MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES CURSO IDENTIFICACIÓN, FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA SECTOR AGRICULTURA CASO: RIEGO 5 al 6 de Octubre de 2011 Rafael Palacios Analista Proyectos de Infraestructura de Riego DGPI - MEF MINISTERIO DE ECONOMÍA Y FINANZAS DIRECCIÓN GENERAL DE POLÍTICA DE INVERSIONES CASO: RIEGO MÓDULO IV: EVALUACIÓN RESUMEN DE LA EVALUACIÓN 7 ¿Cuál? 8 9 ¿Con qué? ¿Quién? Cuál alternativa se escogerá Con qué recursos se hará Quién realizará el el proyecto proyecto Evaluación económica y social Financiamiento Diseño institucional (Marco Lógico) Alternativa recomendada 10 ¿Cuándo? Cuándo se realizará el proyecto Cronograma EVALUACIÓN El módulo de evaluación de proyectos cuenta con 5 partes: Evaluación Privada Evaluación Social Análisis de Sensibilidad Análisis de Sostenibilidad Comparación de las alternativas TIPOS DE EVALUACIÓN DE PROYECTOS Económica Privada Financiera Evaluación Costo Beneficio Social Costo Efectividad EVALUACIÓN PRIVADA La evaluación privada consiste en el análisis de las ventajas y desventajas de llevar a cabo el proyecto, para cada uno de los agentes que intervienen en el PIP La evaluación privada se realiza para analizar si es que los beneficiarios pueden mantener su participación en el proyecto, y garantizar así su sostenibilidad EVALUACIÓN PRIVADA ECONÓMICA O también desde la perspectiva del inversionista o dueño del proyecto 1 Estime ingresos totales IT (ventas = P * Q, valor residual) 2 Estime los costos totales CT (inversión, producción, O&M) 3 Determine el flujo de caja económico (IT – CT) 4 Estime y compare indicadores de rentabilidad (VAN, TIR, B/C) 5 Seleccione la alternativa de mayor VAN, según sea el caso 6 Efectúe análisis de riesgo de la mejor alternativa EVALUACIÓN PRIVADA FINANCIERA O también desde la perspectiva del banco o del financista 1 Estime ingresos totales IT (ventas = P * Q, préstamo, valor residual) 2 Estime los costos totales CT (inversión, producción, O&M, capital e intereses) 3 Determine el flujo de caja financiero (IT – CT) 4 Estime y compare indicadores de rentabilidad (VAN, TIR, B/C) 5 Seleccione la alternativa de mayor VAN, según sea el caso 6 Efectúe análisis de riesgo de la mejor alternativa CRITERIOS DE RENTABILIDAD ¿Recuerdan? VAN Valor Actual Neto Valor actual de los beneficios netos que genera el proyecto VAN > 0, aceptar VAN = 0, indiferente VAN < 0, rechazar TIR B/C Tasa Interna de Retorno Relación Beneficio Costo Tasa porcentual que indica la rentabilidad promedio anual que genera el capital invertido en el proyecto Cociente que resulta de dividir el valor actual de los beneficios y el valor actual de los costos del proyecto TIR > COK, aceptar TIR = COK, indiferente TIR < COK, rechazar B/C > 1, aceptar B/C = 1, indiferente B/C < 1, rechazar FLUJO DE CAJA Para hallar los indicadores antes mencionados se debe elaborar el Flujo de Caja El Flujo de Caja se halla de la diferencia entre los beneficios incrementales y los costos incrementales NOTA: Si es que se ha utilizado los precios de mercado, se dice que los flujos están a “precios privados” o “precios de mercado”. En la evaluación privada, los precios que se utilizan son los precios privados VAN El VAN se halla actualizando los resultados del flujo de caja al valor presente Esto se realiza mediante la siguiente fórmula: FCn VAN = ∑ n (1 + TPD) En donde: FCn son los resultados de los flujos de caja para cada período TPD es la tasa de descuento privada n es el número de períodos del PIP VAN Si suponemos una tasa de descuento privada del 14%, el resultado sería: VAN = − 