EVALUACIÓN PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD

CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
ATENCIÓN A USUSARIOS Y TELEVIDENTES
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
OBJETIVO DEL PROCESO
Brindar atención a los grupos de interés y atender las PQRs en los términos que indican las normas
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
X
Del Proceso
X
CLASIFICACI
ÓN
Cumplimiento
RIESGO
Incumplimiento en
la generación de
respuesta a los
usuarios de manera
oportuna, aspectos
de forma o fondo
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
NUEVA
VALORACION
ZONA DE RIESGO
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
3
4
A (Alta)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
manuales,
instructivos
El Control
o
es
procedimie
Automátic
ntos para el
o?
manejo del
control?
15
El control
es
Manual?
10
Se cuenta
con
evidencias
de la
ejecución y
seguimiento
del control
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
30
15
Están
definidos
La
los
frecuencia
responsabl
de
es de la
ejecución
ejecución del control y
del control seguimiento
y del
es
seguimient adecuada.
o.
P
15
10
5
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE)
2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO
(5)
E
Represamiento por la cantidad
de trámites y correspondencia
registrados en el SGD
Incumplimiento en los
tiempos de respuesta
Personal insuficiente
establecido legalmente o
en los aspectos de fondo o
Inoportunidad en la contratación
forma para atender los
de la operación del SGD
asuntos de las PQRDs
Incremento de quejas
Pérdida de imagen
Sanciones
Tutelas
Legal
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Control de Gestión Control Preventivo 15
0
10
10
30
5
15
85
1
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo Alta:
Reducir el riesgo, Evitar,
Compartir o Transferir.
Dar respuesta
inmediata
AP. Asignar nuevo personal al
proceso
01/02/2016
31/12/2016
No. De personas
vinculadas al proceso
/ No. de personas
programadas para
vincular
Asesor Grupo
Atención al
usuario
15
0
10
10
30
5
15
85
1
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo Alta:
Reducir el riesgo, Evitar,
Compartir o Transferir.
Se brinda nueva
información, según
aplique
AP. Asignar nuevo personal al
proceso
01/02/2016
31/12/2016
No. De personas
vinculadas al proceso
/ No. de personas
programadas para
vincular
Asesor Grupo
Atención al
usuario
Seguimiento
permanente PQRDs
Fallas tecnológicas
X
X
Operativos
Falta de Claridad y
profundidad en las
Orientación
respuestas
deficiente al usuario U orientación brindada a
los usuarios por parte de la
ANTV
Conocimiento insuficiente de los
trámites y servicios de la ANTV y Inconformidad e insatisfacción
del sector
del Usuario.
Personal insuficiente
Pérdida de credibilidad
Credibilidad o
Imagen
3
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Control de Gestión Control Preventivo Aplicación de encuesta
personalizada - canal
presencial
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
.
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
VIGILANCIA, CONTROL Y SEGUIMIENTO
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD
Realizar la vigilancia, control y seguimiento para la adecuada prestación del servicio público de televisión y velar por la legalidad en la prestación del
mismo a través de la aplicación del modelo de vigilancia y control Servicio Público de Televisión
OBJETIVO DEL PROCESO
TIPO DE
IMPACTO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos, externos, agente generador)
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
IMPACTO
VALORACIÓN DEL RIESGO
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
ZONA DE
RIESGO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
manuales,
instructivos
El Control
o
es
procedimie
Automático
ntos para el
?
manejo del
control?
15
15
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
Están
En el
Se cuenta
definidos
La
tiempo
con
los
frecuencia
que lleva
evidencias
responsa
de
El
la
de la
bles de la ejecución
control
herramien
ejecución
ejecución del control
es
ta ha
y
del
y
Manual?
demostrad
seguimien
control y seguimient
o ser
to del
del
o es
10
efectiva.
control
seguimie adecuada.
nto
15
30
10
5
NUEVA
VALORACIO
N
P
I
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
RESULTADO DEL
INDICADOR
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
AP. Elaborar procedimientos
Procedimientos
AP. Realizar reuniones mensuales,
formalizadas y documentadas
Reuniones
mensuales,
formalizadas y
documentadas
Insuficiente personal frente a la carga de trabajo
Personal no especializado ni con experiencia en procedimiento administrativo
sancionatorio en Tics
Alto volumen de actuaciones administrativas sancionatorias inactivas dentro
de los últimos dos años
X
X
Operativos
Posibilidad de que no se
Dilación en los procesos de notificación y comunicación de los actos
cumpla dentro del
administrativos y nueva normatividad para la notificación de dichos actos
Que opere la
término perentorio, es
caducidad de la decir dentro de los tres
Represamiento y atraso en la practica de las visitas administrativas desde
facultad
años previstos por la ley
hace varios años
sancionatoria
para expedir y/o
notificar el acto
Alta rotación de los expedientes sin conservar la trazabilidad y sin informar a
administrativo definitivo
los nuevos responsables
Pérdida de competencia de la
entidad frente a la actuación
administrativa sancionatoria
Acciones disciplinarias
Legal
3
3
A (Alta)
A: Zona de
riesgo Alta:
Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Control Operacional/
Control Preventivo/
Control Manual
Seguimiento a fechas de
cada caso abierto por
parte del abogado
responsable de los
expedientes
0
0
10
5
0
25
3
3
A (Alta)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el
riesgo, Reducir el
riesgo.
AP. Designación de una persona del
grupo para realizar la gestión
documental de los expediente,
seguimiento de las notificaciones
No aplica
AP. Repartir de manera equitativa la
carga laboral No. de procesos en
promedio por profesional de manera
semestral
AP.
Activar
las
actuaciones
administrativas de acuerdo con la
disponibilidad de profesionales
Deficiente manejo documental dentro de los expedientes
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Daño Antijurídico
0
AP. Elaborar cronograma de visitas
priorizando los casos mas antiguos y
entrega de los informes de manera
oportuna
Inexistencia de procedimientos del área
Falta de reuniones para realizar seguimiento para analizar los asuntos del
área
Operativos
Corrupción
10
ESTADO
ACCIONES
Designación de una
persona para la
gestión documental
de los expediente
01/03/2016
31/12/2016
Repartir de manera
equitativa la carga
laboral
Cronograma de
visitas priorizado
Activar las
actuaciones
administrativas
Asesor Grupo
Vigilancia y
Control
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
ANÁLISIS DE CONTENIDOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
Realizar análisis e investigaciones de contenido en cumplimiento de la Ley 1507 de 2012, para brindar apoyo a los
procesos misionales de la ANTV.
OBJETIVO DEL PROCESO
Internos
X
X
Del Proceso
X
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
NUEVA
VALORACION
ZONA DE RIESGO
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
manuales,
instructivos o
procedimiento
s para el
manejo del
control?
El Control es
Automático?
El control
es Manual?
15
10
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
Estratégicos
Conceptos o
hallazgos no se
ajuste a la
normatividad
vigente
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
Se pueden presentar
conceptos o hallazgos
académicos que no estén
en concordancia con la
normatividad vigente que
regula la ANTV
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
Desconocimiento de la
normatividad vigente y/o
metodología
Falta de cualificación del
personal
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
P
15
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
Legal
3
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Control Operacional Alta: Reducir el riesgo, Control Preventivo
Evitar, Compartir o
Transferir.
Metodología
15
0
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
10
10
30
5
15
85
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
1
4
A (Alta)
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Se solicita el reproceso
AP. Capacitación o
entrenamiento sobre la
metodología o normatividad
aplicable
01/03/2016
31/12/2016
Capacitación o
entrenamiento sobre
la metodología o
normatividad
aplicable brindadas
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
RESPONSABLE
SI, P, T, N/AP
Hallazgos de entes de control
Demandas
5
Estratégicos
Daño Antijurídico
Están
La
definidos
frecuencia
En el tiempo
los
de
que lleva la
responsable ejecución
herramienta
s de la
del control
ha
ejecución
y
demostrado
del control y seguimient
ser efectiva.
del
o es
seguimiento adecuada.
