Oficina Regional de Programas en Panamá (RPOPAN) RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO |JUNIO 2011 | NO. 2 REFCOMUNIDAD SUMARIO Página 1: Presentación. Página 2: Taller sobre investigación del delito de trata con fines de adopción ilegítima. Páginas 3-7: Opinión - Los delitos de tráfico de precursores. Página 8-9: Ley modelo sobre extinción de dominio. Página 10: ¿Qué pasó? / En las próximas fechas ATENCIÓN: actividad regional sobre testaferrato 27-28 de junio 2011 (videoconferencia). IGNACIO DE LUCAS MARTIN COORDINADOR DE LA RED. EDIFICIO 742 CALLE EDGAR JADWIN BALBOA, ANCÓN, PANAMÁ a celebración de la primera reunión de la Red el 15 y 16 de marzo de este año ha sido el punto de partida para estrechar las relaciones entre los fiscales especializados en la lucha contra el crimen organizado y el narcotráfico en Centroamérica. El primer número de nuestro boletín daba cobertura al desarrollo de esta reunión y a las conclusiones de la misma. L A través de este segundo número pretendemos ahora dar continuidad a estos deseos, que no queden en una mera declaración de intenciones sino que encuentren su respuesta, principalmente, en las iniciativas que los propios fiscales y sus respectivas Fiscalías decidan poner en marcha. Ahora queremos informaros acerca del taller que promovieron las Fiscalías de Nicaragua y Guatemala y se celebró en Managua el 16 de mayo. Esta iniciativa permitió que fiscales de Nicaragua, a través de la videoconferencia, pudieran compartir con fiscales de Costa Rica, Honduras y Panamá la metodología de investigación en la persecución del delito de trata con fines de adopción ilegítima. Rica y subrayamos, en nuestro rincón legislativo, la relevancia de las leyes de extinción de dominio como herramienta de combate de la delincuencia organizada. Finalmente, en el capítulo de próximas actividades, queremos destacar el taller que la Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos (AIAMP) va a celebrar los días 1 a 4 de agosto en Montevideo para desarrollar el documento de buenas prácticas en materia de lucha contra el tráfico de drogas y el lavado de activos, como continuación a los trabajos que tuvieron lugar en septiembre de 2010. La AIAMP ha solicitado la colaboración de la Red para que las respectivas fiscalías de Centroamerica designen a los asistentes al taller, por lo cual os pedimos vuestra colaboración para facilitar los nombres de los participantes lo antes posible. Igualmente os informamos del taller sobre testaferrato (Managua, 27-28 junio) organizado por la Fiscalía de Nicaragua, para coordinar con vosotros la videoconferencia que nos permita a todos participar en él. REPUBLICA DE PANAMÁ TEL: +507 314-4906 CEL: +507 69304526 ignacio.delucas@unodc.org keyla.echevers@unodc.org En este número también compartimos con vosotros un artículo de opinión sobre precursores enviado por Walter Espinoza, Fiscal Jefe de crimen organizado de Costa Los Fiscales de Nicaragua asisten al taller mientras otros fiscales de Centroamérica lo siguen a través de videoconferencia. La Red de Fiscales es una iniciativa financiada por el Gobierno de Canadá RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO |JUNIO 2011 | NO. 2 TALLER SOBRE INVESTIGACIÓN DE LOS DELITOS DE TRATA CON FINES DE ADOPCIÓN ILEGÍTIMA Ministerio Público de Nicaragua a organización del taller, su agenda y relación de expositores fue definida por la Fiscalía de Nicaragua con la colaboración de la Fiscalía de Guatemala. Por su parte, la Secretaría de la Red de fiscales coordinó la interconexión a través de videoconferencia de las Fiscalías de Costa Rica, Honduras y Panamá, de manera que fiscales de estas fiscalías pudieran no sólo seguir las evoluciones del taller, sino en particular, participar en el mismo con su experiencia y solicitar a los expositores más información sobre sus presentaciones. L El taller se inauguró con unas palabras de bienvenida del Fiscal General de Nicaragua, Sr D. Julio Centeno, animando a los asistentes a participar en el taller y trabajar conjuntamente en el combate del delito de trata con fines de adopción ilegítima. Posteriormente, el taller se inició con una exposición normativa con referencia en particular a la ley de adopción de Nicaragua a través de representantes de MIFAMILIA. Después de esta presentación, se abordó la conceptualización del delito de trata de personas con fines de adopción ilegítima. A través de esta exposición, fiscales de cinco fiscalías diento jurídico así como los instrumentos de que disponen los fiscales para perseguir este tipo de delincuencia que exige una metodología propia que tenga en cuenta, de una parte, el marco de la delincuencia organizada (y, en consecuencia, transnacional) en el que se perpetra y el ámbito de víctimas de particular vulnerabilidad a quienes afecta. Participantes siguiendo el taller desde Ulteriormente, a través de la Fiscalía Costa Rica, Honduras y Panamá. de Guatemala se compartió una investigación de una red criminal de trata con fines de adopción ilegítima, a través de un grupo organizado en el que participaban distintos profesionales desde casas de acogida, a notarios, técnicos de laboratorio o estructuras de cuidadoras en lo que podía calificarse como “lavado de niños”. Pese a que sólo se había programado el seguimiento del taller por videoconferencia en sesión de mañana, el interés despertado por la exposición y la flexibilidad de los técnicos permitió que los fiscales pudieran participar por la tarde en las sesiones del mismo. El taller fue clausurado después de concluir la sesión de la tarde con las palabras de la Secretaria Ejecutiva del Ministerio Público de Nicaragua, Dra Delia Rosales. A modo de conclusión, este taller representa una iniciativa pionera en materia de capacitación, a través del uso de las nuevas tecnologías y la conexión de 4 Fiscalías a través de sus direcciones IP. El esfuerzo de los organizadores del taller en Managua así como la colaboración de las respectivas Fiscalías, con el apoyo técnico del PNUD y UNICEF en los respectivos países, permitió que alrededor de 60 fiscales de Centroamérica (35 fiscales de Nicaragua, 15 fiscales de Panamá, 10 fiscales de Costa Rica y 7 fiscales de Honduras) interactuaran y compartieran este foro de capacitación sobre un modelo específico de