REGAL-BELOIT CORPORATION PROGRAMA CORPORATIVO ANTICORRUPCIÓN Política de contratación a terceros Se lleva control del presente documento y se ha hecho público por medios electrónicos. La versión que aparece en el sitio de Internet de la gerencia corporativa de Regal corresponde al documento actualizado. No se lleva control de las copias impresas y posiblemente no están actualizadas. Las personas que utilizan las copias impresas deben comparar esa versión con la versión controlada por medios electrónicos. Agosto 2012 Unidades comerciales/de función: Experto en la materia: Fecha de la primera emisión: Revisión: Frecuencia de la revisión: Autor (departamento, título y correo electrónico): Equipo interdisciplinario de revisión: Aprobador: Idiomas emitidos en: Historial de revisión I. Asuntos legales (Oficina de ética y cumplimiento) Laurel Burke, asesora jurídica de la empresa: cumplimiento, laurel.burke@regalbeloit.com 15 de julio de 2012 30 de agosto de 2012 anual Laurel Burke, asesora jurídica de la empresa: cumplimiento, laurel.burke@regalbeloit.com Asuntos legales director ejecutivo, director de operaciones y asesor jurídico Código de idiomas emitido en: 3 de agosto de 2012: Cambio de nombre y revisión de la Política de contratación a terceros PROCEDIMIENTOS PREVIOS A LA CONTRATACIÓN Los socios comerciales que llevan a cabo negocios en nombre de Regal deben hacerlo con integridad. Cada uno debe ser digno de confianza, honesto, sincero, justo y dispuesto. Regal no hará negocios con personas o entidades que no se comprometan a hacer negocios con integridad y sin sobornos ni corrupción. En consecuencia, toda persona que pretenda contratar a un agente, distribuidor, representante u otro socio comercial (en adelante, un "tercero") para que cumpla funciones en nombre de Regal Beloit Corporation (en adelante “Regal” o “la empresa”) debe seguir los pasos que se mencionan a continuación: A. Cuestionario anticorrupción La empresa no contratará a ningún tercero sin un contrato por escrito. Antes de celebrar un contrato con un tercero, usted, como empleado de Regal, debe evaluar dicho tercero así como evaluar su predisposición a cumplir las políticas y los procedimientos del Programa anticorrupción de Regal. Un paso previo que se debe realizar en este proceso es enviar a cada tercero un cuestionario de diligencia debida y una certificación que explica en términos generales nuestros requisitos y solicita cierta información. El objetivo de este cuestionario es revelar cualquier "señal de alerta" potencial que pueda requerir una investigación más profunda antes de celebrar un contrato con un tercero. El cuestionario y la certificación se encuentran en el Anexo 1, Cuestionario para terceros. B. Informe de diligencia debida Si en algún momento Regal se convirtiera en el centro de una indagación por corrupción debido al accionar de terceros contratados, la primera pregunta que harían los entes reguladores oficiales Oficina de ética y cumplimiento Regal Beloit Corporation 200 State Street Beloit, WI 53511 EE. UU. integrity@regalbeloit.com Tel.: 608.361.7416 / Fax: 608.364.8817 /Sitio web: RegalBeloit.com Page 1 of 3 Fecha de última revisión: 27 de agosto de 2012 REGAL-BELOIT CORPORATION PROGRAMA CORPORATIVO ANTICORRUPCIÓN Política de contratación a terceros Se lleva control del presente documento y se ha hecho público por medios electrónicos. La versión que aparece en el sitio de Internet de la gerencia corporativa de Regal corresponde al documento actualizado. No se lleva control de las copias impresas y posiblemente no están actualizadas. Las personas que utilizan las copias impresas deben comparar esa versión con la versión controlada por medios electrónicos. Agosto 2012 seguramente sería: ¿qué diligencia debida llevó a cabo la empresa antes de contratar al tercero? Por consiguiente, usted debe preparar un informe de diligencia debida por escrito y conservar dicho informe en los archivos de Regal. Para completar el informe de diligencia debida, use el formulario que se encuentra en el Anexo 2, Informe para empleados de Regal e incluya tanta información de antecedentes como sea posible. C. Señales de alerta o advertencias que indican que se debe llevar a cabo una diligencia debida en mayor detalle Si durante el proceso de diligencia debida se descubre alguna de las señales de alerta que se describen en el Apéndice 1, Señales de alerta/advertencias, no se debe formalizar el contrato con el tercero hasta que Regal tenga la certeza de que dichas señales no expondrán a la empresa a un fallo de ceguera intencional o de hacer caso omiso de manera consciente en caso de que el tercero realizara conductas indebidas que infringieran las leyes anticorrupción. Debe consultarle al Departamento de asuntos legales sobre cómo abordar las señales de alerta. II. CONTRATACIÓN Con el fin de proteger a la empresa de la corrupción y los sobornos por parte de terceros, usted debe