SQA Manual - Regal Beloit

Manual Global SQA
Mayo 2015
We Convert Power Into Motion To Help The World Run More Efficiently
ÍNDICE
1.
ALCANCE Y PROPÓSITO ................................................................................. 3
2.
ALINEACION DE LA CALIDAD ......................................................................... 3
3.
EXPECTATIVAS DEL SISTEMA DE LA ADMINISTRACION DE CALIDAD...... 3
4.
COMERCIO ELECTRÓNICO, COMUNICACIÓN E IDIOMA .............................. 4
5.
MEDIO AMBIENTE, SALUD, SEGURIDAD Y SUSTENTABILIDAD (EHSS) ..... 4
6.
REQUISITOS DE TRATADO DE COMERCIO.................................................... 5
7.
ÉTICA ................................................................................................................. 7
8.
PLANEACIÓN AVANZADA DE CALIDAD DE PRODUCTO (APQP) ................ 8
9.
EMPAQUE Y ETIQUETADO .............................................................................. 9
10.
PROCESO DE APROBACIÓN DE PARTES DE PRODUCCIÓN (PPAP) ........ 10
11.
LANZAMIENTO DE PRODUCTO ..................................................................... 10
12.
CAMBIOS EN PRODUCTOS Y PROCESOS ................................................... 11
13.
MATERIAL NO CONFORMANTE, ACCIONES DE CONTENCION Y
ACCIONES CORRECTIVAS DEL PROVEEDOR ............................................. 12
14.
AUDITORÍAS AL PROVEEDOR Y PLANES DE CONTINGENCIA .................. 14
15.
SISTEMA DE CALIFICACIÓN DEL PROVEEDOR .......................................... 14
16.
TERMINACIÓN DEL CONTRATO .................................................................... 14
17.
CARTA DE CONFIRMACIÓN ........................................................................... 15
18.
REFERENCIAS................................................................................................. 15
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1. Alcance y propósito
Este Manual Global de Aseguranza de Calidad de Proveedores (“SQAM” o “Manual”)
establece los requisitos y expectativas de la Aseguranza de Calidad aplicables a cualquier
proveedor de productos y/o servicios de Regal, incluyendo, pero no limitado a la producción
de partes y ensamblaje, repuestos y ensamblaje, tratamiento térmico, pintura y otras
operaciones de manufactura ya sea como proveedor directo o indirecto de tales productos o
servicios (en lo sucesivo “Proveedor”). Las referencias en este manual a “Regal” indican la
Corporación Regal-Beloit (RBC) o a cualquiera de sus filiales de propiedad exclusiva, tal
como es reflejado en el acuerdo de compra u orden de compra aplicable (el “Contrato”).
2.
Alineación de la calidad
Las expectativas de la Aseguranza de Calidad de Proveedores en este Manual Global SQA
están completamente alineadas con las actividades de manufactura y los clientes de Regal.
Las expectativas de calidad que Regal tiene de sus Proveedores no son diferentes a las que
tienen sobre sus propias operaciones de manufactura. Por lo tanto, este Manual SQA
representa una extensión de la estrategia de calidad global de Regal.
3.
Expectativas del sistema de la administración de calidad
El Proveedor deberá establecer, documentar e implementar un eficiente Sistema de
Administración de Calidad (QMS) consistente con la versión más reciente de la Organización
Internacional para la Normalización: ISO 9001, que deberá a su vez estar certificado por un
organismo autorizado. El Proveedor deberá mantener esta certificación como requisito para
continuar desempeñándose como proveedor de Regal. Regal acepta certificaciones de
calidad globales equivalentes del QMS Global (como por ejemplo, TS 16949 en lugar de ISO
9001).
El Proveedor deberá implementar procedimientos y procesos para dar seguimiento y, cuando
sea necesario, mejorar la calidad del producto (PPM, Partes Por Millón) y la Entrega a tiempo
(OTD, On Time Delivery) a Regal. Regal espera mejoras anuales en el desempeño de las
Operaciones de Negocios, la calidad del producto y la OTD en un mínimo de 25% año a año,
excepto en casos específicamente señalados por el Departamento de Calidad de Desarrollo
de Proveedores o escritos por Contrato. El rendimiento del Proveedor es monitoreado por
categorías (Por partida de insumos de Proveedores similares) y el negocio es recompensado
según el desempeño de las categorías que le aplican. Un desempeño inaceptable (por debajo
de la media) dentro de la categoría respectiva del Proveedor podría resultar en la pérdida del
negocio.
Regal se reserva el derecho de realizar auditorías en las instalaciones del Proveedor para
verificar el cumplimiento con este Manual.
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4.
