Reglamento de Investigación - Universidad Católica Santa María La

UNIVERSIDAD CATÓLICA SANTA MARÍA LA ANTIGUA
VICERRECTORÍA DE INVESTIGACIÓN Y POST GRADO
DIRECCIÓN DE INVESTIGACIÓN
REGLAMENTO DE
INVESTIGACIÓN
Aprobado en Consejo Académico N° 319
del 15 de octubre de 2012
TABLA DE CONTENIDOS
TÍTULO I REGLAMENTO DE INVESTIGACIONES .......................................................... 2
CAPÍTULO I GENERALIDADES ............................................................................................ 2
CAPÍTULO II INSTANCIAS DE INVESTIGACIÓN ...................................................................... 3
CAPÍTULO III DE LOS PROYECTOS DE INVESTIGACIÓN......................................................... 5
CAPÍTULO IV FINANCIAMIENTO DE INVESTIGACIONES.......................................................... 8
CAPÍTULO V SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN ......................................................................... 9
CAPÍTULO VI DIFUSIÓN DE RESULTADOS ......................................................................... 11
CAPÍTULO VII CONVENIOS DE INVESTIGACIÓN .................................................................. 12
APÉNDICE A CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS ÉTICAS EN LA INVESTIGACIÓN .. 14
PRINCIPIOS ÉTICOS ........................................................................................................ 14
DISPOSICIONES GENERALES ........................................................................................... 15
BUENAS PRÁCTICAS ÉTICAS EN INVESTIGACIÓN ................................................................ 19
CRITERIOS PARA APLICAR Y EVALUAR LAS BUENAS PRÁCTICAS DE INVESTIGACIÓN ............ 19
ÉTICA EN INVESTIGACIONES CON SERES HUMANOS .......................................................... 22
APÉNDICE B REGISTRO UNIVERSITARIO DE INVESTIGACIÓN ................................ 24
DISPOSICIONES GENERALES........................................................................................... 24
APÉNDICE C MODELO PARA LA PROPUESTA DE UNA INVESTIGACIÓN ............... 28
APÉNDICE D REGLAMENTOS PARA PUBLICACIONES ............................................. 31
NORMAS GENERALES PARA PRESENTACIÓN DE ARTÍCULOS .............................................. 33
LA COMISIÓN EDITORIAL................................................................................................. 33
i
Título I
REGLAMENTO DE INVESTIGACIONES
Capítulo I
Generalidades
Artículo 1.
Este reglamento se fundamenta en los artículos 78, 80 y 82 del Estatuto
Orgánico de la USMA.
Artículo 2.
El objetivo del presente Reglamento es regular la actividad de investigación
que se conduzca bajo el amparo directo de la Dirección de Investigación de
la Universidad Católica Santa María La Antigua.
Artículo 3.
El cumplimiento de este reglamento es de carácter obligatorio para todo el
personal involucrado en la actividad de investigación, y que esté adscrito o
dependa de la Dirección de Investigación de la Universidad Católica Santa
María La Antigua.
Artículo 4.
Toda actividad de investigación de la USMA debe contribuir al desarrollo
integral de la sociedad, rigiéndose bajo principios humanísticos en la
búsqueda de soluciones viables frente a los problemas existentes. De igual
manera, quedará a criterio del investigador ejecutor del proyecto de
investigación, la posibilidad de examinar o cotejar las experiencias vividas en
otras latitudes y sus respectivas soluciones, como instrumentos de
proposición de resolución o respuesta a los problemas objeto de examen.
2
Capítulo II
Instancias de Investigación
Artículo 5.
Las investigaciones dentro de la USMA podrán presentarse y ejecutarse a
través de las siguientes instancias

Grupos especializados de investigación.

Laboratorios de investigación.

Centros de investigación.

Institutos Universitarios.

Facultades.
Artículo 6.
Todas las instancias de investigación deberán administrar los proyectos a su
cargo, y rendir informe de manera regular o periódica a la Dirección de
Investigación con respecto al avance de los mismos.
Artículo 7.
Los investigadores permanentes deberán exponer a través de reuniones
mensuales, la manera como se están desarrollando sus actividades
investigativas, a objeto de realizar un seguimiento y control de los resultados
que se van generando producto de la investigación. Para ello se levantará un
acta que será firmada por los participantes que asistan a dichas reuniones.
Artículo 8.
La Dirección de Investigación, previa autorización de la Vicerrectoría de
Investigación y Postgrado, podrá también servir de canal para presentar y
ejecutar actividades de investigación. Las funciones de la Dirección de
Investigación en torno a estas propuestas de investigación serán de
ejecución, asesoría, seguimiento, evaluación y difusión del conocimiento
científico, tecnológico, social y humanístico que de ellos surjan.
3
Artículo 9.
Para la ejecución de investigaciones que cuenten con financiamiento externo
y/o que hayan sido solicitadas por otras organizaciones, tanto públicas como
privadas, se deberá suscribir un Convenio con la Universidad Católica Santa
María La Antigua, quedando esta última debida y legalmente representada
por el Rector de la Universidad.
Artículo 10.
Podrán presentar propuestas de investigación ante la Dirección de
Investigación:

Los investigadores, que estén debidamente clasificados en el Estatuto
Orgánico de la USMA.