10,000 4,700 3,850 2,350 1,850 + + + + = 114.02 0 1 2 3 (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) 4 SI VAN < 0 : el proyecto no es rentable para los beneficiarios. No se puede garantizar su sostenibilidad Si VAN > 0 : el proyecto es rentable, por lo tanto van a invertir en él TASA INTERNA DE RETORNO La TIR es la tasa de retorno que se espera que el proyecto proporcione a los beneficiarios La TIR se halla igualando el VAN a cero. Es la tasa de descuento que hace que el VAN sea igual a cero Del ejemplo anterior: TIR = 17% Si TIR > TPD: El proyecto es rentable Si TIR < TPD: El proyecto no es rentable RATIO B/C El Ratio Beneficio – Costo (B/C) es el cociente entre el valor absoluto de los costos y los beneficios, actualizados al valor presente Ambos (los costos y beneficios) se actualizan con la misma tasa de descuento (TPD) Del ejemplo anterior: VAC = −(− 10,000 300 150 150 150 − − − − ) = 10,589 (1 + 0.14) 0 (1 + 0.14)1 (1 + 0.12) 2 (1 + 0.14) 3 (1 + 0.14) 4 VAB = 5,000 4,000 2,500 2,000 + + + = 10,703.55 1 2 3 4 (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) (1 + 0.14) B / C = 1.01 MÓDULO IV: EVALUACIÓN De todos los indicadores, el más confiable es el VAN, debido a que la TIR y el Ratio B/C presentan serios problemas cuando: Existen flujos no convencionales Las alternativas tienen períodos de inversión distintos Los horizontes de las alternativas son distintos VALOR ACTUAL NETO DEL VNP INCREMENTAL A PRECIOS PRIVADOS CONCEPTOS Valor Bruto de la Producción Incremental Situación con Proyecto (-) Situación sin Proyecto TOTAL Factor Actualización Valor Actual del VBP Incremental Costo Total Incremental Situación con Proyecto (-) Situación Sin Proyecto TOTAL Factor Actualización Valor Actual del Costo Incremental Valor Neto de la Producción Incremental Situación con Proyecto (-) Situación sin Proyecto TOTAL Factor Actualización Valor Actual del VNP Incremental AÑO 0 0.00 1.00 0.00 0.00 1.00 AÑO 1 PROGRAMACIÓN ANUAL AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 29,038,447.26 29,038,447.26 20,474,230.52 20,474,230.52 8,564,216.73 8,564,216.73 0.88 0.77 7,512,470.82 6,589,886.68 26,646,737.02 26,646,737.02 18,993,429.70 18,993,429.70 7,653,307.32 7,653,307.32 0.88 0.77 AÑO 10 29,038,447.26 29,038,447.26 29,038,447.26 20,474,230.52 20,474,230.52 20,474,230.52 8,564,216.73 8,564,216.73 8,564,216.73 0.67 0.59 0.27 5,780,602.35 5,070,703.82 VALOR ACTUAL 151,467,899.08 106,795,954.17 44,671,944.91 1.00 2,310,144.45 44,671,944.91 26,646,737.02 26,646,737.02 26,646,737.02 18,993,429.70 18,993,429.70 18,993,429.70 7,653,307.32 7,653,307.32 7,653,307.32 0.67 0.59 0.27 138,992,461.88 99,071,925.81 39,920,536.06 1.00 0.00 6,713,427.47 5,888,971.47 5,165,764.45 4,531,372.32 2,064,432.27 39,920,536.06 0.00 1.00 2,391,710.24 1,480,800.83 910,909.41 0.88 2,391,710.24 1,480,800.83 910,909.41 0.77 2,391,710.24 1,480,800.83 910,909.41 0.67 2,391,710.24 1,480,800.83 910,909.41 0.59 2,391,710.24 1,480,800.83 910,909.41 0.27 12,475,437.20 7,724,028.36 4,751,408.84 1.00 0.00 799,043.35 700,915.21 614,837.91 539,331.50 245,712.18 4,751,408.84 FLUJO DE CAJA A PRECIOS PRIVADOS ALT. 1 RUBROS 1. INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Venta de Agua para Riego con Proyecto (-) Venta de Agua para Riego sin Proyecto Venta de Tierras Incorporadas 2. INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCION AÑO 0 AÑO 1 PROGRAMACIÓN ANUAL AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 -316,523.89 42,139.97 0.00 358,663.86 -316,523.89 -316,523.89 0.00 910,909.41 3. COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO 11,867,483.56 197,420.01 Costos de Inversión Estudios 83,300.00 Infraestructura 11,680,663.56 Equipamiento Capacitación 103,520.00 155,280.01 Costos de Operación y Mantenimiento Operación 0.00 39,470.71 Mantenimiento 0.00 2,669.29 Pago de Crédito 4. FLUJO NETO 5. FACTOR DE ACTUALIZACIÓN 6. VALOR ACTUAL DEL FLUJO NETO (VAN) 7. TASA INTERNA DE RETORNO 8. RATIO B/C 12,184,007.45 755,629.38 1.00 0.88 12,184,007.45 662,832.79 AÑO 10 42,139.97 42,139.97 42,139.97 675,187.75 358,663.86 358,663.86 358,663.86 358,663.86 -316,523.89 -316,523.89 -316,523.89 316,523.89 910,909.41 910,909.41 42,140.00 42,140.00 910,909.41 910,909.41 42,140.00 VALOR ACTUAL 74,043.80 1,870,832.19 -1,796,788.38 4,751,408.84 42,140.00 12,223,501.23 83,300.00 11,680,663.56 0.00 239,730.54 39,470.71 2,669.29 39,470.71 2,669.29 910,909.38 910,909.38 0.77 0.67 700,915.19 614,837.89 39,470.71 2,669.29 39,470.71 2,669.29 205,883.81 13,923.32 910,909.38 1,543,957.16 -7,398,048.58 0.59 0.27 0.00 539,331.48 416,472.89 0.00 -3.89% 0.39 EVALUACIÓN SOCIAL La evaluación social consiste en el análisis de las ventajas y desventajas de llevar a cabo el proyecto, pero para toda la sociedad en general Se busca medir el aporte conjunto de todos los que intervienen en el PIP hacia la sociedad Debido a que el Estado debe garantizar el bienestar de la sociedad, lo que realmente interesa para llevar a cabo el proyecto es la rentabilidad social EVALUACIÓN SOCIAL – ENFOQUE COSTO BENEFICIO 1 Identifique beneficios y costos sociales (Arbol de Medios-Fines) 2 Mida beneficios y costos sociales a través de indicadores 3 Valore beneficios y costos sociales usando precios sociales 4 Estime el flujo neto de beneficios y costos a precios sociales 5 6 7 Calcule y compare indicadores de rentabilidad social Seleccione la alternativa de mayor VANS Efectúe análisis de riesgo de la alternativa recomendada ¿A qué se llaman Beneficios Sociales de un Proyecto? Son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el proyecto incrementar su nivel de bienestar producto de la implementación del mismo. Se podría decir que son los beneficios que se observan de manera indirecta. No confundir estos beneficios con los ingresos monetarios del proyecto. Algunos ejemplos a entender esta diferencia: INGRESOS MONETARIOS PROYECTO DE TRANSPORTE BENEFICIOS SOCIALES Ingreso por pago de peaje Ahorro tiempo de viaje Ahorro de costo de operación vehicular PROYECTO DE AGUA PARA RIEGO Pago por uso del agua para riego Incremento de la producción agrícola Disminución de los costos de producción Mejora en la calidad de los productos El Flujo de Beneficios Sociales Totales y su Valor Actual (VABST) Para estimar el Flujo de Beneficios Sociales se requiere de mucha habilidad técnica y conocimiento sólido de la teoría microeconómica, por lo que se recomienda revisar las guías metodológicas del sector específico que se esté evaluando. El VABST representa el valor, en soles de hoy, del conjunto de beneficios sociales que involucra cada una de las alternativas definidas a lo largo de su horizonte de ejecución, considerando el valor del dinero en el tiempo, expresado a través de la tasa de descuento. El Flujo de Costos Sociales Totales y su Valor Actual (VACST) Se construye corrigiendo el flujo de costos a precios de mercado para que reflejen sus valores sociales, utilizando para ello los factores de corrección. Sobre la base de este flujo, se estima el valor actual de los costos sociales totales, que representa el valor en soles de hoy del conjunto de costos sociales totales que involucra cada una de las alternativas definidas a lo largo de su