. Es
imprescindible hacer este trabajo con mucho rigor, ya que tendrá
que ser restituido en la metodología de la encuesta.
El diagnóstico del departamento de Tarija mostró varias dinámicas que justifican la selección de las localidades encuestadas
(ver Figura 1). Así, se notaron fuertes evoluciones demográficas en
las ciudades fronterizas con Argentina, según las fluctuaciones del
comercio fronterizo, y se decidió encuestar a las personas de Bermejo y Yacuiba. También se detectaron dos tendencias generales en
el departamento, entre un occidente de valles y altiplanos áridos
ubicados a más de 1 500 m de altura, centro histórico del poblamiento del departamento (ciudad colonial, agricultura tradicional),
183
y un oriente compuesto de valles húmedos y de planicies de altura
inferior, donde se detectaron dinámicas recientes (desarrollo de vías
de comunicación, actividad hidrocarburífera, colonización agrícola).
Para ilustrar estas actividades, se eligió encuestar a los recidentes de
las ciudades de Tarija (colonial), de Villamontes (reciente), de Yacuiba
y de Bermejo (fronterizas), así como a los de la comunidad de Caigua (colonización agrícola del piedemonte), de Caraparí (hay cerca
un campo de hidrocarburos) y del valle tradicional de Tolomosa.
FIGURA 1
Presentación del Tarija.3
Ecuador
DISEÑO DEL CUESTIONARIO
N
0
1000
en km
Las encuestas Fontarbol 2001-2005
Departamento de Chuquisaca
Caigua
OCCIDENTE
Tarija
rurales
ORIENTE
Carapari
Rep
úbli
ca
Tolomosa
4500
4000
3500
3000
2500
2000
1500
1000
500
0
Villamontes
de P
arag
uay
urbanas
Yacuiba
República de Argentina
N
0
25
kilómetros
Red Hidrográfica
50
principal
secundaria
Bermejo
Límite
internacional
nacional
Este proceso es una etapa muy importante y muy compleja, ya que
mezcla trabajo de fondo y de forma. Se deben traducir los objetivos
del estudio en las preguntas adecuadas (fondo), para que sean coherentes, perfectamente entendibles y que la información recolectada
permita producir datos utilizables (forma). El ejemplo que se explicará en esta esta sección es el de la encuesta Envil 2002,4 que forma
parte del programa Frontarbol. Algunas preguntas del cuestionario
estarán reproducidas aquí. Como ya lo señalamos, existen varios tipos de encuestas (teléfono, internet, autollenado) y cada una se basa
en un tipo de cuestionario. Los consejos siguientes sirven para plantear un cuestionario a través de la entrevista personal.
De manera general, un cuestionario está compuesto por variables (preguntas) y modalidades (respuestas codificadas a estas
preguntas) organizadas en módulos (grupos de variables) según
lógicas temáticas.
Creación y organización de las preguntas
Los objetivos de la encuesta tienen que estar en el corazón de esta
etapa. Conviene armar una lista de preguntas que parecen necesa4. Encuesta Villamontes 2002, del programa Envil, que se desarrolló en la ciudad de
3. Fuente: Hipsometría Zonising, 2001; decapartición propia.
184
Villamontes y en las localidades rurales de Carapari y Caigua.
185
rias para cumplir con ellos y organizarlas por áreas temáticas que
posteriormente corresponderán a los módulos. Podemos basarnos
en otros cuestionarios y consultar las preguntas que fueron probadas en el ámbito temático de nuestra investigación. También se
recomienda integrar en este proceso a uno o varios individuos que
forman parte de la población que se estudiará, pues las opiniones
que aporten sobre el vocabulario empleado y la actualidad y pertinencia de las temáticas puede ser de gran ayuda.
Conviene generalmente tener información para revelar características sociodemográficas y eventualmente elaborar índices o
indicadores socioeconómicos, aunque esta parte corresponda o no
directamente a los objetivos del estudio. Para esto, se suele utilizar
variables como material de construcción de la vivienda, número de
habitaciones, forma de distribución del agua, servicio de electricidad
y gas, equipamiento (bicicleta, motocicleta, automóvil, refrigerador,
teléfono, televisor, cable, computadora, internet) e información sobre
la educación. Se debe considerar que las variables empleadas dependen mucho del lugar y del tipo de encuesta. Por ejemplo, preguntar
sobre la disponibilidad de electricidad es más válido en el campo
que en la ciudad; en ésta sería más relevante preguntar qué tipo de
auto tienen (año, marca), si tienen celular con servicio 3G, etcétera.