investigación. Sólo podemos reiterar desde la Red nuestra gratitud a las Fiscalías de Centroamérica por el esfuerzo que realizaron para celebrar esta actividad, esfuerzo que responde casi con precisión total a los requerimientos que los fiscales de crimen organizado pusieron de relieve en la primera reunión de la red: talleres virtuales eminentemente prácticos sobre modelos específicos de investigación. Esperamos sinceramente que esta experiencia pueda servir de estímulo y de aprendizaje para todos y que sólo sea un primer paso para trabajar conjuntamente de forma presencial o virtual con el objetivo de mejorar las capacidades de los fiscales de la región. RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO|JUNIO 2011|NO. 2 OPINIÓN LOS DELITOS DE TRÁFICO DE PRECURSORES refiere al proceso de transferir las sustancias de Estupefacientes, Sustancias Psicotrópicas, canales lícitos de tráfico a canales ilícitos de Drogas de Uso No Autorizado y Actividades SR. WALTER ESPINOZA FISCAL JEFE DE CRIMEN ORGANIZADO DE COSA RICA comercio. Conexas), señala que el ámbito de aplicación A- GENERALIDADES. del Control y Fiscalización de Precursores, está vinculado con las sustancias incluidas en las Se denominan “precursores” a las sustancias listas de los Cuadros I y II de la Convención de que sin ser drogas, se utilizan para la Viena de 1998 y otros elementos químicos que elaboración o fabricación de sustancias el Instituto Costarricense Sobre Drogas (en os delitos relacionados con el tráfico de psicotrópicas o estupefacientes. Según sus L precursores químicos, que no son otra adelante ICD) incluya en listados oficiales(3), por propiedades químicas, los precursores pueden cosa que sustancias que sin ser lo que la posesión ilegal de precursores es, en combinarse con otras sustancias para producir propiamente drogas, se utilizan para la principio, típica cuando se trate de cualquiera una droga, o pueden actuar simplemente como elaboración o fabricación de sustancias de las sustancias incluidas en las listas, con disolventes o ácidos. estupefacientes y psicotrópicas. independencia de que se trate de un precursor En sentido amplio los precursores se identifican o de una sustancia química esencial. La Convención de Viena de 1998 no utiliza el como sustancias químicas necesarias para el término “precursor” para referirse a estos Los precursores químicos no son mercaderías proceso de elaboración de las sustancias elementos sino que los denomina como prohibidas, ni podrían serlo, porque son estupefacientes. En términos más restringidos, “Sustancias frecuentemente Utilizadas en la necesarios para actividades de orden lícito y este Fabricación Ilícita de Estupefacientes concepto puede entenderse desde dos o cotidiano y tienen importante aplicación en perspectivas: Sustancias Psicotrópicas(1). materia de salud, industrial o casero. 1. Precursores: compuesto químico necesario Precisamente por esa circunstancia, siguiendo La desviación de químicos para la manufactura para la síntesis de la droga (cocaína, ilegal de drogas, es uno de los las más heroína, etc.) que generalmente recomendaciones internacionales, los se Estados han orientado el tratamiento del trascendentes aspectos relacionados con el incorpora a la molécula de la sustancia problema hacia la necesidad de ejercer comercio de drogas, está ubicado en una fase estupefaciente, que es el producto final de controles rigurosos sobre su venta, importación absolutamente anterior a la producción de la mezcla. o exportación, para detectar posibles usos sustancias ilegales “consumibles” y presenta la 2. Sustancias químicas esenciales: ilegales; particularidad de ser una conducta que, en tesis y otorgando un menor acento al compuestos químicos necesarios para la control a través del recurso al Derecho Penal. de principio, siempre va a requerir la síntesis o la extracción de la droga, que Como los precursores son sustancias químicas demostración del destino ilegal de la sustancia generalmente no se incorporan a la con múltiples aplicaciones lícitas en la industria, para que se perfeccione el lícito, pues la sola molécula de la droga o producto final; se agricultura detentación del precursor sin orientación y sector de servicios, trata de solventes, catalizadores, oxidantes, excepcionalmente delictiva, no apareja la comisión de un delito. son utilizados para el reductores, ácidos y bases(2). proceso Aun cuando ni la ley de drogas o la Convención de elaboración de sustancias La Legislación costarricense brinda tratamiento estupefacientes. Esta afirmación significa que la de Viena de 1988, definen que debe entenderse indistinto a estas dos categorías, toda vez que el posesión por desviación, en realidad el concepto se de un precursor sin ánimo artículo 36 de la ley 8204 (Ley Sobre 1. Convención de Viena de 1988, artículo 12. 2. Ejemplos de sustancias químicas esenciales son la acetona, el permanganato de potasio, el ácido sulfúrico y el éter etílico, que no se incorporar a la molécula de la sustancia ilícita, pero son utilizados ilegalmente para procesar clorhidrato de heroína y cocaína. 3. El Listado completo de las sustancias controladas en Costa Rica pueden ser consultar en la siguiente dirección www.icd.go.cr, opción “Trámites de Precursores”, opción “Listado de Precursores. comprobado de ser destinado a la producción de drogas, no es década de los 80, la Unión Europea a principios de la década de los 90, constitutivo de delito. y paulatinamente el resto de las naciones, tal es el caso de Costa Rica). Algunos ejemplos de utilización de sustancias lícitas en la elaboración de El control de precursores podría evitar la fabricación de drogas, al drogas, que por tal circunstancia se consideran un químico esencial o restringir el acceso por parte de los narcotraficantes a los productos una sustancia precursora susceptible de llenar las exigencias objetivas químicos que requieren para su producción, y se constituye en un de los tipos penales que posteriormente analizaremos, son las siguientes: mecanismo para seguir el rastro de las organizaciones de narcotraficantes, toda vez que al momento de adquirir los precursores de empresas legítimas (mayoría de los casos) es cuando los QUÍMICO ESENCIAL Acetona Permanganato de Potasio Metil Etil Cetona Ácido Sulfúrico Ácido Clorhídrico