Imputación necesaria

14/09/2015
EL MINISTERIO PÚBLICO EN EL
PROCESO PENAL
Imputación
necesaria
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• Como aparece el concepto de imputación
necesaria en la jurisprudencia peruano:
• TC exp. 3390-2005 Caso Margarita Toledo
• Del estudio de autos se advierte que se
procesa a la beneficiaria por los delitos contra
la fe pública en su modalidad de falsificación
de documentos en general…
• El artículo 427.º del Código Penal, respecto al delito de
falsificación de documentos en general, establece que: “[E]
que hace, en todo o en parte, un documento falso o
adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u
obligación o servir para probar un hecho, con el propósito
de utilizar el documento, será reprimido, si de su uso puede
resultar algún perjuicio, con pena privativa de libertad no
menor de dos ni mayor de diez años y con (...) Si se trata
de un documento público, registro público, título auténtico
o cualquier otro transmisible por endoso o al portador y
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro años. Y con (...) si se trata de un documento
privado“.
•
• Se aprecia de ello que la norma penal material para dicho
tipo penal prevé dos modalidades delictivas y,
consecuentemente, dos penalidades distintas
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• En el caso de autos, el juez penal cuando instaura
instrucción por el delito por falsificación de
documentos en general, omitiendo pronunciarse en
cuál de las modalidades delictivas presumiblemente
habría incurrido la imputada, y al no precisar si la
presunta falsificación de documentos que se imputa a
la favorecida está referida a instrumentos públicos o
privados, lesiona su derecho a la defensa, toda vez que,
al no estar informada con certeza de los cargos
imputados, se le restringe la posibilidad de declarar y
defenderse sobre hechos concretos, o sobre una
modalidad delictiva determinada y, con ello, la
posibilidad de aportar pruebas concretas que acrediten
la inocencia que aduce.
• Esta omisión ha generado un estado de
indefensión que incidirá en la pena a
imponerse y en la condición jurídica de la
procesada, lo cual demuestra que el proceso
se ha tornado en irregular por haberse
transgredido los derechos fundamentales que
integran el debido proceso, esto es, el
derecho de defensa;ello,
a su vez, ha
determinado la afectación de la tutela
jurisdiccional, ambos garantizados por la
Norma Constitucional
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• . La necesidad de tutela surge del enunciado contenido
en el artículo 2..º inciso d) de la Norma Suprema, al
disponer “[Nadie será procesado, ni condenado por
acto u omisión que al tiempo de cometerse no este
previamente calificado en la ley, de manera expresa e
inequívoca, como infracción punible (...)” Por ello, es
derecho de todo procesado el que conozca de manera
expresa, cierta, e inequívoca los cargos que se
formulan en su contra, y en el presente caso tanto más,
dado que la naturaleza pública o privada de los
documentos cuya presunta falsificación se investiga,
permanecerá inalterable durante el desarrollo de la
instrucción, pero su determinación por parte del
juzgador incidirá en el derecho de defensa de los
imputados y en su libertad personal cuando se
determine su situación jurídica y la posterior pena a
imponérseles
• Por consiguiente, este Tribunal considera que se ha
transgredido el Principio Acusatorio, pues la
beneficiaria no tiene la ocasión de defenderse de
todos y cada uno de los elementos de hecho que
componen las modalidades delictivas previstas para el
delito que se le instruye, las mismas, que no pueden
convalidarse por la circunstancia que la favorecida está
asistida por un abogado defensor. En tanto que, a nivel
procesal, al prever el Código penalidades distintas para
ambas modalidades, la prognosis de pena a evaluar
para el dictado de la medida cautelar también será
diferente, como también lo será la situación jurídica
del procesado; irregularidad que, a su vez, transgrede
el principio de legalidad procesal. Ello exige que las
irregularidades sean subsanadas, en aras de la
tramitación de un proceso regular.
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Concepto
• Esto es, una atribución clara, precisa, explícita,
detallada
y circunstanciada de una
comunicación con apariencia delictiva
concretamente individualizado, a una persona
determinada, con un nivel de vinculación
ciertamente probable; a efectos de que esta
tenga la posibilidad de ejercitar eficazmente
su derecho de defensa.