incluir, como las cláusulas obligatorias de cualquier contrato escrito con un tercero, aquellas cláusulas presentes en el Anexo 3, Cláusulas obligatorias. Dependiendo de las circunstancias factuales, y luego de consultar con el Departamento de asuntos legales, también debe considerar las cláusulas sugeridas presentes en el Anexo 4, Cláusulas contractuales recomendadas. III. DESPUÉS DE LA CONTRATACIÓN Se exige a todos los terceros que realicen una certificación anual anticorrupción en un formulario similar al que se encuentra en el Apéndice 2, Certificación anual para terceros. IV. CLÁUSULAS ADICIONALES DE LA POLÍTICA A. Las cláusulas de la Política mundial anticorrupción de Regal se aplican a las actividades de terceros y forman parte de la presente política y procedimiento. Estos documentos, junto con la presente política y procedimiento y todos los anexos y apéndices, conforman el Programa mundial anticorrupción de Regal. B. Políticas y procedimientos relacionados. Código de conducta y ética empresarial Política mundial anticorrupción y apéndices Anexo 1, Cuestionario para terceros Anexo 2, Informe para empleados de Regal Anexo 3, Cláusulas contractuales obligatorias Oficina de ética y cumplimiento Regal Beloit Corporation 200 State Street Beloit, WI 53511 EE. UU. integrity@regalbeloit.com Tel.: 608.361.7416 / Fax: 608.364.8817 /Sitio web: RegalBeloit.com Page 2 of 3 Fecha de última revisión: 27 de agosto de 2012 REGAL-BELOIT CORPORATION PROGRAMA CORPORATIVO ANTICORRUPCIÓN Política de contratación a terceros Se lleva control del presente documento y se ha hecho público por medios electrónicos. La versión que aparece en el sitio de Internet de la gerencia corporativa de Regal corresponde al documento actualizado. No se lleva control de las copias impresas y posiblemente no están actualizadas. Las personas que utilizan las copias impresas deben comparar esa versión con la versión controlada por medios electrónicos. Agosto 2012 Anexo 4, Cláusulas contractuales recomendadas Apéndice 1, Señales de alerta/advertencias Apéndice 2, Certificación anual para terceros C. Formular preguntas, informar incidentes o inquietudes y obtener la aprobación de terceros Se recomienda a todo empleado de Regal que formule preguntas con respecto a esta política y cualquier documento relacionado. Los empleados deben informar de inmediato cualquier episodio de soborno, solicitud u ofrecimiento de pagos o ventajas inadecuados al gerente o supervisor local, a Recursos humanos, a la Oficina de ética y cumplimiento (integrity@regalbeloit.com, 608-361-7416 o 800-833-7901), al Departamento de asuntos legales (legal@regalbeloit.com) o a la Línea de alerta de integridad de Regal, utilizando alguno de los métodos que se describen en el próximo párrafo. Los socios comerciales y demás terceros, incluidos los clientes, también pueden informar inquietudes contactándose con la Línea de alerta de integridad de Regal. Existen dos métodos principales: por teléfono o través del portal de Internet. Los números telefónicos y los códigos de acceso (de ser necesarios) están a su disposición en el sitio web de la gerencia de Regal http://www.regalbeloit.com/rbcgovernance.htm o al hacer clic en “Inquietudes éticas, de asuntos contables o legales y de presentación de informes”. Las direcciones de los sitios web varían según el lugar. En aquellos lugares fuera de la Unión Europea, ingrese a www.regalbeloitintegrity.alertline.com. Dentro de la Unión Europea, excepto España o Portugal, ingrese a www.regalbeloitEUintegrity.alertline.com y en España o Portugal ingrese a www.regalbeloitSPintegrity.alertline.com. Siempre que la ley lo permita, el informante puede preservar el anonimato si así lo desea. Si tiene preguntas sobre el significado de la política y el procedimiento, qué medidas adecuadas debe tomar o qué se pretende que haga usted, antes de actuar, solicite explicaciones o asesoramiento. Puede contactarse con la Línea de alerta de integridad por teléfono, a través del portal web mundial, el portal web de la UE o el portal web de España/Portugal. No intente resolver sus dudas por cuenta propia. Participe de las capacitaciones y complete las evaluaciones y las certificaciones que se le provee. El hecho de no cumplir la presente política y los procedimientos relacionados se considerará seriamente y puede ser motivo de aplicación de medidas disciplinarias que incluyen hasta el cese de la relación laboral. Dirija sus dudas sobre la aprobación de terceros a su contacto de Contrataciones asignado para el país en el cual el tercero operará principalmente, aLegal@regalbeloit.com o al integrante senior del equipo responsable de la región geográfica. Oficina de ética y cumplimiento Regal Beloit Corporation 200 State Street Beloit, WI 53511 EE. UU. integrity@regalbeloit.com Tel.: 608.361.7416 / Fax: 608.364.8817 /Sitio web: RegalBeloit.com Page 3 of 3 Fecha de última revisión: 27 de agosto de 2012