Plan Estratégico - Contraloría del Estado Bolívar

Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
PRESENTACIÓN
La Planificación Estratégica es un elemento clave del Sistema Integral de Gestión que la Contraloría
del Estado Bolívar esta desarrollando , para orientar las acciones que se propone realizar durante el
período 2010-2013; a través de un proceso de análisis y evaluación de las necesidades actuales; la
formulación de este Plan Estratégico es el resultado del compromiso institucional de la alta dirección ,
con la participación de los funcionarios comprometidos con la organización para el cumplimi ento de
las actividades que le corresponde realizar a este Órgano de
Control Fiscal, de acuerdo con el
mandato legal vigente.
La Planificación Estratégica se ha convertido en una necesidad en todas las instituciones que están
obligadas a un gran cambio, para la transformación de nuestro país; cada día, las demandas de las
sociedades organizadas y los impactos de nuevas tecnologías exigen una capacidad de evolución más
rápida. El plan estratégico debe asumirse como parte de la cultura de la institución.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
1
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
El Plan Estratégico de la Contraloría se ha realizado en base a un propósito de cambio con calidad ;
donde la acción es el elemento primordial que la institución debe emprender en los próximos años de
gestión para consolidarse como eje central del control fiscal.
Por estas razones, la Contraloría del Estado Bolívar, debe convertirse en líder en el sector público
estadal, en implementar sistemas de control eficiente y eficaz
de manera que su credibilidad sea
incuestionable y los servicios que realiza en el sector satisfagan las necesidades de los órganos o
entes sujetos al ámbito del control fiscal, así como de las comunidades organizadas; y en base a los
resultados obtenidos mejoren todos los sistemas de control administrativo , financiero, presupuestario
y de gestión.
La presente planificación estratégica se desarrollará por medio de planes anuales, mediante los cuales
se evaluaran las acciones emprendidas y los resultados obtenidos durante la aplicación del mismo,
bajo los principios de: honestidad, par ticipación, celeridad, eficacia, eficiencia, transparencia e
imparcialidad.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
2
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
PRINCIPIOS Y VALORES DE LA INSTITUCIÓN
Objetividad
Ejecutamos con imparcialidad y justicia, prevaleciendo, los criterios legales y técnicos, co n rigor
metodológico y al margen de perjuicios capaces de desnaturalizar el carácter de los resultados de la
gestión fiscalizadora.
Participación
Fomentamos en los recursos humanos el trabajo en equipo y a la toma de decisiones que conduzcan al
logro de las metas y objetivos propuestos.
Celeridad
Ejercemos con prontitud y rapidez las funciones que constitucional y legalmente se nos otorgan, con
el fin de ofrecer resultados en los procesos en tiempo real efectivo.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
3
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
Eficiencia
Procuramos siempre el aprovechamiento máximo de su s recursos y de la capacidad con que cuenta,
con un mínimo de desperdicio para generar los resultados esperados con la calidad requerida.
Transparencia
Mantenemos accesibilidad, claridad y transparencia en cada uno de sus procesos, así
como en todas las actividades relacionadas con el control interno de la entidad.
Apoliticismo
Ejercemos el control fiscal, libre de cualquier influencia político -partidista.
Imparcialidad
Procedemos con rectitud, equidad y sin parcialidad alguna .
Ética
Ejercemos acciones acordes al código de ética profesional del funcionario público, asumido por
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
4
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
la institución.
Responsabilidad
Asumimos con responsabilidad, compromiso y sensatez los objetivos y metas de la institución, a fin
de cumplir a cabalidad su misión y vis ión.
Tecnicismo
Hacemos prevalecer el carácter técnico, con aplicación de procesos innovadores.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
5
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
MISIÓN
Ejercer el Control Fiscal corresponsable, competitivo e innovador, haciendo énfasis en la prevención,
para evitar irregularidades administrativas en la Gestión Pública de las entidades y organismos
sujetos a su control y fomentar la participación ciudadana en el ejercicio del control social, para
lograr fortalecer la transparencia en el manejo de los recursos públicos en consonancia con los
principios de eficiencia, economía, eficacia, calidad, impacto y equidad, a fin de generar mayor
calidad de vida y beneficios a nuestro Estado.
VISIÓN
Convertir y consolidar este Organismo, estructura constituyente del Sistema Nacio nal de Control
Fiscal, en referencia obligada y en una instancia competitiva con probada solvencia de ética, moral y
profesional, anticipándose
a las trasformaciones y nuevos desafíos de las políticas del Estado
Venezolano; a través del ejercicio eficaz y eficiente del Control Fiscal en la administración publica a
fin de ser reconocido por la calidad de sus resultados e impacto social, generando seguridad,
confianza y satisfacción de las demandas de nuestras comunidad.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
6
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
MATRIZ FODA
Oportunidades Estratégicas
Ambiente externo
Amenazas Estratégicas