Los profesores de Licenciatura y Postgrado.

Los estudiantes de Licenciatura y Postgrado, que hayan aprobado el
75% de las asignaturas de su carrera, y que estén asesorados por un
Profesor o Tutor del área de especialidad sobre la cual se centre el
problema de la investigación.

Los Directores de Programas, Centros o Direcciones de la
Universidad.

Cualquier otro investigador, a solicitud del Rector y de la Vicerrectoría
de Postgrado e Investigación, o que cuente con el aval de las altas
autoridades universitarias.
Artículo 11.
Toda actividad de investigación podrá ser conducida con absoluta libertad de
criterio, siempre que la misma se ajuste dentro de las políticas institucionales
en materia de investigación, acorde con los objetivos señalados por la
Dirección de Investigación, a las Líneas de Investigación propuestas por
cada instancia de investigación y al espíritu general de aproximación
epistemológica o del conocimiento que se imparte en la USMA.
4
Artículo 12.
Las investigaciones que desarrollen profesores y/o investigadores de la
USMA, y que no hayan sido debidamente presentadas a la Dirección de
Investigación de la Vicerrectoría de Investigación y Postgrado, no se verán
beneficiadas con el apoyo logístico y financiero requerido. En tales casos, la
Dirección de Investigación no tendrá responsabilidad sobre dichos estudios.
Artículo 13.
Son responsabilidades del Investigador principal:

Presentar a la Dirección de Investigación el proyecto que desea llevar
adelante, previo cumplimiento de las normas establecidas para tales
fines.

Cumplir con el cronograma de actividades propuesto para el proyecto
de investigación.

Coordinar y supervisar a los co-investigadores asignados al proyecto.

Controlar la utilización de recursos materiales y financieros asignados.

Informar periódicamente a las instancias correspondientes sobre el
avance del proyecto de investigación a su cargo.

Mantener un registro de los gastos incurridos, incluyendo documentos
que los respalden y sustenten.

Informar
a
las
instancias
correspondientes
sobre
cualquier
modificación realizada al proyecto de investigación aprobado.
Capítulo III
De l os Pr o ye c t os de I nves tiga ci ón
Artículo 14.
El Proyecto de Investigación es el documento en el que se plasman los
aspectos relativos a la organización y planificación de la investigación
propuesta. Su presentación deberá ajustarse a la plantilla destinada para tal
fin.
5
Artículo 15.
Todo proyecto de investigación deberá estar registrado en el sistema de
Registro Universitario de Investigaciones de la Dirección de Investigación. El
registro contará con los siguientes campos (puede presentar variaciones):

Título

Código del registro

Temática

Investigador(es)[principales y otros)

Unidad(es) académica(s) involucrada(s)(principales y otras)

Instancia(s) de investigación involucrada(s)

Fecha de presentación

Duración del proyecto

Fuente de financiamiento (Institucional – Externo – Mixto)

Costo aproximado del proyecto

Fecha de registro (Día______ Mes______ Año______).
Artículo 16.
La Dirección de Investigación tendrá a su cargo la elaboración y confección
de un código de registro interno. Cada proyecto de investigación que haya
sido aprobado por la Dirección de Investigación contará con un número de
identificación, patente y registro, que servirá para poder reclamar la autoría
de la investigación.
Artículo 17.
Las temáticas de los problemas de investigación planteados deberán
producir conocimiento innovador dentro de áreas de naturaleza diversa,
Dichas temáticas deberán ajustarse a las Líneas de Investigación propuestas
por las Instancias de Investigación, la Dirección de Investigación o la
Universidad. Se exceptúan de esta disposición, aquellas investigaciones que
por su naturaleza se desarrollen en condiciones especiales.
6
Artículo 18.
Todo proyecto de investigación, deberá cumplir con los siguientes requisitos

Atención a problemas específicos del país, o de sus regiones, cónsonas
con las políticas Institucionales.

Ajuste a las Líneas de Investigación propuestas por las Instancias de
Investigación, la Dirección de Investigación o la Universidad.

Presentación de una metodología clara, viable, y ajustada al problema
de investigación.

Viabilidad técnica, económica, social y ambiental, en relación con los
recursos financieros, humanos y físicos con que cuenta la Universidad.