30
10
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Operativos
Corrupción
Se cuenta
con
evidencias
de la
ejecución
y
seguimient
o del
control
15
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
TIPO DE
IMPACTO
PROBABILIDAD
Asesor Grupo de
Análisis de
Contenidos
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
GESTIÓN TÉCNICA
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD
OBJETIVO DEL PROCESO
Brindar soporte técnico para velar que se preste un servicio de TV con calidad
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
X
X
Del Proceso
X
CLASIFICACI
ÓN
Operativos
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente generador)
Retraso en el tramite de las
comunicaciones interno
Los conceptos técnicos son
insumo para la toma de Recursos técnicos limitados
Inoportunidad en
decisiones de los procesos
la emisión de
misionales requiriéndose Daño en la móvil o los equipos
conceptos técnicos
que se expidan
técnicos
oportunamente
Personal insuficiente frente a la
demanda
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
IMPACTO
VALORACIÓN DEL RIESGO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
3
3
A (Alta)
Afectación en la toma de
decisiones
Legal
Reclamaciones de terceros o
interesados
MEDIDAS DE
RESPUESTA
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
CONTROLES
¿Existen
Se cuenta
manuales,
En el tiempo
con
instructivos
que lleva la
evidencias
o
El Control es El control
herramienta
de la
procedimien Automático? es Manual?
ha
ejecución y
tos para el
demostrado
seguimient
manejo del
15
10
ser efectiva
o del
control?
control
30
15
10
15
0
Seguimiento a las
solicitudes
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Daño Antijurídico
NUEVA
VALORACION
Están
definidos
los
responsab
les de la
ejecución
del
control y
del
seguimien
to
5
La
frecuencia
de
ejecución
del control
y
seguimien
to es
adecuada.
P
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
10
10
30
5
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
FECHA INICIO
CORRECTIVAS
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO) 5 CATASTRÓFICO (5)
15
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
15
E
Control Gestión/
Control Preventivo
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Operativos
Corrupción
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
ZONA DE RIESGO
85
1
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir
el riesgo, Reducir
el riesgo.
Solicita prorroga para la
emisión del concepto
técnico
AP. Entrenamiento al personal
sobre las actividades del área
técnica
01/03/2016
31/12/2016
No. De
entrenamiento al
personal sobre las
actividades del área
técnica realizadas/
No. De actividades de
entrenamiento
programados
Asesor Grupo
Técnico
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
Fortalecer y fomentar la industria de la televisión realizada por los operadores públicos y operados del servicio de
televisión sin animo de lucro
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
IMPACTO
X
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
X
Estratégicos
Inadecuada
asignación de
recursos
Es posible que se asignen
recursos de manera
equivocada
Información inexacta
suministrada por los operadores
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
X
Estratégicos
Reprocesos
30
Operativo
1
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir
Revisión de los planes
el riesgo, Reducir el
de inversión y proyectos
riesgo.
especiales con base en
la normatividad
I
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
Pérdida de recursos públicos
Legal
3
4
E (Extrema)
Realización de visitas en
E: Zona de riesgo campo por personal
Extrema: Reducir el competente
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Control de gestión/
Transferir
Control Preventivo/
Realización
de
supervisión por personal
competente
0
10
10
30
5
15
85
15
0
10
10
30
5
15
85
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
1
3
M (Moderada)
1
15
0
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
10
10
30
5
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
SI, P, T, N/AP
15
Estratégicos
Daño Antijurídico
15
10
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Operativos
Corrupción
5
P
IMPACTO
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el
riesgo, Reducir el riesgo.
Adición presupuestal si
es menor
No aplica en el caso de
asignación de mayores
recursos
Control de gestión/
Control Preventivo/
Procesos disciplinarios y fiscales
No realización del seguimiento en
campo porque no se autoricen
las comisiones o
desplazamientos
Están
En el tiempo
La
definidos los
que lleva la
frecuencia
responsables
herramienta
de ejecución
de la
ha
del control y
ejecución del
demostrado
seguimiento
control y del
ser efectiva.
es adecuada.
seguimiento.
PROBABILIDAD
Control de gestión/
Control Preventivo/
Pérdida de imagen
Información inexacta o no
confiable suministrada por los
operadores
CONTROLES
E (Extrema)
Realización del seguimiento por
parte de personal no cualificado
para esta actividad
La ANTV debe realizar
Deficiente
seguimiento a los recursos
seguimiento de la ejecutados por los
ejecución de los
operadores existiendo la
planes y proyectos posibilidad de que se
presenten deficiencias
MEDIDAS DE
RESPUESTA
¿Existen
Se cuenta
manuales,
con
instructivos
evidencias
o
El Control
de la
procedimie
es
El control es
ejecución y
ntos para el Automático
Manual?
seguimient
manejo del
?
o del
control?
10
control
15
15
Desconocimiento normativo,
presupuestal y financiero
X
NUEVA
VALORACION
ZONA DE RIESGO
Evaluación inadecuada de los
planes y proyectos
X
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
FORTALECIMIENTO Y APOYO A OPERADORES
PROBABILIDAD
Externos
VALORACIÓN DEL RIESGO
15
85
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo Alta:
Reducir el riesgo, Evitar,
Compartir o Transferir.
AP. Revisar los planes de inversión y
proyectos especiales
01/03/2016
31/12/2016
Planes de inversión y
proyectos especiales
revisados
Asesor Grupo
de Fomento a
la Industria
AP. Socializar a los operadores de
televisión sobre la normatividad
vigente
01/03/2016
31/12/2016
No. de Socialización
a los operadores de
televisión sobre la
normatividad vigente/
No. Socializaciones
programadas
Asesor Grupo
de Fomento a
la Industria
AP. Elaborar documento para la
realización del seguimiento y control
de los planes y proyectos
01/03/2016
31/12/2016
Documento aprobado
para la realización del
seguimiento y control
de los planes y
proyectos
Asesor Grupo
de Fomento a
la Industria
Realizar nuevamente el
seguimiento
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
ASUNTOS CONCESIONALES
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
PROBABILIDAD
Adelantar y gestionar los tramites para el otorgamiento, adjudicación y supervisión de las diferentes concesiones
y licencias para la prestación del servicio de televisión
OBJETIVO DEL PROCESO
TIPO DE
IMPACTO
(RARO) 1
IMPACTO
NUEVA
VALORACION
ZONA DE RIESGO
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
Se cuenta
manuales,
con
El Control
instructivos o
El control evidencias
es
procedimient
es
de la
Automático
os para el
Manual? ejecución y
?
manejo del
seguimiento
control?
10
del control
15
Externos
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO
(5)
X
Estratégicos
Error en el otorgamiento Es posible que existan fallas en
Vacíos regulatorios
de conseciones y
el otorgamiento de concesiones
licencias
y licencias
Normatividad desactualizada
Afectación en la prestación del
servicio
Acciones judiciales
Legal
3
3
15
E (Extrema)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
PLAN DE CONTINGENCIA
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
A (Alta)
(CASI SEGURO) 5
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
CATASTRÓFICO (5)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
15
0
10
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
10
30
5
15
85
1
2
B (Baja)
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
AP. Revisión y/o actualización de
las normas regulatorias vigentes
01/02/2016
31/12/2016
No.