• Descripción de la conducta
Lugar, tiempo, grado de intervención
autoría
participación
Elementos de convicción -Investigación prep.
Pruebas
-Juicio oral
Calificación jurídica
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• Fines de la imputación necesaria:
Garantista
Estratégico
: El procesado debe saber de
que se defiende
: Controlar la actividad procesal
de las partes
¿Desde que momento se habla de
imputación necesaria?
• Pacto Internacional de Derechos civiles y
políticos:
• Durante el proceso, toda persona acusada de
un delito tendrá derecho, en plena igualdad,
a las siguientes garantías mínimas:
• a) A ser informada sin demora, en un idioma
que comprenda y en forma detallada, de la
naturaleza y causas de la acusación
formulada contra ella;
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Convención Americana de Derechos
Humanos
• 8.2 Toda persona inculpada de delito tiene
derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se establezca legalmente su
culpabilidad. Durante el proceso, toda persona
tiene derecho a las siguientes garantías
mínimas: comunicación previa y detallada al
inculpado de la acusación formulada
•
•
•
•
•
En los dos instrumentos internacionales
Se habla de:
Persona acusada
Acusación
Acusado
Imputación
detallada al mínimo
• Sobre el control de la actividad procesal de las
partes: Principio de la oficialidad de la
investigación
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• Todos los actos de investigación se hace a
través del Fiscal
• Facultad discrecional
El decide la
pertinencia de
los actos de
investigación
• ¿Como se sabe si es pertinente?
• Se determina en función de la imputación
• Código Procesal Penal: art. 350
• Artículo 350 Notificación de la acusación y objeción
de los demás sujetos procesales.•
1. La acusación será notificada a los demás sujetos
procesales. En el plazo de diez días éstas podrán:
• Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de
testigos y peritos que deben ser convocados al
debate, con indicación de nombre, profesión y
domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales
serán examinados en el curso del debate. Presentar
los documentos que no fueron incorporados antes, o
señalar el lugar donde se hallan los que deban ser
requeridos;
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• ¿Que pruebas ofrecerá?
• ¿Como se sabe que pruebas admite el juez de
investigación preparatoria ?
• Art. 351. Audiencia Preliminar
• . Instalada la audiencia, el Juez otorgará la
palabra por un tiempo breve y por su orden
al Fiscal, a la defensa del actor civil, así como
del acusado y del tercero civilmente
responsable, los que debatirán sobre la
procedencia o admisibilidad de cada una de
las cuestiones planteadas y la pertinencia de
la prueba ofrecida.
• Los instrumentos internacionales se refieren a la
imputación necesaria en función a la acusación fiscal.
• Código de Procedimientos Penales: art. 72:
• DE LA INSTRUCCION
• TITULO I
• PRINCIPIO DE LA INSTRUCCION
• Art. 72: La instrucción tiene por objeto reunir la
prueba de la realización del delito, de las
circunstancias en que se ha perpetrado, y de sus
móviles; establecer la distinta participación que
hayan tenido los autores y cómplices, en la ejecución
o después de su realización, sea para borrar las
huellas que sirven para su descubrimiento, para dar
auxilio a los responsables o para aprovecharse en
alguna forma de sus resultados.
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• Código Procesal Penal:
• Art. 336.1 Artículo 336 Formalización y
continuación de la Investigación Preparatoria.• 1. Si de la denuncia, del Informe Policial o de las
Diligencias Preliminares que realizó, aparecen
indicios reveladores de la existencia de un delito,
que la acción penal no ha prescrito, que se ha
individualizado al imputado y que, si fuera el
caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad, dispondrá la formalización y la
continuación de la Investigación Preparatoria.
