1 contenido - basc bogotá

ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
OBJETIVOS GENERALES.
Al terminar la formación cada uno de los participantes
podrá:
• Diferenciar las acciones correctivas de las acciones de
prevención, mantenimiento y mejora que se pueden
desarrollar en el Sistema de gestión.
• Identificar los requisitos relacionados con las acciones
correctivas y preventivas en un sistema de gestòn.
• Entender la metodología para la definición y control de
las acciones correctivas y preventivas.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
CONTENIDO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Cuáles son las acciones que se desarrollan para mantener un
sistema sistema de gestión.?
Que requisitos deben cumplirse al desarrollar estas acciones?
Como se identifican las necesidades de acción correctiva y
preventiva en el sistema de de gestión?
Que se debe considerar para definir las acciones a aplicar?
Como se elabora un plan de acción correctiva y preventiva?
Como se documenta y se hace seguimiento a las acciones
aplicadas?
Cómo se evalúa la eficacia de las acciones correctivas y
preventivas en un sistema de gestión?
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
1
NO CONFORMIDAD
¿Que es una no conformidad?
• Una NO CONFORMIDAD es un incumplimiento de
un requisito o una especificación del producto o el
servicio.
¿Cuales son esos requisitos?
• Los requisitos del sistema son : de Norma y de
Estándares BASC., norma de calidad NTC ISO 9000
Requisitos Legales aplicables y los que defina la
Organización.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
NO CONFORMIDADES
¿Qué se hace cuando se detecta una o
conformidad?
• Existen tres tipos de acción para trata una no
conformidad.
• Correcciones.
• Acciones correctivas.
• Acciones preventivas.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
NO CONFORMIDADES
Tratamiento de una “No Conformidad.”
• La acción emprendida respecto a una entidad no
conforme, con el propósito de resolver la no
conformidad.
NOTA: Esta acción puede asumir la forma, por ejemplo de una
corrección tal como reparación o reproceso, reclasificación,
desecho, derogación después de la producción y modificación de
un documento o requisito.
Reproceso.
La acción emprendida respecto a un producto no conforme, para
que cumpla los requisitos especificados.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
2
DEROGACIÓN
• Autorización escrita para apartarse de los requisitos especificados
originalmente para un producto, antes de su producción.
NOTA: Una derogación de esta clase se limita al embarque de un producto
que tiene caracteristicas no conformes comprendidas dentro de limites
especificos, durante un tiempo determinado o para una cantidad dada.
REPARACION
La acción emprendida respecto a un producto no conforme, para
que cumpla los requisitos de uso previstos aunque no cumpla a los
requisitos especificados originalmente..
NOTAS:
1. La reparación es un tipo de tratamiento de un producto no conforme.
2. La reparación incluye las disposiciones restaurantivas para que el producto que
ahora es no conforme pueda volver a ser conforme para el uso, por ejemplo
mediante una operación de mantenimiento.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
NO CONFORMIDADES
¿Cuales son las fuentes de las no
conformidades?
•
•
•
•
•
•
Auditorias.
Seguimiento a las acciones de mejora.
Revisión por la gerencia.
Gestión de riesgos.
Análisis de datos.
Servicio no conforme.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
ACCION CORRECTIVA
• Una acción emprendida para eliminar las causas de una No
Conformidad defecto o otra situación no deseable existente, con el
porpósito de evitar que vuelva a ocurrir.
NOTAS
1. Las acciones correctivas pueden implicar, por ejemplo, cambios en
los procedimientos y en los sistemas, para lograr el mejoramiento del
sistema en una o varias etapas del ciclo de funcionamiento
2. Hay una diferencia entre “corrección” y “acción correctiva”.
- “Corrección” se refiere a reparación), reproceso) o ajuste y se
relaciona al tratameinto de una no conformidad existente.
- “Acción correctiva” se refiere a la eliminación de la causa de una no
conformidad
BASC BOGOTÀ
Business Alliance for Secure Commerce
3
ACCION PREVENTIVA.
• Una acción emprendida para eliminar las
causas de una posible No Conformidad de un
defecto u otra situación no deseable, para
evitar que ocurra.
NOTA:
Las acciones preventivas pueden
implicar, por ejemplo, cambios en los
procedimientos y en los sistemas, para lograr
el mejoramiento del sistema en una o varias
etapas de su siclo.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
NO CONFORMIDADES
¿Cuales son los tipos de no conformidades?
Existen 2 tipos de no conformidades.
• Reales.
• Potenciales.
Estas pueden ser de:
• Aplicación.
• Documentación.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
EJEMPLO DE PROCESO
ENTRADAS
PROCESO
SALIDAS
PROCEDIMIENTO
UBICAR:
•VASO
•AGUA
•LIMON
•AZUCAR
•CUCHILLO
•AGREGAR AGUA AL RECIPIENTE
•AGREGAR LIMÓ
LIMÓN AL RECIPIENTE
•AGREGAR AZUCAR AL RECIPIENTE
•MEZCLAR LOS INGREDIENTES
•VERIFICAR SU SABOR
•SERVIR EN EL VASO
LIMONADA
CLIENTE
BASC BOGOTÁ
Business CALIDAD
Alliance for Secure
Commerce
Y PROCESOS
4
PASOS DE LA RUTA DE LA MEJORA CONTINUA
1
EL PROBLEMA
2
LA SITUACION ACTUAL
3
EL ANALISIS
4
LAS ACCIONES
5
LA EJECUCION
6
LA VERIFICACION
P
H
V
RESULTADOS
VS.