Actos
administrativos
modificatorios
Asesor Grupo
realizados/ No. De
de Asuntos
actos administrativos
Concesionales
programados
para
revisión
y/o
actualización
AP. Fortalecer las competencias
del talento humano
01/03/2016
31/12/2016
Capacitaciones
o
entrenamientos
Asesor Grupo
realizados/Capacitaci
de Asuntos
ones
o
Concesionales
entrenamientos
programados
Revocar y/o modificar los actos
B: Zona de riesgo
administrativos y/o contratos de
Baja: Asumir el riesgo.
concesiones
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
RESPONSABL
E
E
Control de gestión /
Control Preventivo/
Evaluación del equipo
interdisciplinario
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Daño Antijurídico
I
IMPACTO
5
10
Estratégicos
Operativos
Corrupción
P
PROBABILIDAD
SI, P, T, N/AP
Inadecuada evaluación para el
otorgamiento de títulos habilitantes
X
Están
definidos los
responsables
de la
ejecución
del control y
del
seguimiento.
30
15
CONTEXTO ESTRATÉGICO
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
La
frecuencia
de
ejecución
del control
y
seguimien
to es
adecuada.
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
Desarrollar proyectos regulatorios conforme la competencia de la ANTV
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
TIPO DE
IMPACTO
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
X
NUEVA
VALORACION
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
ZONA DE RIESGO
(CASI SEGURO) 5
MAYOR (4)
CATASTRÓFICO (5)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
Estratégicos
Proyectos o
conceptos
regulatorios
ambiguos
Cambios normativos
Es posible que se emitan
Proyectos regulatorios que Falta de información
no sean claros o presenten
inconsistencia
Falta de claridad sobre la
competencia de la ANTV
¿Existen
manuales,
instructivos o
procedimientos
para el
manejo del
control?
El Control
es
Automátic
o?
El control
es
Manual?
15
10
15
En el tiempo
Se cuenta
que lleva la
con
herramienta
evidencias
ha
de la
demostrado
ejecución y
ser efectiva.
seguimiento
del control
10
30
Están
definidos
los
responsa
bles de la
ejecución
del
control y
del
seguimie
nto
5
E (Extrema)
La
frecuencia
de
ejecución
del control
y
seguimien
to es
adecuada.
P
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
Legal
3
4
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir
el Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Legal
3
4
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir
el Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Las decisiones viciadas de
nulidad por falta de competencia
Publicación de los
proyectos para
observaciones
INDICADOR
RESPONSABL
E
SI, P, T, N/AP
15
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
15
0
10
10
30
5
15
85
1
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Emitir una nueva
AP. Establecer los requisitos o
Alta: Reducir el
regulación
perfiles para asegurar la idoneidad
riesgo, Evitar,
del recurso humano requerido para el
Compartir o
Emitir un nuevo concepto desarrollo del proyecto o concepto
Transferir.
01/02/2016
31/12/2016
No. De Requisitos o
perfiles identificados
de carácter especifico
/ No. De proyectos
regulatorios que
requieren requisitos o
perfiles específicos
Asesor Grupo
Regulación
15
0
10
10
30
5
15
85
1
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
01/03/2016
31/12/2016
No. de proyectos
regulatorios
publicados/No. De
proyectos emitidos
Asesor Grupo
Regulación
Interpretaciones de la regulación
por parte de terceros
X
Estratégicos
Decisiones
Judiciales que
limiten o suspendan
la regulación de la
ANTV
Es posible que los
Proyectos regulatorios
sean suspendidos o
anulados total o
parcialmente debido a
acciones judiciales
interpuestas
Acciones judiciales en contra de
las actuaciones administrativas
expedidas
por
la
ANTV,
interpuestas por terceros
Vacíos regulatorias
Interpretación Judicial de las
actuaciones
administrativas Reprocesos
expedidas por la ANTV que
pueden ser contrarias a normas
jerárquicas superiores
Control de Gestión Control Preventivo Publicación de los
proyectos para
observaciones
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
Control de Gestión Control Preventivo -
Demandas
Inaplicabilidad la regulación
CONTROLES
A (Alta)
Conocimiento insuficiente de la
temática a regular o reglamentar
X
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
GESTIÓN REGULATORIA
OBJETIVO DEL PROCESO
Externos
VALORACIÓN DEL RIESGO
Emitir una nueva
regulación
AP. Publicar los
observaciones
proyectos para
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
Establecer los lineamientos y las actividades para la recepción, distribución, organización, transferencia y
disposición de la documentación e información de la ANTV para asegurar la memoria institucional
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
Falta de actualización por parte
de los responsables
X
X
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
NUEVA
VALORACION
GESTIÓN DOCUMENTAL
OBJETIVO DEL PROCESO
Externos
VALORACIÓN DEL RIESGO
Operativos
Que la documentación
Desconocimiento del
Uso de documentos utilizada no corresponda a
procedimiento de Control de
del SIG obsoletos
la actualizada de los
Documentos del SIG
procesos
Falta de socialización de los
cambios de la documentación
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA DE RIESGO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
CONTROLES
¿Existen
manuales,
instructivos o
El Control es El control
procedimient
Automático? es Manual?
os para el
manejo del
15
10
control?
Se cuenta
con
evidencias
de la
ejecución y
seguimiento
del control
15
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
30
10
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
3
3
A (Alta)
No conformidades
Desgaste administrativo al tener
que realizar reprocesos
MEDIDAS DE
RESPUESTA
Operativo
Incumplimiento de controles
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Control Operativo /
Control Preventivo
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Control Operativo /
Control Preventivo
Están definidos
los
responsables
de la ejecución
del control y
del
seguimiento.
La frecuencia
de ejecución
del control y
seguimiento
es adecuada.
P
15
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
Operativos
Que no se
incorpore
documentación al
SIG
Desconocimiento del
Manejo de documentos por procedimiento de Control de
fuera del SIG
Documentos del SIG
Paradigmas frente a la
obligatoriedad de aplicación de
otros medios como resoluciones
o circulares que prevalecen
sobre el SIG
Operativos
X
Pérdida de
documentos
Que se extravíen
documentos de la ANTV
X
Operativos
Entrega
extemporánea de la
correspondencia
Demora en la entrega de
los documentos a las
dependencias
No conformidades
Direcciones erradas o
inexistentes
No se cuenta con un aplicativo
propio para el manejo de la
correspondencia
Operativo
3
3
A (Alta)
Hallazgos de entes de control
Pérdida de la memoria
institucional
Inadecuada infraestructura física
para el almacenamiento
No contar con la información
para atender diversos
Falta de control en los
requerimientos
documentos dados en préstamo
Sanciones
Inaplicabilidad de controles
Pérdida de confidencialidad de la
información
Recolección inoportuna de la
correspondencia
X
Inconsistencias entre los
lineamientos
Legal
4
5
E (Extrema)
Retraso en el trabajo de las
dependencias destinatarias
Incumplimiento de términos
legales de respuesta
No adecuada prestación del
servicio
Legal
3
4
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir
el Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
5
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
15
0
10
10
0
5
15
55
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir o
Transferir.
Actualizar la
documentación
AP. Socialización del
procedimiento de Control de
Documentos a los funcionarios
de la Entidad
01/03/2106
31/12/2016
No. De
capacitaciones
realizadas sobre el
procedimiento de
Control de
Documentos/ No. De
socializaciones
programadas
Asesor Grupo
de Planeación
15
0
10
10
0
5
15
55
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir o
Transferir.
Actualizar la
documentación
AP. Socialización del
procedimiento de Control de
Documentos a los funcionarios
de la Entidad
01/03/2106
31/12/2016
No. De
capacitaciones
realizadas sobre el
procedimiento de
Control de
Documentos/ No. De
socializaciones
programadas
Asesor Grupo
de Planeación
15
0
10
10
30
5
15
85
2
5
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o Transferir
Reconstrucción de la
Unidad documental
A. Entregar en custodia y
administración el archivo central
01/03/2106
31/12/2016
Archivo central
entregado en
administración y
custodia
Asesor Grupo
Administrativo y
Financiero
15
0
10
10
30
5
15
85
1
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir o
Transferir.