Esquema de la imputación necesaria:
Fase Preliminar:
recién formulará una hipótesis de trabajo
Fase Formalización:
Hay mayores detalles de la hipótesis de
trabajo
• Fase Acusación:
• Imputación Necesaria
•
•
•
•
•
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Jurisprudencia de la Corte Suprema
Nulidad 265-2012
• Continua
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• Nulidad 956-2011 Ucayali
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• Principios que giran alrededor de la Imputación necesaria
• -Garantía del Debido Proceso
• - Principio acusatorio
• «La primera de las características del principio acusatorio
mencionadas guarda directa relación con la atribución del
Ministerio Público, reconocida en el artículo 159º de la
Constitución, entre otras, de ejercitar la acción penal. Siendo
exclusiva la potestad del Ministerio Público de incoar la acción
penal y de acusar, a falta de ésta, el proceso debe llegar a su fin.
De modo análogo, aunque no se trata de un supuesto de decisión
de no haber mérito para acusar sino de no haber mérito a
denunciar, puede citarse lo señalado en la sentencia recaída en el
expediente de inconstitucionalidad 0023-2003-AI/TC, en la que este
Tribunal declaró inconstitucional la disposición del entonces vigente
Código de Justicia Militar, que admitía la posibilidad de que si los
fiscales no ejercen la acción penal, el Juez instructor podría abrir
proceso”»
• Jimmy Arbulú Martinez
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• Principio de Defensa:
• En el proceso penal se constituye como un
derecho fundamental que asiste a todo
imputado y a su Abogado defensor a
comparecer inmediatamente en la instrucción
y a lo largo de todo el proceso penal a fin de
poder contestar con eficacia la imputación o
acusación existente
• El Derecho de Defensa en el nuevo Código
Procesal Penal esta regulado en el Art. IX del
titulo preliminar, en el se establece que: Toda
persona tiene derecho inviolable e irrestricto a
que: - A que se le informe de sus derechos. - A
que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputación formulada en su
contra. - A ser asistido por un abogado defensor
de su elección o de oficio, desde que es citado o
detenido por la autoridad. - A que se le conceda
un tiempo razonable para que prepare su defensa
- A ejercer su autodefensa material. - A intervenir
en plena igualdad, en la actividad probatoria y en
las condiciones previstas por la ley. - A utilizar los
medios de prueba pertinentes.
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• Proyecto de ley que modifica el Código Procesal
Penal e incorpora la audiencia de imputación
• Artículo: Objeto de la ley
• Esta ley tiene por objeto regular la audiencia de
imputación, el cual consiste en dar a conocer a un
ciudadano de los cargos que se le atribuye y por
los cuales esté siendo investigado
• La formulación de la audiencia de imputación es
el acto a través del cual el fiscal comunica a una
persona su calidad de imputado, en audiencia
que se llevará a cabo ante el juez de investigación
• Preparatoria
• Artículo 3: Presupuesto para la audiencia de
imputación
• El fiscal formulará la audiencia de imputación
cuando al calificar la denuncia después de
haber realizado las diligencias preliminares,
considera que el hecho denunciado constituye
delito. De ser procedente, en los términos de
este código, el fiscal solicitará la audiencia de
imputación ante el juzgado de investigación
preparatoria contra uno o mas investigados
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• Artículo 4: contenido
• Para la formulación de la audiencia de imputación, el
fiscal deberá expresar oralmente:
• 1. Individualización concreta del impuesto, incluyendo
su nombre y apellidos, los datos que sirvan para
identificarlo y el domicilio real y procesal.
• 2. Relación clara y sucinta de los hechos juridicamente
relevantesen lenguaje comprensible lo cual no
implicará el descubrimiento de los elementos
materiales probatorios, evidencia física ni de la
información en poder de la fiscalía sin perjuicio de lo
requerido para solicitar la imposición de una medidade
coersión procesal.
• 3. posibilidad del investigado de allanarse a la
imputación y a obtener rebaja de pena.
• Artículo 5:
• La audiencia de la imputación se llevará a
cabo con la presencia del imputado y su
defensor, ya sea de su libre elección.
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La victima en el proceso penal
Derechos del agraviado
Art. 95.
Art. 98. Actor Civil
Art. 104. Facultades del Actor Civil
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