Carácter innovador y de contribución en el campo de conocimiento.

Pertinencia y relevancia de los objetivos de investigación propuestos.

Respeto a los principios éticos que rigen la investigación en la USMA, de
acuerdo con el “Código de buenas prácticas éticas de investigación”
(Apéndice A).
Se exceptúan de esta disposición, aquellas investigaciones que por su
naturaleza se desarrollen en condiciones especiales.
Artículo 19.
La evaluación de los proyectos de investigación presentados ante la
Dirección de Investigación estará a cargo de un Comité que determinará la
factibilidad de su ejecución. El Comité de Evaluación de Proyectos de
Investigación estará conformado por:

Dos representantes de la Unidad Académica responsable.

Un representante de la Dirección de Investigación.

Investigador responsable, el cual tendrá derecho a voz.
A la Vicerrectoría de Investigación y Postgrado en conjunto con la Dirección
de Investigación le corresponderán reglamentar la selección del personal y
la forma como funcionará el Comité de Evaluación de Proyectos de
Investigación.
7
Artículo 20.
Los proyectos de investigación presentados ante la DI, seguirán el siguiente
procedimiento para su evaluación

La Dirección de Investigación recibirá la Propuesta de Investigación y
corroborará el cumplimiento de los elementos indicados en la plantilla
correspondiente. Luego de ésta verificación, será remitida al comité
evaluador para su consideración.

El Comité evaluador deberá determinar la aprobación de la propuesta en
un plazo no mayor de 15 días hábiles, de acuerdo con los criterios
establecidos en el presente reglamento.

Si el Comité aprueba la propuesta de Investigación, la Dirección de
Investigación, autorizará la ejecución del estudio o proyecto.

En caso de que el proyecto de investigación sometido al Comité de
Evaluación no fuese aprobado, se comunicará la decisión al Investigador
principal, a fin de que realice los ajustes necesarios para someter
nuevamente la propuesta a revisión. Si no se llegase a aprobar la
Propuesta en la segunda revisión, se entenderá rechazado el proyecto.
Capítulo IV
Financiamiento de Investigaciones
Artículo 21.
Las investigaciones aprobadas con financiamiento de la universidad, deberán
presentar lo siguiente

Sustentación y detalle de los gastos incurridos.

Constancia de los pagos efectuados.
Artículo 22.
Las investigaciones aprobadas con fondos externos, deberán ajustarse a lo
establecido en el Artículo 9.
8
Artículo 23.
Los fondos provenientes de fuentes externas de financiamiento deberán ser
depositados en una cuenta de la USMA, la cual será debidamente
supervisada por la Vicerrectoría Administrativa, a través de la Unidad que se
designe para tal fin. Los investigadores responsables, deberán coordinar con
dicha unidad el manejo y utilización de los fondos.
Artículo 24.
Al finalizar la investigación, se presentará el informe final que incluirá el
detalle del manejo que se le dio a los fondos asignados para el estudio, Esta
información financiera la proporcionará la Vicerrectoría administrativa. Dicho
informe deberá ser remitido a la instancia externa de financiamiento
Capítulo V
Seguimiento y Evaluación
Artículo 25.
Toda investigación aprobada y respaldada por la Dirección de Investigación,
deberá someterse a seguimiento y evaluación continuos, por parte de esta
Unidad, con el propósito de verificar el alcance de los objetivos propuestos.
Dicho seguimiento será conducido mediante la presentación de informes
regulares.
Artículo 26.
El programa de seguimiento y supervisión periódica del desarrollo de los
proyectos de investigación se diseñará en función de la duración, el
problema de investigación y la metodología propuesta. Así, se podrán
presentar informes mensuales, bimensuales o trimestrales.
Artículo 27.
Los informes periódicos de avances, deberán presentar los siguientes
elementos

Período al que corresponde.
9

Participantes
de
la
investigación
(Investigador(es)
y
Unidades
Académicas encargadas).

Descripción de las actividades propuestas para el período, de acuerdo
con el cronograma de trabajo

Descripción de los avances alcanzados en las actividades propuestas,
acompañados con documentos que los sustenten.

Informe de resultados parciales.