Comercio electrónico, comunicación e idioma
El Proveedor deberá contar con e-mail, acceso a Internet y mínimas capacidades de
navegación. El Proveedor deberá garantizar a Regal que las áreas de Liderazgo, Compras,
Ingeniería y Calidad tengan información de contacto actualizada. El Proveedor deberá
informar oportunamente a Regal de cualquier cambio significativo respecto a la salud del
negocio, administración y/o estructura organizacional, así como cambios significativos en las
instalaciones, incluyendo, pero no limitado a cambios en la ubicación del lugar de
manufactura. Los requisitos de información adicional se especifican en los Contratos. La
información deberá ser comunicada a través de correo electrónico o de la forma en que Regal
lo especifique.
Dado que Regal y sus filiales conforman una compañía global con servicios en varios
continentes, resulta esencial el uso de un solo idioma para los negocios. Las comunicaciones
entre Regal y el Proveedor deberán ser en inglés, excepto cuando Regal y el Proveedor
lleguen a otro acuerdo por escrito. Los documentos relacionados con la calidad del Proveedor
deberán redactarse en inglés, a menos que el Proveedor esté capacitado para conservar
registros de calidad en ambos idiomas: tanto en inglés como en su lenguaje nativo. En caso
de que exista un conflicto entre la versión en inglés y la escrita en lenguaje nativo, la versión
en inglés tendrá precedencia.
5.
Medio ambiente, salud, seguridad y sustentabilidad (EHSS)
a. Cumplimiento con las normas ambientales
El Proveedor deberá desarrollar y ejecutar sistemas adecuados al medio ambiente para
cumplir con la norma ISO 14000. El Proveedor deberá cumplir o superar todas las leyes y
reglamentos locales, estatales (de su provincia o equivalentes) y nacionales aplicables
relativos a la preservación medioambiental.
b. Seguridad y salud
El Proveedor deberá desarrollar y ejecutar sistemas de seguridad y salud para cumplir
con la norma OSHAS 18000. El Proveedor deberá cumplir o superar todas las leyes y
reglamentos locales, estatales (de su provincia o equivalentes) y nacionales aplicables
relativos a la salud y seguridad.
c. Restricción de sustancias peligrosas
El Proveedor deberá cumplir o superar todas las leyes y reglamentos locales, estatales
(de su provincia o equivalentes) y nacionales aplicables relativos al uso de sustancias
peligrosas, incluyendo, pero limitado al RoHS y el REACH (en inglés). El Proveedor
deberá conocer y entender el contenido de sus productos, incluyendo los productos de
sus propios Proveedores. Regal exigirá al Proveedor que presente una lista completa (en
formato XML, IPC 1752 o equivalente) del contenido químico de cada producto.
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d. Conflicto con materiales
El Proveedor deberá cumplir o superar todas las leyes y reglamentos locales, estatales
(de su provincia o equivalentes) y nacionales aplicables relativos a conflictos con
materiales (sección 1502, Ley de Reforma Dodd-Frank Wall Street y el Acto de
Protección al Consumidor, 17 CFR partes 240 y 249b). El Proveedor deberá
proporcionarle a Regal por escrito (se aceptan envíos por correo electrónico) los
resultados de su Averiguación Razonable de País de Origen (RCOI) y de los procesos de
diligencia según lo prescrito por las diferentes leyes y reglamentos de conflicto de
materiales utilizados en los productos suministrados a Regal. En cuanto a las leyes y
reglamentos aplicables a Regal, el Proveedor debe facilitar la documentación necesaria,
incluso cuando no esté legalmente obligado al cumplimiento de los mismos.
Respecto a los conflictos con minerales y de acuerdo con la Política de Minerales con
Conflicto de Regal, los Proveedores están obligados a adquirir los materiales que
suministran a Regal de fuentes libres de conflicto. Esto significa que todo material
contenido en los productos debe obtenerse de fundidoras que hayan sido validadas por
el programa Fundidoras Libres de Conflicto (CFS) y están en la Lista de Fundidoras que
cumplen con la Norma (http://www.conflictfreesourcing.org/conflict-free-smelter-refiner-lists/). Regal
requerirá al Proveedor según se requiera que entregue por escrito los resultados de sus
RCOI y los procesos de diligencia debida a través del formato para reportar conflicto de
minerales, ofrecido por la Iniciativa de Fundidoras Libres de Conflicto.
e. Cumplimiento de las normas gubernamentales
Los procesos y productos de manufactura del Proveedor, incluyendo productos
comprados a terceros, deberán cumplir con todas las leyes y reglamentos locales,
estatales (de su provincia o equivalentes) y nacionales aplicables, y que incluyen
aquellos relativos con la salud, seguridad, mano de obra, empleo, medio ambiente,
sustancias tóxicas y peligrosas. Para efectos de este Manual, “las leyes y reglamentos
locales, estatales (de su provincia o equivalentes) y nacionales aplicables” incluyen
también leyes y reglamentos de aquel (aquellos) país(es) donde: (a) el producto es
manufacturado o se lleva a cabo algún proceso de manufactura o cualquier otro servicio;
(b) a donde se envía el producto, y (c) donde el producto se utiliza.