Apoyo de la Contraloría General de la República
como Órgano Rector del Sistema de Control Fiscal

Ajustes de * -50% del presupuesto por
parte del Ejecutivo Regional

Cuerpo
de
Actualizado

Resistencia de los órganos y entes al
control fiscal externo

Recortes
y entrega tardías de los
créditos adicionales solicitados
Legislación
Jurídico
Nacional
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
7
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
Fortalezas Básicas


Ambiente Interno












Autonomía orgánica funcional y administrativa
Reglamento interno que regula el funcionamiento
de la institución
Estatuto de personal actualizado
Manual descriptivo de clases de cargos
Red de informática con equipos avanzados
Red telefónica con acceso a Internet
Cancelación oportuna de los salarios, bonos
vacacionales, aguinaldos, viáticos y bono de
alimentación (Cesta Ticket)
Comunicación efectiva entre los trabajadores y
jefes de la institución
Respuesta oportuna a los usuarios que acuden a la
institución, a solicitar información
Plantilla de personal conformada por funcionarios
calificados
Planificación efectiva de las auditorías a realizar
Potencial para solucionar problemas internos
Creación de la fundación (FUNDICEB)
Programación
anual
de
capacitación
y
adiestramiento
Debilidades Críticas









Déficit de recursos humanos
Presupuesto insuficiente para gastos de
funcionamiento y gastos de personal
Inadecuada planta física
Déficit de vehículos para el traslado de
funcionarios a prácticas de auditorías
financieras, de gestión y de obras
Sede alquilada
Plan de evaluación en proceso
Falta de actualización de manuales de
normas y procedimientos
Mobiliario de oficina obsoleto
Carencia de biblioteca
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
8
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
OBJETIVOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES
La Contraloría del Estado Bolívar ha trazado como política la moralidad y eficiencia en la gestión
para coadyuvar a erradicar la corrupci ón y fortalecer la participación ciudadana; en concordancia
con los propósitos de la Contraloría General de la República y los planes del gobierno nacional, para
el período 2010-2013 teniendo como desafío lograr un estado eficiente y transparente, impulsando la
moralidad y eficiencia en la gestión pública, así como la legitimidad, formalidad y credibilidad.
El plan tiene como desafíos co operar con la eficiencia del estado, impulsando la construcción de la
moralidad y la eficiencia para combatir la corrupción en todas las esferas del gobierno estadal.
La Contraloría del Estado Bolívar, como órgano independiente de control, debe ejercer una función
técnica, alejada de las dinámicas políticas, es decir no esta al servicio de parcialidad política alguna,
sino al servicio de la comunidad, promoviendo una sana administra ción, a través de criterios de
control que la midan, valoren y la califiquen para que cada día la gestió n pública sea más eficaz,
pertinente y efectiva.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
9
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
Los principales propósitos y objetivos que se derivan del contenido d e la planificación estratégica
para el período 2010-2013, son los siguientes:
1. Adquisición de la sede para la Contraloría .
2. Fortalecer institucionalmente la Contraloría del Estado .
3. Promover la participación continua de las comunidades en la gestión estadal, de tal forma
que exista un control permanente y efectivo .
4. Fortalecer los mecanismos de vigilancia y con trol para combatir la corrupción.
5. Fortalecer los procesos de la potestad de inve stigación, para garantizar al estado el manejo
transparente de los fondos públicos .
6. Establecer la responsabilidad que se derive de la gestión fiscal, imponer las sanciones
pecuniarias a que haya lugar.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
10
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
RETOS ESTRATÉGICOS
 Consolidarse como Institución modelo del Sistema Nacional de Control Fiscal mediante
auditorias permanentes de seguimiento y gestión a las Instituciones del Estado Bolívar .
 Disponer de un sistema de normas, principios, técnicas y métodos prácticos que rijan el
ejercicio de control en los diferentes organismos del Estado Bolívar .
 Alcanzar los más altos niveles de eficiencia y eficacia en el control y salvaguarda del
patrimonio público, a fin de garantizar una mejor calidad de vida a los bolivarenses.
 Motivar a los funcionarios para que presten una excelente calidad de servicio profesional,
mediante la capacitación y remuneración socio -económica.
 Coadyuvar e integrar las Unidades de Auditoría Interna en los organismos del Estado, a efecto
de incrementar la labor de fiscalización y fortalecimiento del control interno .
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
11
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
 Promover la acción fiscalizadora y la formación de auditores sociales en las comunidades para
fortalecer el control social de la gestión estadal.
 Implementar un sistema de información moderno de control mediante el desarrollo de nuevas
tecnologías que apoyen la acción fiscalizadora y la toma de decisiones del ente contralor .
 Consolidar la revolución en materia de auditorí a fiscal, profundizando los valores éticos y
morales del ciudadano en la gestión pública .
 Ajustar las políticas del ente contralor a los nuevos retos que demanda la sociedad bolivariana,
en función del desarrollo económico y social de las comunidades
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
12
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
FACTORES CLAVES DEL ÉXITO
Credibilidad
Las actuaciones de la Contraloría son transparentes, apegadas a sus principios y valores, como
garantía de la eficacia del control que le encomienda la sociedad y el estado democrático conforme a
la Constitución y a la Leyes .
Oportunidad
La labor fiscalizadora de la Contraloría debe ser lo más contemporánea posible con la gestión
administrativa objeto de control, como fórmula para que los resultados puedan tener la indispensable
influencia preventiva o correctiva y las sanciones, cuando resulten procedente, logre n el necesario
efecto disuasivo.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
13
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
Proactividad
Comprende la efectividad de las operaciones de fiscalización que se apoyan la actitud de cambio de
todos los funcionarios de la institución para el mantenimiento de una ventaja competitiva, dinámica e
imprescindible que evoca la iniciativa, constancia y la acción hacia el resultado deseado o visión
institucional.
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
14
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
MAPA ESTRATÉGICO
Objetivos
Estrategias