Anhídrido Acético Éter Etílico PRODUCTO EN QUE SE EMPLEA Cocaína, Heroína, Drogas Sintéticas Cocaína Cocaína Cocaína Cocaína/Otras Heroína Cocaína, Heroína, Drogas Sintéticas narcotraficantes están más expuesto al alcance de las autoridades. Tradicionalmente la lucha contra las drogas se ha orientado a atacar el narcotráfico, desde el momento en que se siembra u obtiene la materia prima, hasta su comercialización final en los países consumidores. En el caso de los precursores se regula una etapa previa al ciclo del narcotráfico, pero esencial para la posterior existencia de éste fenómeno. Según indica la experiencia y fuentes consultadas, las formas de desvío Desde una óptica “comercial” se ha detectado que el movimiento de los o tráfico ilícito de precursores se manifiestan mediante nombres y denominados precursores, sigue en América una dirección internacional direcciones falsos, pagos en efectivo, traslado personal de los productos, norte-sur, en particular se trata de un flujo de mercancías inversa al de uso de diversos proveedores, uso de rutas indirectas, uso de las drogas, ya que los químicos precursores son generalmente intermediarios, robo, adquisición de precursores con empresas producidos y exportados de países industrializados a países productores fraudulentas, sociedades ficticias (sólo de papel), sociedades fachada al de droga, como por ejemplo Colombia, Perú y Bolivia, en el caso del servicio de los traficantes (inventarios falsos, declaraciones de compras clorhidrato de cocaína. y ventas falsas, declaraciones de pérdidas y robos falsos), uso de La manufactura ilícita de drogas sintéticas como los estimulantes de tipo etiquetas falsas, uso de zonas francas, recipientes ocultos, contrabando, anfetamina, y el procesamiento de drogas como la cocaína y la heroína venta de documentos oficiales, uso repetido del mismo permiso, requieren de ciertos químicos. La metanfetamina es manufacturada falsificación de documentos, robo de documentos, sobornos ilícitamente utilizando efedrina o pseudoefedrina como materiales (autoridades), compra de precursores a usuarios sin fiscalización, primarios. Estos precursores también tienen usos lícitos, la efedrina es compra “hormiga”, almacenamiento prolongado, fabricación clandestina un ingrediente en medicinas para la tos, y la pseudoefedrina es de productos, reciclaje, reutilización, etc.; cuya detección relacionada con fácilmente adquirible en farmacias como descongestionante nasal. La acciones lícitas de posesión de precursores, pueden servir como indicio acetona utilizada en la elaboración de cocaína es un solvente común que de la ocurrencia de actos delictivos. se utiliza para limpiar pinceles y como diluyente. El permanganato de En general, la regulación atinente a los precursores, es de carácter potasio utilizado para purificar cocaína, se usa legítimamente como eminentemente preventivo por tratarse de productos o mercancías desinfectante y purificador de agua. El anhídrido acético, utilizado para lícitos, cuyo comercio en principio se rige por la buena fe. Desde esta procesar heroína, es utilizado para la manufactura de plásticos y perspectiva las regulaciones que pretenden el establecimiento de productos farmacéuticos(4). registros y controles acerca de los precursores son de suma importancia, pues puede constituir punto de partida para investigaciones de Precisamente por la última circunstancia, la generalidad de las autoridades represivas. legislaciones ha optado por estructurar su normativa en torno al interés de fiscalizar las actividades de quienes se dedican al giro comercial de Desde la perspectiva internacional la Convención de Viena de 1988, en los productos químicos, y no pretenden controlar de modo directo o el artículo 12, obliga o faculta a los Estados suscribientes, en el tema de exhaustivo a los usuarios de los productos, por tratarse de sustancias con precursores, al menos a cumplir con las siguientes acciones: múltiples aplicaciones permitidas. El objetivo de la regulación y control del comercio o tráfico de precursores, pretende atacar una fase previa 1. Obliga a tomar medidas contra el desvío de “precursores” (5). 2. Posibilita inclusión y exclusión de sustancias en los listados de de la producción y comercialización de las drogas. Pese a que el control control. de la producción y comercialización de precursores podría afectar la 3. Exige establecer mecanismos para vigilar la fabricación y producción de drogas, lo cierto es que hasta hace relativamente poco se distribución de “precursores” dentro del país. empezó a regular la materia a nivel internacional (U.S.A. a finales de la 4. Manual de las Naciones Unidas, Declaraciones y Resoluciones, Asamblea General de las Naciones Unidas, Sesión especial Sobre el Control Internacional de Drogas, Nueva York 8-10 de junio de 1998. 5. La Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrópicas de 1988, ratifica la creación de la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes (JIFE), que es un órgano de fiscalización independiente, para la aplicación de los tratados internacionales de fiscalización de drogas, le corresponde garantizar que la oferta lícita de drogas coincida con la demanda. A la Junta Internacional de Fiscalización de Estupefacientes le compete una responsabilidad especial en materia de fiscalización de precursores. Más datos respecto de JIFE pueden ubicarse en la siguiente dirección, www.incb.org/incb/es/precursors_2005 4. Faculta impedir la acumulación en posesión de fabricantes y alcanzar, que consiste en que la posesión del precursor o de la distribuidores de cantidades de sustancias que excedan las que maquinaria esté dirigida a la comisión de alguno de los delitos previstos se requieran para el desempeño normal de las actividades en la ley. De manera concreta, esta previsión legal reprime la actividad comerciales. 5. internacional. 6. accesorios, cuando la detentación esté motivada por el interés de Permite a los países importadores solicitar “Notificación Previa” intervenir en el giro comercial del narcotráfico, ya sea supliendo de exportaciones de precursores. 