6. Requisitos de tratado de comercio
a. Documentación del país de origen
El Proveedor deberá proporcionar documentación que indique el país de origen de los
productos o repuestos suministrados a Regal, incluyendo la certificación para el Tratado
de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN o NAFTA) u otros acuerdos vigentes de
libre comercio. La documentación deberá enviarse anualmente a:
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FTA Analyst
Regal Beloit Corporation
1265 Peter Cooper Drive
El Paso TX, 79936
Copias electrónicas son aceptables y deberán enviarse a:
trade.compliance@regalbeloit.com
b. Seguridad de la cadena de suministro
El Proveedor deberá completar un cuestionario sobre la seguridad de la cadena de
suministro en su propio establecimiento (Lista de verificación de C-TPAT disponible en
http://www.regalbeloit.com/Suppliers/). Si la calificación es menor a 80%, el Proveedor
deberá implementar un plan de optimización de seguridad previa solicitud de Regal. Se
alienta al Proveedor para que obtenga el C-TPAT y otro certificado de programas de
seguridad. Si el Proveedor cuenta con un número de Interfaz de Verificación de Estatus
(SVI) que avale la certificación C-TPAT, no se le exigirá la presentación del cuestionario
anual siempre y cuando se entregue el número SVI y dicha certificación se mantenga
validada y vigente.
Lo cuestionarios completados deberán enviarse a:
C-TPAT Analyst
Regal Beloit Corporation
1265 Peter Cooper Drive
El Paso TX, 79936
Copias electrónicas son aceptables y deberán enviarse a:
trade.compliance@regalbeloit.com
c. Documentación de embarques
El Proveedor deberá incluir en todo envío a cualquier locación de Regal la documentación
que detalle los datos particulares enlistados en las Instrucciones de Proveeduría para
Proveedores de Ultramar. Los envíos al exterior deben incluir la información de contacto
del agente aduanal tal como se establece en las Instrucciones de Proveeduría para
Proveedores de Ultramar (disponible en:
http://www.regalbeloit.com/uploadedFiles/regalbeloitcom/Suppliers/Supplier_Instructions_a
nd_sample_docs.pdf).
Cualquier consulta relacionada con la nomenclatura del Sistema Armonizado de aranceles
(HS, en inglés, un código de 6 ó 10 dígitos que identifica al producto), o bien, del Sistema
Armonizado de Designación y Codificación de Mercancías (SA) en México u otra
información, puede ser enviada a: trade.compliance@regalbeloit.com.
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7. Ética
El Código de Ética y Conducta Comercial de Regal (disponible en
http://investors.regalbeloit.com/phoenix.zhtml?c=116222&p=irol-govconduct) rige
sobre los empleados en todo momento. Se espera en toda negociación con Regal que sus
Proveedores respeten y se adhieran a los estándares descritos en el Código. Si el Proveedor
no tiene su propio Programa Anticorrupción y Código sustancialmente similar y públicamente
disponible, deberá revisar y comprender el Código de Conducta y Ética de Negocios de
Regal (Código), la Política Anticorrupción de Regal y la Política de Compromiso con
Terceros de Regal, así como todos sus apéndices y anexos. En todos los casos, los
Proveedores que trabajen con o para Regal serán consistentes con los principios y requisitos
de todos esos documentos.
Regido por los más altos estándares éticos en todas sus actividades y en cualquier lugar que
se desempeñe, Regal está comprometido a eludir la corrupción y el soborno. El Proveedor
deberá comprometerse a hacer negocios con integridad y sin sobornos, y se espera de él que
proporcione información y certificados consistentes con la Política Anticorrupción y el Código
de Regal.
Tanto la Ley de Estados Unidos sobre Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), como la
Ley contra el Soborno 2010 del Reino Unido y otras alrededor del mundo prohíben los actos
de cohecho y corrupción, y rigen las actividades de Regal con respecto a los contactos y las
relaciones con compañías, gobiernos, oficiales y agentes.
El Proveedor y su agentes o representantes no ofrecerán, pagarán, prometerán o autorizarán
a un tercero a entregar dinero, regalos o cualquier otro objeto de valor, ya sea en efectivo o
contribución en especie, directa o indirectamente, para o a beneficio de cualquiera de las
partes como método indecente para obtener o retener negocios, ni para obtener o retener
una ventaja inapropiada en el desarrollo de las actividades comerciales para o con Regal.
a.