Informe de ejecución presupuestaria en el caso en que se haya
ejecutado un avance mínimo del 30% de la investigación.
Artículo 28.
La evaluación de los informes de seguimiento tendrá como finalidad
constatar y asegurar el cumplimiento de los objetivos previstos. Con base en
la evaluación practicada, las Instancias de Investigación; y la Dirección de
Investigación, determinarán la decisión de continuar, modificar, suspender o
cancelar la actividad de investigación.
Artículo 29.
A solicitud del investigador principal, la Dirección de Investigación podrá
autorizar o conceder prórrogas para los proyectos de investigación que no se
hayan podido culminar en la fecha estimada o señalada de acuerdo al
cronograma de actividades de investigación. En el supuesto que no se
pudiera continuar o culminar la ejecución de un proyecto de investigación por
casos fortuitos (fenómenos de la naturaleza) o de fuerza mayor (por hechos
del hombre), se entiende automáticamente concedida la prórroga, hasta por
el término o plazo que la Dirección de Investigación señale.
Artículo 30.
En el caso que un proyecto de investigación al cual se le haya destinado
fondos institucionales o externos devenga en malos manejos económicos, le
corresponderá a la Dirección de Investigación iniciar una averiguación
interna, para determinar el grado de responsabilidad del investigador.
10
Luego se notificará del caso a la Vicerrectoría de Investigación y Post Grado
para proceder de acuerdo al Reglamento de Moral, Ética y Disciplina.
Artículo 31.
La cancelación de un proyecto de investigación, procederá cuando

Los informes de avances presentados no muestren resultados
satisfactorios o conducentes al logro de los objetivos propuestos.

Se haga uso indebido de recursos asignados al proyecto.

Se incumpla reiteradamente con la presentación de los informes
parciales.
Capítulo VI
Difusión de Resultados
Artículo 32.
Toda investigación desarrollada en la Universidad, pasará a formar parte del
acervo cultural universitario y la Universidad tendrá el derecho de difundir sus
resultados utilizando los medios que estime conveniente para ello, hasta por
el término establecido dentro de la Ley de Derecho de Autor, para las obras y
proyectos de investigación.
Artículo 33.
Las investigaciones cuyos derechos pertenezcan a la USMA, podrán también
ser publicadas a través de medios ajenos a los de la Institución, previa
aprobación de la Vicerrectoría de Investigación y Postgrado.
Artículo 34.
Una proporción de los beneficios generados por el desarrollo de
investigaciones en la USMA, deberá ser destinada para los programas
institucionales de investigación, bajo la coordinación de la Vicerrectoría de
Investigación y Postgrado en conjunto con la Vicerrectoría Administrativa.
11
Capítulo VII
Convenios de Investigación
Artículo 35.
Para toda actividad de investigación que se lleve a cabo a través de la
Vicerrectoría de Investigación y Postgrado de la USMA, en conjunto con
otros organismos externos, se deberá suscribir un Convenio en materia de
investigación, el cual deberá llevar la firma del representante legal de la
Universidad
Artículo 36.
Los Convenios de Colaboración deberán establecer de forma clara los
compromisos, derechos y obligaciones de las partes involucradas.
Artículo 37.
Los Convenios de Colaboración en materia de investigación, deberán
acordar los siguientes elementos

Vigencia.

Objetivo y alcances.

Contenidos específicos.

Descripción de las actividades de investigación sujetas al convenio.

Función de cada una de las partes.

Identificación de los canales y procedimientos de comunicación entre las
partes.

Declaración de las fuentes de financiamiento.

Acuerdos en relación con la autoría.

Condiciones de publicación de los resultados.

Designación de los responsables del seguimiento del Convenio, por
cada una de las partes.

Aspectos relativos a la confidencialidad y derecho sobre la información
compartida.

Distribución de porcentajes correspondientes en el caso de existir
ganancias o regalías producto de la investigación.
12