Retomando el ejemplo de la encuestas Frontarbol, el objetivo era entender las estrategias migratorias familiares. Para ello se
integró un módulo hogar que permitió recolectar información
detallada sobre sus miembros (parentesco, sexo, edad, estado civil,
actividad, educación, analfabetismo, etcétera). Otros módulos son
aún más específicos a esta encuesta, ya que tocan aspectos como la
migración: el módulo tres, por ejemplo, se dedicó a censar información de hijos que salieron del hogar, para medir la emigración
desde la localidad encuestada.
186
Información técnica complementaria importante:
a) Preferir preguntas breves, fácilmente entendibles, en un lenguaje adaptado a la población encuestada.
b) No plantear preguntas dobles (dos o más cuestiones a la vez) o
sesgadas (que inciten a responder en una dirección determinada).
c) Precisar las preguntas. Por ejemplo, para censar un lugar de migración, la pregunta tiene que integrar criterios de tiempo: ¿vivió
en otros lugares por lo menos seis meses continuos? Si sólo se
pregunta: ¿vivió en otros lugares?, habría un error grave en la
validez de las repuestas, ya que el mismo encuestado es quien, al
momento de contestar, determina el criterio de tiempo.
d) Privilegiar preguntas cerradas o semicerradas para facilitar el
trabajo del encuestador, tanto en tiempo como en espacio (es
más sencillo escribir el código 03, que corresponde a la respuesta agricultura, que escribir la respuesta en sí).
e) Emplear un espacio para la respuesta otro y pedir que el encuestador especifique al encuestado en qué situaciones se emplea
(esto permitirá rectificar a posteriori si hay muchos otro que coinciden, o si es mejor limitar en general el uso de esta respuesta
que no ayuda mucho al momento del análisis de los datos).
f) Emplear preguntas filtros o contingentes para evitar preguntar
algo que no le corresponde al encuestado. Por ejemplo, en el
caso del módulo tres de la encuesta Envil 2002 se preguntó:
¿tiene hijos que no vivan normalmente en este hogar? Según la
respuesta, continuaba o no el resto del módulo. Otros filtros los
aplica directamente el encuestador (por ejemplo, no preguntar
si el individuo trabaja o estudia si tiene menos de tres años).
g) No preguntar variables que se pueden obtener mediante la
observación directa (por ejemplo, sexo del entrevistado, material
de construcción del techo).
h) Tener cuidado con las preguntas sensibles, como las relacionadas
con los ingresos monetarios. Esto puede provocar cambios en
187
el comportamiento del entrevistado y tener impacto en las
respuestas y el resto de la entrevista. En ocasiones las preguntas sensibles pueden ser inesperadas; por ejemplo, en el caso
de Frontarbol hubo una pregunta confusa: En los doce últimos
meses, ¿se ausentó de este lugar por lo menos una noche?,5 provocó
a veces molestia a los encuestados por cuestiones de adulterio.
i) Ser cuidadoso al formular las preguntas subjetivas (por ejemplo: ¿cómo ven el futuro?), cuyas respuestas serán más difíciles
de interpretar que las preguntas objetivas.
j) Preguntarse sistemáticamente si cierta pregunta es realmente
necesaria, pues un cuestionario largo complica la logística de
la encuesta y puede afectar la validez de las respuestas si el
encuestado se cansa.
Estructurar el cuestionario para llegar a un primer borrador
El primer criterio para determinar el orden de los módulos y de las
preguntas es que la lectura del cuestionario parezca una conversación
natural, fluida y sin repeticiones. Se recomienda en general empezar
por preguntas fáciles, que dan confianza y permiten al encuestador
tener un panorama general (por ejemplo, poder saber en un hogar
quiénes forman parte de la familia). Pero cuidado, si la encuesta dura
más de veinte minutos, se recomienda también no dejar las preguntas
difíciles para el último momento, ya que el encuestado podría estar
cansado. En este caso, se empezará por algunas de las preguntas sencillas, después por las más complejas y por último con otro grupo
sencillo (sociodemográfico, por ejemplo). Repite esta técnica para
organizar las preguntas en los módulos o bloques.