Social
Regal ha establecido una Política de Responsabilidad Social que se basa y tiene sustancial
similitud a la norma SA 8000:2008 publicado por la asociación Responsabilidad Social
Internacional (SAI). Esta política deberá ser interpretada conjuntamente con los valores de
Regal Beloit y el Código. Se espera de los Proveedores que respeten y se adhieran a estos
estándares cuando establezcan relaciones comerciales con Regal.
La Política de Responsabilidad Social de Regal está disponible en:
http://www.regalbeloit.com/Suppliers/
b.
Medio ambiente
Regal ha establecido una Política de Sustentabilidad Medioambiental “Reducir,
Reutilizar, Reciclar” que deberá ser interpretada conjuntamente con los valores de Regal
Beloit y el Código. Se espera de los Proveedores que respeten y se adhieran a estos
estándares cuando establezcan relaciones comerciales con Regal.
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La Política de Sustentabilidad Ambiental “Reduce, Reutiliza, Recicla” de Regal completa y
detallada disponible en:
http://www.regalbeloit.com/Suppliers/
8.
Planeación avanzada de calidad de producto (APQP)
El Proveedor deberá cumplir con la Planeación Avanzada de Calidad de Producto (APQP)
para respaldar productos nuevos o transferidos, o servicios, de conformidad con el APQP y el
Plan Manual de Control publicado por el Grupo de Acción de la Industria Automotriz (AIAG).
Internamente, Regal utiliza un derivado de este proceso llamado Desarrollo de Nuevos
Productos (NPD) para lanzamientos y transferencias de productos/procesos.
a. Desarrollo de nuevos productos (NPD)
En caso de NPD, Regal, a través de su función abastecedora y a su discreción, puede
supervisar y administrar al Proveedor desde el desarrollo inicial de su producto hasta el
inicio de la producción. El NPD incluye la implementación de las medidas de preparación
para el lanzamiento del producto buscando asegurar que el Proveedor esté capacitado
para producir un bien que coincida con las especificaciones y requisitos tal como fueron
definidos en la orden de compra correspondiente.
b. Documentación APQP
Con el fin de desarrollar un adecuado Sistema de Control de Calidad, Regal exige que
los Proveedores establezcan y mantengan documentos de calidad avanzada tales como:
diagramas de flujo de procesos, Análisis de Modo de Falla y Efecto (FMEA) y plan de
control de procesos para todas las etapas de manufactura en las instalaciones del
Proveedor. Además de un sólido programa de instrumentos para la calibración, se
requiere que todos aquellos instrumentos que midan los parámetros críticos para calidad
(CTQ) sean evaluados por el Calibre de Repetibilidad y Reproducibilidad (Gage R&R)
independientemente de si el instrumento proporciona datos variables o de atributo. Los
documentos relacionados con el APQP, como el procedimiento FMEA y el plan de
control, son considerados como “documentos vivos”. Se exigen actividades de mejora
continua en aquellas áreas en las que se definió en el FMEA un grado de severidad igual
a 9 ó 10 y ocurrencia de 7 a 10 . Se acepta el método de Pareto para la reducción de la
ocurrencia.
Regal podría solicitar al Proveedor nuevo o potencial que llene la forma “Evaluación de
Proveedor” para un mejor entendimiento de los asuntos de Administración General, de
Calidad, Comercial y Financiera. Regal podría efectuar una auditoría “en el sitio” de
manufactura para evaluar la preparación de los Proveedores al entablar relaciones
comerciales con Regal y la efectividad de los Sistemas de Negocios y Calidad del
Proveedor. Como alternativa, Regal podría ordenar al Proveedor que realice una
autoevaluación de sus instalaciones y que le proporcione un resumen de los resultados.
Regal podría establecer y asignar medidas de acción a partir de los resultados obtenidos
ya sea a través de una valoración in situ o la autoevaluación. Los proveedores deberán
completar las medidas asignadas tal como haya sido acordado entre Regal y el
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Proveedor.
c. Características críticas para la calidad (CTQ)
Regal podrá, a su discreción, exigir la designación de las características CTQ en los
dibujos de ingeniería de los componentes y/o con base en la Orden de Compra (PO
Purchase Order), y el Proveedor deberá monitorear y administrar estadísticamente las
CTQ para asegurar su capacidad y estabilidad. Como parte esencial del Proceso de
Aprobación de Partes de Producción (PPAP), tal como es señalado a continuación en la
Sección 10, y a través del ciclo de vida del producto, el Proveedor deberá demostrar su
capacidad de proceso con un coeficiente de capacidad Cpk mínimo de 1.33 (al menos 10
subgrupos de 3) tomando como referencia un proceso estable. A pesar de que existen
varios algoritmos para el cálculo del Cpk, el método AIAG mencionado tanto en el
manual PPAP como en el Control de Estadístico del Proceso (SPC) tendrá precedencia.