7. de quien produzca, fabrique, prepare, distribuya, transporte, almacene, Obliga a la instauración de un sistema de vigilancia del comercio importe o exporte precursores, otros productos o maquinarias o productos para producir o purificar drogas, o utilización del químico en Exige vigilar el comercio internacional para facilitar el la elaboración misma de la sustancia dirigida al consumo. descubrimiento de operaciones sospechosas. La posesión o tenencia de precursores constituyente de un ilícito, es 8. Manda a respetar carácter confidencial de la información aquella motivada por el ánimo de participar dentro del giro comercial suministrada, cuando el Estado que brinda los datos así lo exija. del narcotráfico, orientando la posesión a la producción de sustancias catalogadas como drogas. La posesión del precursor sin este perfil Al amparo de las disposiciones emanadas de la Convención de Viena de subjetivo no es punible, fundamentalmente porque la tenencia de los 1998, el Estado costarricense exige aviso o notificación previa de ingreso elementos químicos o importación de productos a nuestro territorio de todas las sustancias incluidos incluidas en los cuadros I y II, esta notificación fortalece el sistema de cuadros y listas a los prevención de ingreso de sustancia ilegales a nuestro país y permite al que hemos hecho ICD conocer, previamente, datos importantes relacionados con la referencia, importación, tales como: delictiva en los no es por si Nombre y dirección del exportador y del importador. misma como si puede El nombre de la sustancia. ocurrir con la La cantidad de la sustancia que se exporta. tenencia de drogas. El punto de entrada y la fecha de envío previstos. Son evidentes las dificultades probatorias que derivan del fenómeno que regula el artículo 73, ya que por tratarse de sustancias de posesión La instauración extendida del sistema de “notificación previa” ha servido permitida no resulta sencillo demostrar el propósito de la tenencia, históricamente para maximizar los sistemas de prevención, que son los circunstancia que ha provocado que nuestra legislación se haya mecanismos idóneos para prevenir el ingreso ilegal de sustancias decantado por dirigir la óptica regulatoria hacia el establecimiento de precursoras a nuestro país, y un importante valladar para garantizar barreras de carácter preventivo dirigidas a controlar y fiscalizar la que nuestro territorio esté lo menos expuesto posible a las nefastas exportación, transporte, almacenamiento e importación de las sustancias consecuencias que un incontrolado tráfico de sustancias químicas puede incluidas en los cuadros y listas nacionales; puesto que la represión producir. mediante el recurso al sistema penal resultaría absolutamente inidóneo. B- CONFIGURACIÓN DELICTIVA Y REGULACIÓN JURÍDICA. Esta situación es absolutamente distinta al tema de las drogas ilícitas, puesto que por ser éstas sustancias de posesión prohibida, la mera El artículo 73 de la ley 8204, contiene una figura genérica que describe tenencia constituye un indicio importante de comisión delictiva. la conducta típica base del delito de comercio ilegal de precursores, e incluye dentro de su contenido una serie de actos que van desde la Aún cuando el tipo penal del artículo 73 de la ley 8204, exige la producción hasta la exportación de tales sustancias, extendiendo su existencia de un preordenamiento o móvil anímico particular para la ámbito de aplicación a las maquinarias y accesorios utilizados para la perfección delictiva, el artículo 74 de la misma ley plantea hipótesis distintas, dirigidas a sancionar acciones meramente verificadas de ejecución de cualquiera de esos verbos típicos(6), siempre y cuando el posesión de la sustancia, eliminando la necesidad de constatar el plan destino final de la acción sea la comisión de alguno de los delitos final del autor (ánimo de intervenir en el narcotráfico), por lo que son tipificados en el mismo cuerpo legal. figuras que se perfeccionan formalmente, como delitos de desobediencia El núcleo básico de la conducta típica del artículo 73, está compuesto por o mera actividad, que surgen a la vida jurídica con la sola ejecución de las acciones de quien “produzca, fabrique, prepare, distribuya, la conducta descrita en la norma, que están sancionadas con prisión de transporte, almacene, importe o exporte precursores, otros productos o uno a tres años de prisión cuando: maquinarias o accesorios”, pero para que la conducta descrita en la a) Se utilicen permisos y licencias, legítimamente obtenidos, para fórmula legal sea penalmente relevante, deberá ser completada por el importar cantidades mayores que las autorizadas de precursores u sujeto activo con una tendencia subjetiva concreta, que no precisa 6. El artículo 36 de la ley 8204 establece que el ámbito de aplicación de la ley en materia de precursores se extiende a la necesidad de controlar la importación, comercialización y fabricación de máquinas y accesorios que se utilicen para el entabletado, encapsulado y comprimido de estupefacientes, sustancias psicotrópicas u otras de efecto semejante. Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, legitimación de capitales y actividades conexas, ley 8204 del 11 de enero del 2002. otras sustancias químicas o máquinas y accesorios diferentes de los hacia la consumación del delito, surgen problemas relacionados con la permitidos en las autorizaciones. b) lesividad de la conducta, por tratarse de sustancias no prohibidas y de Se posea sin autorización precursores, químicos, solventes u otras uso lícito, circunstancia que resulta aún mas llamativa cuando la sustancias que sirvan para procesar las drogas o sus derivados. cantidad de la sustancia poseída o desviada es de poca entidad o magnitud, puesto que podríamos caer en absurdos tales como En ambas previsiones se elimina la necesidad de establecer “la considerar autor del delito a quien posea sin autorización o cambie el intención” ulterior del agente, ya sea para el acto de posesión meramente destino de pequeñas cantidades de éter o ácido sulfúrico, que podrían verificado o para la utilización ilegítima del permiso, por lo que no ser detentadas con fines lícitos o desviadas para la aplicación a un fin resulta casual que la penalidad de esta conducta sea menor a la prevista también legítimo. para casos fenómenológicamente semejantes, en los que si se pudo En realidad el incumplimiento de la mayoría de las obligaciones establecer el ánimo tendencial. establecidas