En esta etapa habrá que enumerar módulos (por ejemplo, A, B,
C, etcétera), las variables (1, 2, 3, etcétera), las modalidades correspondientes a cada variable (a, b, c, etcétera).
5. Módulo D de la ficha individual.
188
Prueba y producción de un plan de análisis
Se recomienda que revisen el cuestionario varias personas (incluso
quienes no estén consideradas en el estudio), para detectar y corregir de forma rápida y económica los errores. Después, cada cuestionario se somete a prueba; es decir, se hace una preencuesta (llamado
también pretest), con un número reducido de personas de la misma
población a estudiar. Si es posible, es mejor probar el cuestionario
en varias oportunidades y desde el principio, ya que cada vez surgen incoherencias y errores que habrá que corregir.
Después de cada prueba, es necesario analizar los resultados
para ver cómo mejorar las preguntas, el lenguaje, la codificación, el
orden, y el formato. Las respuestas de las pruebas permitirán concretar más las preguntas, agregando nuevas modalidades o eliminando algunas que no parecen interesantes. No se debe olvidar medir
el tiempo que requiere cada cuestionario, pues es fundamental al
momento de organizar la colecta de los datos.
También, conviene idear un plan de análisis para asegurarse de
que se cumpla el objetivo inicial del estudio. Así se podrá determinar la información que no se puede obtener con la encuesta, la que
se olvidó y la que parece inútil. Además, se debe plantear la metodología de creación de un indicador o índice sociodemográfico o
socioeconómico si corresponde. En fin, las pruebas son una última
oportunidad para quitar las preguntas superfluas y agregar las que se
habían olvidado, pero que son importantes.
Cuestionario definitivo
Un buen diseño del cuestionario permite facilitar el trabajo del encuestador y aumentar la fiabilidad de los datos. Por ejemplo, una
flecha y las indicaciones que corresponden permitirán pasar directamente a la pregunta indicada según la respuesta del encuestado,
sin que el encuestador tenga que buscarla. También se puede añadir
más información en una misma hoja, lo que facilita los controles de
189
coherencias (podemos tener un panorama general de una familia en
la página dos de la encuesta Envil 2002 ver Figura 2) o la manipulación del cuestionario por el encuestador.
FIGURA 2
El módulo “Miembros del hogar” de la encuesta Envil, 2002.6
Es de notar que la generalización de las tabletas informáticas tendrá un fuerte impacto en las nuevas formas de hacer cuestionarios:
digitales, con filtros y alarmas para señalar incoherencias, con carga
automática y con un mejor control por parte de los organizadores
de la encuesta. Sin embargo, falta perfeccionar este sistema, y aspectos como la seguridad dificultan su desarrollo en algunas zonas.
Información general para la producción del cuestionario definitivo
Este diseño también integrará lugares para la codificación de los datos.
De nuevo, esto facilitará la codificación y la carga (ver Figura 3), y
así limitará los errores y aumentará la fiabilidad de los datos. Programas de dibujo como Illustrator, de Adobe, son útiles para realizar
estos cuestionarios.
FIGURA 3
Ejemplo de espacio del cuestionario dedicado a la codificación de la
encuesta Envil, 2002.7
a) Para evitar confusiones, es necesario dejar un espacio para
asignar un número único a cada cuestionario impreso. Esto
servirá de referencia clave para la base de datos. No importa si
falta algún número (un cuestionario rallado o mojado se puede volver a hacer), lo importante es que no haya uno repetido.
b) Se necesita un cuadro que identifique la encuesta, por ejemplo del lugar (localidad, manzana, número de vivienda) o del
grupo (cuarta generación de la licenciatura en Estudios Socioterritoriales). Este punto también se verá en el siguiente
apartado, pues está relacionado con el muestreo.
c) También se debe destinar un espacio para la identificación del
encuestador (nombre o código), y la fecha y hora de realización.
d) Otro espacio es para la revisión del cuestionario, por el mismo
encuestador, por uno o varios supervisores, y para diversas
observaciones (calidad de la entrevista).
e) Información adicional según el tipo de encuesta. Por ejemplo,
en el caso de Frontarbol se pedía en la ficha principal el número de fichas individuales que se llenaron en un solo hogar.