Condiciones para modificaciones, prórrogas y finalización anticipada del
convenio.
Artículo 38.
Queda prohibido que un investigador o varios, firmen o suscriban convenios
de investigación con entidades u organismos tanto nacionales como
internacionales en nombre de la USMA, ya que esta atribución es exclusiva
del Rector, salvo en los casos en que las autoridades correspondientes
decidan lo contrario.
13
APÉNDICE A
CÓDIGO DE BUENAS PRÁCTICAS ÉTICAS
EN LA INVESTIGACIÓN
La actividad de investigación debe regirse por una serie de principios que apunten
a salvaguardar la ética y la moral durante todo el proceso.
Todas las fases de la actividad de investigación deben manejarse dentro de un
marco de valores aceptables de equidad, honestidad, transparencia, moralidad y
responsabilidad, para lograr el desarrollo de conocimientos fundamentados
científica y éticamente.
Con base en estas premisas, se plantea el presente documento para establecer
los lineamientos de las buenas prácticas que debe seguir la Investigación en la
USMA, a fin de procurar el desarrollo dentro de un marco ético y científico.
Principios éticos
Estos principios éticos están fundamentados en la Misión y Visión institucional de
la Universidad Católica Santa María la Antigua, el Comité Nacional de Bioética de
la Investigación, la Declaración de los Derechos Humanos de la Asamblea
General de Naciones Unidas, la Declaración de Helsinki de la Asociación Médica
Mundial, Principios Éticos de la Actividad Científica de la UNESCO, Lineamientos
de Conducta de Investigación del Instituto Nacional de Salud de Estados Unidos
(NIH) y en recomendaciones para ética de investigación del Instituto Nacional de
Ciencias de Salud Ambiental de Estados Unidos (NIEHS).
1. Respeto a los Derechos Humanos y a las Personas.
Toda persona tiene un conjunto de libertades y facultades por su condición
humana, que son independientes del ordenamiento jurídico y que tienen el
objetivo de garantizarle una vida digna.
2. Principio de Autonomía
El sujeto es capaz de autonomía para la toma de decisiones y para
determinar, por sí mismo y libre de presiones externas, sus acciones.
14
En los casos en que la persona tenga disminuida su capacidad de
autodeterminación, deberá justificarse la determinación de este estado y
actuar protegiéndole en función de sus derechos humanos.
3. Principio de Proporcionalidad
Este principio busca maximizar los beneficios y minimizar los daños o riesgos
de las acciones llevadas a cabo.
4. Principio de Bienestar
Este principio requiere que toda actividad debe estar dirigida a la búsqueda
del bien, en función de legítimos intereses y sin prejuicios.
5. Principio de No Malevolencia
Es obligación de todo responsable de una actividad, evitar acciones o
situaciones que puedan causar daño o perjuicio a otros.
6. Principio de Justicia
El trato otorgado debe ser acorde con el objetivo de minimizar la probabilidad
de desigualdad y prejuicio.
7. Principio de Integridad
La integridad se refiere al valor de conducirse con honradez, objetividad,
cuidado, respeto, competencia, legalidad, rectitud y con conciencia de sus
acciones.
8. Principio de Responsabilidad Social y Ambiental
Toda actividad de Investigación debe ser social y ambientalmente
responsable, procurando cumplir con el principio de Proporcionalidad.
Disposiciones generales
9. El presente Código de Buenas Prácticas Éticas en Investigación tiene el
objetivo de identificar los Principios Éticos generales que deben aplicarse en el
diseño, ejecución y evaluación de todos los proyectos de investigación e
15
innovación de la Universidad Católica Santa María la Antigua; así como señalar
los mecanismos dirigidos a su aplicación y supervisión.
10. Este Código es de obligatorio cumplimiento para todo el personal docente,
administrativo y educando de la Universidad Católica Santa María la Antigua,
que desarrolle actividades de investigación e innovación reconocidas como una
acción institucional. De aquí en adelante, se utilizará el término “Investigador”
para referirse genéricamente a esta población objetivo.
11. El Investigador y las personas bajo su supervisión, actuarán de forma cónsona
con lo estipulado en el presente Código, dentro del proceso de investigación.
12. Es
responsabilidad
del
Investigador
contextualizar
y
aplicar,
a
las
particularidades específicas de su proyecto de investigación, los lineamientos
de éste Código y cualquier otro Código que, en conjunto con el Comité
Evaluador de la Investigación, se considere como necesario para su proyecto
de investigación.
13. La Supervisión de la aplicación del presente Código, estará a cargo del Comité
Evaluador de la Investigación, cuyas funciones en torno a lo tratado en este
Código serán:
a. Evaluar las propuestas de investigación presentadas ante cualquiera de
las Instancias Coordinadoras de Investigación (Dirección, Centros e
Institutos), a efectos de:
i. Proponer, de considerarlo necesario después del análisis de la
propuesta, la aplicación de otro Código o Reglamento de Ética
que regule las actividades específicas propuestas en el proyecto
de Investigación.
ii. Recomendar modificaciones y mejoras a los mecanismos
propuestos por el investigador, a fin de que cumplan con el
objetivo de salvaguardar los principios éticos.
