Asociación de Puestos de Bolsa de la Republica Dominicana, Inc

Asociación de Puestos de Bolsa de la Republica Dominicana, Inc. (APB) y la
Bolsa de Valores de la Republica Dominicana (BVRD)
Tienen el placer de invitarles al:
“Seminario de Capacitación sobre Prevención de Lavado de Activos y
Financiamiento al Terrorismo”
Santo Domingo, República Dominicana
28 de Noviembre del 2014
Hotel Sheraton
Objetivo:
Capacitar a profesionales, empleados y funcionarios de las entidades del sector financiero
en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, en el
marco de la regulación, ofreciéndoles desarrollo de temas prácticos y las recomendaciones
necesarias sobre políticas y procedimientos de control que aseguren el cumplimiento de las
normas anti lavado.
Dirigido a:
Gerentes, Oficiales de Cumplimiento, Directores, Personal de Negocios y Operativos en el
sector financiero: Puestos de Bolsa, Banco, Reguladores, Asociaciones de Ahorro y
Préstamos, Corporaciones Ahorro y Crédito, Agentes de Cambio y Público en General.
Acreditaciones
Créditos ACAMS y Créditos FIBA.
AGENDA
8:00 a.m. A 8:30 a.m.
Registro de Participantes
08:30 a.m. A 8:45 a.m.
Palabras de Bienvenida
Presentación General del Seminario
08:45 a.m. A 10:45 a.m.
Base Conceptual y Normativa
Ley 72-02 Sobre Lavado de Activos
Normativas Regulatorias
–Roberto Mella/ Gerente General de L. Núñez & Asociados
10:45 a.m. A 11:00 a.m.
11:00 a.m. A 01:00 p.m.
Coffee Break A.M.
Iniciativas Internacionales para la Prevención de Lavado.
Sistema Integral de Administración de Riesgo de Lavado de
Activos.
–Roberto Mella/ Gerente General de L. Núñez & Asociados
01:00 p.m. A 02:00 p.m.
Almuerzo
02:00 p.m. A 4:00 p.m.
La Prevención del Lavado de Activos en el Mercado de
Valores de la República Dominicana.
Mejores Prácticas en Latinoamérica para la Prevención del
Lavado de Activos en Mercados de Valores.
-Ing. Cesar Novo / Director Ejecutivo
Ernst & Young LAFSA
4:00 p.m. A 4:15 p.m.
04:15 p.m. A 6:15 p.m.
6:15 p.m. A 06:25 p.m.
Coffee Break P.M.
Aplicación Práctica de Técnicas de Auditoría Forense para
la Prevención de Lavado de Activos.
Utilización de Indicadores de Riesgos en la Prevención de
Lavado de Activos.
Conozca su cliente 2.0 (FATCA)
Cesar Novo / Director Ejecutivo
Ernst & Young LAFSA
Cierre
EXPOSITORES
Roberto Mella Cohn, Gerente General de L. Núñez & Asociados (CAMS)
Roberto Mella Economista y Contador con especialidad en Finanzas Corporativas. Ha
realizado entrenamientos de Alta Gerencia y Auditoría, Auditoría Interna Financiera y
Fiscal, Dirección y Ejecución de Proyectos, Auditoría Forense y en materia de Prevención
del Lavado de Activos, tipologías, fraudes financieros y financiamiento del terrorismo.
Actualmente es Gerente General de L. Núñez & Asociados, donde es encargado de
proyectos de consultoría, auditoría y entrenamiento en los temas del Lavado de Activos,
Finanzas e Impuestos. Está certificado como Especialista en Prevención del Lavado de
Activos (CAMS). Es Consultor Tributario Certificado por la Asociación Tributaria de la
República Dominicana y fue merecedor del Master in Business Management en el Bizz
Award de la Confederación Mundial de Negocios y por el Éxito Business Awards en el
2008.
Cesar Novo / Director Ejecutivo Ernst & Young LAFSA
Cuenta con más de 12 años de experiencia y práctica en materia de servicios de
cumplimiento regulatorio, gestión de riesgos, auditoría interna, control interno, auditoría de
sistemas, seguridad de la información y gobierno de T. I.. Especialista en la industria
financiera ofreciendo servicios de Consultoría de riesgos. Es ingeniero de sistemas
egresado de la Universidad INTEC, posee también una especialidad en negocios y una
Maestría en Auditoría Integral y Control de Gestión con la Universidad de Valencia. Es
coautor del libro Auditoría Forense como Herramienta para la Prevención del Lavado de
Dinero en las Instituciones Financieras de República Dominicana.
Ha participado en múltiples proyectos de riesgos, auditoría continua, COSO, Basilea,
FATCA, Seguridad de la Información en importantes entidades financieras
Latinoamericanas lo que lo ha llevado a brindar sus servicios en países como: Perú, Costa
Rica, Nicaragua, Honduras y Venezuela. Anteriormente se desempeñaba como Socio de
Gestión de Riesgos Empresariales en otra Big Four.