Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación

A L I A N Z A PA R A E L F I N A N C I A M I E N TO D E L A C O N S E RVAC I Ó N
RESUMEN EJECUTIVO
LA ALIANZA PARA EL FINANCIAMIENTO DE LA CONSERVACIÓN
(CFA) se creó en 2002 para impulsar la promoción, transferencia
e intercambio de conocimientos sobre los fondos ambientales
para apoyar la protección de la biodiversidad mundial.
Créditos de fotografías
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
Interior de la portada
© WWF-Canon/ Anthony B. RATH
Página/ Fotógrafo
2 © WWF-Canon/ Anthony B. RATH
Entre los miembros de CFA se incluyen:
Agencia Danesa de Cooperación Internacional (DANIDA)
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo (USAID)
Asociación de Conservación de Parques Nacionales (NPCA)
Banco Alemán de Desarrollo (KfW)
Banco Mundial
Centro de Desarrollo para la Conservación (CDC)
Chemonics Internacional
Grupo de Trabajo sobre Fondos Ambientales
4 © WWF-Canon/ Alain COMPOST
6-7 © WWF-Canon/ Richard HAMILTON
9 © WWF-Canon/ Darwin RIVADENEIRA
11 © WWF-Canon/ Dirk Adler/FUNBIO/2005
12 © WWF-Canon/ Chris Martin BAHR
15 © WWF-Canon/ Madagascar Foundation
for Protected Areas and Biodiversity
16-17 © WWF-Canon/ Martin HARVEY
18 © WWF-Canon/ Martin HARVEY
Dentro de la cubierta trasera
© WWF-Canon/ Roger LeGUEN
Conservación Internacional (CI)
Cooperación Técnica Alemana (GTZ)
Fondo Brasilero para la Biodiversidad (Funbio)
Fondo Mundial para la Naturaleza (WWF)
Organización de las Naciones Unidas para la Educación,
la Ciencia y la Cultura (UNESCO)
Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo(PNUD)
Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente (PNUMA)
Red de Fondos Ambientales de Latinoamérica y el Caribe (RedLAC)
Sociedad Real para la Protección de las Aves (RSPB)
The Nature Conservancy (TNC)
Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza (UICN)
Wildlife Conservation Society (WCS)
mayo de 2008
CITA Alianza para el Financiamiento de la Conservación (CFA). 2008. Revisión
Rápida de los Fondos Ambientales.Preparado para el Grupo de Trabajo sobre
Fondos Ambientales de la CFA por Barry Spergel y Philippe Taïeb.
EL GRUPO DE TRABAJO SOBRE FONDOS AMBIENTALES
se creó en 2002 para hacer frente al desafío mundial de gestionar
financiamiento para la conservación generando oportunidades para una
mayor colaboración entre gobiernos, agencias públicas y ONG en
compartir información de forma más sistemática, aunar los conocimientos
y recursos necesarios y combinar fuerzas para apoyar mecanismos de
finanzas específicos para la conservación en el terreno.
Los miembros del Grupo de Trabajo de la Alianza para el
Financiamiento de la Conservación sobre Fondos Ambientales
Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo (USAID)
Agencia Francesa de Desarrollo (AFD)
Banco Alemán de Desarrollo (KfW)
Banco Mundial
Capital Hotel Management
Comisión Europea (CE)
Conservación Internacional (CI)
Departamento del Tesoro de los EE.UU.
Fondo Ambiental Nacional (FAN – Ecuador)
Fondo Brasilero para la Biodiversidad (Funbio)
Fondo Mundial para la Naturaleza (WWF)
Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM)
Fondo para el Medio Ambiente Mundial de Francia (FFEM)
Fondo para el Sistema Arrecifal Mesoamericano (Fondo SAM)
Red de Fondos Ambientales de Latinoamérica y el Caribe (RedLAC)
Sociedad Real para la Protección de las Aves (RSPB)
The Nature Conservancy (TNC)
Wildlife Conservation Society (WCS)
Araña Lobo, Belice
Tortuga baula (Dermochelys coriacea)
RESUMEN EJECUTIVO
Revisión Rápida de los Fondos
Ambientales de Conservación mayo de 2008
ALIANZA PARA EL FINANCIAMIENTO DE LA CONSERVACIÓN Grupo de Trabajo sobre Fondos Ambientales
Preparada por Barry Spergel y Philippe Taïeb
Capítulo 1 Antecedentes de los fondos ambientales de conservación
2
Propósitos y funciones de los fondos ambientales
3
Planificación estratégica, donaciones y costos administrativos
4
Cómo financiar los costos recurrentes de las áreas protegidas
y análisis de brecha financiera
5 Monitoreo y evaluación de impactos en la biodiversidad
6 Junta directiva y gobernabilidad
7 Temas legales y fiscales
8 Recaudación de fondos
9
Administración de las inversiones
10 Fondos ambientales en África
11 Ventajas y desventajas de los fondos ambientales
Mangle rojo (Rhizophora Mangle), Belice
¿Por qué hacer una revisión rápida de los fondos ambientales?