META
NO
SI
7
LA NORMALIZACION
8
LA CONCLUSION
BASC BOGOTÀ
Business Alliance for Secure Commerce
Redactar minuciosamente el problema, lo que sucedió, nombrar
en forma detallada registros, cartas, dependencias.
DETECTAR EL
PROBLEMA REL O
POTENCIAL
ANALIZAR LAS
CAUSAS
Investiga las causas que originaron el problema, que sucedió,
sus consecuencias. Hacer trazabilidad para encontrar las
fallas.
ELABORAR PLAN DE
ACCION
Atacar las causas que originaron el reclamo o la no conformidad
Ejecutar las tareas propuestas
IMPLEMENTAR
TAREAS
HACER
SEGUIMIENTO
Persiste
Problema
SI
A
FIN
NO
Verificar el cumplimiento y eficacia de las actividades
programadas en el plan de acción, la eficacia se comprueba a
través de la eliminación de las causas, esto aplica a las
acciones correctivas. Se debe dejar evidencia de los resultados
de las acciones tomadas
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
Planear
Actuar
Hacer
Verificar
Planear
Actuar
Hacer
Verificar
Planear
Actuar
Hacer
Verificar
Mantener
Mejorar
Mantener
Mejorar
MEJORAMIENTO CONTINUO
Mantener
TIEMPO
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
5
1. CUALES SON LAS ACCIONES QUE SE DESARROLLAN PARA
MANTENER Y MEJORAR UN SISTEMA DE CALIDAD?
2. QUE REQUISITOS DEBEN CUMPLIRSE AL DESARROLLAR LAS
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS?
3. COMO SE IDENTIFICAN LAS NECESIDADES DE ACCION
CORRECTIVA Y PREVENTIVA EN EL SISTEMA DE GESTIÓN?
4. COMO SE SOLICITA LA ACCION CORRECTIVA O PREVENTIVA?
5. QUIEN Y COMO SE REVISAN Y APRUEBAN ESTAS SOLICITUDES
6. CÓMO SE DEFINEN LAS ACCIONES CORRECTIVA Y PREVENTIVAS
POR APLICAR?
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
7. DEFINIR LAS RESPONSABILIDADES PARA EL ANALISIS PREVIO A LA
ACCION CORRECTIVA?
8. ESTUDIAR LOS SINTOMAS, FORMULAR LAS TEORIAS, IDENTIFICAR
LAS CAUSAS Y FORMULAR LOS REMEDIOS?
9. CÓMO SE ESTABLECEN LOS PLANES DE ACCION CORRECTIVA Y
PREVENTIVA?
10. QUIÉN Y COMO SE REVISAN Y APRUEBAN LOS PLANES DE
ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA?
11. CÓMO SE DOCUMENTA Y SE HACE SEGUIMIENTO A LAS
ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS?
12. CÓMO SE EVALUA LA EFICACIA DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
Y PREVENTIVAS PLICADAS EN UN SISTEMA DE CALIDAD?
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
MEJORAMIENTO CONTINUO
• Las acciones emprendidas en toda la organización para
incrementar la eficacia y la eficiencia de las actividades y
procesos, con el propósito de generar beneficios agregados
tanto a la organización, como a sus partes interesadas.
AUDITORIA
• Un exámen sistemático e independiente para determinar si las
actividades y los resultados relacionados con el sistema de
gestión cumplen las disposiciones preestablecidas, y si estas
dispociones se aplican en forma efectiva y son aptas para
alcanzar los objetivos.
BASC BOGOTÁ
Business Alliance for Secure Commerce
6
Herramientas a utilizar: Tormenta de ideas
5W / 2H
WHAT
QUE?
Que se hace ahora?
Que se estará
haciendo?
Qué deberá hacerse?
Que otra cosa podrá
hacerse?
Que otra cosa deberá
hacerse?
WHEN
WHY
CUANDO?
Cuándo se hará?
Cuándo estará hecho?
Cuándo deberá hacerse?
En que otra ocasión podrá
hacerse?
En que otra ocasión deberá
hacerse?
BASC BOGOTÁ
POR
QUÉ?
Por qué se hace
actualmente?
Por qué hacerlo?
Por qué hacerlo en ese
lugar?
Por qué hacerlo en este
momento?
Por qué hacerlo de esta
manera?
HOW
WHO
QUIEN?
Quién lo hará?
Quién estará
haciéndolo?
Quién deberá estar
haciéndolo?
Quién otro podrá
hacerlo?
Quién otro deberá estar
haciéndolo?
COMO?
WHERE
HOW MUCH
Cómo se hace actualmente?
Cómo se hará?
Cómo deberá hacerse?
Cómo se podrá usar este métido
en otras áreas?
Como podrá hacerse de otro
modo?
DONDE?
Dónde se hará?
Dónde se esta
haciendo?
Dónde deberá hacerse?
En que otro lugar podrá
hacerse?
En qué otro lugar deberá
hacerse?
CUANTO?
Cuánto son los beneficios
económicos ($)?
Cuánto los beneficios no
económicos?
Business Alliance for Secure Commerce
7