Sistema de Planeación Estratégica Dirección General de Informática Julio 2003 Agenda Antecedentes Modelo de Planeación Estratégica Sistema de Planeación Estratégica (SPE) Certificación de la CNBV conforme a la Norma de Calidad ISO 9000 Situación Actual - Sistema de Gestión de Calidad (SGC) Herramienta de la Administración Pública Federal Indicadores SPE / DAS-G Herramienta de la CNBV – Sistema de Gestión de Calidad Indicador Institucional 2 Antecedentes Ley de Planeación Plan Nacional de Desarrollo (PND 2001-2006) Programa Nacional de Financiamiento del Desarrollo (PRONAFIDE 2002-2006) Oficina de la Presidencia de México (OP) Política Pública (OPPP) Planeación Estratégica y Desarrollo Regional (OPPE y DR) Innovación Gubernamental (OPIG) 3 Modelo Planeación Estratégica 4 Nivel 1 (N1) SECRETARIAS Nivel 2 (N2) SUBSECRETARIAS Nivel 3 (N3) DIRECCIONES GENERALES Sistema de Planeación Estratégica (SPE) El SPE es un conjunto de metodologías, mejores prácticas y herramientas digitales que habilitan el proceso de planeación estratégica del Gobierno Federal y facilitan la definición y seguimiento de los proyectos y procesos que contribuyen al cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo 5 Certificación de la CNBV Norma de Calidad ISO 9000 Plan Nacional de Desarrollo 2001 – 2006 4. El Poder Ejecutivo Federal 4.9 Un Buen Gobierno Red de Innovación y Calidad del Gobierno Federal Oficina de la Presidencia para la Innovación Gubernamental Comité de Calidad CNBV Presidente y Vicepresidentes Red Interna de Calidad CNBV Vicepresidente de Administración y Representantes de las Direcciones Generales Sistema de Gestión de Calidad CNBV Mecanismos para Dirigir y Controlar a la Institución con Respecto a la Calidad 6 Situación Actual – Sistema de Gestión de Calidad (SGC) Documentación de Mapas de Procesos 4. Actuar 1. Planear 3. Verificar 2. Hacer Productos Finales con requisitos definidos Clientes Externos e Internos definidos Políticas y Objetivos de Calidad 7 Situación Actual – Sistema de Gestión de Calidad (SGC) Operación Diaria de Procesos 4. Actuar 1. Planear Generación de Información 3. Verificar 2. Hacer Indicadores: • • • Procesos Producto Percepción del cliente Quejas y Sugerencias 8 Situación Actual – Sistema de Gestión de Calidad (SGC) Información Auditorias 4. Actuar 3. Verificar 1. Planear Seguimientoa Solicitudes de Acciones: - Correctivas - Preventivas 2. Hacer Medición y Análisis Informe de Resultados a Presidencia y Vicepresidencias 9 Situación Actual – Sistema de Gestión de Calidad (SGC) Toma de decisiones de la Presidencia 4. Actuar 3. Verificar 1. Planear 2. Hacer Mejora Continua Gestión de Recursos Seguimiento Acciones Correctivas y Preventivas 10 Herramienta de la Administración Pública Federal SPE – Portal en la Internet 11 DAS-G: Una metodología de Alineación Estratégica que incorpora mejores prácticas en administración y es soportada por una herramienta digital. 12 La metodología DAS-G está basada en Factores Críticos de Éxito (FCE), cada uno con un propósito específico. Fase de Entendimiento FCE1: Objetivos de la Dirección General Propósito Definir Objetivos de la Dirección General y su relación con las Actividades Institucionales y las Líneas Estratégicas del Organismo. FCE2: Contribución de la DG a los Programas Propósito Establecer la contribución de la Dirección General a los Programas Sectoriales, Regionales y Especiales. FCE3: Operación de la DG Propósito Definir, clasificar y medir el desempeño de los procesos que componen las operaciones de la Dirección General. 13 La metodología DAS-G está basada en Factores Críticos de Éxito (FCE), cada uno con un propósito específico. Fase de Análisis / Alineación FCE4: Definir Proyectos de Innovación/Mejora Propósito Definir los proyectos de innovación/mejora que la Dirección General planea ejecutar. FCE5: Definir Proyectos de Inversión Propósito Definir los proyectos de inversión que la Dirección General planea ejecutar. FCE6: Alinear a Objetivos de la Dirección General Propósito Alinear los proyectos de innovación/mejora, proyectos de inversión y los procesos a los objetivos de la Dirección General. 14 La metodología DAS-G está basada en Factores Críticos de Éxito (FCE), cada uno con un propósito específico. Fase de Prorización / Seguimiento FCE7: Priorizar proyectos Propósito establecer prioridades en el portafolio de proyectos mediante el reconocimiento de su complejidad de implantación, su enfoque, su importancia relativa, y su impacto en la Dirección General FCE8: Seguimiento de Objetivos, Proyectos y Procesos Propósito Dar seguimineto a los objetivos, proyectos y procesos a través de sus indicadores y metas establecidas. FCE9: Iniciar la Programación Propósito Iniciar el ciclo de presupuestación mediante una Programación que satisface los detalles operativos del Director General y las necesidades de formato presupuestal que requiere el DGPOP y la SHCP. 15 Indicadores – SPE (tercel nivel), para definir un indicador se deben considerar sus relaciones con el Modelo de Planeación SPE Nivel 3 (N3) DIRECCIONES GENERALES 1 Objetivo de la Dirección General 2 3 Resultado Esperado 4 MEDIANTE Acciones Indicadores 6 5 Metas Proyectos Indicadores Metas Indicadores 7 Procesos 16 Metas DAS-G FCE8: Seguimiento de Objetivos, Proyectos y Procesos a través de indicadores para determinar si se esta en la dirección en forma y tiempo. 17 DAS-G FCE8: Seguimiento de Objetivos, Proyectos y Procesos a través de indicadores para determinar si se esta en la dirección en forma y tiempo. 18 DAS-G FCE8: Seguimiento de Objetivos, Proyectos y Procesos a través de indicadores para determinar si se esta en la dirección en forma y tiempo. 19 DAS-G FCE8: Estatus del proceso ATENCION A USUARIOS 20 DAS-G FCE8: Descripción, Fórmula y Atributos del proceso ATENCION A USUARIOS 21 DAS-G FCE8: Umbrales (control de semáforos) y Metas del proceso ATENCION A USUARIOS 22 Herramienta de la CNBV – Sistema de Gestión de Calidad SGC – Portal en la Intranet 23 Modelo de Ponderación y Evaluación Ponderación de Macro Procesos 1. SUPER VISIÓN 47.81% 3. 2. AUTORIZACIONES REGULACIÓN 4. SOPORTE EVALUACIÓN OPINIONES Y CONSULTAS 6.76% 16% Cumplimiento Calidad (Proceso) Metas de Cumplimiento del Proceso (Proceso) Satisfacción del Cliente Interno (Proyecto) Etapas del Proyecto Concluidas en Tiempo Programa de Proyecto (Proyecto) Evaluación de Resultados por Cliente Interno 29.42% Medición de Procesos y Cumplimiento de Proyectos PONDERACION DE PROCESOS Y PROYECTOS POR AREA 24 1. Proceso “A1” % 2. Proceso “A2” % 3. Proyecto “B1” % 2.- Proyecto “B2” % Indicador Institucional 25 Ing. Jorge Carrillo Alarcón jcarrillo@cnbv.gob.mx www.cnbv.gob.mx 26