Esta Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de
Conservacion ofrece un panorama general de los
conocimientos que se han adquirido al crear, operar y
evaluar los fondos e identifica nuevas oportunidades para
invertir en los mismos. Esta Revisión no pretende replicar la
Evaluación de la Experiencia con los Fondos Ambientales del
Fondo para el Medio Ambiente Mundial (FMAM) de 1999,
sino busca revisar el estado actual de los fondos en el
mundo, concentrándose en aquellos que han estado
operando por al menos cinco años; identifica normas de
mejores prácticas para una eficaz gobernabilidad y
administración de fondos y brinda las directrices para
monitorear y evaluar las operaciones y el impacto de los
fondos en la conservación de la biodiversidad.
El Grupo de Trabajo de Fondos Ambientales de la Alianza
para el Financiamiento para la Conservación—CFA—
(Conservation Finance Alliance) comisionó esta Revisión
con financiamiento de la Agencia Francesa de Desarrollo
(AFD), el Fondo para el Medio Ambiente Mundial de
Francia (FFEM), el Banco Alemán de Desarrollo (KfW),
Conservación Internacional (CI) y el Fondo Mundial para
integraron el equipo de consultores que preparó esta
Revisión con base en extensas entrevistas, una encuesta
sobre los fondos ambientales, una revisión de las
publicaciones sobre los fondos ambientales, incluyendo
evaluaciones previas y consultas hechas en París,
Washington, D.C. y San Salvador. Los consultores y el
Grupo de Trabajo agradecen a todas las personas y
organizaciones que participaron en esta Revisión y
extienden un agradecimiento especial al FMAM, que
participó en el Comité Directivo para la Revisión y a la
Red de Fondos Ambientales de Latinoamérica y el Caribe
(RedLAC).
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
la Naturaleza (WWF). Barry Spergel y Philippe Taïeb
3
Orangután, Borneo, Indonesia
Antecedentes de los fondos ambientales de conservación
1
A lo largo de los últimos quince años, se han establecido
adicional para la conservación de la biodiversidad de
fondos ambientales en más de 50 países en desarrollo y
donantes internacionales, de gobiernos nacionales y del
en países con economías en transición. Como se observa
sector privado.
en el mapa, la mayoría de los fondos ambientales se han
establecido en Latinoamérica y el Caribe.
Los fondos ambientales recaudan e invierten recursos para
otorgar donaciones a organizaciones no gubernamentales
Los fondos ambientales son instituciones privadas, legal-
(ONG), organizaciones comunitarias de base (OCB) y a
mente independientes, que otorgan donaciones y propor-
agencias del gobierno (tales como las agencias de parques
cionan financiamiento sostenible para la conservación de
nacionales). Más que una agencia de implementación, los
la biodiversidad y frecuentemente financian parte de los
fondos ambientales son mecanismos de financiamiento.
costos administrativos de largo plazo del sistema de áreas
También sirven como mecanismo para fortalecer a la
protegidas de un país. Pueden servir como un medio eficaz
sociedad civil y para hacer que las agencias de gestión de
para movilizar grandes cantidades de financiamiento
áreas protegidas del gobierno sean más transparentes,
responsables y eficientes.
Los fondos ambientales pueden describirse como
alianzas público-privadas, en las que en la mayoría de
los casos, al menos la mitad de los miembros de los
consejos directivos son de la sociedad civil. Además de
financiar proyectos de conservación, los fondos ambientales
proporcionan asistencia técnica y donaciones para
fortalecer la capacidad institucional de los beneficiarios.
la creación de nuevas alianzas con empresas privadas para
la conservación y uso sostenible de recursos biológicos.
Muchos de estos fondos también disminuyen las amenazas
a la biodiversidad al financiar proyectos que mejoran
y promueven una forma de vida sostenible en las
comunidades pobres que viven cerca de las áreas
protegidas.
Países que tienen fondo ambiental
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
Los fondos ambientales también han sido catalizadores para
5
2
Propósitos y funciones
de los fondos ambientales
Muchos fondos ambientales son híbridos de lo que en
estudios anteriores se consideraron categorías definidas de
fondos, y que actúan como fondos paraguas para manejar
cuentas diferentes para distintos propósitos, pero bajo una
única estructura institucional y jurídica.
____________________________________________
Fondo de donaciones
Canaliza recursos hacia grupos meta (típicamente ONG y
OCB) para un rango amplio de proyectos de conservación y
desarrollo sostenible, no necesariamente limitados sólo a áreas
protegidas.
____________________________________________
Fondo verde
Financia principalmente actividades relacionadas con la
Ancianos de la aldea, Sakoantoro, Madagascar
conservación de la biodiversidad.
____________________________________________
____________________________________________
Fondo café
Fondo patrimonial
Financia actividades tales como el control de la contaminación
Se invierte el capital a perpetuidad y solo se usa el rédito de las
y el tratamiento de desechos. Muchos fondos café asignan del
inversiones para financiar donaciones y actividades.
cinco al diez por ciento de sus donaciones para conservación
____________________________________________
de la biodiversidad y áreas protegidas. La mayoría de los
Fondo extinguible
fondos café se financian con los cobros o multas por
El capital y los réditos generados por las inversiones se
contaminación.
desembolsan a lo largo de un período relativamente extenso
____________________________________________
Fondo de parques
por completo.