6. Fuente: Envil, 2002.
7. Fuente: Envil, 2002.
190
191
FIGURA 4
Información general sobre la encuestada para Envil,2002.8
EL MUESTREO
No detallaremos los tipos de sondeos, menos las técnicas empleadas, ya que cada encuesta es única y armar los sondeos es un tema
de especialistas que manipulan las estadísticas y calculan finalmente
las estimaciones y errores de muestreo que son importantes para
validar el proceso. Lo que sí haremos es señalar las diferentes técnicas que corresponden a las principales situaciones; dos de éstas las
ejemplificaremos con el caso de Bolivia.
Métodos de muestreo
Existen dos diseños de muestreo: probabilístico y no probabilístico. Es
preferible emplear la primera categoría, que también se llama probabilístico o aleatorio, pero requiere información sobre el universo estudiado (datos, cartografía). Esta categoría se divide en varias subcategorías,
de las cuales citaremos algunas. Para el diseño aleatorio simple, cada
elemento del universo puede ser elegido con la misma probabilidad.
Para el diseño aleatorio estratificado se forman estratos del universo, y se
aplica la lógica del aleatorio simple en cada uno de éstos. Puede ser
útil, por ejemplo, para un estudio más profunda sobre tal parte de una
ciudad como su periferia, si es que interesa entender su crecimiento.
En este caso se estratifica según una lógica centro-periferia y se sobrerrepresenta la periferia sin dejar de encuestar el centro. Por último,
citemos el diseño del muestreo aleatorio conglomerado, que se usa si las
unidades muestrales no son simples. En este caso se repite la selección
aleatoria en cada unidad, sean todas o, sean, si son muy numerosas, las
que se seleccionan para representar la muestra.
Los diseños de muestreo no probabilísticos o razonados son útiles
si no disponemos de los datos necesarios para diseñar un muestreo
probabilístico. En este caso, los elementos del universo no tienen
una probabilidad de ser seleccionados en la muestra. No se seleccionan de forma aleatoria, pero sí de forma subjetiva, según las
informaciones disponibles. El proceso de selección tiene que responder a una metodología muy clara para que los resultados de la
encuesta sean válidos.
Muestreo aleatorio o razonado según los datos disponibles
La utilización de una u otra técnica de sondeo depende mucho de
los datos y recursos disponibles, y del objetivo de estudio. En el caso
del programa Frontarbol, se tuvieron que emplear dos técnicas. En
las ciudades donde se disponía de datos cartográficos y demográficos9
se pudieron emplear sondeos aleatorios. Tomando el ejemplo de la
ciudad de Villamontes, se trabajó con la población censada en 2001
(16 113 individuos, ya que los datos por hogar aún no eran disponibles) y en las zonas censales correspondientes (cinco en total). No
se pudo estratificar el sondeo para encuestar más profundamente la
periferia, por ejemplo, ya que las delimitaciones de las zonas censales
no correspondían a una realidad centro-periferia. Se optó entonces
9. Los del censo del Instituto Nacional de Estadística de Bolivia (INE), <www.ine.
8. Fuente: Envil, 2002.
192
gob.bo>.
193
por diseñar un muestreo aleatorio conglomerado, donde las unidades
eran las zonas censales. También se consideraron todas las zonas con
el objetivo de encuestar al menos 12% de los hogares10 repartidos en
once grupos (dos por zonas censales, salvo la zona tres que era la más
poblada). En cada zona censal se asignó un número por manzana y se
eligió al azar una de éstas que sirvió como inicio al grupo. El primer
hogar a encuestar en ese grupo tuvo que ser el de la extremidad sureste. A partir de ahí censaron cada alojamiento de la manzana. Esta
misma lógica se realizó en la manzana siguiente, ubicada al este de la
manzana de inicio, y en las manzanas siguientes,11 hasta llegar al objetivo de cuarenta hogares encuestados por grupo. Al final, el resultado
fue de 468 hogares encuestados, 13.6% de los hogares de la ciudad de
Villamontes (entre 11.8 y 14.3% en las zonas dos a cinco, y 17.1% en
la zona uno), con grapas bien repartidas en la ciudad (ver Figura 5).