horizonte de ejecución, considerando el valor social del dinero en el tiempo, expresado a través del costo de oportunidad social del capital. METODOLOGÍA COSTO - BENEFICIO La metodología consiste en estimar la rentabilidad social de un proyecto a partir de la comparación de los beneficios sociales contra los costos sociales. El análisis se hace a nivel de cada Alternativa de Solución. Para estimar dicha rentabilidad social se recurre al VALOR ACTUAL NETO SOCIAL (VANS), y según lo establecido por el SNIP, se usa una Tasa Social de Descuento (TSD) del 10%. Esta es la misma metodología utilizada en la evaluación económica a precios privados. FLUJO DE BENEFICIOS SOCIALES - FLUJO DE COSTOS SOCIALES N FBNSt VANS = ∑ t ( 1 + TSD ) t =0 = FLUJO DE BENEFICIOS NETOS SOCIALES (FBNS) VALOR ACTUAL NETO SOCIAL PRECIOS SOCIALES Los precios sociales (también llamados precios cuenta) surgen de la multiplicación de los montos privados por un factor de conversión otorgado por la DGPI Dichos factores se multiplican por los costos y beneficios privados según el rubro al que pertenecen: Bienes Transables Bienes no Transables Combustibles Mano de obra calificada IMPORTANTE La valoración social no es igual a la valoración de mercado debido a una serie de elementos asociados a las distorsiones del mercado (impuestos, subsidios, organización de los mercados, entre otros). Para valorizar los precios sociales se deberán considerar los FACTORES DE CORRECCIÓN (FC). Los FC son aquellos que permiten ajustar los valores privados para estimar valores sociales. VALOR SOCIAL VALOR = PRIVADO FACTOR X DE CORRECCIÓN ¿Cuáles son los Factores de Corrección? Con la finalidad de expresar los costos a precios sociales, el Ministerio de Economía y Finanzas ha calculado FACTORES DE CORRECCIÓN para los costos (ANEXO SNIP 10). 1. Factor de Corrección para Bienes de Origen Nacional 2. Factor de Corrección para Bienes de Origen Importado 3. Factor de Corrección para Combustibles 4. Factor de Corrección para Mano de Obra Calificada 5. Factor de Corrección para Mano de Obra No Calificada FACTORES DE CORRECCIÓN FACTORES DE CORRECCION FACTOR DE CORRECCION DE BIENES DE OPRIGEN NACIONAL (IMPUESTO INDIRECTO IGV) FCBN = 1/(1+IGV) 0.84034 FACTOR DE CORRECCION VALOR DE RECUPERACION DE BIENES DE ORIGEN NACIONAL FCVRBN 1 FACTOR DE CORRECCION DE LA DIVISA FCD 1.08 ARANCEL AR 12.00% FACTOR DE CORRECCION DE BIENES DE ORIGEN IMPORTADO FCBI = (1/((1+AR)*(1+IGV)))*FCD 0.81032 FACTOR DE CORRECCION DE MANO DE OBRA CALIFICADA FCMOC = 1/(1+IR) 0.89286 FACTOR DE CORRECCION DE COMBUSTIBLES FCCOMB 0.66 VALOR ACTUAL NETO DEL VNP INCREMENTAL A PRECIOS SOCIALES RUBRO I. INVERSIÓN Estudios Infraestructura Capacitación AÑO 0 (-) Costos sin Proyecto TOTAL COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO FACTOR DE ACTUALIZACIÓN VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 10 70,000.00 10,799,104.29 217,479.00 130,487.40 II. OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO Operación Mantenimiento TOTAL COSTOS DEL PROYECTO AÑO 1 TOTAL 70,000.00 10,799,104.29 347,966.40 254,293.12 254,293.12 254,293.12 254,293.12 254,293.12 2,542,931.18 47,105.10 47,105.10 47,105.10 47,105.10 47,105.10 471,051.00 11,086,583.29 431,885.62 301,398.22 301,398.22 301,398.22 301,398.2214,231,052.87 -265,986.45 -265,986.45 -265,986.45 -265,986.45 -265,986.45 -265,986.45 -2,925,850.95 10,820,596.84 165,899.17 35,411.77 35,411.77 35,411.77 0.90 0.81 0.73 0.66 10,820,596.84 149,458.71 28,740.98 25,892.78 23,326.83 1.00 35,411.7711,305,201.92 0.35 12,471.4711,146,701.17 FLUJO DE CAJA A PRECIOS SOCIALES RUBROS 1. INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Venta de Agua para Riego con Proyecto (-) Venta de Agua para Riego sin Proyecto AÑO 0 PROGRAMACIÓN ANUAL AÑO 2 AÑO 3 AÑO 4 AÑO 1 AÑO 10 675,187.75 -316,523.89 42,139.97 42,139.97 42,139.97 42,139.97 0.00 358,663.86 358,663.86 358,663.86 358,663.86 358,663.86 2,112,254.70 -316,523.89 -316,523.89 -316,523.89 -316,523.89 -316,523.89 316,523.89 -1,957,656.91 2. COSTOS EVITADOS 3. INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCION 6. FACTOR DE ACTUALIZACIÓN 154,597.79 0.00 0.00 4. COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO 11,086,583.29 Costos de Inversión Estudios 70,000.00 Infraestructura 10,799,104.29 Equipamiento Capacitación 217,479.00 Costos de Operación y Mantenimiento Operación Mantenimiento Pago de Crédito 5. FLUJO NETO VALOR ACTUAL -11,403,107.18 1.00 7. VALOR ACTUAL DEL FLUJO NETO (VAN) -11,403,107.18 8. TASA INTERNA DE RETORNO 9. RATIO B/C 2,264,159.39 2,132,866.04 2,132,866.04 2,132,866.04 2,132,866.04 12,679,225.28 165,899.17 35,411.77 35,411.77 35,411.77 35,411.77 11,412,687.62 70,000.00 10,799,104.29 130,487.40 33,168.67 2,243.10 335,035.22 33,168.67 2,243.10 33,168.67 2,243.10 33,168.67 2,243.10 33,168.67 2,243.10 195,337.98 13,210.14 2,140,400.19 2,139,594.25 2,139,594.25 2,139,594.25 2,772,642.03 1,421,135.45 0.90 0.81 0.73 0.66 1,928,288.46 1,736,542.69 1,564,452.88 1,409,417.00 0.35 0.00 976,481.49 1,421,135.45 13.84% 1.12 ANÁLISIS DE SENSIBILIDAD El análisis de sensibilidad es una herramienta que se utiliza para estudiar el riesgo que presenta el proyecto frente a cambios de ciertas variables críticas Usualmente estas variables son: Precios de Productos agropecuarios Precios de insumos Fenómenos naturales que modifiquen el cronograma Variables técnicos Análisis de Sensibilidad Se asumen cambios de esas variables criticas, por lo general y como recomendación, no supere del +20 y –20%, en casos justificados y demostrados, podrá tenerse variaciones mayores. Con cada uno de estos nuevos valores de la variable, se vuelve a elaborar el flujo de caja. Por último se calcula el VAN social para cada una de las variaciones de las variables Si bien existe un concepto detrás de los tres análisis anteriormente expuestos, la metodología es un simple ejercicio numérico Por ello es indispensable sustentar todos los datos que se utilizan en el análisis, desde los precios de los insumos hasta los gastos de operación, de una manera detallada y clara Análisis de sensibilidad RENDIMIENTOS CULTIVOS PRECIOS PRODUCTO O&M INVERSIÓN VARIACIÓN VAN VARIACIÓN VAN VARIACIÓN VAN VARIACIÓN VAN 96% -31,950,328.05 93% -45,134,149.29 40% 1,546,264.31 40% 8,143,619.15 97% -24,357,273.52 94% -39,485,463.93 60% 1,504,554.69 60% 5,902,791.25 98% -16,285,552.83 95% -33,533,838.42 80% 1,462,845.07 80% 3,661,963.35 100% -1,513,559.93 96% -27,261,646.52 100% 1,421,135.45 100% 1,421,135.45 100% 1,421,135.45 97% -20,650,269.28 120% 1,379,425.82 101% 1,309,094.05 105% 56,514,579.89 98% -13,680,044.32 140% 1,337,716.20 102% 1,197,052.65 110% 131,545,109.09 99.63% -1,513,559.93 160% 1,296,006.58 103% 1,085,011.26 115% 233,721,125.78 99.70% -947,779.95 180% 1,254,296.95 104% 972,969.86 120% 372,668,600.59 100% 1,421,135.45 200% 1,212,587.33 105% 860,928.47 125% 561,147,947.20 105% 47,055,589.60 220% 1,170,877.71 106% 748,887.07 130% 815,951,587.15 110% 106,784,992.08 240% 1,129,168.08 107% 636,845.68 135% 1,159,019,470.64 115% 185,039,047.65 260% 1,087,458.46 108% 524,804.28 140% 1,618,815,824.64 120% 287,523,816.87 280% 1,045,748.84 109% 420,914.75 145% 2,232,017,110.80 125% 421,539,945.04 300% 1,004,039.22 126% -1,513,559.93 VARIACION DE RENDIMIENTOS DE CULTIVOS 100,000,000.00 120,000,000.00 80,000,000.00 100,000,000.00 60,000,000.00 80,000,000.00 40,000,000.00 VAN(S/.) 