Financia los costos administrativos (y a veces también
____________________________________________
los costos iniciales) de áreas protegidas específicas o de
Fondo revolvente
todo el sistema de áreas protegidas de un país. Estos costos
Recursos provenientes de impuestos, comisiones, multas o
pueden incluir apoyo para el desarrollo de fuentes alternas
pagos por servicios ambientales, cuyo destino está definido a
de ingresos económicos o actividades de desarrollo sostenible
priori, ingresan regularmente al fondo para ser utilizados para
en comunidades en las zonas de amortiguamiento de
propósitos específicos.
áreas protegidas.
6
(generalmente de 10 a 20 años) hasta que se hayan utilizado
Los fondos ambientales son apenas una de varias
3
herramientas para financiar conservación de la
sociedad que puedan trabajar juntas para conservar la
biodiversidad y no son necesariamente adecuados ni
biodiversidad y alcanzar el desarrollo sostenible, y
Una masa crítica de personas de distintos sectores de la
factibles para todos los países ni en todas las situaciones. La
Evaluación del FMAM concluyó que los fondos ambientales
4
requieren de cuatro “condiciones esenciales”:
e instituciones de apoyo (incluyendo bancos, empresas
Un compromiso de al menos diez a quince años;
2
Apoyo gubernamental para un mecanismo público-
privado que esté fuera del control directo del gobierno;
auditoras y de contratación) que cuenten con la confianza
de la población.
Estas cuatro condiciones siguen siendo válidas,
con ciertos refinamientos que se discutirán más
adelante en esta Revisión.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
1
Un conjunto de prácticas legales y financieras básicas
7
Los fondos ambientales y la Declaración
de París sobre la Efectividad de la Ayuda
5. Definir medidas y normas de desempeño y de rendición
de cuentas de los sistemas de áreas protegidas de los países
socios, condicionando las donaciones de los fondos a
La experiencia ha demostrado que los fondos ambientales
pueden ser una herramienta eficaz para alcanzar los
objetivos de la Declaración de París sobre la Efectividad
de la Ayuda (2005) al:
1. Fortalecer las estrategias de desarrollo sostenible y sus
marcos operativos asociados de los países socios respecto a
la gestión de las áreas protegidas;
2. Incrementar la congruencia de la ayuda con las
prioridades de conservación de la biodiversidad de los
países socios y apoyar el fortalecimiento de sus sistemas de
áreas protegidas;
3. Mejorar la rendición de cuentas de los países donantes y
países socios ante sus ciudadanos y parlamentos
respectivos porque los fondos ambientales son instituciones
transparentes que: (a) Otorgan donaciones con base en
criterios manifestados públicamente; (b) Presentan
detallados informes anuales sobre sus actividades a los
donadores, los gobiernos nacionales y al público en general,
y (c) Se sujetan a auditorías anuales por firmas
independientes, que posteriormente se hacen públicas;
4. Eliminar la duplicación de esfuerzos y justificar las
actividades de los donantes para hacerlas lo más costoefectivas posible, ya que los fondos ambientales combinan y
coordinan el financiamiento de múltiples donadores, lo que
también disminuye la carga de rendición de cuentas de los
beneficiarios, y
8
alcanzar parámetros de desempeño mensurables y cumplir
con normas rigurosas de manejo financiero.
Los fondos ambientales también abordan lo que en la
Declaración de París se describe como “los desafíos que
aún quedan” al:
6. Ofrecer compromisos más predecibles y multianuales
sobre el flujo de la ayuda a los países socios
comprometidos;
7. Delegar la autoridad de las agencias donantes
internacionales a una institución que ofrezca donaciones en
países socios (i.e., los fondos ambientales) que pueda
integrar programas e iniciativas mundiales (tales como la
Convención de Biodiversidad o el marco de Naciones
Unidas para la Convención de Cambio Climático) con las
agendas más amplias de desarrollo sostenible de los países
socios, y
8. Aumentar la transparencia y reducir las oportunidades de
corrupción al hacer públicas las donaciones de los fondos
ambientales, sus costos operativos e inversiones, y por
medio de la supervisión que hacen las juntas directivas
público-privadas independientes.
3
Planificación estratégica, donaciones y costos administrativos
Los fondos ambientales utilizan la planificación
establecido el ‘alivio a la pobreza’ como su objetivo
estratégica para establecer prioridades y así asegurar
principal. Brindar apoyo a este tipo de actividades en las
que el financiamiento y los recursos se apliquen eficaz y
comunidades cerca de las áreas protegidas, también se
eficientemente para lograr la misión de los fondos. Los
constituye en una manera indirecta de apoyar la
planes estratégicos normalmente se elaboran para periodos
conservación de la biodiversidad y de fortalecer las áreas
de tres a cinco años en un amplio proceso de consulta
protegidas en tanto contribuye a disminuir el nivel de la
con los distintos actores e interesados.
amenaza humana a la biodiversidad y a las áreas protegidas.
