formulario único de conocimiento persona jurídica

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FORMULARIO ÚNICO DE CONOCIMIENTO
PERSONA JURÍDICA
(Diligenciar todos los espacios del formulario en letra imprenta sin tachones ni enmendaduras.)
Entidad a la cual desea vincularse:
CIUDAD:
OFICINA:
DD
FECHA DE VINCULACIÓN
MM
FECHA DE ACTUALIZACIÓN
AAAA
DD
MM
AAAA
DD
FECHA DE SOLICITUD
MM
AAAA
Marque con una X el TIPO DE VINCULACIÓN: (Para uso exclusivo de la entidad)
Solicitante
Titular
Beneficiario
Fideicomitente
Entidad Financiera
Entidad Estatal
Intermediario
Cliente de Intermediario
Proveedor Administrativo
Marque con una X el TIPO DE SERVICIO / PRODUCTO:
Banca de Inversión
Cartera Colectiva
Inversiones
Portafolios de Inversión
Fideicomiso
Otro
C.D.T.s
Bonos Ordinarios
Cuenta de Ahorros
Tesorería
Crédito
Contrato Leasing
Cuál?
I. INFORMACIÓN DE CONOCIMIENTO DEL CLIENTE:
1. Datos Generales.
Razón Social:
Sigla
Tipo de Identificación:
Tipo de Empresa: Privada
Pública
Código CIIU:
Mixta
NIT:
SE/Sin Nit:
F.C:
Número:
-
Subtipo de Empresa:
Fecha de Constitución
D.V.
DD
MM
AAAA
Tipo de Sociedad/Entidad:
Sector Económico:
Actividad Económica Principal:
2. Datos de Localización
Dirección Oficina Principal o Sede:
Barrio:
Teléfono:
Fax:
Envío de Correspondencia:
País:
Dpto./Estado:
Ciudad:
E-mail:
Oficina Principal
A.A.
Otra:
Cuál?:
3. Datos Tributarios
Catalogación Fiscal
Gran Contribuyente
Responsable IVA
Común
Pequeño Contribuyente
No Aplica
No responsable de IVA
Tipo de Retención:
Tipo de Autoretención:
Sujeto de Retención
Otros conceptos
Exento de Retención
Rendimientos Financieros
Ambos
4. Representante Legal
Apellidos y Nombres:
Fecha de Expedición
Tipo de Identificación:
C.C.
C.E.
NIT.
Número:
Dirección del Representante Legal (donde ejerce sus funciones):
P.P.
DD
- D.V.
Teléfono:
MM
AAAA
Lugar de Expedición
Dpto./Estado:
Ciudad:
País:
Profesión:
Cargo:
5. Personas Autorizadas (Deben diligenciar Formulario Único de Conocimiento Persona Natural)
Identificación:
Apellidos y Nombres:
6. Socios/Accionistas (Participación igual o mayor al 5%).
Nombre:
Nombre:
Nombre:
Nombre:
Nombre:
Identificación:
Identificación:
Identificación:
Identificación:
Identificación:
%
%
%
%
%
7. Funcionarios de la Empresa (Indicar Apellidos y Nombres)
Presidente / Gerente General:
Gerente Financiero:
Tesorero:
Contador:
Revisor Fiscal:
Gerente de Recursos Humanos:
Participación:
Participación:
Participación:
Participación:
Participación:
E-mail:
E-mail:
E-mail:
E-mail:
E-mail:
E-mail:
8. Referencias
COMERCIAL:
FINANCIERA:
Nombre de la entidad:
Nombre del Establecimiento:
Clase de Producto o Número de Cuenta:
Dirección:
País:
Dpto./Estado:
Ciudad:
Teléfono:
País:
Dpto./Estado:
Ciudad:
Teléfono:
9. Operaciones Internacionales (si el cliente realiza transacciones en moneda extranjera)
Realiza operaciones en moneda extranjera?
SI
Tipo de Operaciones que normalmente realiza:
NO
Importaciones:
Exportaciones:
Transferencias:
Cambio de Divisas:
Otros:
Tiene cuentas o productos financieros en moneda extranjera?
SI
Pago de Servicios:
Inversiones en M/Ext.:
Préstamos M/Ext.:
Ingresos por Donaciones:
Cuál?
NO
Productos Financieros en Moneda Extranjera
Tipo de Producto
Identificación del producto
Entidad
Tipo de Producto
Identificación del producto
Entidad
País
Ciudad
País
Ciudad
Moneda
Monto
Moneda
Monto
10. Información Financiera
Ingreso Mensual
*Otros Ingresos
Total Egreso Mensual:
*Originados en actividades diferentes a la principa
Total Ingreso Mensual
Total Activos:
*Explique Otros Ingresos:
Total Pasivos:
Total Patrimonio:
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II. DECLARACIÓN DE ORIGEN DE FONDOS.