El Proveedor deberá documentar y hacer referencia de los CTQ en sus Planes de
Control de Procesos e Instrucciones de Trabajo, y deberá implementar sistemas de
supervisión y procesos de control acordes a los resultados.
d. Verificación de capacidad
A menos de que el Contrato vigente especifique lo contrario, el Proveedor deberá ser
capaz de producir como mínimo el 125% del volumen indicado con las herramientas y
equipamientos de producción detallados en las pautas de trabajo. La Verificación de la
Capacidad del Proceso es un requisito al momento de hacer el PPAP, llevando a cabo
una corrida preliminar para demostrar la capacidad, el potencial y la correspondiente hoja
de Garantía de Presentación de Partes (PSW)
e. Confiabilidad del producto
Regal, basado en sus requisitos de confiabilidad y tras haberlo consultado con el
Proveedor, podrá desarrollar un programa de evaluación que verifique la confiabilidad de
la muestra inicial y la producción continua. Cualquier plan de pruebas de confiabilidad
debe, como mínimo, contener una definición cuantitativa de las condiciones de
evaluación, criterios de falla, confiabilidad requerida, y, como mínimo, un límite de
confianza unilateral. Usualmente, se utilizará un plan de evaluación de cero fallas, sin
embargo, debe discutirse el riesgo que esto implique para el Proveedor o cualquier
posible parcialidad en la evaluación. Todas las fallas, si es que existen, deben
acompañarse por un Reporte de Fallas y Sistema de Acciones (FRACAS) que detalle la
naturaleza de la falla, el origen y las acciones correctivas necesarias para eliminarla de
manera permanente. Podrían ser exigidas pruebas de control de calidad dependiendo del
riesgo que esto signifique para el proyecto.
9.
Empaque y etiquetado
Regal, basado en sus exigencias y tras consultar con el Proveedor, especificará el empaque
de los productos durante el proceso de planeación APQP. El Proveedor deberá utilizar un
empaque conforme a las especificaciones provistas por Regal, y cualquier cambio o
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sustitución deberá ser aprobado por Regal de manera escrita previo a la implementación de
dicho cambio o uso de dicha sustitución. El Proveedor será responsable de la pérdida y/o
daños de cualquier tipo de empaque que no cumpla con las especificaciones de Regal.
El Proveedor deberá proporcionar la siguiente información detallada en las etiquetas de
producto y empaque, según corresponda en el documento “Supplier Paperwork Quality
Requirements for Packing Slips, Invoices, Bill of Lading and other Paperwork” que está
disponible en http://www.regalbeloit.com/Suppliers/
Regal podría exigir que se agregue o se modifique la información en las etiquetas de los
productos y el Proveedor deberá cumplir con las modificaciones señaladas. Ante cualquier
eventualidad, el empaque del proveedor deberá ser suficiente y apto para proteger los
productos de pérdidas o daños ocasionados por envíos aéreos, terrestres y/o marítimos. El
empaque deberá adecuarse a todas las regulaciones aplicables (por ejemplo, la ISPM-15)
10.
Proceso de aprobación de partes de producción (PPAP)
A menos de que Regal acuerde por escrito lo contrario, previo al comienzo de la producción
de manufacturas protegidas por la hoja de garantía PSW, el Proveedor deberá obtener la
aprobación PPAP emitida por Regal.
Dependiendo del riesgo, Regal comunicará al Proveedor el nivel de PPAP a través de una
Solicitud de Oferta (RFQ), OP o correo electrónico. Si no existiese tal comunicación, el
Proveedor llevará a cabo el nivel 3 de PPAP (ver tabla 4.2 del Manual AIAG-PPAP en
combinación con la Matriz PPAP de Regal disponible en
http://www.regalbeloit.com/Suppliers/)
A discreción de la planta de manufactura de Regal, receptora del producto del Proveedor,
podrían exigirse certificaciones del lote productivo en marcha.
El Proveedor deberá realizar la certificación anual de cumplimiento de todas las partes de
Regal. Esta certificación será evaluada a través del proceso de aprobación del Portal PRISM
de Regal para terceros, tal y como se explica por correo electrónico. Esta información anual
del PPAP deberá archivarse y quedar disponible cuando se requiera. IMPORTANTE:
cualquier cambio (en producto o proceso) tal y como es definido en la Sección 12 requiere
que el Proveedor obtenga la desviación y/o aprobación PPAP antes de que el producto pueda
ser enviado a la planta de producción de Regal.
11.
Lanzamiento de producto
En el caso del lanzamiento de un producto de Regal, Regal podría exigir al Proveedor que
proporcione un representante “en el sitio” en establecimientos de Regal. El representante
debe estar informado acerca del producto y del proceso, y deberá estar autorizado para tomar
decisiones en nombre del Proveedor.