La mayoría de los fondos ambientales tienen un manual
Sin embargo, se corre el riesgo de que las donaciones de
específico para administrar las donaciones, o tienen una
un fondo puedan tornarse demasiado amplias, diluyendo el
sección en el manual de operaciones que trata sobre los
impacto directo en la biodiversidad. Las estrategias para
procedimientos de revisión de propuestas, los
mantener la concentración en la conservación de la
procedimientos para responder a propuestas, los requisitos
biodiversidad incluyen:
para la elaboración de informes y criterios y los
procedimientos para el monitoreo y la evaluación de
donaciones.
■ Que las disposiciones en el documento de creación del
fondo ambiental limiten claramente los propósitos para los
cuales se pueden otorgar donaciones, y que toda
Los costos administrativos para la mayoría de los fondos
modificación requiera un voto unánime de la junta directiva;
presupuesto anual total. Para minimizar los costos
■ Que requiera que la mayoría de los miembros de la junta
administrativos, los fondos ambientales deben mantener
directiva de los fondos ambientales sean seleccionados por
sus costos por debajo de un techo presupuestal que se basa
su experiencia en conservación de la biodiversidad o por su
en una definición estándar de lo que constituye un costo
afiliación con organizaciones no gubernamentales de
administrativo.
conservación, o
Cómo asegurar un enfoque a largo plazo
en la conservación de la biodiversidad
■ Acuerdos de donación con el donante que establezcan
Algunos fondos ambientales han evolucionado desde un
enfoque estricto en conservación de la biodiversidad a un
enfoque cada vez mayor en mejorar la calidad de vida y el
sustento de las comunidades que viven cerca de las áreas
protegidas y a promover el desarrollo sostenible. En
algunos casos, este cambio en enfoque ha sido
recomendado, o incluso requerido, por los donadores
internacionales o los gobiernos nacionales que han
cuentas separadas en un fondo ambiental que sólo se
puedan utilizar para propósitos definidos de manera
específica y que sean gobernadas por un comité especial
que incluya representantes del donante o donantes.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
ambientales varían entre el 10 y el 20 por ciento del
9
Cómo financiar los costos recurrentes de las
áreas protegidas y análisis de brecha financiera
El financiamiento para las áreas protegidas en los países en
4
financiamiento para las áreas protegidas y la conservación de la
desarrollo no ha acompañado el aumento de casi diez veces la
biodiversidad, más allá de las cantidades que otorgan a fondos
cantidad de áreas protegidas en el mundo en los últimos
ambientales.
cuarenta años, que ahora cubren aproximadamente el 12 por
ciento de la superficie terrestre. Según el Centro Mundial de
Los gobiernos acreedores y deudores comúnmente usan los
Monitoreo de la Conservación (WCMC), se usan menos de mil
fondos ambientales como mecanismo para canalizar fondos
personal, vehículos, combustible y otras necesidades básicas de
cambio de programas de financiamiento para conservar la
manejo es inadecuada. Esta inversión insuficiente muchas veces
biodiversidad del país deudor) y para distribuir el uso de esos
conlleva a una degradación progresiva de los recursos biológi-
fondos hasta por 20 años, en vez de utilizarlos todos de una sola
cos para cuya conservación se crearon las áreas protegidas.
vez. Países como Perú, Ecuador, Bolivia y Madagascar han
usado fondos ambientales para canalizar decenas de millones de
Al financiar los costos recurrentes de la conservación de la
dólares de canjes bilaterales de deuda por naturaleza para el
biodiversidad y de las áreas protegidas a largo plazo, los fondos
financiamiento a largo plazo para sus sistemas nacionales de
ambientales brindan una fuente relativamente estable y segura
áreas protegidas.
para financiar salarios, mantenimiento de infraestructura,
equipo y suministros. Los fondos ambientales también pueden
Los fondos ambientales pueden mejorar el desempeño de la
actuar como estrategia de salida para los donantes internaciona-
gestión de los sistemas de áreas protegidas manejados por
les en los países donde concluyan sus proyectos o cierren sus
los gobiernos porque los fondos ambientales requieren que
oficinas (por motivos presupuestarios u otros), pero que aún
los beneficiarios de las donaciones acaten condiciones y
deseen tener un impacto duradero.
procedimientos específicos y muchas veces que alcancen
parámetros específicos. La característica previsible y segura
En algunos casos, los donadores han manifestado preocupación
de los fondos ambientales como fuente sostenible de finan-
respecto al reconocimiento público si sus contribuciones
ciamiento aumenta la capacidad de los administradores de las
financieras se combinan con las de otros donantes para
áreas protegidas para planificar a largo plazo, y aumenta el
administrarse en un fondo ambiental. De cualquier forma,
respaldo de los actores interesados al asegurárseles que los
muchos donadores internacionales y gobiernos nacionales se
recursos financieros para las actividades de conservación y
dan cuenta que el valor de sus inversiones en conservación
desarrollo sostenible seguirán estando disponibles.