Entrega en el menor
tiempo posible
01/03/2106
31/12/2016
Procedimiento
Control Operativo /
Control Preventivo
Aplicación del Formato
Único de Inventario
Documental - FUID
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
ESTADO
ACCIONES
SI, P, T, N/AP
Procedimiento
Control Operativo /
Control Preventivo
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir
Verificación física de la
el Riesgo, Evitar,
cantidad de
Compartir o
documentación pendiente
Transferir
por entregar y/o recoger
RESPONSABL
E
RESULTADO DEL
INDICADOR
Reglamentar aspectos
procedimentales por otros
medios como resoluciones,
circulares o memorandos
X
INDICADOR
AP. Adquisición del software de
gestión documental
Asesor Grupo
Software documental Administrativo y
Financiero
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
GESTIÓN LEGAL
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
Brindar asesoría jurídica integral a procesos en los asuntos que se requiera y demás asuntos de gestión
interna administrativa, emitir conceptos jurídicos y atender oportunamente los procesos judiciales
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
X
Del Proceso
X
CLASIFICACI
ÓN
Cumplimiento
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
No generar los
Demora en la respuesta a Demora en la recopilación de
conceptos jurídicos
las solicitudes de
insumos cuando intervienen
oportunamente
conceptos jurídicos
otras dependencias
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
Actuaciones sin fundamento
legal suficiente
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA DE
RIESGO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
1
CATASTRÓFICO
(5)
3
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
(IMPROBABLE)
2
(CASI SEGURO)
5
Legal
VALORACIÓN DEL RIESGO
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
Se cuenta
¿Existen
En el
con
manuales,
evidencias tiempo que
instructivos El Control
lleva la
de la
El control
o
es
ejecución herramient
es
procedimien Automátic
a ha
y
Manual?
tos para el
o?
seguimien demostrado
manejo del
ser
to del
10
control?
15
efectiva.
control
15
30
NUEVA
VALORACION
Están
La
definidos los frecuencia
responsable
de
s de la
ejecución
ejecución
del control
del control y
y
del
seguimient
seguimiento
o es
.
adecuada.
5
P
15
E (Extrema)
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir
el riesgo, Reducir
el riesgo.
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE)
2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
0
10
10
0
5
15
55
15
0
10
10
30
5
15
85
15
0
10
10
0
5
15
55
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS
Y CORRECTIVAS
FECHA
INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
RESULTADO DEL
INDICADOR
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO
(5)
E
1
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el Solicitar prórroga de
riesgo, Reducir el términos
riesgo.
1
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el
riesgo, Reducir el
riesgo.
Procedimiento de
conceptos jurídicos
AP. En los memorandos de
requerimientos a otras
instancias señalar la
importancia de su
cumplimiento en términos
para evitar demora en las
respuestas al solicitante
01/02/2016
31/12/2016
Memorandos
exigiendo
cumplimiento en
términos
Asesor Grupo
Legal
01/02/2016
31/12/2016
Contrato de vigilancia
Judicial
Asesor Grupo
Legal
Control de Gestión/
Control Preventivo
Contrato de vigilancia
judicial
X
X
Cumplimiento
Inadecuada
defensa judicial
Es posible que los
procesos judiciales en
favor o contra de la ANTV
no sean sustentados
adecuadamente
Control de Gestión/
Control Preventivo
Falta de competencia de los
abogados
Perdida del proceso
No suministrar información
oportuna para el proceso
Legal
1
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir
el riesgo, Reducir
el riesgo.
Procedimientos del
proceso
Control de Gestión/
Control Preventivo
Software de la
Agencia Nacional de
Defensa Jurídica del
Estado - ANDJE
15
15
0
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
10
30
5
15
90
ESTADO
ACCIONES
SI, P, T, N/AP
Control de Gestión/
Control Preventivo
15
MEDIDAS DE
RESPUESTA
Revocar el poder del
abogado y nombrar
nuevo abogado
Hacer efectiva la
póliza d
cumplimiento
AP. Mantener el contrato de
Vigilancia Judicial
DESCRIPCIÓN
DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES
POR PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
GESTIÓN CONTRACTUAL
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
VALORACIÓN DEL RIESGO
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
Adelantar los procesos contractuales para la adquisición de productos o servicios que cumplan con las
necesidades de la ANTV
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
X
Internos
X
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
Cumplimiento
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente generador)
Incumplimiento del
Inadecuada supervisión
Se puede presentar
objeto
u
incumplimiento contractual
obligaciones
Fuerza mayor o caso fortuito
por parte del contratista
contractuales
por parte del contratista
TIPO DE
IMPACTO
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
ZONA DE
RIESGO
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
Están
¿Existen
En el
definidos
manuales,
Se cuenta
tiempo
los
instructivo
con
que lleva responsab
so
El Control
evidencias
la
les de la
El control
procedimie
es
de la
herramien ejecución
es
ntos para Automático
ejecución y
ta ha
del
Manual?
el
?
seguimient demostrad control y
manejo del
o del
o ser
del
10
control?
15
control
efectiva. seguimien
to.
15
10
(CASI SEGURO)
5
legal
1
CATASTRÓFICO
(5)
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el
riesgo, Reducir el
riesgo.
P
15
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE)
2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO
(5)
E
Informes periódicos de
gestión reportados por
parte del contratista al
supervisor
15
0
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
10
10
30
5
15
85
1
3
M (Moderada)
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el
riesgo, Reducir el
riesgo.
Aplicar pólizas o imponer
multas
AP. Capacitaciones a los
supervisores
01/03/2016
31/12/2016
No. De
capacitaciones
realizadas a los
supervisores/No.
De
capacitaciones
programadas
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
RESPONSABL
E
SI, P, T, N/AP
Control operativo/
Control preventivo/
Estratégicos
Daño Antijurídico
La
frecuenci
a de
ejecución
del
control y
seguimie
nto es
adecuada
.
E (Extrema)
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Operativos
Corrupción
30
NUEVA
VALORACION
5
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
Demandas
Incumplimiento de metas
PROBABILIDAD
Asesor Grupo
Legal
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
Gestionar sistemas de información y recursos tecnológicos con el fin de brindar información
para el funcionamiento de los procesos de la ANTV.
CONTEXTO ESTRATÉGICO
X
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
Tecnología
X
RIESGO
No disponibilidad
de los servicios de
tecnología de la
información y
comunicaciones
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
TIPO DE
IMPACTO
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
ZONA DE RIESGO
MAYOR (4)
No hay comunicación interna
X
X
Tecnología
Pérdida de
Información
Pérdida de la información
institucional
Desconocimiento de los
Sanciones
servicios tecnológicos que posee
la ANTV
No contar con información para
atender requerimientos
Políticas de seguridad de la
información en construcción
CONTROLES
A (Alta)
¿Existen
manuales,
instructivos El Control
o
es
procedimie Automático
ntos para el
?
manejo del
control?
15
El control
es
Manual?
10
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
Operativo
3
3
Legal
3
5
NUEVA
VALORACION
La
Están definidos frecuencia
los
de
responsables
ejecución
de la ejecución del control
del control y
y
del
seguimient
seguimiento.
o es
adecuada.