En nombre propio y en mi calidad de representante legal de
,
de manera voluntaria y expresando que
todo lo aquí consignado es cierto, realizo la siguiente declaración de origen de fondos a la entidad, con el propósito de que se pueda dar cumplimiento a la normatividad legal
vigente establecida por la SUPERINTENDENCIA FINANCIERA DE COLOMBIA, el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero (Decreto 663 de 1993), Ley 190 de 1995 "Estatuto
Anticorrupción" y demás normas legales concordantes con la apertura y manejo de operaciones financieras:
1. Los recursos que entrego, deposito y/o administro provienen de las siguientes fuentes: (Detalle de la actividad, negocio, etc.)
2. Declaro que los recursos que administro no provienen de ninguna actividad ilícita.
3. Declaro que no admitiré que terceros efectúen pagos en nombre de la entidad, ni depósitos en sus cuentas con fondos provenientes de actividades ilícitas, ni efectuaré
transacciones destinadas a tales actividades o en favor de personas relacionadas con las mismas.
4. Declaro que el País de procedencia de los recursos que administro es:
III. AUTORIZACIONES.
1. Autorizo terminar cualquier relación contractual que mantenga la entidad que represento con la Corporación Financiera Colombiana S.A., o con cualquiera de sus filiales
financieras, en el caso de infracción de cualquiera de los numerales contenidos en este formulario, o cuando no actualice oportunamente los datos contenidos en el
mismo por cambios en la información reportada o por solicitud de la entidad, eximiendo a la Corporación Financiera Colombiana S.A., o a cualquiera de sus filiales
financieras de toda responsabilidad que se derive por información errónea, falsa o inexacta que yo hubiere proporcionado. En constancia de haber leído, entendido y
aceptado lo anterior, firmo el presente documento en el espacio destinado para tal fin.
2. Autorizo de manera expresa e irrevocable a la CORPORACIÓN FINANCIERA COLOMBIANA S.A., o cualquiera de sus filiales financieras, a reportar, procesar, solicitar y
divulgar a la Central de Información – CIFIN- que administra la Asociación Bancaria y de Entidades Financieras de Colombia, o cualquier entidad que maneje o administre
bases de datos con los mismos fines, toda la información referente al comportamiento de mi representada como cliente de la Corporación y/o de las filiales financieras.
La autorización se acoge en un todo al reglamento de la Central de Información del Sector Financiero - CIFIN - o a los reglamentos de cualquier otra entidad que maneje
o administre bases de datos con los mismos fines y a la normatividad vigente sobre bases de datos.
Así mismo, autorizo a la Corporación Financiera Colombiana S.A., o cualquiera de sus filiales para consultar ante la Central de Información del Sector Financiero - CIFIN o ante cualquier otra entidad que maneje o administre bases de datos con los mismos fines, el endeudamiento directo o indirecto de la entidad que represento con las
instituciones de crédito del país, así como la información disponible sobre el cumplimiento o manejo dado a sus compromisos y obligaciones.
3. Autorizo de manera expresa a suministrar esta información a cualquiera de las entidades: Corporación Financiera Colombiana S.A., Fiduciaria Corficolombiana S.A.,
Leasing Corficolombiana S.A., en caso de la eventual vinculación de la entidad que represento con alguna de ellas, y/o la posible contratación de otros productos
ofrecidos por las mismas.
4. Autorizo a la CORPORACIÓN FINANCIERA COLOMBIANA S.A. y a sus filiales financieras para que grabe en cintas magnetofónicas o cualquier otro medio idóneo para el
almacenamiento de información, las conversaciones telefónicas o la transmisión de órdenes o acuerdos de negocio que surjan en desarrollo de las operaciones
celebradas entre los representantes de la entidad y la CORPORACIÓN FINANCIERA COLOMBIANA S.A., o FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A., o LEASING
CORFICOLOMBIANA S.A.
Dichas grabaciones solamente pueden ser empleadas como medio de prueba de las obligaciones contraídas y los acuerdos celebrados entre las partes. Su utilización con
fines distintos o la divulgación a terceras personas requiere de autorización expresa por nuestra parte. Entiendo y acepto que la correcta utilización por parte de la
CORPORACION FINANCIERA COLOMBIANA S.A. o FIDUCIARIA CORFICOLOMBIANA S.A., o LEASING CORFICOLOMBIANA S.A., de la autorización que aquí se le confiere,
no viola los derechos constitucionales o legales de quién suscribe el presente formulario.
IV. DECLARACIONES.
1. Declaro bajo mi responsabilidad que la información consignada en este formato es veraz y podrá ser confirmada por la Corporación Financiera Colombiana S.A., y/o
cualquiera de sus filiales financieras y me comprometo a actualizar esta información anualmente y a entregar los documentos soportes requeridos.
Firma del Representante Legal.
HUELLA DACTILAR
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V. SOLICITUD DE SERVICIOS FINANCIEROS.
Diligencie según el producto solicitado: Fiduciaria o Leasing .