pueden multiplicarse muchas veces cuando sus contribuciones
10
se apalancan con aportaciones paralelas de otros donantes
Los fondos ambientales muchas veces se basan en (y muchas
internacionales y/o por algún gobierno nacional por medio de
veces utilizan) herramientas empresariales de planificación y
nuevas cuotas e impuestos designados específicamente para los
financiamiento a largo plazo, tales como el análisis de brechas
fondos ambientales. El éxito de los fondos ambientales para
financieras y tarjetas de punteo (“scorecards”) para medir la
generar resultados de conservación y para aumentar la
sostenibilidad financiera. Esto mejora la efectividad y la
conciencia pública sobre la conservación de la biodiversidad y
eficiencia de la administración de áreas protegidas lo que, a su
de las áreas protegidas ha hecho que muchos donadores
vez, puede hacer que los gobiernos nacionales aumenten sus
internacionales y gobiernos nacionales aumenten aún más su
asignaciones presupuestarias para las áreas protegidas.
Crianza de ostras, Brasil
millones de dólares por año en el manejo de las áreas protegidas generados por canjes de deuda por naturaleza (en otras
palabras, se cancela la obligación de amortizar la deuda a
en países en desarrollo, lo que significa que la cantidad de
5
Monitoreo y evaluación de impactos en la biodiversidad
La mayoría de los fondos ambientales hace un buen trabajo
donaciones, lo que debe llevar a una mejor selección y
en monitorear y evaluar los indicadores de ejecución del
diseño de proyectos para las donaciones en el futuro.
proyecto pero no hacen un trabajo igualmente bueno de
monitorear los impactos a la biodiversidad de sus
El MyE de los fondos de parques se puede hacer de una
donaciones. Uno de los motivos es que no tienen o no
manera relativamente fácil y económica usando her-
reúnen los datos de línea base necesarios para monitorear o
ramientas tales como la Herramienta de Seguimiento a
evaluar estos impactos de biodiversidad. Es difícil (y a veces
la Efectividad de Manejo (Management Effectiveness
costoso) reunir e interpretar los indicadores biológicos y,
Tracking Tool) creada por el Banco Mundial y el WWF. No
a veces, no son suficientemente sensibles en marcos de
obstante, el MyE de los impactos a la biodiversidad de los
tiempo cortos que sean relevantes para los administradores
fondos de donaciones, en general, es mucho más difícil
de programas. Muchos fondos ambientales ahora están
ya que estas donaciones atienden varios propósitos, y se
asignando más recursos para mejorar el monitoreo y
conceden muchas veces a ONG y a OBC que no tienen
evaluación (MyE) de los impactos de la biodiversidad en sus
experiencia con MyE.
Mejores prácticas para monitoreo y evaluación
Los fondos ambientales deben requerir que los
beneficiarios: (1) Incluyan metas e indicadores para la
conservación de la biodiversidad (o reducción de la
amenaza) en su propuesta de proyecto; (2) Reúnan datos
de línea base relevantes sobre la biodiversidad (o sobre
las amenazas a la biodiversidad) antes de implementar la
donación, y (3) Presenten datos varias veces durante la
para medir cambios en los indicadores clave.
El Anexo G de esta Revisión presenta un modelo de
“tarjeta de puntaje” para evaluar: (1) El desempeño de los
fondos ambientales como instituciones y (2) el impacto
programático de sus donaciones.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
implementación del proyecto y al finalizar la donación
11
Hormigas tropicales
Junta directiva y gobernabilidad
6
La condición más importante (i.e., mejor práctica) para una
Los miembros de Junta Directiva deben ser de distintos
buena gobernabilidad es que la mayoría de los miembros
sectores y se les debe seleccionar con base en sus
de la junta directiva de un fondo ambiental no sean
conocimientos personales y en cómo pueden contribuir
representantes de gobierno. La experiencia demuestra que
a lograr los objetivos del fondo.
los fondos ambientales que tienen más independencia del
gobierno son más transparentes; alcanzan los objetivos de
El mandato de los miembros de la Junta Directiva debe
conservación de biodiversidad con más eficacia; se ven
escalonarse para que no terminen todos al mismo tiempo y
menos influenciados por consideraciones políticas de corto
se conserve la continuidad institucional. Un reglamento
plazo y tienen más éxito en atraer contribuciones de
interno o el manual de operaciones debe especificar
donadores internacionales y del sector privado que los
claramente cuáles son las responsabilidades de los
fondos controlados por el gobierno. Otros factores
miembros.
importantes para asegurarse de que los fondos ambientales
sean independiente incluyen: (1) El Presidente de la Junta
Directiva no debe ser oficial de gobierno; (2) Las oficinas
El papel de los Comités de Expertos
de los fondos ambientales no deben estar físicamente
Las juntas de los fondos ambientales muchas veces
dentro de un ministerio de gobierno, y (3) Los miembros
funcionan mejor y de manera más eficiente si se delegan
de la Junta Directiva que no sean del gobierno no pueden
ciertos temas a comités de expertos (i.e., comités técnicos
haber sido seleccionados ni nombrados por el gobierno.