por la ley en materia de tráfico de precursores, apareja El mismo artículo 74 de la ley 8204 incluye un inciso adicional que sanciones de carácter administrativo descritas en el artículo 82 de la ley reprime con la misma pena de uno a tres años a quien “modifique o (Vg. revocatoria de permisos y licencias), y sólo excepcionalmente el cambie las etiquetas de los productos controlados para hacerlos pasar incumplimiento de ciertas obligaciones constituye delito con sanciones por otros, con el propósito de de pena privativa de libertad. desviarlos hacia actividades C- INDICIOS QUE ILUSTRAN LA EXISTENCIA DE ACTIVIDADES DE ilegales o evadir los controles”. TRÁFICO ILEGAL DE PRECURSORES:(7) En este caso a diferencia de los incisos a y b citados supra, la Por la especial naturaleza de la actividad aneja al tema del tráfico ilegal configuración del delito si exige de precursores, los eventos fácticos que pueden alertar respecto de la determinar el propósito del comisión de acciones criminales, pueden ser tales como: sujeto activo, puesto que la sola Exportación de químicos en violación a las leyes del país de manipulación de las etiquetas origen del producto. de Compras de Químicos con identidad falsa. identificación de los productos no alcanza a llenar la Estructuración de depósitos bancarios para pagar los exigencia productos. del tipo, pues adicionalmente se requiere demostrar que esta acción estaba Disposición impropia de desechos tóxicos. subjetivamente impregnada (propósito de desviarlos hacia actividades Uso de empresas fachada sin giro comercial conocido o ilegales o evadir controles), aun cuando no se precise alcanzar el relacionado con la posesión del tipo de sustancia manejada. resultado. Uso de rutas indirectas para importar o exportar el producto. Otro de los tipos penales que incorpora la ley 8204 en el tema del tráfico Utilización de puertos de alto riesgo, por ejemplo China es ilícito de precursores está descrito en el tipo penal del artículo 75, cuya conocida como puerto de origen para efedrina. construcción está dirigida a reprimir la acción de quien estando Compras excesivas de productos. autorizado para importar, exportar, transportar o almacenar sustancias Falsificación de Documentos de Importación o Exportación. de las descritas en las listas “desvíe productos químicos como Constantes movimientos (entradas y salidas) de recipientes con precursores o máquinas y accesorios hacia fines o destinos diferentes de productos químicos en casas de habitación u otro tipo de los autorizados dentro y fuera de Costa Rica.” Nuevamente en este tipo locales que no poseen patentes para algún tipo de actividad penal el legislador costarricense se decidió por castigar la acción de que justifique el empleo de este tipo de productos. desviación del destino de la sustancia química, sin necesidad de Hallazgo de recipientes de productos químicos vacíos dentro esclarecer la intención del cambio de destino, consideración que obedece de la comunidad: en lotes baldíos, orillas de ríos u otros lugares al interés de evitar lagunas regulatorias y reprimir cualquier acción que inusuales o que no son los que legalmente se utilizan para este trastoque el destino lícito que el producto debiera tener. El texto de la propósito, por parte de empresas debidamente acreditadas. norma reprime incluso la desviación de la sustancia precursora hacia El uso de varios proveedores de un mismo producto. propósitos de carácter legítimo, pues bastaría que el poseedor de la Compras o transporte reiterado de sustancias en pequeñas sustancia la desvié hacia un uso no autorizado para que se configure el cantidades. delito. Tanto los artículos 74 como 75 de la ley 8204, podrían presentar La detección de circunstancia indiciarias, como las descritas a modo de problemas de aplicación práctica, sobre todo porque al eliminar la ejemplo, pueden revelar la existencia de acciones de trasiego ilegal de necesidad de comprobar la preordenación de la posesión del producto precursores, por lo que ante su aparición deben tomarse medidas de 7. Este apartado se respalda en datos extraídos de: Investigación de Productos Químicos, Monografía, San José, Costa Rica, 1999. investigación dirigidas a verificar la existencia de la sustancia y a La información que maneja el ICD, en materia de precursores, debe determinar su origen ilícito. necesariamente revisarse antes de definir el inicio del caso, no solo por D- RECOMENDACIONES PARA LA INVESTIGACIÓN DE DELITOS DE la riqueza cognitiva que ofrece sino también por su carácter de TRÁFICO ILEGAL DE PRECURSORES. exclusividad. Evidentemente las armas que podemos obtener a través Las investigaciones relacionadas con trasiego ilegal de productos del ICD, son útiles cuando el desvió de los precursores tiene relación con químicos no presentan diferencias particulares respecto de la acciones lícitas, mas cuando el tráfago de estos elementos se realiza de estructuración de casos de tráfico de drogas, fundamentalmente porque modo ilegal o recurriendo al contrabando, no vamos a encontrar de lo que se trata es de descubrir las fuentes de suministro, los lugares registros alusivos a la exportación o tránsito de los productos, pese a ello, de almacenamiento, el modo de transporte, las acciones de distribución, cuando el movimiento o fabricación de precursores se realiza al margen la base financiera y el destino de la sustancia que se trata. de las disposiciones legales, ya tenemos, al menos, un indicio de actividad Para alcanzar los cometidos planteados, desde el inició de las criminal. indagaciones es válido recurrir a las posibilidades procesales que brinda E- MEDIDAS BÁSICAS DE PREVENCIÓN PARA LA REVISIÓN DE la ley 8204, en el sentido de que es dable la utilización de colaboradores, EVIDENCIAS DE CASOS DE PRECURSORES QUÍMICOS(11). uso de agentes encubiertos nacionales o internacionales, instauración de Por tratarse la evidencia de productos químicos que pueden provocar procedimientos de entrega vigilada e interceptación de comunicaciones, daño grave a la salud individual o colectiva, el levantamiento de y por supuesto a otras técnicas policiales de carácter más convencional evidencias y la participación en acciones cercanas a las sustancias, exige como la vigilancia o la revisión de vehículos. al operador tomar las