20,000,000.00 VAN (S/.) 60,000,000.00 40,000,000.00 20,000,000.00 0.00 90% -20,000,000.00 95% 100% 105% 110% -40,000,000.00 -60,000,000.00 0.00 90% -20,000,000.00 -40,000,000.00 95% 100% 105% 110% 115% -80,000,000.00 -100,000,000.00 VARIACION DEL PRECIO DE PRODUCTOS 115% Análisis de Sostenibilidad Sostenibilidad es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios, a través de su vida económica, que asegure el aporte al bienestar de la sociedad Este análisis se realiza de forma cuantitativa y cualitativa Es necesario incluir la estructura del financiamiento Sostenibilidad Todo análisis de sostenibilidad cuenta con 4 aspectos: 1. Viabilidad de arreglos Institucionales: Es importante presentar una carta de compromiso firmada por las entidades participantes del proyecto, así como señalar una estrategia para mantener la relación en el tiempo 2. Sostenibilidad de la etapa de operación: Se debe hacer mención de la capacidad técnica y logística que requiere el proyecto 3. Participación de los beneficiarios: Se debe definir cuánto va a ser el monto que los beneficiarios se comprometen a invertir en el proyecto Sostenibilidad Es importante que los beneficiarios muestren su voluntad e interés por participar del proyecto. Además, se debe mostrar la estrategia con la cual se va a lograr que efectivamente se logre este desembolso. 4. Antecedentes de viabilidad de proyectos similares: Es importante revisar las experiencias anteriores en cuanto a sostenibilidad se refiere. Si es que ha existido algún problema, plantear soluciones para la mitigación de los mismos Comparación de las alternativas La comparación de indicadores de rentabilidad se da únicamente para el caso de las alternativas que sean sostenibles en el tiempo Se elegirá aquella alternativa que posea un VAN social mayor Además, se debe señalar el costos por ha. de cada alternativa ANALISIS AMBIENTAL IDENTIFICACIÓN DE IMPACTOS AMBIENTALES DEL PROYECTO Los impactos ambientales son los efectos de un proyecto sobre la calidad de vida, estos a su vez pueden ser positivos o negativos. Impactos Negativos.- Son los que perjudican y atentan contra la calidad de vida. Ejemplo: Agotamiento de recursos naturales, tala indiscriminada, sobrepastoreo de los suelos. Degradación de los Recursos Naturales, como por ejemplo la contaminación de las aguas, las perdidas excesivas de suelo por efecto de erosión acelerada. Impactos Positivos.- Son los que mejoran nuestra calidad de vida. Ejemplo.Reducción de la posibilidad de contagio de la sarna a los pastores de las alpacas. La recarga de los acuíferos como consecuencia del riego de nuevas áreas de cultivo Se deberá identificar y cuantificar, en la medida de lo posible, la magnitud de los impactos negativos y positivos Análisis Ambiental De acuerdo a la guía de contenidos mínimos para un perfil de proyecto se deben mencionar los posibles impactos positivos y negativos, así como el planteamiento para la mitigación de los mismos. Existe tres métodos para la identificación de los impactos ambientales y sus respectivas acciones de mitigación. • • • Listas pre-fabricadas o listas ad-hoc Redes de Interacción Matrices de interacción (matriz de leopold) ANÁLISIS AMBIENTAL REDES DE INTERACCION Nos permiten realizar un análisis causa efecto de los impactos ambientales Bocatoma captación de un caudal de agua Disminución del caudal base del río Menor cantidad disponible de agua para otros usuarios