o financieros) para su discusión y luego presentar
recomendaciones al pleno de la Junta Directiva. Las juntas
antecedentes geográficos diferentes y tienen distintas
Los miembros de la Junta Directiva que no sean del
experiencias técnicas. No obstante, una junta más
gobierno deben ser electos por otros miembros de la
numerosa puede hacer que sea más difícil llegar a una
Junta Directiva, o deben ser seleccionados entre grupos
decisión y puede elevar los costos administrativos de los
o asociaciones independientes que sean ampliamente
fondos ambientales. Una opción es tener un comité
conocidas. Asimismo, es sumamente aconsejable tener al
ejecutivo menos numeroso que se reúna con más
menos un representante de alto nivel del gobierno en la
frecuencia y se encargue de decisiones de corto plazo o
Junta Directiva, para cerciorarse de que las actividades de
urgentes, mientras que la totalidad de la junta se reúne
los fondos ambientales estén vinculadas a los planes de
apenas una o dos veces al año y se concentra en decisiones
acción y políticas nacionales de conservación de
de mayor magnitud y más estratégicas.
biodiversidad y para asegurarse de contar con el
respaldo del gobierno para el fondo.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
más numerosas se benefician cuando sus miembros son de
Composición de la Junta Directiva
13
78
Temas legales y fiscales
Recaudación de fondos
Todos los países de derecho consuetudinario y la mayoría
En la actualidad surgen nuevas oportunidades para
de los países de derecho civil cuentan con leyes que
recaudar fondos para los fondos ambientales. Aunque el
permiten crear fondos ambientales bajo las figuras de
FMAM y las agencias de asistencia bilateral siguen siendo
fideicomiso o fundación. Cuando no se cuenta con un
las principales fuentes de financiamiento para los fondos
marco legal apropiado, los fondos ambientales pueden
ambientales (casi el 75 por ciento), las asociaciones con
establecerse de la siguiente forma: 1) Promulgando leyes
corporaciones, con otras organizaciones no lucrativas y con
específicas exclusivamente para establecer un fondo
fundaciones también juegan un papel cada vez mayor. En la
ambiental en particular y concederle exoneraciones fiscales
mayoría de los casos, el dinero que se recauda por medio
y otros privilegios; 2) Estableciendo un fideicomiso en otro
de esas relaciones se usa para financiar proyectos y
país que tenga un sistema legal flexible y bien respetado; 3)
programas individuales en vez de capitalizar el fondo
Estableciendo un fondo ambiental por medio de un acuerdo
patrimonial.
alguna ley nacional. Holanda, el Reino Unido y Estados
Algunas compañías de extracción de recursos naturales
Unidos tienen los marcos jurídicos menos restringidos para
han aportado recursos para ayudar a capitalizar nuevos
establecer fondos ambientales y fundaciones.
fondos ambientales o nuevas cuentas en fondos existentes
(mayormente a través de fondos extinguibles). Sin
Los fondos ambientales deben cerciorarse de que los
embargo, asociarse con este tipo de compañías también
intereses y los réditos de las inversiones (incluso las
puede ser un riesgo para la imagen de los fondos
ganancias de capital) que se obtengan de la inversión de los
ambientales. La junta directiva y el director ejecutivo deben
fondos patrimoniales sean exonerados de los impuestos en
cerciorarse de que los valores de la compañía coincidan con
la fuente (i.e., en el país donde el dinero esté invertido) o en
los valores del fondo y que el fondo retenga la libertad de
el país de destino (i.e., el país en el cual esté registrado el
salirse de la relación si las políticas o actividades de la
fondo ambiental legalmente o dónde opere).
compañía ponen en riesgo la reputación del fondo.
Las reglas sobre conflicto de interés deben estar
Otros tipos de mecanismos de financiamiento nuevos
claramente definidas en los artículos de incorporación de
(tales como Pagos por Servicios Ambientales, cuota de
un fondo ambiental, en el reglamento interno y en el
entradas para las áreas protegidas, o impuestos y cobros)
manual de operaciones para prohibir que los miembros de
siguen surgiendo en los últimos años para financiar la
la junta, el personal y los familiares de los fondos reciban
conservación de áreas protegidas y otras áreas con
donaciones del fondo, o que reciban cualquier tipo de
riqueza biológica. Ese financiamiento adicional para la
beneficio económico de las donaciones del fondo.
conservación, ya sea canalizado por medio de los fondos
ambientales o no, puede quitarle un poco la presión a los
fondos de recaudar fondos de otras fuentes.
14
Reuníon del consejo directivo, Fundacíon para Áreas Protegídas y Biodiversidad de Madagascar
bilateral u otra modalidad internacional en vez de bajo
9
Administración de las inversiones
Los fondos ambientales también pueden aprovechar la
La Encuesta sobre Inversiones de Fondos Ambientales (2008)
“nueva filantropía”, en otras palabras, las donaciones de
muestra que el desempeño de las inversiones de los fondos
personas acaudaladas con conciencia social en los países
ambientales es comparable al de las universidades de
desarrollados y en países de mercados emergentes, pero
Estados Unidos: el rendimiento promedio ponderado de 19
antes los fondos ambientales tendrán que aprender a
fondos ambientales que respondieron a la encuesta fue de
posicionarse para aprovechar estas nuevas oportunidades.