Tomaremos otro ejemplo un diseño de muestreo razonado que
se hizo durante la encuesta Entol12 2002, en la cuenca de Tolomosa.
El objetivo era encuestar a cinco comunidades rurales en esta zona
(ver Figura 6). Dado que existía cartografía de estas comunidades, se
trazaron los planos y se determinaron los métodos de sondeo según
la estructura de repartición de las viviendas de la comunidad. Así
se realizó un trabajo complementario de observación directa y de
información que provenía de las autoridades locales. Presentamos
aquí tres de estos sondeos: San Andrés, Tolomosa norte y Pinos sur:
FIGURA 5
Plan de muestreo de Villamontes.13
10. Sin disponer del número de personas por hogar, se consideró un promedio de
4.5 por casa para hacer el sondeo. Los resultados definitivos de los censos dieron
una cifra cercana de 4.68.
11. El criterio de selección de las manzanas fue el siguiente: uno (inicio) seleccionada
al azar; dos a cuatro, ubicadas al este de la uno; cinco, ubicada al sur de la cuatro;
seis, siete y ocho al oeste de la cinco; nueve al sur de la ocho; etcétera. Por
supuesto, este modelo teórico tuvo que adaptarse a la realidad de los límites
censales. Ver cartografía para el detalle.
12. Encuesta Tolomosa 2002, desarrollada en cinco localidades de la cuenca de
Tolomosa.
194
13. Fuente: elaboración propia con base en la cartografía del censo ine, 2001.
195
FIGURA 6
Muestreos de tres comunidades de la cuenca de Tolomosa, Bolivia.14
a) Las habitaciones de la comunidad de Pinos sur están distribuidas en tres zonas (A, B, C) de tamaños comparables. Se
sondearon diez hogares en Pinos A, once en Pinos B y diez en
Pinos C, es decir un total de treinta hogares encuestados (27%
del total censado por el ine en 2001).
b) Las habitaciones de la localidad de Tolomosa norte están esencialmente alineadas sobre la ruta transversal que vincula a San
Andrés y Tolomosa Grande. Se pidió a los encuestadores elegir una vivienda cada dos, empezando por el lado de San
Andrés, y así se encuesto 27 hogares en total, es decir, más de
la mitad de los 52 censados por el ine.
c) Tres estructuras determinan el hábitat en San Andrés: el centro
(un tercio de los hogares de la comunidad), la periferia (hábitat disperso, arrollos alrededor y la mitad de la población) y
una zona intermedia (a orillas de la ruta principal Tarija-Pinos
sur). Se encuestaron 76 hogares en total (27% de los censados
por el ine): 28 en la zona central, doce cercanos a la ruta y 36
en la periferia más o menos alejados.
DEL TRABAJO DE CAMPO A LOS CONTROLES DE COHERENCIAS
Estas etapas son muy laboriosas, ya que requiere formación y capacitación de equipos, preparación logística y un rigor extremo al
momento del trabajo de campo y de los controles que siguen.
La clave del entrevistador
14. Fuente: elaboración propia con base en la cantidad de viviendas según el censo
del ine, 2001, y foto satelital Landsat (julio, 1996).
196
En el caso de una encuesta clásica, con la aplicación del cuestionario
a la muestra de forma personal, la función que desempeña el entrevistador es fundamental. No sólo tendrá que establecer el contacto
con el entrevistado, sino también ganar su confianza, seguir el cuestionario con mucho rigor, detectar incoherencias eventuales para
pedir precisiones al encuestado, y en algunos casos traducir las respuestas de éste para que coincidan con el formato del cuestionario.