Adquisición de la sede para la
Contraloría



Fortalecer institucionalmente la Contraloría
del Estado Bolívar









Gestionar ante el Ejecutivo Estadal los recursos financieros necesarios para la
adquisición de los edificios donde funciona la Contraloría desde hace 34 años
Gestionar la negociación con los propietarios del inmueble
Mejorar la infraestructura
Acondicionar las áreas de trabajo
Profundizar en los funcionarios los principios y valores institucionales a través de charlas
Incentivar el compromiso con la Contraloría
Gestionar recursos financieros para una mejor operatividad y mayor eficacia de la
institución
Desarrollar e implantar procesos que permitan ejercer un control efectivo y eficiente
Diseñar e implementar los indicadores de gestión institucional
Activar la Unidad de Auditoria Interna de la Institución para garantizar una sana y
eficiente administración
Desarrollar e implantar los sistemas de información orientados a la gestión contralora.
Efectuar constantemente consultas jurídicas relacionadas a la gestión pública
Actuar como unidad de asesoría en materia jurídica de la Contraloría del Estado Bolívar
Diseñar instrumentos para evaluar la gestión contralora
Apoyar financiera y técnicamente a la Fundación FUNDICEB.
Adquirir equipos, mobiliarios y vehículos para un mejor funcionamiento y modernización
de la institución
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
15
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
MAPA ESTRATÉGICO
Objetivos
Estrategias




Intensificar los mecanismos de control para hacer
mas eficaz la lucha contra la corrupción





Promover la continua participación de las
comunidades en la gestión estadal, de tal forma que
exista un control permanente y efectivo



Implementar la auditoría de gestión como metodología para evaluar los
recursos del gobierno regional
Ejercer oportuna y eficazmente las potestades investigativas
Ampliar las coberturas de las auditorias para hacer mas eficaz la lucha contra
la corrupción
Perfeccionar la calidad en las actividades administrativas, técnica, legales y
de gestión de los organismos sujeto a control
Ejercer el control de los recursos públicos con apego estricto a la
Constitución de la República Bolivariana de Venezuela con fundamento en los
principios de objetividad, responsabilidad, eficiencia, ética e imparcialidad
Controlar, vigilar y fiscalizar en forma total los proyectos de obras públicas y
de inversión, en los cuales participe el ejecutivo estadal
Optimizar los procesos del sistema de control interno de los entes u
organismos sujetos a nuestro control
Continuar apoyando a las comunidades en la gestión de control social
Difundir y promocionar interna y externamente el alcance del control social, a
través de charlas y talleres
Optimizar el sistema de denuncias sobre el manejo inadecuado de los
recursos públicos para que la participación ciudadana sea efectiva
Crear por vía Internet una forma de recepción de denuncias
Mantener mecanismos de seguimientos, control y supervisión de las obras
públicas del Estado
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
16
Republica Bolivariana De Venezuela
CONTRALORIA
DEL ESTADO
BOLIVAR
Plan Estratégico 2010-2013
Fortalecer los procesos de la potestad investigativa y
la determinación de responsabilidades administrativas
para garantizar al Estado la salvaguarda de los
recursos públicos

Aplicar los procedimientos de responsabilidades administrativas cuando
surjan elementos probatorios de hechos generadores de
responsabilidad en actuaciones fiscales

Decidir en forma objetiva e imparcial la responsabilidad administrativa
de los responsables de la administración de la gestión pública por el
incumplimiento de las normas legales o sublegales establecidas en la materia
¡ … HACIA EL FORTALECIMIENTO Y CONSOLIDACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL …!
17