Planeación Segura de Lanzamiento (SLP, Safe Launch Planning)
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El Proveedor deberá crear una SLP sólo bajo supervisión y consulta de Regal.
Dependiendo del carácter crítico de cada caso, la SLP podría consistir en un aumento del
muestreo del Control de Calidad (QC) en un Plan de Contención (Firewall). El uso de la
SLP protege al producto de fallas y defectos durante la fase inicial y por la falta de
familiarización del producto de parte del operador. El Proveedor deberá realizar una SLP
con las herramientas y procesos de producción. La SLP comienza con la primera orden
de producción y continúa por un periodo de 90 días o para un número de partes
determinado por Regal.
12.
Cambios en producto y procesos
Regal se compromete con la mejora continua de sus productos y características de los
procesos para así continuar como líder en la industria. El Proveedor deberá trabajar en
colaboración con Regal para identificar e implementar cambios en productos y procesos con
el objetivo de aumentar continuamente el valor de sus productos y los procesos relacionados
con estos. En caso de determinarse la necesidad de un cambio en un producto y/o proceso
(referencia: Manual AIAG-PPAP, Sección 3) se requiere o sugiere, a propósito de la mejora
continua y previo a la implementación de dicho cambio, que el Proveedor contacte y consulte
al representante Regal que corresponda. La propuesta de cronograma para la
implementación del cambio deberá incluir un plan y un programa que garantice el inventario
de productos y el ciclo de vida del material vigente. Según el riesgo de la propuesta de
modificación ya sea sobre el producto o sobre un proceso, Regal, a través de su
representante de Suministro, notificará al Proveedor cuál es el nivel de PPAP que requiere.
Regal no aceptará y el Proveedor no deberá embarcar a las plantas de Regal ningún
producto que no cumpla con las especificaciones y requerimientos de calidad aplicables.
En casos excepcionales, el Proveedor podrá enviar productos que no cumplan las
especificaciones y requisitos de calidad sólo tras haber solicitado y recibido por escrito la
aprobación de una desviación temporal de parte de cualquier representante autorizado de
Regal. El Proveedor deberá ejecutar un plan anual para todas las partes de Regal que
puedan verse afectadas por herramientas desgastadas. Esta información deberá archivarse y
quedar disponible si se requiere. En caso de herramientas desgastadas o dañadas, el
Proveedor deberá contactar a Regal e informar de los riesgos potenciales.
Cualquier cambio en un producto y/o proceso (tal como lo define el Manual AIAG-PPAP,
Sección 3) que no haya sido comunicado a Regal por el Proveedor previo al envío del
producto a un centro de Regal será inmediatamente rechazado y se aplicarán las acciones
correctivas y los costos de recuperación con base en la Sección 13 de este Manual.
Entre los cambios que requieren ser comunicados y aprobados por Regal se incluyen, pero
no están limitados, los cambios en el proceso productivo que puedan afectar calce, forma o
función del producto.
12.1.0 La producción realizada a partir de herramientas (excepto herramientas
perecederas), matrices, moldes, patrones, etc., nuevos o modificados,
excluyendo las herramientas de reemplazo. Este requisito sólo aplica para
herramientas que, dada la particularidad de su forma o función, puedan llegar a
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afectar la integridad del producto final. No pretende aplicarse a herramientas
básicas (nuevas o reparadas), como dispositivos tradicionales de medición o
destornilladores (eléctricos o manuales). Los cambios tanto en las dimensiones
físicas como en los materiales constituirán una herramienta modificada.
12.2.0 La producción resultante de la actualización o reestructuración de las
herramientas existentes. Actualización implica la reconstrucción y/o
modificación de una herramienta o maquinaria, el aumento de su capacidad o
desempeño, o la modificación con respecto a su función anterior. Esto no debe
confundirse con mantenimientos de rutina, reparaciones o reemplazos de
partes, etc., de los cuales no se esperan cambios en la producción y sobre los
que se han aplicado métodos de verificación pos-reparación. Reestructuración
implica actividades que modifiquen la secuencia del flujo de productos/procesos
con respecto a lo documentado en el diagrama de flujo de procesos y/o plan de
control (esto incluye la adición de un nuevo proceso)
12.3.0 La producción realizada a partir de transferencias de herramientas o
equipos a otra planta o desde otra planta, o hacia una locación diferente
dentro de la misma planta.
12.4.0 Cambio en el proveedor de materia prima y procesos adicionales (como
platinado, pintura, tratamiento térmico, etc.).
12.5.0 Cambios en los métodos o en la frecuencia de inspección y evaluación.
13.