197
Para realizar correctamente todas estas tareas, el encuestador
debe cumplir con varios criterios. Primero, debe inspirar confianza al encuestado, para lo cual conviene idear una presentación. Si
se hace una encuesta académica, se debe considerar aún más este
punto, ya que la imagen de la universidad favorece este sentimiento (se podría, por ejemplo, colocar una insignia con el nombre y
el logo de la institución). Segundo, el encuestador debe estar bien
capacitado. Esta capacitación puede empezar al momento de la
preencuesta, y tiene que hacerse con pruebas a extraños y entre
encuestadores. Habrá que definir si el encuestador tiene que detallar al entrevistado las diferentes alternativas a las preguntas (cerraras o semicerradas). En muchos casos, es mejor no detallar para
no orientar su respuesta según las posibilidades. Estas directivas, así
como otras especificaciones propias a las encuestas, tendrán que
especificarse en un manual del encuestador. Tercero, el encuestador
debe sentirse en confianza y motivado para cumplir exitosamente
con su difícil tarea. Sin estas dos condiciones, se recomienda un
estricto control de su trabajo para asegurar la calidad de los datos
que recolectará.
La logística del trabajo de campo
No puede haber una encuesta exitosa sin una buena logística. Las
encuestas de campo son sin duda muy útiles, pero también muy
costosas, en tiempo y en dinero, y necesitan un equipo completo
y calificado. Por eso es fundamental estimar con precisión el cronograma y el presupuesto de las actividades que van a desarrollar.
Con el cronograma, se puede trabajar a la preparación del encuestado al recibir el encuestador (por los medios de comunicación,
por carteles), ya que un encuestado menos sorprendido informará
mejor.
También se recomienda organizar el equipo de encuesta de
forma jerárquica entre encuestadores y supervisores, para distribuir
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claramente las responsabilidades y desarrollar sistemas de control
que limiten cuestionarios incompletos. Es primordial reservar una
parte de esta logística a la revisión de los cuestionarios el mismo
día de la primera encuesta para depurarlos y buscar diversos errores :
falta de respuestas, varias respuestas en una pregunta que sólo debe
admitir una respuesta, incoherencias (por ejemplo, “un padre de 25
años con una hija de 20”), ilegibilidad, etcétera. Hacerlo, facilita el
trabajo del encuestador y y le permite eventualmente de volver a
completar el cuestionario en el hogar encuestado.
Codificación
Una vez revisados los cuestionarios, se anulan los que son incoherentes o incompletos (no si les falta unas preguntas, pero si falta un
módulo u otras secciones, sí), y se codifican los otros. Básicamente,
esta etapa de codificación consiste en rellenar las casillas que dejaron preparadas en el mismo cuestionario (ver Figuras 2 y 3).
Como se dijo anteriormente, conviene poner un código único a cada cuestionario, que corresponderá a su clave en la base de
datos (en el caso de Envil, se ve la casilla correspondiente a este
número único en la Figura 4). Así se ordenan los cuestionarios según esta clave y se colocan los códigos numéricos en las casillas correspondientes. En caso de respuestas a preguntas abiertas, se debe
rellenar con los códigos correspondientes según un sistema de categorías previamente fijado, o cargar el texto (aunque esto dificulta
el trabajo) y codificar después, según los resultados obtenidos. Otro
aspecto: conviene crear códigos para cuando no corresponda una
respuesta (por ejemplo, número de partos que tuvo un hombre) o
cuando no contestaron alguna pregunta. De esta manera se evitarán
las casillas vacías y se detectarán más fácilmente las incoherencias.
Estos códigos tienen que ser lógicos y nunca corresponder a otra
modalidad de la encuesta. En el caso de Frontarbol se usó el código
999 para no corresponde y 888 para no sabe/no contesta.
199
Para eso, se recomienda crear un manual del codificador, donde
se especifique todo lo necesario para esta etapa de la encuesta. Este
manual reforzará la base metodológica de la recolección de datos.
dudoso. Generalmente siempre hay errores, por eso se recomienda
distribuir todas las variables para detectar cosas extrañas (25% de
sin respuesta a tal pregunta, por ejemplo).