16
iii. Verificar y Certificar que la propuesta observe un adecuado
seguimiento de los principios éticos establecidos para regular la
investigación en la Universidad.
b. Revisar los formularios de seguimiento de los proyectos de investigación
para
determinar
el
cumplimiento
de
los
mecanismos
que
operacionalizan los principios éticos expuestos en la propuesta
aprobada. En caso de determinar que las acciones llevabas a cabo por
el investigador no se ajustan a los mecanismos de su propuesta, el
Comité podrá recomendar la modificación del proyecto; y en caso de no
existir consenso, se decretará su suspensión temporal, hasta que se
subsanen las deficiencias.
c. Analizar los reportes finales sobre las investigaciones para determinar el
cumplimiento de los mecanismos que operacionalizan los principios
éticos expuestos en la propuesta aprobada, con el objetivo de Certificar
la actividad de investigación como una actividad realizada con apego a
los principios éticos establecidos.
14. Todo proyecto de investigación podrá ejecutarse solamente cuando haya sido
certificado por el Comité de Evaluación de la Investigación.
15. Constituyen faltas a la ética social, la moral cristiana y a la disciplina, por parte
de los investigadores de la USMA:
a. Demorar, suspender, o no finalizar, por dolo o negligencia, la
investigación a su cargo.
b. Usar los recursos asignados para el desarrollo de la investigación en
beneficio propio o de terceros.
c. Plagiar investigaciones o avances de investigación.
17
d. No coordinar o supervisar el trabajo de los integrantes del proyecto de
investigación que están bajo su dirección.
e. No informar a las instancias correspondientes, con la periodicidad
establecida, sobre el avance de la investigación a su cargo.
f. Negligencia en las actividades de investigación, que lleven a situaciones
que riñan con el presente Código.
g. Riesgos innecesarios de los participantes de la investigación.
h. Perjuicio a la Institución o a terceros, por efectos de Conflicto de
Intereses en la actividad de investigación.
i.
Falta de integridad de la actividad científica en términos de:
i. Validez científica del diseño.
ii. Procedimientos investigativos contrarios a los valores y principios
fijados dentro del documento y la sociedad.
iii. Validez y objetividad de la información recolectada.
16. Los actos que atenten contra la ética social, la moral cristiana y la disciplina
serán sancionados, según la gravedad de la falta y la reiteración de la
conducta, de la siguiente manera:
a. Amonestación verbal.
b. Amonestación escrita.
c. Suspensión.
d. Expulsión.
17. Sin
perjuicio
de
la
aplicación
de
las
sanciones
administrativas
correspondientes, cuando las faltas mencionadas en el artículo 15 de este
18
Código, puedan constituir delito, el hecho será puesto en conocimiento de las
autoridades nacionales competentes.
18. Las quejas y reclamos contra un investigador por faltas a la ética social, la
moral cristiana o la disciplina serán presentadas ante la Vicerrectoría de
Investigación y Postgrado, quien nombrará una comisión “ad hoc” para que
conozca y decida el caso.
Buenas prácticas éticas en investigación
19. Las Buenas prácticas éticas en investigación son una serie de estándares
exigibles para la actividad de investigación que se realiza como acción
institucional de la USMA. Las mismas deben ser adaptadas a las
particularidades específicas de cada uno de los proyectos de investigación.
20. Es obligación del Investigador señalar, describir y explicar los mecanismos
mediante los cuales realiza la adaptación de estos lineamientos a las
particularidades de su investigación.
21. La identificación, descripción y explicación de los mecanismos dirigidos a
salvaguardar los principios éticos debe aparecer por escrito en la propuesta de
investigación presentada ante las Instancias Coordinadoras de Investigación,
en la medida proporcional que así lo demande la investigación.
Criterios para aplicar y evaluar las Buenas
Prácticas de Investigación
22. Integridad del investigador
a. El investigador solamente podrá emprender actividades de investigación
en áreas en las que tenga competencia comprobada.
b. El investigador tiene la obligación de no incurrir en prácticas desleales y
deshonestas en el proceso de investigación, como lo son:
19
i. Fabricación: simular los datos o resultados para incluirlos en el
reporte de investigación.
ii. Falsificación: manipular, actuar dolosamente, o ajustar a su
conveniencia particular los materiales, equipo y procesos de
información; los datos (cambio o exclusión injustificada); o los
resultados; de forma que el reporte de investigación no refleje
adecuadamente la experiencia.
iii. Plagio: apropiación indebida de las ideas, resultados o material
intelectual de otros, sin indicar la autoría de forma apropiada.
c. Se excluyen dentro de esta clasificación los errores no intencionales que
hayan sido cometidos y las diferencias de criterio.
23. Integridad de la información
a. La investigación debe contar con validez científica, especialmente en
cuanto a:
i. Diseño de investigación adecuado para responder a los objetivos.
ii. Instrumentos de medición válidos.
iii. Los análisis, interpretaciones, discusiones y conclusiones que se