Información exclusiva para ADHERENTE:
FIDUCIARIA
1. Tipo de Contrato Fiduciario
Inversión
Administración y Pagos
Dinero
Terreno
Garantía
Inmobiliario
Titularizaciones
Otro
2. Clase de recursos e identificación del bien que entrega
Edificio
Vehículo
Otros
3. Autorización de envío de extractos.
Autorizo a Fiduciaria Corficolombiana S.A., enviar el extracto mensual de mis encargos fiduciarios vía e-mail al correo electrónico:
Información exclusiva para LOCATARIO, LOCATARIO SOLIDARIO Y CESIONARIO:
1. Exportador
Producto o Servicio:
Posición Arancelaria Nandina:
Exportador:
SI
Directo
Ventas históricas de los últimos años:
País destino:
(Diligenciar numeral 1 y 3)
Indirecto
Año anterior: $
Año 1
Años proyectados
(Diligenciar numeral 2 y 3)
NO
Año actual $
Año 2
Año 3
Año 4
Año 5
Año 6
Año 7
1 Exportación (US$)
2 Facturaciones a Exportadores
3 Ventas al Mercado Nacional
2. Información del Exportador Final
Nit. o C.C:
Nombre o Razon Social:
País destino:
Posición Arancelaria:
3. Descripción del Bien Solicitado
Bien solicitado
Vr. del Bien
Vr. Leasing
Plazo(Meses)
Ubicación del Bien
Op.Compra(%)
Garantía:
LEASING/CREDITO
Garantía Adicional:
Destino planeado al activo solicitado:
4. Proveedor del equipo
Razón Social
Nit
Dirección
Teléfono
Ciudad
Representante
5. Locatarios Solidarios
Nombre o Razón Social
C.C. o Nit.
Teléfono
Ciudad
1
2
3
6. Experiencia en Contrato de Leasing
Ha tenido contrato de Leasing?
Compañía de Leasing
SI (
)
NO (
)
Valor Equipo
Valor Leasing
Valor Canon
Opción de Compra
Cánones Cancel/Totales
Compañía de Leasing
Compañía de Leasing
Compañía de Leasing
7. Información Comercial
Número de Empleados actuales:
Número de Empleados futuros:
Experiencia en la actividad principal (en años):
Principales productos o servicios:
Principales Competidores:
Principales Clientes
Plazo Otorgado (días)
%Ventas
Principales Proveedores
Plazo Otorgado (días)
% Compras
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VI. CONTROL DE DOCUMENTOS.
Guía de Documentos a entregar:
- Original del Certificado de Existencia y Representación Legal con vigencia no superior a 30 días, expedido por la Cámara de Comercio o la Entidad competente.
- Fotocopia del RUT.
- Fotocopia del documento de Identidad del Representante Legal.
- Fotocopia del documento de Identidad de las personas autorizadas.
- Copia del documento consorcial (Consorcios o Uniones Temporales).
- Estados financieros certificados o dictaminados del último ejercicio o a la última fecha de corte disponible. (Para producto leasing y/o crédito, adicionar los Estados
financieros certificados de los últimos dos (2) años con notas y parciales del año en curso).
- Certificado sobre políticas de conocimiento del cliente y mecanismos de control de lavado de activos (cuando el solicitante realice una actividad económica sujeta al
mencionado control).
- Lista de los accionistas o asociados que tengan directa o inderectamente más del 5% del capital social, aporte o participación.
- Declaración de renta del último año gravable disponible (en los casos que aplique). Para Leasing de los últimos dos (2) años.
- Certificado de existencia y representación legal, expedido por el ente regulador en el exterior (para entidad financiera extranjera).
- Acta de posesión del Representante Legal y de las personas autorizadas para realizar operaciones (para Entidad Estatal).
- Registro de Firmas del Representante Legal y de los autorizados.(No aplica para Leasing Corficolombiana)
- Documentación opcional *Especifique cuál:
Para negocios Fiduciarios, adicionar los siguientes documentos:
- Certificado de tradición de matrícula inmobiliaria del bien inmueble entregado en garantía (Si el fideicomiso es de garantía).
- Certificado del Director de Contabilidad de la Fiduciaria indicando el número de identificación del Fideicomiso.
Para solicitante de negocio Leasing, adicionar los siguientes documentos:
- Flujo de Caja proyectado de la operación.
- Autorización de la Junta Directiva al Representante legal (si es necesario).
- Avalúo (en caso de que el activo sea usado).
- Extractos bancarios de los últimos tres meses.
- Fotocopia de las tarjetas de propiedad (para transportadores).
VII. ESPACIO EXCLUSIVO PARA LA ENTIDAD (*)
1. Resultados de la Entrevista.
Fecha de Expedición
DD
MM
AAAA
Lugar/Dirección donde realiza la Entrevista
Nombre y Cargo a quien realiza la entrevista
HORA
Administra Recursos Públicos?
SI
NO
Ejerce algún grado de influencia pública?
SI
NO
Firma:
Nombre del funcionario que autoriza la vinculación del PEP:
Cargo:
2. Verificación de la Información
Nombre del funcionario responsable de verificar la información:
Cargo:
Fecha:
Resultado de la verificación:
Datos del Funcionario que entrevista, víncula, confirma y actualiza la información:
Nombre:
Cargo:
Firma:
* El proceso de verificación está sujeto al procedimiento establecido en el Manual de Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo. SARLAFT