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Nota de Prensa
El abogado Alfredo Liñán abordó en el “Desayuna con Inade” diversos aspectos de la reforma del Código Penal que
se encuentra en trámite parlamentario
“Si esta reforma sale adelante, los
administradores de una sociedad incurrirán en
delito si no cuentan con un sistema de
Prevención de Riegos Penales”
La existencia de un Plan de Prevención de Riesgos Penales podrá ser un eximente, y no sólo un
atenuante, a la hora de juzgar la responsabilidad penal del administrador
El ponente invita a las empresas a reflexionar sobre la puesta en práctica del Plan de Prevención de
Riesgos Penales
Vigo (Pontevedra), 21 de enero de 2014
El pasado 21 de enero, la Fundación Inade acogió en la tribuna de su “Desayuno con Inade” al abogado Alfredo Liñán
Lafuente, asociado principal del Departamento de Derecho Procesal Penal de “CMS ALBIÑANA & SUÁREZ DE LEZO”, en la
que analizó la posibilidad de un nuevo delito para las empresas y sus administradores: la responsabilidad penal por no
tener implantado en la empresa un “Programa de Prevención de Riesgos Penales”.
Previa a su intervención, y como inicio del acto, el Secretario del Patronato de Fundación Inade, José Antonio Pérez
Crujeiras, repasó la actividad de la Fundación durante el ejercicio 2013, repasó la agenda de las próximas actividades, y
presentó al invitado de la sesión.
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS, DESDE 2010
El invitado comenzó su intervención repasando el estado actual del concepto de “responsabilidad penal de las personas
jurídicas” tras la reforma del Código Penal que entró en vigor el diciembre de 2010 con la “Ley Orgánica 5/2010, de 22 de
junio, por la que se modifica la Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal”, derivada de una iniciativa
de la Unión Europea, ya que previamente se consideraba que las entidades jurídicas no podían actuar “con dolo”. La
responsabilidad penal de las personas jurídicas surge por delitos cometidos por los representantes legales de la empresa
(o sus administradores de hecho o de derecho) en provecho estratégico o comercial de la propia empresa y por delitos
cometidos por quienes estando sometidos a la autoridad de los representantes (empleados o asimilados) han podido
realizar hechos –en provecho de la persona jurídica- por no haberse ejercido sobre ellos el “debido control”.
El “debido control” se concreta en la labor supervisora de la persona jurídica que según los manuales de procedimientos
implantados tiene la posibilidad de controlar que en su quehacer diario se respeta la legalidad y la normativa que le sea
aplicable. A este respecto, si el representante legal acredita que la persona jurídica ha ejercido el debido control pero, a
pesar de ello, su empleado ha delinquido, se interpretaría como una causa de exclusión de la culpabilidad de la persona
jurídica, por lo que no debería tener responsabilidad penal.
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Alfredo Liñán recalcaba que en caso de delito, la legislación vigente contempla como atenuante para la persona jurídica
haber establecido, antes del comienzo del juicio oral, medidas eficaces para prevenir y descubrir los delitos que en el
futuro puedan cometerse. Por lo tanto, si bien no excluiría la responsabilidad de la persona jurídica, podría aplicarse un
atenuante. Liñán considera que la mayoría de las empresas ya tienen impladas medidas de control suficientes para poder
acreditar el debido control (prevención de riesgos laborales, prevención de blanqueo capitales, control de riesgos, políticas
antifraude, códigos éticos, manuales, guías de actuación, procedimientos, etc), por lo que lo que “lo que se necesita es
evaluarlas y aplicarlas también al ámbito de la prevención de riesgos penales”. Con ello se logrará desarrollar un Modelo
de Prevención de Riesgos Penales que pueda acreditar ante un juez que se han ejercido el debido control al que la
persona jurídica viene obligada.
En su momento, el legislador optó por un sistema cerrado de posibles casos, por lo que sólo determinados delitos
provocan la responsabilidad penal de la persona jurídica. En el ámbito empresarial, los tipos penales más frecuentes que
afectarían a la persona jurídica serían estafas, insolvencias punibles, alzamiento de bienes, delitos contra la Hacienda
Pública (delito fiscal, fraude a la seguridad social, delito contable), delitos urbanísticos, delitos por blanqueo de capitales,
delitos contra el medioambiente, delitos bursátiles (información privilegiada, estafa de inversores, alteración de precios),
descubrimiento y revelación de secretos, delitos contra la Propiedad Intelectual e Industrial, cohecho y tráfico de
influencias, delitos contra el mercado y los consumidores (publicidad engañosa), corrupción entre particulares, daños
informáticos, y corrupción en transacciones comerciales internacionales. Este número cerrado de casos supone que la
empresa solo deberá adoptar medidas de Prevención de los Riesgos Penales para los delitos que le afecten de acuerdo
con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo.
El ponente recordaba que, en la actualidad, las penas impuestas a las personas jurídicas, en función del delito cometido,
irían desde multas (por cuotas o proporcional; la cuota diaria oscilará entre 30 € y 5.000 € al día), hasta la disolución de la
sociedad, pasando por suspensiones temporales de la actividad, clausura de locales, prohibición de actividades,
inhabilitación para obtener subvenciones y ayudas públicas o la intervención judicial para salvaguardar los derechos de
trabajadores y acreedores. El ponente destacaba que un Juez Instructor puede adoptar la clausura temporal, la
suspensión de las actividades sociales y la intervención judicial como medidas cautelares durante la instrucción de la
causa, por lo que la implantación de un “Programa de Prevención de Riesgos Penales” podría evitar esta decisión,
facilitando así la continuidad de la actividad de la sociedad.