5
15
P
I
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Control de Gestión
- Control
Preventivo Automatizado
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
15
0
10
30
5
15
90
1
3
M (Moderada)
15
0
Información en la
nube
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
10
30
5
15
90
90
1
3
M (Moderada)
01/03/2106
M: Zona de riesgo
Uso de planta eléctrica
Moderada: Asumir
el riesgo, Reducir el Consulta de la información en la
riesgo.
nube
AP. Realizar mantenimiento
preventivo y correctivo de los
equipos de computo
15
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
AP. Realizar monitoreo permanente
del canal de comunicaciones
15
Información en la
nube
Control de Gestión
- Control
Preventivo Automatizado
PLAN DE CONTINGENCIA
MEDIDAS DE
RESPUESTA
SI, P, T, N/AP
E (Extrema)
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Daño Antijurídico
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
10
Estratégicos
Operativos
Corrupción
Se cuenta
con
evidencias
de la
ejecución y
seguimiento
del control
30
15
Falla en la prestación del
servicio de comunicaciones del
proveedor
Interrupción en la
prestación de los servicios Fallas en el hardware y/o
tecnológicos
software y/o redes internas
MEDIDAS DE
RESPUESTA
Fallas en el fluido eléctrico
X
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
GESTIÓN TECNOLÓGICA
OBJETIVO DEL PROCESO
Externos
VALORACIÓN DEL RIESGO
M: Zona de riesgo
AP. Realizar campañas de
Moderada: Asumir Consulta de la información en la
sensibilización para el uso de la
el riesgo, Reducir el nube
información y su tecnología
riesgo.
01/03/2106
01/03/2106
No. De monitoreos
31/12/2016 realizados
No. De mantenimientos
realizados / No. De
31/12/2016 mantenimientos
programados
No. De campañas de
sensibilización para el
uso de la información y
su tecnología realizadas
31/12/2016 / No. De campañas de
sensibilización para el
uso de la información y
su tecnología
programadas
Asesor Grupo
TI
Asesor Grupo
TI
Asesor Grupo
TI
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
GESTIÓN ADMINISTRATIVA
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
Realizar el control y mantenimiento de la infraestructura física y de los equipos y brindar servicios administrativos
para el funcionamiento de los procesos de la ANTV.
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
X
Del Proceso
X
CLASIFICACI
ÓN
Operativos
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente generador)
Pérdida de activos Se
puede
presentar
Inadecuado control de
o elementos de la sustracción de activos o
inventarios individuales
ANTV
elementos de ANTV
los
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
PROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN DEL RIESGO
(RARO) 1
INSIGNIFICANT
E (1)
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
MEDIDAS
DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
Se cuenta
manuales,
con
instructivos
El Control
evidencias
o
El control
es
de la
procedimient
es
Automático
ejecución y
os para el
Manual?
?
seguimient
manejo del
o del
control?
10
15
control
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO
(5)
Legal
3
3
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
30
15
5
10
A (Alta)
A: Zona de
riesgo Alta:
Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
P
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE)
2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
15
0
10
10
Activos asegurados
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
30
5
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
15
85
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
15
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO
(5)
E
1
3
M (Moderada)
Control de Gestión/
Control Preventivo/
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
La
Están
frecuencia
definidos los
de
responsables
ejecución
de la
del control
ejecución del
y
control y del
seguimiento
seguimiento.
es
adecuada.
E (Extrema)
Procesos disciplinarios
Detrimento patrimonial
NUEVA
VALORACION
ZONA DE
RIESGO
(IMPROBABLE)
2
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir el
riesgo, Reducir el
riesgo.
Hacer efectiva la póliza
AP. Seguimiento semestral al
Solicitar la reposición o inventario individual
indemnización
01/02/2106
31/12/2016
Seguimiento
semestral al
inventario
Asesor Grupo
Administrativo
y Financiero
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
GESTIÓN FINANCIERA
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROBABILIDAD
Gestionar y administrar los recursos financieros que requiere la Entidad para desarrollar las funciones que le han sido
asignadas por Ley.
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
X
X
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
Financieros
Inadecuada imputación
de un certificado de
disponibilidad
presupuestal
Financieros
X
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente generador)
Es posible que se presente
Desconocimiento de la
inadecuada imputación del un
normatividad o disposiciones
certificado
de
disponibilidad
legales
presupuestal por desconocimiento
o errores
Error humano
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
Legal
3
3
A (Alta)
Investigaciones
Legal
3
3
A (Alta)
No fenecimiento de la cuenta
MEDIDAS DE
RESPUESTA
A: Zona de
riesgo Alta:
Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir
o Transferir.
A: Zona de
riesgo Alta:
Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir
o Transferir.
Terceros insolventes
X
X
Financieros
Irrecuperabilidad de
cartera vencida
Imposibilidad de pago de
deudas a favor de la ANTV
las
Falta de seguimiento a la
cartera
X
Financieros
Errores en transferencias
a proveedor
Puede existir transferencias
equivocadas por errores en
digitación
Error humano
CONTROLES
Control
Operativo/
Control
Preventivo/
La
frecuencia
de
ejecución
del control
y
seguimien
to es
adecuada.
P
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
15
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
Control
Operativo/
Control
Preventivo/
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO
(5)
E
0
10
10
30
5
15
70
2
3
M (Moderada)
M: Zona de
Anular el registro y
riesgo Moderada:
generar nuevamente
Asumir el riesgo,
el CD
Reducir el riesgo.
AP. Dar viabilidad del gasto
01/03/2106
31/12/2016
Viabilidades
otorgadas
0
0
10
10
30
5
15
70
2
3
M (Moderada)
M: Zona de
riesgo Moderada: Efectuar
Asumir el riesgo, reclasificaciones
Reducir el riesgo.
AP. Divulgar los procedimientos
del proceso
01/03/2106
31/12/2016
No. De documentos
Asesor Grupo
divulgados/ No. De
Administrativo
documentos del
y Financiero
proceso
15
0
10
10
30
5
15
85
1
3
M (Moderada)
M: Zona de
riesgo Moderada: Aplicar medidas
Asumir el riesgo, cautelares
Reducir el riesgo.
AP. Seguimiento a la cartera y
reporte a legal oportunamente
01/03/2106
No de
31/12/2016 seguimientos a l
cartera
Asesor Grupo
Administrativo
y Financiero
15
0
10
10
30
5
15
85
1
3
M (Moderada)
M: Zona de
Solicitar al Banco el
AP. Aplicar la cadena
riesgo Moderada:
soporte para la
presupuestal que controla en
Asumir el riesgo,
devolución del dinero giro desde el compromiso
Reducir el riesgo.
01/03/2106
Cadena
presupuestal que
31/12/2016 controla en giro
desde el
compromiso
Asesor Grupo
Administrativo
y Financiero
Aplicación de
normatividad
Control Operativo
Control
Preventivo/
Legal
3
3
A (Alta)
A: Zona de
riesgo Alta:
Reducir el riesgo,
Evitar, Compartir
o Transferir.
Pérdida de recursos
Legal
3
3
A (Alta)
Control Operativo
Control
A: Zona de
Preventivo/
riesgo Alta:
Reducir el riesgo,
Cadena presupuestal
Evitar, Compartir
que controla en giro
o Transferir.
desde el
compromiso
Seguimiento a la
cartera y procesos
de cobro
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
0
Estratégicos
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
NUEVA
VALORACION
Están
¿Existen
definidos
En el
manuales,
los
Se cuenta tiempo que
instructivo
responsa
El Control
El
con
lleva la
so
bles de la
es
control
evidencias herramient
procedimie
ejecución
Automático
es
de la
a ha
ntos para
del
?
Manual? ejecución y demostrad
el
control y
seguimiento
o ser
manejo del
del
15
10
del control
efectiva.
control?
seguimie
nto.