Material no conformante, acciones de contención y acciones correctivas
del proveedor
En caso de que algún establecimiento Regal reciba un producto defectuoso, Regal notificará
al Proveedor y pedirá autorización para la disposición del material defectuoso. Si el Proveedor
no responde a esta solicitud en un plazo de diez (10) días, se procederá a la disposición y se
aplicarán los costos correspondientes.
Regal podrá solicitar al Proveedor que realice acciones correctivas y proporcione la acción de
contención correspondiente. La contención debe proporcionarse, excepto que por escrito se
haya estipulado de otro modo, en un plazo de veinticuatro (24) horas. A propósito de esta
Sección, “contención” implica tomar medidas que prevengan tanto el envío de productos con
el defecto señalado como la repetición del defecto en otros productos.
El Proveedor deberá contar con un proceso de acciones correctivas establecido de acuerdo a
su Sistemas de Administración de Calidad.
El proceso de acción correctiva deberá incluir el uso de métodos efectivos para la resolución
de problemas. Cuando Regal determine que se requiere una acción correctiva, Regal exigirá
al Proveedor que éste ingrese en la base de datos PRISM de Regal y llene el Pedido de
Acción Correctiva de Proveedor (SCAR, Supplier Corrective Action Request). En un plazo de
diez (10) días hábiles posteriores a la emisión del SCAR, el Proveedor deberá presentar a
Regal un plan correctivo adecuado. La acción correctiva no podrá extenderse por más de
treinta (30) días a partir del momento de emisión del SCAR.
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Dependiendo de la naturaleza del defecto, número de apariciones y nivel de riesgo para
Regal y su cliente, Regal podría solicitar al Proveedor una certificación de que el producto
suministrado o procesado cumple con los requisitos aplicables, y el Proveedor deberá
facilitarla. Dicha certificación puede ser solicitada y deberá ser provista con respecto a
productos que se encuentren en las instalaciones del Proveedor, en el inventario de Regal,
y/o productos en la cadena de suministro, incluyendo las instalaciones de los clientes de
Regal. En caso de que Regal, bajo su absoluta discreción, determinara que es necesario
prevenir el envío de productos defectuosos a su(s) instalación(es) o cliente(s), el Proveedor
deberá recurrir a medidas de contención con terceros para inspeccionar el producto durante
un periodo de tiempo determinado y cuyos costos estarán a cargo del Proveedor. Regal
deberá dirigir por escrito al Director Global de Desarrollo de Proveedores la información sobre
el uso de una medida de contención con terceros. “Por escrito” puede incluir correo
electrónico. El criterio para la finalización de la medida de contención con terceros quedará
sujeto al acuerdo entre Regal y el Proveedor.
Los productos certificados por el Proveedor en sus instalaciones deberán mostrar
visiblemente una etiqueta de producto certificado que refleje dicha certificación.
Cada contenedor con productos certificados que se envíe a Regal deberá mostrar en ambos
lados del contenedor un rótulo que refleje visiblemente la certificación de los productos.
El Proveedor deberá tomar las medidas correctivas necesarias para resolver sus deficiencias
hasta alcanzar los requisitos de envío y/o calidad de desempeño. Regal podría exigir la
preparación e implementación de planes de mejora continua.
a. Recuperación de gastos
El Proveedor deberá responsabilizarse de los costos, pérdidas, gastos y otros perjuicios
provocados por la incapacidad de los Proveedores para cumplir los requisitos detallados
en este Manual. Regal podrá, a su discreción, expedir una nota de cargo. A continuación
se enlistan ejemplos de costos, pérdidas, gastos u otros perjuicios:
a.
b.
c.
d.
e.
costo administrativo;
costo de mano de obra vinculado a la clasificación o reelaboración de un
producto no adecuado según los requisitos;
en caso de que Regal haya utilizado en su propias operaciones productivas
un producto defectuoso suministrado por el Proveedor: el tiempo destinado a
ensamblar productos de clientes con productos defectuosos, pérdida de
productividad, costo de reemplazo del producto defectuoso, costo de material
desechado y costo de componentes, costo de traslado dentro y fuera de la
fábrica y hacia algún tipo de depósito;
costos de transportación excesivos, incluyendo primas por los embarques
requeridos para transportar reemplazos de productos desde el
establecimiento del Proveedor hasta la locación de Regal, e incluyendo
cualquier prima atribuida a Regal por sus clientes;
costos resultantes de apelaciones a la Garantía del Consumidor de Regal
vinculadas a un componente suministrado;
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f.
g.
costos de cambios técnicos realizados para remediar un producto defectuoso
del Proveedor, y
costo de materiales obsoletos (producto terminado) en el inventario de Regal.