Especies silvestres de los ecosistemas asociados disminuyen en cantidad Acuicultores aguas abajo disminuyen su capacidad de explotación Aparición de conflictos entre agricultores LISTA PREPRE-FABRICADAS O ADAD-HOC Método que emplea la opción de reconocimiento rápido de los impactos en los componentes ambientales principales. El análisis se centra en aspectos predeterminados “a priori” de la elaboración de la lista. Para utilizar este método el proyectista debe tener experiencia previa en la formulación de proyectos de la misma naturaleza. Análisis Ambiental Ejemplo: Construcción de un canal de riego Actividad Impacto Variable cuantificable Medida de mitigación Grado Apertura de plataforma de canal Perdida de cobertura vegetal Área removida Reforestación o resiembra de cobertura vegetal 1 Instalación de campamento de obra Generación de residuos sólidos Cantidad de basura producida Ejecución de un plan de recolección de desechos 3 Apertura de plataforma de canal, maquinaria Generación de altos niveles ruido Ausencia de la Fauna de zona Rapidez y efectividad de las actividades. Tiempo mínimo 4 MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES ACTIVIDAD 1 MEDIO FISICO Sistema Subsistema MEDIO INERTE Tierra y suelo Agua MEDIO BIOTICO Flora Fauna MEDIO PERCEPTUAL MEDIO SOCIO-EONOMICO Componente Ambiental Aire Unidades de paisaje Usos del territorio MEDIO SOCIOCULTURAL Cultural Infraestructura Humanos Economía MEDIO ECONOMICO Población ACTIVIDAD 2....... PROYECTO "AFIANZAMIENTO DEL RIO ARMA" CONDESUYOS - AREQUIPA MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES ACTIVIDADES DEL PROYECTO Factores Ambientales AIRE AGUA SUELO FLORA FAUNA FAUNA ACUATICA ESTETICO/INTER ES HUMANO SOCIO ECONÓMICO Obras Civiles Operació C.C. n canales Hidroelectr Asistencia Técnica Producción Agrícola Producción Pecuaria a. A/ A/ a. a. / () () B B B B B .a A/ A/ A/ A/ A/ .a .a b. b. b. b. B B B B b. a. .a .a A .a .a .a a. / a. / B B a. / B/ .a B b. B .a B Fuente: Luis Ludeña (2000), Estudio de viabilidad técnico económico del proyecto "Afianzamiento del Rio Arma", de Elaborado por encargo de la Autoridad Autónoma de Majes-Siguas, Lima a. Efecto adverso no significativo A. Efecto adverso significativo .a Efecto desconocido b. Efecto benéfico no significativo B Efecto benéfico significativo / Medidas de mitigación () No existe efecto PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Los costos de este PLAN deberán ser incorporadas en la estructura de costos del proyecto, y recalcular el VAN social a efectos de que el proyecto garantice su rentabilidad social. Para cada efecto ambiental significativo, se deberá plantear medidas para su prevención, corrección, mitigación y/o monitoreo. Estas medidas se presentan agrupadas por líneas de actividades o programas. PLAN DE MANEJO AMBIENTAL Estas medidas son: Las medidas de prevención, evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud. Las medidas de corrección, permiten la recuperación de la calidad ambiental del componente afectado, luego de un determinado tiempo. Las medidas de mitigación, son propias para los impactos irreversibles y se orientan a atenuar los efectos consiguientes sobre el medio. Construcción del Marco Lógico Definición y Utilidad de la Matriz del Marco lógico DEFINICIÓN: El marco lógico es una forma de presentación de los proyectos. Es un resumen ejecutivo del proyecto bajo la forma de cuadro de dos entradas, tipo matriz. En el marco lógico se verifica la consistencia interna del proyecto, reconociendo las relaciones de causaefecto entre los niveles del