10
30
15
5
Asesor Grupo
de Planeación
Aplicación de
normatividad
Pérdida de recursos
Inoportunidad en los procesos
de cobro
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACIÓN DE CONTROLES
EVALUACIÓN
ZONA DE RIESGO
Sanciones
Sanciones
Desconocimiento de la
Inadecuado registro de
Se pueden presentar imputaciones normatividad, procedimientos o Estados financieros no
las operaciones contables
contables erróneas
disposiciones Contables
razonables
y financieras
Error humano
TIPO DE
IMPACTO
IMPACTO
VALORACIÓN DEL RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
PROCESO
GESTIÓN HUMANA
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
Gestionar el talento humano requerido y fortalecer sus competencias para el cumplimiento de los procesos de la
ANTV
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
Del Proceso
CLASIFICACI
ÓN
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
PROBABILIDAD
IMPACTO
VALORACIÓN DEL RIESGO
ZONA DE
RIESGO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
(IMPROBABLE)
2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
(CASI SEGURO)
5
CATASTRÓFICO (5)
X
X
Operativos
Se puede presentar que no
se fortalezcan suficiente y
oportunamente las
competencias de los
funcionarios por
circunstancias internas y
externas
Normas que limitan el
fortalecimiento de las
competencias del personal
Inadecuado desempeño de las
funciones
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
NUEVA
VALORACION
Están
¿Existen
Se cuenta
definidos
En el
manuales,
con
los
El
tiempo que
instructivos
evidencias
responsabl
Control El control
lleva la
o
de la
es de la
es
es
herramienta
procedimien
ejecución y
ejecución
Automáti Manual?
ha
tos para el
seguimient
del control
co?
demostrado
manejo del
o del
y del
10
ser efectiva.
control?
control
seguimient
15
o
30
15
10
5
La
frecuencia
de
ejecución
del control
y
seguimient
o es
adecuada.
P
Operativo
3
3
A (Alta)
Legal
5
3
E (Extrema)
Insuficientes o inoportunos
Afectación del clima laboral
recursos económicos para el
fortalecimiento de competencias
del personal
I
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS
Y CORRECTIVAS
FECHA
INICIO
FECHA
TERMINACIÓ
N
INDICADOR
RESPONSABLE
E
15
0
10
10
0
5
15
55
3
3
A (Alta)
A: Zona de
riesgo Alta:
Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Adelantar otras
acciones de
entrenamiento o
capacitación según
aplique
AP. Gestionar capacitaciones
y/o entrenamientos sin costo
01/02/2016
31/12/2016
No. De
capacitaciones
y/o
entrenamientos
sin costo
realizados
Asesor Grupo
Administrativo y
Financiero
15
0
10
10
0
5
15
55
5
3
E (Extrema)
E: Zona de
riesgo Extrema:
Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Reprocesos
AP. Establecer y divulgar un
cronograma de fechas para el
reporte de novedades
01/02/2016
31/12/2016
Cronograma de
fechas para el
reporte de
novedades
socializado
Asesor Grupo
Administrativo y
Financiero
La capacitación no fue
satisfactoria
La nómina se realiza de forma
manual
Reprocesos
X
X
Operativos
Errores en la
liquidación de la
nómina
Se pueden presentar
inconsistencias en la
liquidación de la nómina
Desconocimiento de la
normatividad
Demandas
Las novedades no se presentan Detrimento patrimonial
dentro de los términos
establecidos
E: Zona de
riesgo Extrema:
Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Control de
Gestión/ Control
Preventivo
Revisión de la pre
nómina
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
ESTADO
ACCIONES
RESULTADO DEL
INDICADOR
15
(CASI SEGURO) 5 CATASTRÓFICO (5)
Control de
Gestión/ Control
Preventivo
A: Zona de
riesgo Alta:
Identificación de
Reducir el riesgo,
necesidades para
Evitar, Compartir
la formulación del
o Transferir.
Plan de
Capacitación de
manera anual
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
SI, P, T, N/AP
E (Extrema)
Formular planes de capacitación
que no se ajusten a las
necesidades
No fortalecer
suficiente y
oportunamente las
competencias de
los funcionarios
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
DESCRIPCIÓN
DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES
POR PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
CONTROL DISCIPLINARIO
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
VALORACIÓN DEL RIESGO
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
ZONA DE RIESGO
OBJETIVO DEL PROCESO
Adelantar las actuaciones disciplinarias relacionadas con sus servidores
TIPO DE
IMPACTO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
Internos
Del Proceso
CLASIFICACIÓ
N
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos, externos,
agente generador)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
manuales,
instructivos
El Control
o
es
El control
procedimien
Automático es Manual?
tos para el
?
manejo del
10
control?
15
Se cuenta
con
evidencias
de la
ejecución y
seguimiento
del control
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
30
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
15
E (Extrema)
NUEVA
VALORACION
La
Están
frecuencia
definidos los
de
responsables
ejecución
de la
del control y
ejecución del
seguimiento
control y del
es
seguimiento.
adecuada.
5
10
P
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
PLAN DE CONTINGENCIA
MEDIDAS DE
RESPUESTA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
RESULTADO DEL
INDICADOR
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
1
2
B (Baja)
Control Operativo
/Control Preventivo
Operativos
X
Pérdida de
expedientes
disciplinarios
Pérdida de los
expedientes que
contienen la
información de los
procesos disciplinarios
que la Entidad se
encuentra adelantando
Exposición de los
expedientes en los puestos
de trabajo
Investigaciones
disciplinarios o penales
Legal
1
2
B (Baja)
B: Zona de
riesgo Baja:
Asumir el
riesgo.
Sitio de
almacenamiento con
llave
X
X
Legal
Los procesos
disciplinarios
contemplan en sus
diferentes etapas
términos para las
actuaciones, los cuales
se pueden incumplir por
circunstancias internas
o externas
No contar con un sistema de
información automatizado
Investigaciones
para el control y seguimiento disciplinarios
de los procesos
Legal
2
2
B (Baja)
B: Zona de
riesgo Baja:
Asumir el
riesgo.
0
10
10
30
5
15
70
Dar aviso a instancias
competentes
70
Control Legal
/Control Preventivo
Cumplimiento de
llevar expediente por
duplicado
Vencimiento de
Términos
0
0
0
10
10
30
5
15
70
70
15
0
10
10
30
5
15
85
85
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
B: Zona de
riesgo Baja:
Asumir el
riesgo.
Activar el duplicado del
expediente o cuaderno de
copias y fotocopiarlo
AP. Cumplir lo dispuesto en la
ley en lo relacionado con que los
expedientes disciplinarios se
deben llevar en original y el
cuaderno de copias
01/02/2016
31/12/2016
AP: Revisión y seguimiento de
los procesos disciplinarios
01/02/2016
31/12/2016
No. De procesos
disciplinarios con
cuaderno de copias
Asesor Grupo
Control Interno
Disciplinario
Auto para iniciar proceso
disciplinario
Control Operativo
/Control Preventivo
Revisión y
seguimiento de los
procesos
disciplinarios
ESTADO
ACCIONES
I
15
1
1
B (Baja)
B: Zona de
riesgo Baja:
Asumir el
riesgo.
Utilizar los instrumentos
legales según corresponda
No. De procesos
disciplinarios
revisados/Total de Asesor Grupo
Control Interno
procesos
Disciplinario
disciplinarios en
curso
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
CONTROL Y MEJORA
Evaluar la gestión institucional a través de la realización de evaluaciones, seguimiento y actividades de
acompañamiento para contribuir al mejoramiento continuo de la entidad
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
CLASIFICACIÓN
Externos
Internos
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
RIESGO
Del Proceso
Operativos
X
Cumplimiento
X
Operativos
X
Hallazgos sin
debido soporte
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
Planes de mejora
no eficaces
No suministro de información
oportuna por parte de los
responsables de proceso o
dependencias
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
EVALUACIÓN
EVALUCION DE CONTROLES
Están
La
definidos frecuen
¿Existen
Se cuenta
los
cia de
manuales,
En el tiempo
con
responsab ejecuci
instructivos
que lleva la
El Control
evidencias
les de la
ón del
o
herramienta
es
El control es
de la
ejecución control
procedimien
ha
Automático
Manual?
ejecución y
del
y
tos para el
demostrado
?
seguimient
control y seguimi
manejo del
ser efectiva.