Los costos administrativos y de mano de obra se adecuarán de forma razonable a los
costos de la región donde ocurrió la falla. En caso de que sea necesario devolver algún
material ya comprado, Regal requiere que el Proveedor proporcione la autorización
correspondiente (RMA) para dicha devolución en un plazo de tres diez (3) días una vez
emitida la solicitud.
b. Desviaciones
Regal no aceptará y el Proveedor no deberá embarcar a las plantas de Regal ningún
producto que incumpla las especificaciones y requerimientos de Calidad. En casos
excepcionales, el Proveedor podrá enviar productos inadecuados respecto a las
especificaciones y requisitos de calidad aplicables sólo tras haber solicitado y recibido
por escrito la aprobación de una desviación temporal de parte de cualquier representante
autorizado de Regal. Un formato de desviación sugerido está disponible en el sitio Web
para Proveedores de Regal (http://www.regalbeloit.com/Suppliers/)
14.
Auditoría al Proveedor y planes de contingencia
Regal se reserva el derecho, previa notificación, de visitar las instalaciones del Proveedor
para auditar sus procedimientos, evaluar partes, procesos, herramientas y/o documentación
que haya sido utilizada o tenga impacto en la manufactura de productos Regal.
El Proveedor debe contar con y mantener planes de contingencia ante posibles catástrofes
que puedan perturbar el flujo de productos hacia las plantas de Regal. Este plan deberá
incluir, sin estar limitado a previsiones para la correcta y efectiva notificación a Regal de
dichas catástrofes y su impacto, previsiones para la restauración de las capacidades
productivas afectadas, y reanudación de los procesos productivos y envío de las
manufacturas, así como también poner a disposición de Regal todas las herramientas que le
pertenezcan y/o sus reemplazos.
15.
Sistema de calificación del Proveedor
Regal monitoreará y podrá aplicar el sistema de calificación de su elección para evaluar el
desempeño del Proveedor. El criterio podrá incluir, a discreción de Regal, conceptos como
calidad de producto, entrega a tiempo, costo, integridad, cantidad y tasa de incidentes,
receptividad, atención al cliente, condiciones de pago, plazos y garantía.
16. Terminación del contrato
La incapacidad del Proveedor de cumplir y mantener cada uno de los requisitos u
obligaciones descritos en este Manual constituye un incumplimiento sustancial de cualquier
Contrato entre el Proveedor y Regal. Por lo tanto, Regal tendrá el derecho de rescindir
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inmediatamente cualquiera de esos Contratos sin necesidad de notificar previamente al
Proveedor.
Esto es un apéndice o parte de cualquier Contrato entre el Proveedor y Regal.
17.
Carta de confirmación
El Proveedor debe completar la Carta de Confirmación y enviarla tal como se indica en la
última página del Manual SQA.
CARTA DE CONFIRMACIÓN
Favor de presentar su acuse de recibo a través de nuestro sistema de comunicación Portal PRISM (proveedor
externo). Si no ha recibido la comunicación, envíe por correo electrónico a
suppliercommunication@!regalbeloit.com, el Nombre de su Compañía y la información de sus contactos
(Nombre, apellido y correo electrónico)
18. Referencias
AIAG – Proceso de Aprobación de Partes de Producción (PPAP)
AIAG – Planeación Avanzada de Calidad de Producto (APQP)
AIAG – Proceso de Control Estadístico (SPC)
AIAG – Análisis del Sistema de Medición (MSA)
RBC – 8D Reporte de Acción Correctiva
RBC – Sistema de Evaluación de Proveedores: Score Card Metric
Los documentos relativos al AIAG pueden obtenerse a través de www.aiag.org
Los documentos relativos a Regal Beloit pueden obtenerse a través de
http://www.regalbeloit.com/Suppliers/
Historial de revisión:
Mayo 2008: Publicación inicial
Enero 2009: Política de calidad agregada, requisitos R&R eliminados y reemplazados con certificación de capacidad, grados de
acatamiento PPAP clarificados, requisito de esquema anual eliminado.
Enero 2012: Requisito de registro ISO 9001 agregado, procesos APQP y SDP clarificados. Hipervínculo hacia la Política de Calidad
RBC eliminado y alineamiento con las iniciativas de calidad RBC vigentes. Grados de cumplimiento PPAP actualizados.
Cumplimiento REACH agregado. Criterio de calificaciones actualizado. Sección 6 del cumplimiento de las normas comerciales
agregada.
Enero 2013: Ética, definición de cambios de proceso, materiales conflictivos y cumplimiento anual del PPAP agregados.
Junio 2013: Actualización de medio ambiente, salud y seguridad.
Julio 2013: Carta de acuse de recibo agregada.
Octubre 2013: Cumplimiento de los requisitos y ética de comercio.
Enero 2014: Revisado y traducido a inglés y español
Mayo 2015: Actualizacion de secciones 5,8, 9 & 17.
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