más altas previsiones, que mínimamente deben ser La dificultad de investigación de estos delitos, desde la perspectiva de la las siguientes: demostración de la conducta criminal, obedece a que las acciones Observar los recipientes de productos químicos desde una primarias de importación, transporte, almacenamiento y exportación de distancia prudencial. sustancias precursoras no son prohibidas, por lo que además de verificar No manipular ni acercar recipientes a la nariz, ojos o boca, la disponibilidad del material precursor, es absolutamente necesario porque pueden contener residuos que pueden causar serios determinar que la acción permitida está impregnada con designios daños a estos órganos. ilícitos. No fumar ni encender artefactos que pueda producir chispas Como el control de la importación, exportación, reexportación y el tránsito internacional de las sustancias precursoras corresponde al Instituto Costarricense Sobre Drogas, según lo establece el artículo 40 de la ley 8204, el Área de Control y Fiscalización de ese Instituto ofrece posibilidades amplias de acceso a bases de datos o de información importantes, que pueden facilitar la recolección de elementos valiosos para estructurar el caso, tales como: o llamas cerca de los productos químicos. Si el espacio es cerrado y hay muchos recipientes de productos químicos, no activar interruptores eléctricos y tratar de abrir ventanas y puertas para ventilar el sitio y dispersar los vapores que pudieran estar acumulados. No comer durante la manipulación. No tirar residuos por los desagües. Registro de Importadores y Exportadores que incluye la Tomar medidas contra descargas electrostáticas. actividad de la empresa, nombre de representantes o No mezclar productos desconocidos. regentes(8). Evitar respirar vapores aunque sean inodoros. Posibilidad de obtener muestras de las sustancias Evitar contacto con la piel y los ojos. manejadas(9). Usar ropa de protección, guantes y anteojos protectores durante su manipulación. Registro de usuarios locales de precursores específicos. Proteger adecuadamente cuerpo, cara, manos y cabeza para Autorizaciones de cada importación, exportación o prevenir intoxicaciones. reexportación de precursores. Control de movimiento mensual de precursores(10). Siempre en caso de detectar un posible uso ilícito de precursores es Posibilidad de Inspecciones y Auditorías a empresas imprescindible coordinar la investigación con Unidades especializadas, inscritas. pues la revisión de los sitios exige conocimientos técnicos especializados. Obtención expedita de información Internacional. 8. Para la realización de actividades relacionadas con el tráfico de sustancias controladas, los interesados deben inscribirse ante el ICD y aportar gran cantidad de información que puede facilitar el inicio de la investigación. 9. El artículo 39 de la ley 8204, obliga a los distribuidores mayoristas, laboratorios y fabricantes de las sustancias a remitir muestras de los productos al Instituto Costarricense sobre Drogas o al Departamento de Ciencias Forenses del Organismo de Investigación Judicial, cuando se les solicite. 10. Véase el artículo 43 de la ley 8204. 11. Las medidas descritas se apoyan en conferencia elaborada por la Lic. Emilia Ramírez Alfaro, Jefe de la Unidad de Control y Fiscalización de Precursores del Instituto Costarricense Sobre Drogas, y en documentación elaborada para International Law Enforcement Academy, (ILEA), Criminal Justice Managers Training Program, Panamá, 1998. RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO|JUNIO 2011|NO. 2 RINCÓN LEGISLATIVO LEY MODELO SOBRE EXTINCIÓN DE DOMINIO KRISTIAN HÖLGE ASESOR REGIONAL LEGAL UNODC/LAPLAC kristian.hoelge@unodc.org ANDRÉS ORMANZA COORDINADOR LEY MODELO UNODC/LAPLAC andres.ormaza@unodc.org a Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) – a través de su Programa de Asistencia Legal en América Latina y el Caribe (LAPLAC) - ha tomado la iniciativa de elaborar una Ley Modelo Regional de Decomiso sin Condena. L La iniciativa es una de nuestras respuestas a todos los países latinoamericanos que nos han buscado con el interés de introducir legislación en la materia. Su objetivo explicito es: “dotar a las autoridades de los países latinoamericanos de una herramienta legal eficaz en la lucha contra la delincuencia organizada que posibilite al estado asumir la titularidad de bienes derivados de actividades ilícitas o con destinación ilícita, con plena independencia del ejercicio de la acción penal”. Ventajas Opera como complemento al decomiso penal con condena, particularmente cuando el proceso penal no procede o no termina de forma exitosa. En el primer escenario estamos hablando de casos donde el delincuente está muerto, se ha fugado de la jurisdicción o goza de inmunidad. El segundo escenario es para situaciones en las que no hay pruebas suficientes para condenar al delincuente o el proceso penal terminó con una existan elementos que permitan absolución, o cuando habiendo sido considerar razonablemente que condenado, la posesión de los bienes ha provienen de actividades ilícitas. sido transmitida a terceros no partícipes del delito a fin de evitar que se ejecute la Bienes Ingresos etc. medida de decomiso. 8. Bienes que constituyan ingresos, rentas, frutos, ganancias y otros Naturaleza beneficios derivados de los anteriores bienes. La extinción de dominio cuenta con una naturaleza sui generis que le diferencia Valor Equivalente del decomiso penal. 9. Bienes de origen lícito cuyo valor equivalga a aquellos que sean Mientras que el decomiso tradicional se producto o instrumento de actividades considera una “sanción”, (ver por ejemplo ilícitas, cuando no sea posible su el artículo 3, párrafo 4, sub-párrafo (a) de localización, identificación o la Convención de Viena de 1988(i)) la incautación material, o cuando no extinción de dominio se entiende como resulte procedente el decomiso sin una “consecuencia patrimonial” derivada condena en los términos del presente del origen ilícito de los bienes y consistente artículo”. en la transmisión a favor del Estado con carácter definitivo de bienes originados en Filosofía detrás de la Ley Modelo actividades ilícitas o con destinación ilícita, por sentencia o decisión final de una La Ley Modelo es un compendio de autoridad judicial, sin contraprestación, ni medidas sugeridas que emana de las compensación de naturaleza alguna. ideas, inquietudes y reflexiones de un grupo de expertos que a partir de su Bienes a los que aplica conocimiento y experiencia, han Bienes de Origen Ilícito identificado una herramienta altamente 1. Bienes que sean producto de eficaz, coherente con las necesidades de la actividades ilícitas. región. 