10
o del
del
ento es
control?
15
control
seguimien adecua
to
da
30
15
10
5
15
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
A (Alta)
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
3
4
E (Extrema)
del
Credibilidad o
Imagen
Sanciones
Inconsistencia en la información
Pérdida de Credibilidad
que se suministra por parte de
las
dependencias
o
responsables de proceso y que
se constituye en insumo para
las evaluaciones e informes
Falta de experticia en la
Es posible que las acciones
identificación de acciones
de mejora formuladas no
No se genere mejora en el SIG
eliminen las causas reales
y en la gestión de la ANTV
Desconocimiento del
o potenciales de las
procedimiento de planes de
situaciones identificadas
mejoramiento
Legal
Operativo
3
3
4
3
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
ZONA DE RIESGO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
Falta de oportunidad en la
Es
posible
que
los entrega de información
Perdida de credibilidad
hallazgos de auditoría no
el
Proceso Auditor
estén
soportados
con Desconocimiento
de
los
evidencia valida, suficiente procedimientos de auditorías en
y pertinente
materia de la documentación
soporte
Se
puede
presentar
Incumplimiento de incumplimiento
de
términos
en la términos
en
la
presentación
de presentación de informes
informes de Ley
de Ley a instancias de
control
TIPO DE
IMPACTO
PROBABILIDAD
VALORACIÓN DEL RIESGO
E (Extrema)
A (Alta)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir
el Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir
el Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
NUEVA
VALORACION
P
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE
(1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
0
10
10
30
5
15
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
RESULTADO DEL
INDICADOR
SI, P, T, N/AP
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
85
85
1
2
B (Baja)
Lista de chequeo de
carpetas de auditoría
Control Gestión
Control preventivo/
Control Manual
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir
el riesgo, Reducir el
riesgo.
Hacer la consecución de los
soportes en caso de que
haya lugar a ello
Adelantar una nueva
auditoría
15
0
10
10
30
5
15
85
0
1
4
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Notificar al superior
inmediato o instancias
superiores para presentarlo
extemporáneamente
15
0
10
0
0
5
15
45
0
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Reformular las acciones
15
0
10
10
30
5
15
85
0
1
3
M (Moderada)
M: Zona de riesgo
Moderada: Asumir
el riesgo, Reducir el
riesgo.
Reprogramar la auditoría
para su ejecución
Seguimiento al
programa anual de
auditoría
Control Operativo
Control preventivo/
Validación de las
acciones
AP. Revisión semestral de las
carpetas de auditorías interna s
realizadas en el periodo
01/02/2016
31/12/2016
Asesor Grupo
de Control
Inerno
AP. Notificar oportunamente a
los responsables de la
presentación de informes de ley
01/02/2016
31/12/2016
Asesor Grupo
de Control
Inerno
AP Capacitación sobre
formulación de acciones de
mejora
01/02/2016
31/12/2016
Asesor Grupo
de Planeación
AP. Divulgar el procedimiento de
auditorías internas de calidad
para conocimiento y aplicabilidad
por parte de los responsables de
las diferentes dependencias y
niveles
01/02/2016
31/12/2016
Asesor Grupo
de Planeación
No
contar
con
personal
suficiente que reúna el perfil
para realizar las auditorías
internas
X
X
Cumplimiento
Incumplimiento
parcial
del Es posible que no se
programa, plan u cumpla con las auditorías
objetivos de las programas o con los
auditorias internas objetivos
de calidad
Inoportunidad o no entrega en
la entrega de información
No se generen mejoras en la
requerida para el ejercicio
gestión de la ANTV
auditor
Desconocimiento
de
los
procedimientos de auditorías
Operativo
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Control operativo
Alta: Reducir el
Control preventivo/
riesgo, Evitar,
Compartir o
Confirmación del Plan de
Transferir.
Auditoría
Falta de actualización en temas
de auditorías de gestión y
evaluaciones
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
ESTADO
ACCIONES
I
Control Gestión
Control preventivo/
15
PLAN DE CONTINGENCIA
MEDIDAS DE
RESPUESTA
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
GESTIÓN DE COMUNICACIONES
OBJETIVO DEL PROCESO
Mantener informados a los grupos de interés sobre la gestión de la Entidad y las
novedades de la ANTV, con el fin de lograr reconocimiento y posicionamiento como
una entidad transparente, eficaz y eficiente. Generar canales de comunicación
organizacional para fortalecer la gestión de la entidad y el compromiso de los
funcionarios frente a ella.
Internos
X
CLASIFICACI
ÓN
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
TIPO DE
IMPACTO
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
Estratégicos
X
Estratégicos
Divulgación
inoportuna de
la información
a
Comunicar
inoportunamente la
gestión de la ANTV por
aspectos internos o
externos
Entrega inoportuna, por
parte de los responsables
de la información o de
insumos requeridos para
comunicar a las partes
interesadas
Atraso por parte
proveedores en la entrega
de los productos (Folletos,
piezas comunicacionales,
entre otros) requeridos
para brindar información
Baja calidad de la
información requerida
para gestionar y
Información No suministrar información
comunicar las actividades
incompleta o completa y confiable a las
de la ANTV
inexacta
partes interesadas
Falta de estandarización y
unificación de la
información
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
VALORACIÓN DEL RIESGO
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
Credibilidad o
Imagen
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A (Alta)
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
3
4
E (Extrema)
Pérdida de imagen
Los medios comuniquen
información inexacta
Credibilidad o
Imagen
3
4
E (Extrema)
PROBABILIDAD
(RARO) 1
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
¿Existen
En el
manuales,
Se cuenta
tiempo que
instructivos El Control
con
lleva la
El control
o
es
evidencias de herramient
es
procedimient Automátic
la ejecución y
a ha
Manual?
os para el
o?
seguimiento demostrado
manejo del
del control
ser
10
control?
15
efectiva.
Están
definidos los
responsables
de la
ejecución del
control y del
seguimiento.
La frecuencia
de ejecución
del control y
seguimiento
es adecuada.
P
Control de Gestión Control Preventivo Seguimiento a la
entrega oportuna de la
E: Zona de
información por parte
riesgo Extrema: de los grupos de trabajo
Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Control de Gestión Transferir
Control Preventivo Seguimiento a la
información entregada
por la ANTV a terceros
E: Zona de
Control de Gestión riesgo Extrema:
Control Preventivo Reducir el
Riesgo, Evitar,
Contactar directamente
Compartir o
al responsable del tema
Transferir
15
10
0
10
10
30
30
5
15
85
10
10
30
5
15
85
85
15
0
10
10
30
5
15
85
85
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO
(5)
E
1
2
B (Baja)
B: Zona de riesgo
Baja: Asumir el
riesgo.
No aplica
1
2
B (Baja)
B: Zona de riesgo
Baja: Asumir el
riesgo.
Aclaración de la
información
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES
PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA
INICIO
FECHA
TERMINACIÓ
N
INDICADOR
RESPONSAB
LE
SI, P, T,
N/AP
01/03/2016
31/12/2016
No de
publicaciones
Asesor Grupo
con seguimiento
de
a la información comunicacione
/Total de
s y Prensa
publicaciones
AP.