realicen deben estar en función de lo que permite el Diseño de
investigación.
b. El Investigador será responsable de la veracidad del contenido de la
investigación.
24. Confidencialidad de la información
a. Los participantes de una investigación tienen derecho al anonimato. Por
tanto, los mecanismos de recolección, análisis y almacenamiento de
información de los mismos deben establecer procedimientos para
asegurar que no pueda reconocérseles o identificárseles de cara al
público en general.
20
b. El Investigador es el responsable de que las normas de confidencialidad
exigidas en la planificación y desarrollo de investigaciones sean
cumplidas.
c. El Investigador debe explicar, en la propuesta de investigación, la forma
como se controlará el acceso a la información obtenida de los
participantes en la investigación.
d. Aunque se permite el control de acceso a la propuesta de investigación
por razones de competitividad o privilegio, no se aceptará que la
propuesta incluya secciones secretas que no puedan ser vistas,
analizadas y evaluadas por parte del Comité Evaluador de la
Investigación.
25. Almacenamiento de la información
a. Los datos obtenidos en la investigación, así como toda la información
pertinente al diseño, el método, las técnicas y los procesos utilizados,
deben ser almacenados durante un periodo suficiente de tiempo para
permitir el análisis y la repetición de los resultados obtenidos de la
investigación.
b. Se recomienda que el almacenamiento de los datos sea dual: en forma
electrónica y una copia física.
c. Toda la documentación que se genere como parte del proceso de
investigación, será propiedad final de la Universidad. La misma será
debidamente custodiada de acuerdo con los criterios estándares y las
normas de la universidad.
d. El manejo de los datos y la información acerca del diseño, método,
técnicas y procedimientos de la investigación, deberán estar disponibles
para otros investigadores calificados que deseen profundizar en el
desarrollo de la investigación. En estas comunicaciones, se tomarán las
21
medidas necesarias para salvaguardar la confidencialidad y el
anonimato de los participantes.
26. Conflicto de intereses
a. En caso de que pueda existir conflictos de intereses dentro de
cualquiera de las fases del proceso de investigación o de sus
resultados, el investigador deberá notificar oportunamente a las
autoridades correspondientes.
Ética en investigaciones con seres humanos
27. Toda actividad de investigación debe ser realizada con un máximo respeto por
la vida y la integridad física, emocional y psicológica; prevaleciendo los
derechos humanos frente a los intereses de la ciencia y la sociedad.
28. El Consentimiento Informado es parte integral de los estudios con seres
humanos, ya que está dirigido a respetar el Principio de Autodeterminación. A
través de este mecanismo, los sujetos elegidos para participar en un estudio
podrán determinar, por sí mismos y sobre la base de una información veraz
acerca de los objetivos y procedimientos de la investigación, la conveniencia
de su participación en el mismo.
29. El consentimiento informado deberá informar acerca de:
a. La identidad de los responsables de la investigación
b. Los objetivos de la investigación, así como de los procedimientos de
recolección de datos y los posibles riesgos asociados con la
participación en el estudio.
c. Los mecanismos diseñados para proteger a la persona de dichos
riesgos, así como para mantener la confidencialidad y el anonimato.
d. El derecho de participar de forma voluntaria y sin coerción alguna.
e. El derecho de optar por retirarse de la investigación en cualquier
momento y los procedimientos diseñados para tal fin.
22
30. El Consentimiento Informado puede producirse como una sección del
Instrumento de recolección de datos, o como un documento aparte.
23
APÉNDICE B
REGISTRO UNIVERSITARIO DE
INVESTIGACIÓN
La Documentación de toda actividad es de fundamental importancia para
evidenciar su diseño, ejecución y desarrollo, y para proporcionar una fuente para
informar de los alcances logrados.
El Registro Universitario de Investigaciones es un sistema que recopila y procesa
información sobre la investigación a nivel de toda la Universidad, en las distintas
áreas de conocimiento y que es llevada a cabo, con autorización oficial, por las
distintas Instancias de Investigación definidas en el Estatuto Orgánico. El mismo
ha sido diseñado para cumplir con los siguientes objetivos:
a. Divulgar, a la comunidad universitaria y nacional, los proyectos de
investigación e Innovación que la Universidad reconoce oficialmente
como acciones de generación de conocimientos.
b. Ofrecer una base de datos general, única y centralizada, que resuma la
actividad de Investigación e Innovación de la USMA.
c. Estandarizar y organizar la información de los proyectos de
investigación e innovación presentados y ejecutados, con el fin de
permitir la Gestión y Certificación de los mismos.
d. Certificar los proyectos de investigación, para distintos fines.
Disposiciones Generales
1. El manejo y mantenimiento del Registro Universitario de Investigaciones será
responsabilidad de la Dirección de Investigación, la cual tendrá las funciones
de:
a. Recibir, organizar, actualizar y mantener la información que se registra