NOVEDADES DEL PROYECTO DE REFORMA DEL CÓDIGO PENAL
La segunda parte de la exposición se centró en el análisis de la reforma del Código Penal que se encuentra en la
actualidad en proceso de tramitación parlamentaria. Entre los cambios proyectados, destacan determinados supuestos
que se considerarán eximentes de responsabilidad penal de la persona jurídica (frente a la situación actual, en la que se
consideran solamente atenuantes). En el caso de que un empleado haya cometido un delito, para aplicar ese eximente
debería probarse que el órgano de administración y control había adoptado, antes de la comisión del delito, modelos de
organización y gestión que incluyeran medidas de prevención de delitos de la esa naturaleza, que la supervisión y
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funcionamiento del modelo de prevención había sido confiado a un órgano con poderes de iniciativa y control, que los
autores hubieran cometido el delito eludiendo fraudulentamente los procedimientos establecidos, y que no se hubiera
producido una omisión de las funciones de vigilancia y control.
La futura reforma del Código Penal delimita los requisitos de un Plan de Prevención de Riesgos Penales para que pueda
servir para eximir de responsabilidad a la persona jurídica: deberán quedar identificadas las actividades en cuyo ámbito
puedan ser cometidos los delitos que deben ser prevenidos, se establecerán protocolos que concreten el proceso de
adopción y ejecución de las decisiones, se dispondrán modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para
impedir la comisión de los delitos que deben ser prevenidos, se impondrá la obligación de informar sobre posibles riesgos
e incumplimientos al encargado de vigilar el funcionamiento del modelo, y se establecerá un sistema disciplinario que
sancione el incumplimiento de las medidas.
El invitado señalaba que el modelo contendrá además las medidas que permitan la detección rápida y prevención de
situaciones de riesgo, y requerirá realizar una verificación periódica del Plan y de sus posibles modificaciones cuando se
pongan de manifiesto infracciones relevantes, o cuando se produzcan cambios en la organización, su estructura de
control o en la actividad desarrollada.
Alfredo Liñán reservó la última parte de su ponencia para detallar el inconveniente de la futura reforma del Código
Penales, que recoge un nuevo tipo delictivo por la “ausencia del control debido”. De esta manera, el representante legal (o
administrador de hecho o de derecho de cualquier persona jurídica o empresa, organización o entidad que carezca de
personalidad jurídica) será castigado con pena de prisión o multa e inhabilitación especial para el ejercicio de la industria
si se demuestra que ha omitido la adopción de medidas de vigilancia o control que resulten exigibles para evitar la
infracción de deberes o conductas delictivas. Dentro de estas medidas de vigilancia y control se incluye la contratación,
selección y vigilancia del personal de inspección y control.
Del análisis del redactado de este artículo el ponente resaltaba que la diligencia debida no se limitará únicamente al
sistema cerrado de posibles casos delimitados por el legislador para provocar la responsabilidad penal de la persona
jurídica que serán aplicables al sector empresarial o modelo de empresa. A su juicio, debiera modificarse el articulado de
este punto en la futura reforma. A modo de conclusión, indicaba “hasta ahora no pasa nada por no tener un Plan de
Prevención de Riesgos Penales, en todo caso es mejor tenerlo. Si entra en vigor la reforma habrá una parte positiva (la
imposición de la autorregulación y los eximentes y atenuantes), pero si no se tiene un Plan de Prevención de Riesgos
Penales, el delito de omisión es una consecuencia demasiado ‘dura’ para el representante legal o administrador”.
COLOQUIO
Finalizada su exposición, Alfredo Liñán se prestó a la habitual ronda de preguntas, moderada por el Director de Fundación
Inade, Adolfo Campos Carballo. Entre las reflexiones sobre la posible aplicación de la futura reforma, “si esta reforma sale
adelante, se debe contar con un sistema de Prevención de Riesgos Penales adecuado a lo que hacemos; se debe pedir
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asesoramiento externo que valore los riesgos. Si se incluye este delito (en la futura reforma) el administrador debe
asegurarse de cumplirlo, no sólo por su deber de hacer correctamente las cosas, sino también por evitar posibles
denuncias de terceros”.
Al término del acto, el miembro del Patronato de Fundación Inade, José Antonio Pérez Crujeiras, hizo entrega a Alfredo
Liñán de un ejemplar de la obra del pintor José María Barreiro “O Gaiteiro” obsequio con el que Fundación Inade
agradece su asistencia a los invitados que ocupan su tribuna. Posteriormente, la invitada plasmó su dedicatoria en el Libro
de Honor de Fundación Inade.
La sesión de trabajo fue clausurada por Ignacio Martín Sánchez Bendito, Director de Negocio de Agentes y Corredores de
CASER SEGUROS. La programación de “Desayuna con Inade” cuenta para este ejercicio con el apoyo de las entidades
colaboradoras de la Fundación: AIG, ALLIANZ, ASEFA, ASEGRUP, AXA, CASER, DAS, DKV SEGUROS, GENERALI, INADE, LA FE
SEGUROS, LA PREVISIÓN MALLORQUINA, MM GLOBALIS (Grupo Mutua Madrileña), PLUS ULTRA, TIREA y VITHAS, HOSPITAL
NUESTRA SEÑORA DE FÁTIMA.
Fundación Inade
Fundación Inade, Instituto Atlántico del Seguro es una organización sin ánimo de lucro clasificada “de interés para el fomento de la economía de Galicia”,
inscrita en el Registro Único de Fundaciones de Interés Gallego con el número 2009/9 (25 de septiembre de 2009). Ejerce las funciones de Protectorado la
Consellería de Facenda de la Xunta de Galicia.
Entidades Colaboradoras
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