10.19 por ciento para todos los años y de 10.57 por ciento
de 2003 a 2006. Esto es una muestra de mayor sofisticación
Las mejores prácticas de recaudación para los fondos
en las políticas de inversión de los fondos ambientales.
ambientales incluyen aumentar y construir las habilidades
Muchos de ellos también han contratado asesores de
de recaudación, mercadeo y otras habilidades estratégicas
inversión para trabajar con los administradores de
de los miembros de la junta directiva y de la adminis-
inversión y la mayoría de estos fondos ahora tienen
tración, además de diseñar una estrategia de recaudación
directrices claras y específicas de inversión.
y de mercadeo realista y bien pensada.
Las mejores prácticas para la administración de las
inversiones incluyen tener una base de activos diversificada
y una política de gastos flexible, en que ambas deben ser
evaluadas con regularidad y modificadas cuando sea
necesario, con base en una estrategia de inversión a largo
plazo y en los cambios en los mercados financieros
globales. Cerca del 80 por ciento de los fondos ambientales
redistribuyen la asignación de las inversiones en sus
carteras de inversión al menos una vez por año, siendo que
La revisión ambiental de las inversiones ha pasado a
ser la norma con los fondos ambientales, mientras que
las prácticas de inversión responsable no son tan
generalizadas, ya que éstas exigen más tiempo y más
recursos y precisan más estudios de antecedentes y
diálogos con varias compañías para incidir en sus
prácticas operativas.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
algunos fondos lo hacen una vez al mes o cada dos meses.
15
Los siguientes datos clave muestran las cifras agregadas
de los fondos ambientales en el mundo. Esta información
proviene de cerca de 20 fondos ambientales que
respondieron un cuestionario enviado a más de 50 fondos,
y también de la información más actualizada disponible de
otras fuentes, incluyendo páginas web de fondos
ambientales, informes anuales y entrevistas personales.
_________________________________________
Cantidad de fondos
ambientales
~ 55
Cantidad de
Se calculan $810 millones* (74% por
capital recaudado
ciento en Latinoamérica y el Caribe, 10%
mundialmente
en Asia, 9% en África y 7% en Europa).
Capital recaudado
EE.UU.: 45%; FMAM: 19%
en el mundo,
(con 31% en África); Alemania: 7%;
desglosado por
Otros gobiernos nacionales: 6%;
donador
Otros donantes: 23%.
Desempeño de
Promedio de rendimiento anual ponderado
la inversión
de 19 fondos ambientales es 10.19%
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
para todos los años y 10.57% para
2003 a 2006.
_________________________________________
* En el caso del EcoFund de
Polonia, solo se tomaron en
cuenta los $45.5 millones que
se generaron al crear el fondo.
16
Cebras, el sur de África
Cuadro de resumen
10
Fondos ambientales en África
La mayoría de los fondos ambientales en África antes del
año 2002 se concentraban en apoyar una o dos áreas
protegidas y se ubicaban en países de habla inglesa. Sin
embargo, la mayoría de los fondos ambientales más
recientes en África se ubica en países francófonos y se
crearon para ayudar a financiar todo el sistema de áreas
protegidas de un país. Este cambio de enfoque también
refleja el cambio del FMAM (que es el mayor donador para
los fondos ambientales en África) de apoyar proyectos de
conservación en sitios específicos a apoyar el manejo de
áreas protegidas a nivel de sistema.
Desafíos que se han identificado
La mayoría de los fondos ambientales africanos que tienen
al menos cinco años han tenido un impacto positivo en los
proyectos individuales que han financiado en el campo. Las
propias debilidades institucionales de los fondos siguen
siendo el problema principal junto con su necesidad de
aumentar el capital a niveles que les permitan tener un
impacto más significativo en la conservación de la
La ausencia de un análisis de brecha financiera en todo el
sistema de áreas protegidas en la mayoría de los países
africanos (con pocas pero notables excepciones como
Madagascar) hace que sea difícil generar y establecer
fondos ambientales para apoyar todo el sistema nacional
de áreas protegidas. Sin embargo, incluso diseñar fondos
ambientales que ofrezcan solo la cantidad mínima necesaria
para proteger la biodiversidad puede ser costoso.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
biodiversidad.