mismo. UTILIDAD: Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pretende resolver y sus posibles soluciones. Permite visualizar posibles soluciones al problema. Plantea claramente los objetivos y medición de logros de dichos objetivos. Identifica explícitamente potenciales problemas. Facilita la coordinación entre las partes interesadas en el proyecto . Sienta las bases para el monitoreo y evaluación ex - post. Construcción del Marco Lógico Para desarrollar la matriz es recomendable seguir el siguiente orden: Objetivos Indicadores Fuentes Supuestos 3 1 5 7 4 2 6 8 9 9 9 9 10 10 10 10 Elaboración del Bloque A: Elaboración del Bloque C: 1. Definir el Objetivo Central. 2. Definir los Indicadores del Obj. Central Identificación de fuentes; es decir, para cada una de las filas de los indicadores se exploran las fuentes de información existentes y/o por elaborar. 3. Definir el Objetivo de Desarrollo. 4. Definir los Indicadores del Obj. de Des. Elaboración del Bloque D: Elaboración del Bloque B: 5. Definir los Productos. 6. Definir los Indicadores de los productos. 7. Definir las Actividades. 8.Definir los Indicadores actividades. de las Establecimiento de los Supuestos, estos deben ser consistentes con el Marco Multieconómico Multianual vigente. Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes correspondientes. Contenido del Marco Lógico Detalle de la Matriz de Marco Lógico Objetivos Fin Objetivo de Desarrollo Propósito Objetivo Central Productos Objetivos Específicos Principales Acciones Actividades por cada Producto Indicadores Fuentes Indicadores de Fuentes de los Impacto Indicadores del OD Indicadores de Fuentes de los Efectos Indicadores del OC Indicadores de Fuentes para el Productos Monitoreo de Productos Costos del Proyecto Fuentes para el Presupuesto Monitoreo del Presupuesto Supuestos Supuestos para el Desarrollo Supuestos para el logro del OD Supuestos para el logro del OC Supuestos para el logro de los Productos OBJETIVOS Desarrollo socio – económico de las comunidades del área afectada F I N Mayor rendimiento P de los cultivos R O agrícolas P 1.- Técnicas de adecuadas. riego R E S 2.- Infraestructura U adecuada. L T 3.- Adecuada A rotación de cultivos. D 4.- Uso adecuado de la O tierra . S A C TI V INDICADORES Aumento de los ingresos familiares en un 40% a los 6 años de finalizado el proyecto 400 pequeños agricultores con menos de 3 ha. Cada uno aumentan el rendimiento de sus cultivos en un 30%, obteniendo frutos orgánicos, al 2010 en el Distrito de Mochumí MED/ VERIFI SUPUESTOS La política de apoyo al agro sigue vigente y se ha desarrollado. Estadísticas INEI Estadísticas OIA Los agricultores proveen mercados extranjeros con mejores precios que el local. Encuestas Entrevistas -400 agricultores capacitados en el Padrones de asistencia distrito de Mochumí al finalizar al curso. el proyecto. - Fotografías, verificación Riego por goteo instalado en in situ. Los agricultores asisten a todas las capacitaciones. Los agricultores hacen uso de la nueva tecnología instalada. 1100 ha, al finalizar el proyecto. - Documento programa. Un programa de rotación de cultivos elaborado, al finalizar el proyecto. del Padrones de asistencia al curso, fotografías, etc. Documentos contables Los desembolsos presupuestales se realizan puntualmente. Cuaderno de obra Acta de material entrega Los agricultores asisten a todas las capacitaciones. Los materiales que se usan se pueden encontrar en el mercado local. PRESUPUESTO DETALLADO S/. Los agricultores siguen adecuadamente el programa de rotación de cultivos. de No existen conflictos sociales que puedan afectar la obra.