2. Bienes que sean instrumentos de actividades ilícitas. Concepto. 3. Bienes que sean objeto material de Encontramos oportuno precisar el alcance actividades ilícitas. 4. Bienes que provengan de la y elementos de dicho concepto para luego transformación o conversión parcial o concentrarnos en la diferencia de total, física o jurídica del producto, procedimiento entre las dos figuras que instrumentos u objetivo material de idealmente deberían estar al alcance de todos los fiscales (u otra autoridad actividades ilícitas. competente) en América Latina. Desglosando entonces el concepto que nos Bienes de Origen Lícito 5. Bienes de origen lícito utilizados para ocupa, lo primero que encontramos es que ocultar bienes de ilícita procedencia. se trata de una consecuencia patrimonial. 6. Bienes de origen lícito mezclados con Ello sugiere en primer lugar que no es de naturaleza sancionatoria por cuanto, bienes de ilícita procedencia. stricto sensu, los bienes no ingresan lícitamente al patrimonio de la persona. Bienes Incremento No Justificado 7. Bienes que constituyan un incremento No olvidemos que, por ejemplo, la patrimonial no justificado, cuando legislación civil de algunos países de (i) El artículo estipula que “Cada una de las Partes dispondrá que por la comisión de los delitos tipificados de conformidad con el párrafo 1 del presente artículo se apliquen sanciones proporcionadas a la gravedad de esos delitos, tales como la pena de prisión u otras formas de privación de libertad, las sanciones pecuniarias y el decomiso”. América Latina dispone la nulidad absoluta del negocio jurídico por objeto y causa ilícita. Si quisiéramos responder al interrogante ¿qué es entonces una consecuencia patrimonial?, podríamos señalar, como aproximación a una definición, que se trata de un efecto jurídico que recae solamente sobre bienes que guardan relación directa o indirecta con actividades ilícitas. En desarrollo de esta fase, el funcionario competente podrá ordenar o solicitar, según sea el caso, la adopción de medidas cautelares. Procedimiento De manera complementaria al proceso penal, es necesario contar con un mecanismo legal que permita al Estado proceder sobre bienes que por cualquier circunstancia no fueron objeto de valoración en un proceso previo, pero que continúan representando directa o indirectamente un beneficio para las organizaciones criminales. Por lo tanto, existe la imperiosa necesidad de fortalecer la lucha contra la delincuencia, a través de un mecanismo legal dirigido contra los bienes. Una vez se cuente con los argumentos de hecho y de derecho suficientes, se elevará la respectiva pretensión de extinción de dominio ante el juez de conocimiento, quien decidirá sobre la misma, dando así inicio a la etapa procesal. Esta última se En esa medida, tanto la Constitución como la ley de los países adelanta de forma oral. latinoamericanos protegen el derecho a la propiedad adquirida de forma legítima, reconociendo que toda limitación a ese Como se observa, hemos considerado importante precisar en el derecho debe ser debidamente indemnizada. No ocurre lo mismo contenido mismo de la ley, un procedimiento detallado para la cuando hablamos de la extinción de dominio en el entendido, extinción de dominio. Ello hace parte de la noción de autonomía como ya se ha advertido, que la propiedad esta viciada por una e independencia de la figura. Además, creemos que dejar los actividad ilícita previa o posterior que afecta la legitimidad del aspectos esenciales de procedimiento a la creatividad del derecho. legislador de cada país podría restarle eficacia, en la medida en que no se cuente con el conocimiento adecuado de su alcance y Continuando con el concepto, encontramos otras palabras claves objetivos, y se termine confundiendo con los mecanismos como “autonomía” e “independencia”. ¿Frente a que se predican sustanciales y procesales tradicionales. estos términos?, básicamente se refieren al procedimiento de extinción de dominio respecto de cualquier otro juicio o proceso. Justificación de la Ley. Es decir, no estamos en el ámbito penal, ni civil. El procedimiento por definición es sui generis y aunque obviamente va a tomar Los principales argumentos se pueden resumir en los siguientes elementos de otras partes – a veces del Código de Procedimiento tópicos: Penal, a veces del Código Civil – no va ser ni el uno, ni el otro. 1. La delincuencia afecta derechos individuales y colectivos, en El procedimiento necesariamente será propio, y este será quizás especial aquellos considerados fundamentales. uno de los principales desafíos de la ley de extinción de dominio: que los funcionarios encargados de aplicar la norma Las actividades ilícitas, en especial las manifestaciones de comprendan que su efectividad no depende de un proceso de criminalidad organizada constituyen una amenaza para el carácter penal y en consecuencia de una sentencia penal desarrollo sostenible y la convivencia pacifica. condenatoria, lo cual resulta irrelevante, por cuanto acá la “persecución”, si se admite dicho término, opera sobre bienes. 