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El éxito en recaudar capital inicial para la Fundación para las
Requerimientos para establecer fondos ambientales exitosos en África
Áreas Protegidas y Biodiversidad de Madagascar (FAPB) y la
Después de 15 años de experiencia en África, y una experiencia
Fundación Trinacional de África Meridional Sangha se contrasta
aún más extensa en América Latina y el Caribe, sabemos que los
con los desafíos que enfrentan los fondos ambientales de Africa
factores clave para establecer fondos ambientales exitosos
oriental en recaudar capital adicional, o las dificultades que
incluyen: 1) Una estrategia de conservación que abarque todo el
enfrentan los fondos emergentes en Benin o en Mauritania para
país y que presente una evaluación cuantificada de las
obtener capital inicial. Por lo tanto, es difícil predecir hasta qué
necesidades de conservación de la biodiversidad tanto dentro
punto la comunidad internacional estará dispuesta y podrá
como fuera de las áreas protegidas; 2) Apoyo político en los
contribuir con recursos necesarios para crear fondos ambientales
niveles más altos en un país, con limitada participación
por toda la región.
gubernamental en la administración cotidiana del fondo
ambiental; 3) Apoyo técnico y de recaudación de fondos por
parte de organizaciones internacionales; 4) Proceso de consulta
que incluya a los principales interesados y refleje sus aportes en
el diseño del fondo, incluyendo apoyo para actividades
sostenibles de generación de ingresos, y 5) Recursos humanos
de primera línea que proporcionen todo el abanico de habilidades
necesarias para administrar un fondo, a nivel de gerencia y de
Junta Directiva.
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Ventajas y desventajas de los fondos ambientales
Esta Revisión encuentra que la lista de ventajas y desventajas
de los fondos ambientales elaborada en la Evaluación del FMAM
de 1999 sigue siendo válida, con ciertos comentarios que se
discuten en detalle en el documento completo de la Revisión.
DESVENTAJAS
1. Pueden financiar costos recurrentes;
1. Pueden retener grandes cantidades de capital;
3. La amplia participación de los interesados
redunda en una toma de decisiones transparente
y fortalece a la sociedad civil;
4. Pueden reaccionar de manera flexible
ante los nuevos desafíos;
5. Pueden planificar a largo plazo por su
independencia ante los cambios de gobierno
y de las prioridades políticas;
6. Pueden trabajar de forma más flexible y
con atención a detalles de pequeña escala
que las organizaciones donadoras;
7. Establecen mejor coordinación entre los
donadores, los gobiernos y la sociedad civil;
8. Permiten que los donadores cumplan con
las recomendaciones internacionales para
la efectividad de la ayuda;
9. Son un vehículo que aúna y asegura mayores
contribuciones privadas para la conservación
de la biodiversidad.
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ingresos modestos; costos administrativos altos;
2. Están expuestos a la volatilidad del mercado
y la posible pérdida de capital;
3. Pueden crear presión para gastar demasiado
en donaciones en vez de aumentar el capital;
4. El financiamiento seguro puede llevar al conformismo
si no hay incentivos para el desempeño;
5. Conceder donaciones refleja un enfoque
con base en proyectos y existe el riesgo de
descuidar el marco legal y económico;
6. Las agencias donantes no pueden dar seguimiento
a inversiones de tan largo plazo y cerciorarse de la
rendición de cuentas por el uso de fondos públicos.
Revisión Rápida de los Fondos Ambientales de Conservación
2. Pueden facilitar la planificación a largo plazo;
Table Mountain, Sudáfrica
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VENTAJAS
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El futuro de los fondos ambientales
En el futuro, los fondos ambientales seguirán
Otro papel emergente para los fondos ambientales es
desempeñando un papel en asegurar financiamiento
fungir como administradores de programas de pequeñas
sostenible y proporcionar fondos recurrentes para
donaciones (PPD) de donadores internacionales en campos
administrar los sistemas de áreas protegidas. Los fondos
que no estén necesariamente relacionados con la
ambientales también pueden llegar a confiar en las fuentes
conservación de biodiversidad. Los fondos ambientales son
recurrentes de financiamiento interno al país, tales como:
un medio atractivo porque muchas veces representan la
única institución no gubernamental del país que ofrece
■ Pagos por servicios ambientales, incluyendo pagos por
donaciones, y el público siente mucho respeto por los
captura de carbono y conservación de cuencas;
fondos ambientales por su honesta y eficaz administración
de pequeños programas de donaciones. La ventaja de que
■ Programas empresariales de compensación por biodiversidad
que contemplen compensación ambiental por proyectos
mineros y de extracción de recursos;
■ Impuestos y cuotas de turismo asignados por ley para
conservación de la naturaleza;
los fondos ambientales desempeñen este papel es que
permite que los mismos perciban más ingresos para cubrir
parte de sus costos fijos de operación y así subsidiar los
costos de llevar a cabo su misión principal de conservación
de biodiversidad.
En el futuro, los fondos ambientales también pueden
aprovechar su experiencia en la administración de PPD
■ Impuestos por contaminación y multas ambientales.
como base para actuar como intermediario financiero
entre compradores y vendedores de servicios ambientales.
También aprovechar su experiencia como institución
donante y como intermediario financiero para actuar
como mecanismo eficaz y eficiente para canalizar subsidios
a largo plazo, incentivos financieros y compensación a
comunidades rurales por alejarse de prácticas ecológicamente insostenibles hacia formas más sostenibles de
uso de los recursos naturales.
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