Realizar
01/03/2016
monitoreo a medios
31/12/2016
No. De informes
Asesor Grupo
de monitoreo
de
entregados/ No.
comunicacione
De monitoreos
s y Prensa
programados
AP. Seguimiento a
las publicaciones de
información
requeridas
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS
ACCIONES POR PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
ESTADO
ACCIONES
FECHA
RESULTADO DEL DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIEN
INDICADOR
SEGUIMIENTO
TO
85
0
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
5
15
Estratégicos
IMPACTO
INSIGNIFICANTE
(1)
I
15
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
NUEVA
VALORACION
ZONA DE
RIESGO
Pérdida de utilidad de la
información
Pérdida de Imagen
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
15
Del
Proceso
X
X
RIESGO
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Externos
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ESTADO DE
LA ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACION
ES
CÓDIGO: DE-PR02 F01
MAPA DE RIESGOS Y PLAN DE MANEJO POR PROCESO
VERSIÓN: 1
CONTEXTO ESTRATÉGICO
IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS
ANALISIS DE RIESGO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO
DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
Establecer los lineamientos para la planificación, implementación y seguimiento de las
metas organizacionales y la operación de la ANTV.
OBJETIVO DEL PROCESO
CONTEXTO ESTRATÉGICO
CLASIFICACIÓN
Externos
Internos
RIESGO
DESCRIPCIÓN DEL
RIESGO
Del
Proceso
CAUSAS
(Factores internos,
externos, agente
generador)
TIPO DE IMPACTO
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
MENOR (2)
B (Baja)
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M (Moderada)
MAYOR (4)
AUTOCONTROL POR PARTE DE LOS RESPONSABLES
EVALUACION DE CONTROLES
EVALUACIÓN
ZONA DE RIESGO
(IMPROBABLE) 2
(PROBABLE) 4
CONSECUENCIAS
POTENCIALES
VALORACIÓN DEL RIESGO
MEDIDAS DE
RESPUESTA
CONTROLES
A (Alta)
¿Existen
manuales,
instructivos
o
procedimien
tos para el
manejo del
control?
El Control
es
Automático
?
15
El control
es
Manual?
10
Se cuenta
con
evidencias
de la
ejecución y
seguimiento
del control
En el tiempo
que lleva la
herramienta
ha
demostrado
ser efectiva.
30
15
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E (Extrema)
Legal
3
4
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Legal
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
10
NUEVA VALORACION
La
Están
frecuencia
definidos los
de
responsables
ejecución
de la
del control y
ejecución del seguimiento
control y del
es
seguimiento.
adecuada.
5
15
P
PROBABILIDAD
IMPACTO
(RARO) 1
INSIGNIFICANTE (1)
ZONA RIESGO
(DESPUÉS)
(IMPROBABLE) 2
MENOR (2)
B
(POSIBLE) 3
MODERADO (3)
M
(PROBABLE) 4
MAYOR (4)
A
(CASI SEGURO) 5
CATASTRÓFICO (5)
E
MEDIDAS DE
RESPUESTA
PLAN DE
CONTINGENCIA
ACCIONES PREVENTIVAS Y
CORRECTIVAS
FECHA INICIO
FECHA
TERMINACIÓN
INDICADOR
RESPONSABL
E
X
X
Estratégicos
Incumplimiento
parcial de las
No cumplir con objetivos y
metas de los
metas establecidas en la
planes, programas
planificación institucional
o proyectos
institucionales
No tener trazabilidad sobre la
formulación y desagregación de
planes, programas y proyectos
Cambio de equipo directivo que
formula y ejecuta los planes,
programas y proyectos
Incumplimiento del Plan
Nacional de Desarrollo
Hallazgos entes de control
Control de Gestión Control Preventivo Seguimiento a planes y
proyectos
RESULTADO DEL
INDICADOR
SI, P, T, N/AP
01/03/2016
31/12/2016
No. De documentos
del Proceso de
Direccionamiento
Estratégico
socializada/ No. Total
de documentos del
proceso
Asesor Grupo
de Planeación
01/03/2016
31/12/2016
No. De divulgaciones
realizadas / No. De
divulgaciones
programadas
Asesor Grupo
de Planeación
AP. Socializar los proyectos
01/03/2016
31/12/2016
No. De
socializaciones
realizadas / No. De
socializaciones
programadas
Asesor Grupo
de Planeación
AP. Realizar seguimiento a las
decisiones a través de
la
Secretaria de la JNTV
01/02/2016
31/12/2016
E: Zona de riesgo
Se analiza la causa del
Extrema: Reducir el
AP. Socializar la documentación
incumplimiento y se
Riesgo, Evitar,
del Proceso una vez sea aprobada
adelantan acciones
Compartir o
por la JNTV
según corresponda
Transferir
15
0
10
10
0
5
15
55
3
4
E (Extrema)
15
0
10
10
0
5
15
55
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
15
0
10
10
0
5
15
55
3
3
A (Alta)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
Actualizar los
proyectos según
aplique
15
0
10
10
0
5
15
55
3
4
E (Extrema)
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Dar cumplimiento
según aplique y
comunicar su
incumplimiento a la
Dirección
Desconocimiento de la
documentación del proceso
Recortes presupuestales
X
X
Operativos
X
X
Estratégicos
X
Estratégicos
Desconocimiento de la
Formulación inadecuada metodología establecida
Inadecuada
de los planes, programas o
formulación de los
proyectos a través de los No se involucren los grupos de
planes , programas
cuales se planifica la
interés
y proyectos
gestión institucional
Rotación de personal
Incumplimiento de metas
Hallazgos entes de control
Los proyectos de inversión Desconocimiento del proyecto y Hallazgos de los organismos de
Desactualización
son ejecutados con
del uso de la herramienta
control
de los Proyectos de
actividades diferentes a las
Inversión
registradas en el proyecto Rotación de personal
Detrimento patrimonial
Falta de socialización oportuna
de la decisiones de la JNTV
Incumplimiento de Incumplimiento parcial de
algunas decisiones las decisiones de la JNTV
Ausencia de mecanismos de
de la JNTV
seguimiento
Incumplimiento Planes,
programas y proyectos
Legal
Legal
3
3
3
4
A (Alta)
E (Extrema)
A: Zona de riesgo
Alta: Reducir el
riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir.
E: Zona de riesgo
Extrema: Reducir el
Riesgo, Evitar,
Compartir o
Transferir
Control de Gestión Control Preventivo -
Seguimiento a planes de
acción
Control de Gestión Control Preventivo Seguimiento a proyectos
Control de Gestión Control Preventivo Seguimiento a las
decisiones de la JNTV
MEDIDAS DE RESPUESTA U OPCIONES DE MANEJO
Estratégicos
B: Zona de riesgo Baja: Asumir el riesgo.
M: Zona de riesgo Moderada: Asumir el riesgo, Reducir el riesgo.
A: Zona de riesgo Alta: Reducir el riesgo, Evitar, Compartir o Transferir.
Imagen
E: Zona de riesgo Extrema: Reducir el Riesgo, Evitar, Compartir o Transferir
Operativos
Corrupción
Daño Antijurídico
ESTADO
ACCIONES
I
Desconocimiento sobre el nivel
de desagregación de las metas
del PND competencia de ANTV
Ajustar planes y
AP. Divulgar la metodología para
proyectos si hay lugar la formulación de planes y
a ello
proyectos
Seguimientos
realizados a las
Secretaria JNTV
decisiones de la JNTV
SEGUIMIENTO, MONITOREO Y VERIFICACIÓN DE LAS ACCIONES POR
PARTE DEL GRUPO DE CONTROL INTERNO
DESCRIPCIÓN DEL
SEGUIMIENTO
FECHA
SEGUIMIENTO
ESTADO DE LA
ACCIÓN
(Abierto o
Cerrado)
FECHA
AUDITOR O
RESPONSABLE
QUE REALIZA EL
SEGUIMIENTO
OBSERVACIONES