2. La ley es necesaria. Sin lugar a dudas, la definición del procedimiento de extinción de dominio se constituye en uno de los aspectos esenciales. Por un lado debe tratarse de un proceso ágil y eficaz que evite al máximo las dilaciones de cualquier tipo. No debemos olvidar que el rastro de la propiedad de fuente ilícita se torna más difícil de seguir con el paso del tiempo. De otro lado, el proceso asegura la observancia de todas las garantías, en particular: presunción Precisamente, la extinción de dominio constituye una de buena fe, publicidad, contradicción, doble instancia. herramienta adicional, autónoma e independiente de cualquier otro proceso, dirigida a eliminar el poder y capacidad de la Luego de considerar las características propias del proceso delincuencia. escrito y las del oral, se optó por un procedimiento mixto. Ello, sin perjuicio que los países acojan el modelo que más se ajuste a 3. La ley es constitucional y garantista su realidad, pero siempre y cuando su elección este enmarcada por los principios de celeridad, eficiencia y eficacia. La propiedad privada adquirida legítimamente es un derecho fundamental protegido por la Constitución, la ley y el derecho A grandes rasgos el procedimiento propuesto se divide en una internacional. Su reconocimiento depende del cumplimiento de parte inicial o pre-procesal y una parte procesal. Durante la su función social, el orden público y el bienestar general. En primera etapa, coordinada por el fiscal, juez de instrucción, o consecuencia, este derecho no puede ser reconocido cuando se quien adelante la investigación, se busca: trate de bienes obtenidos de actividades licitas o destinados a ellas. 1. Identificar, localizar y ubicar los bienes que se encuentren en un presupuesto de extinción de dominio. En desarrollo del proceso, prevalecen todas las garantías 2. Acreditar que concurren los elementos exigidos en los previstas en el bloque jurídico internacional de Derechos presupuestos de extinción de dominio. Humanos y en el marco constitucional. Ninguna disposición de 3. Establecer la existencia del titular de derechos sobre los la ley modelo puede ser interpretada en detrimento de las bienes que se encuentren en un presupuesto de extinción de garantías enunciadas. dominio. 4. Acreditar el vínculo entre el titular de los bienes y el Las opiniones expresadas en este artículo no son presupuesto de extinción de dominio. necesariamente representativas de las de las Naciones Unidas. RED DE FISCALES CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO|JUNIO 2011 |NO. 2 INFORMACIÓN SOBRE ACTIVIDADES ¿QUÉ PASÓ? Uno de los principales objetivos del convenio es lograr celeridad en el intercambio de las Cooperación entre fiscalías asistencias legales internacionales, como elementos de prueba en casos de Fiscalías de El Salvador y Perú suscriben investigación en ambos países e incluye la acuerdo de cooperación antidelincuencial participación de fiscales salvadoreños en 10/05/2011 actividades de capacitación en Perú y El Fiscal General, Romeo Barahona, que viceversa así como explorar los mecanismos participó en un evento en Perú, ha firmado de protección a las víctimas y testigos, un un convenio de cooperación judicial y componente del convenio suscrito. asistencia técnica con la fiscalía de ese país sudamericano, que permitirá el intercambio ágil y oportuno de información, como Curso sobre crimen organizado en Panamá elemento de prueba para la investigación del delito transnacional. El acuerdo, suscrito se materializó en el Los días 12 y 13 de mayo se celebró en marco de la conmemoración del 30 Santiago de Penonomé (Panamá) un curso Aniversario de Fundación de la Fiscalía especializado sobre crimen organizado General de la Nación de Perú, evento al cual para fiscales panameños. El curso abordó también participaron los fiscales de las estructuras de las Fiscalías de lucha República Dominicana, Ecuador, o Chile, contra el crimen organizado y narcotráfico, la coordinación entre las especialidades de entre otros países. las Fiscalías, la coordinación con la policía así como el modelo de investigación que . requiere complementar los medios tradicionales con las técnicas especiales de investigación y la cooperación internacional. En el segundo día del curso se trataron cuestiones relativas a la presentación de prueba en juicio oral y litigación en casos de organizaciones criminales con pluralidad de acusados y la necesidad de incorporar el resultado de investigaciones complejas al plenario. El curso contó con la participación del Fiscal Jefe de Crimen Organizado de Costa Rica, Walter Espinoza, con Carlos Gomez, Jefe de Unidad Especial de Policía Antinarcoticos de España (actualmente oficial de enlace en Martinica), Javier Caraballo (Fiscalía Antidrogas de Panamá) y Juan Carlos Rojas (Fiscalía de Crimen Organizado de Panamá) EN LAS PRÓXIMAS FECHAS...... Taller para elaborar guía de buenas prácticas en la lucha contra el narcotráfico y el lavado de activos Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos (AIAMP) En este contexto, el trabajo se sistematizó a través de tres talleres: técnicas especiales de investigación; lavado de activos; y cooperación internacional, y se tradujo en un documento de buenas prácticas que persigue orientar a los fiscales en la investigación de estas formas graves de criminalidad. El documento fue presentado en la reunión plenaria de la AIAMP (Lima, noviembre 2010) con la presencia de los Fiscales Generales. Montevideo, 1 a 4 de agosto de 2011. Dentro del marco de actividades que la Asociación Iberoamericana de Ministerios Públicos desarrolla para fortalecer las capacidades de los fiscales, el pasado año organizó un taller en Montevideo que reunió a fiscales de Centroamérica para discutir de qué forma sería posible elevar los niveles de eficacia de los fiscales en la lucha contra el narcotráfico y el lavado de activos, manifestaciones de la delincuencia organizada, que presentan una naturaleza transnacional. En este momento, la AIAMP ha programado la continuación y desarrollo de esta guía los días 1 a 4 de agosto a través de un taller que también tendrá lugar en Montevideo. Con este objeto, la Red de fiscales ha recibido la solicitud de identificar a los fiscales expertos que participarán en esta reunión, a través de sus puntos de contacto. En consecuencia, solicitamos a cada una de las Fiscalías de Crimen Organizado y Narcotráfico que nos faciliten lo antes posible el nombre del fiscal designado para participar en esta actividad. URGENTE - TALLER REGIONAL Curso sobre testaferrato organizado por la Fiscalía General De Nicaragua días 27 y 28 de junio. La fiscalía de Nicaragua ha comunicado la intención de celebrar este taller para fiscales nicaragüenses y, a la vista del éxito de la experiencia del taller del trata que mencionamos en este número del boletín, invitar a los demás fiscales de la Red a participar en esta actividad a través de la videoconferencia bajo la coordinación de la secretaría de la Red. Nos pondremos en contacto con vosotros lo antes posible para confirmar vuestro interés y coordinar las conexiones.