Carga y controles de coherencia
EJERCICIOS
La carga consiste en pasar los códigos escritos en los cuestionarios a un programa informático. Según la cantidad de cuestionarios y su extensión,se pueden cargar los datos directamente
en un tabulador o crear mascaras de cargas específicas para cada
encuesta. Con pocos cuestionarios, es recomendable limitarse a
un tabulador como Excel (Microsoft Office), dejando una línea
para cada uno. En la primera columna se coloca la clave de éstos
y se pone una variable por columna en las siguientes. Si la encuesta tiene muchos cuestionarios (más de doscientos) o muchas
variables (más de veinte), se recomienda construir una máscara de
carga, con un programa como Access (Microsoft Suite). Con esta
máscara se atribuye a cada variable una casilla con los controles
correspondientes (por ejemplo, no aceptar otra cosa que 1 o 2
para el código que corresponde al sexo del encuestado) y con los
filtros adecuados (por ejemplo, no pedir el nivel de estudio si el
individuo tiene un año).
En ambos casos, el resultado serán datos contenidos en un
tabulador. Esto permite continuar con el análisis en la misma función (Excel ofrece varias funciones) o importarlos a un programa de análisis de datos (spss o stata son los más comunes). Los
primeros resultados servirán para limpiar la base de datos. Para
ello se suelen hacer controles de coherencia con criterios lógicos.
Por ejemplo, se podrá pedir un análisis de la edad de las mujeres
que declaran haber tenido un hijo, para resaltar casos de niñas de
cinco años de edad que serían madres, lo que significa que hubo
un error. Otro ejemplo: si una variable censa el tiempo de un
traslado en la ciudad de México, un viaje de veinte horas sería
TRABAJAR EN GRUPOS DE DOS A CUATRO INTEGRANTES
200
a) Elegir un tema de estudio: ¿qué quiero estudiar? ¿A quién
quiero estudiar? Por ejemplo, el tema del transporte cotidiano
de los alumnos, administrativos y profesores de la uam es muy
interesante y factible.
b) Formular el cuestionario, organizando las preguntas en dos
módulos. El primero tendrá las variables de identificación
(nombre, sexo, edad y otra información adicional, según la
encuesta). El segundo será más específico sobre el tema (en
el caso del transporte, una variable sobre el modo 1, otra sobre el tiempo pasado en el modo 1, las siguientes sobre el
modo 2, etcétera). Hacer una prueba dentro del grupo y con
elementos externos. No olviden las casillas necesarias para la
codificación.
c) Definir su muestreo y proponer una metodología, al azar o razonado, según el universo que quieren representar. Por ejemplo, podrían decidir encuestar 10% de cada clase y 10% de
los profesores, en cada división para asegurarse de tener una
representatividad real.
d) Capacitar a otro grupo para que haga el trabajo de campo:
encuestar. Ustedes serán los supervisores, encargados de la logística, del control de los cuestionarios y del control para que
se siga adecuadamente el muestreo. De la misma forma, ustedes deben apoyar a otro grupo y realizar el trabajo de campo
de su encuesta.
e) Decodificar los datos y cargarlos en un tabulador. Proceder
con los controles de coherencias y los análisis básicos.
201
f) Al final del proceso, criticar su encuesta y la que tuvieron
que hacer como encuestador: ¿cuáles preguntas no resultaron
bien?, ¿cuáles hubieran podido agregar? ¿El muestreo les pareció adaptado?, ¿cómo hubieran podido mejorarlo? ¿La capacitación de los encuestadores fue suficiente?
BIBLIOGRAFÍA
Alvira Martín, Francisco,“La encuesta: una perspectiva general metodológica”,
en Cuadernos Metodológicos, núm. 35, Madrid, 2011.
Díaz de Rada,V., “Manual de trabajo de campo en la encuesta”, en Cuadernos
Metodológicos, núm. 36, Madrid, 2005.
Hamelin, Phillipe y Ceydric Martin, “Metodología de la encuesta”, anexo 1,
en Hervé Domenach et al. (eds.), en Movilidad y procesos migratorios
en el espacio de frontera argentino-boliviana, Córdoba, Argentina-Marsella, unc/cea/ird, 2009, pp. 219-270.
Rodríguez Osuna, Jacinto, “Métodos de muestreo. Casos prácticos”, en Cuadernos Metodológicos, núm. 6, Madrid, 2005.
202
203
La dimensión espacial en las Ciencias Sociales, libro
electrónico, se terminó de editar en febrero de
2015. El cuidado de la edición estuvo a cargo
de Ediciones Acapulco; la corrección de estilo
a cargo de Edith Ruiz Pérez y Vanessa López;
la formación, a cargo de Rebeca Durán.