en la base de datos.
b. Proporcionar los medios adecuados para que los interesados puedan
registrar sus proyectos de investigación e innovación.
24
c. Dar a conocer, a través de los medios que considere convenientes para
su divulgación, el Registro Universitario de Investigación, que debe ser
de acceso público.
d. Llevar un control de todos los aspectos derivados, tales como su
publicación, los contratos y patentes generadas, etc.
2. Todo miembro del personal académico y administrativo que desarrolle
actividades de investigación e innovación en cualquier dependencia de la
Universidad, deberá solicitar al Director de Investigación la inclusión formal de
su
proyecto
de
investigación
dentro
del
Registro
Universitario
de
Investigaciones.
3. Todo proyecto de investigación o Innovación que sea incluido en el Registro
Universitario de Investigación, le dará carácter oficial a dicho proyecto como
una actividad de investigación o innovación autorizada.
4. Para fines del reconocimiento de un proyecto de investigación e innovación
como actividad oficial de la Universidad, el mismo deberá haber sido evaluado,
aceptado e inscrito dentro del Registro Universitario antes del inicio de la
Ejecución de la investigación.
5. Para que un proyecto de investigación e innovación pueda ser considerado en
el Registro Universitario de Investigación, deberá estar adscrito y respaldado
por alguna de las Instancias Coordinadoras de Investigación (Centros, Grupos
especializados, Institutos, Dirección de Investigación).
6. La decisión de la inclusión de un proyecto de investigación e innovación en el
Registro Universitario de Investigación deberá sustentarse en una Evaluación
objetiva y técnica. Para poder llevar a cabo esta evaluación, la Dirección de
Investigación podrá apoyarse en la Instancia Coordinadora de la Investigación
o en una Comisión Especial de Evaluación designada por la Dirección de
Investigación y aprobada por la Vicerrectoría de Investigación y Postgrado.
25
7. Posterior a la inscripción del proyecto de investigación e innovación en el
Registro Universitario de Investigación, se expedirá una certificación al
solicitante, de parte del Director de Investigación. También reposará una copia
de la certificación, dentro del expediente del solicitante y a lo interno de la
Autoridad encargada de la Unidad Académica o Administrativa a la que está
adscrito. Dicha nota deberá detallar los datos generales del proyecto y la
vigencia de la certificación que se ha otorgado.
8. La inscripción de proyectos en el registro podrá realizarse a título individual o
colectivo, presentando:
a. Carta de Solicitud de inscripción en el Registro Universitario de
Investigación, dirigida al Director de Investigación.
b. Formulario de Inscripción de Proyectos de Investigación.
c. Carta de aval de la Instancia Coordinadora en la que está adscrito el
proyecto.
9. La información que deberá proporcionarse para el Registro Universitario de
Investigación, por medio del formulario de inscripción, deberá incluir
a. Nombre o título del proyecto de investigación.
b. Responsable(s).
c. Estado de actividad.
d. Características o particulares metodológicas.
e. Instancia Coordinadora.
f. Unidad Ejecutora.
g. Fuentes de financiamiento.
h. Duración.
i.
Cualquier otro dato que se considere relevante.
10. Los aspectos no cubiertos en los alcances de esta reglamentación, serán
dirimidos discrecionalmente por el Consejo de Investigación. Cualquier
apelación, aclaración o controversia que surja se deberá presentar por escrito
26
ante la Vicerrectoría de Investigación y Postgrado, dentro de un término o
plazo prudente.
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APÉNDICE C
MODELO PARA LA
PROPUESTA DE UNA INVESTIGACIÓN
(*) El modelo es flexible y puede ser ajustado a las necesidades particulares.
1. Título de la investigación
2. Responsable(s) de la investigación
2.1. Nombre
2.2. Escuela
2.3. Teléfono(s)
2.4. Correo electrónico
3. Duración del proyecto
3.1. Fecha de inicio
3.2. Fecha de culminación
4. Unidad(es) académica(s) responsable(s)
4.1. _____________________________________________
4.2. _____________________________________________
4.3. _____________________________________________
5. Línea(s) de investigación(s)
6. Área(s) de conocimiento(s)
7. Planteamiento del problema
7.1. El problema
7.2. Objetivo(s) de la Investigación
7.3. Hipótesis / preguntas de investigación
7.3.1. Sustentación teórica de las hipótesis
8. Metodología: la cual debe ser adecuada al tipo de investigación: cuantitativa
y/o cualitativa.
8.1. Tipo de investigación/Tipo de diseño
8.1.1. Básica – Aplicada
8.1.2. Cuantitativa – Cualitativa
8.1.3. Experimental – No experimental
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8.2. Variables
8.3. Descripción del tratamiento (si es pertinente)
8.4. Sujetos (población y muestra)
8.4.1. Anexar carta de interés o apoyo de la comunidad o institución que
va a ser partícipe del proyecto
8.5. Técnica(s) de medición
8.6. Procedimiento
8.7. Diseño estadístico
8.7.1. Descriptivo
8.7.2. Inferencial
8.7.3. Hipótesis estadísticas (si son pertinentes)
8.7.4. Prueba(s) de hipótesis (si es pertinente)
8.7.5. Nivel de significatividad de las pruebas de hipótesis
8.7.6. Tamaño del efecto y potencia de la prueba (si es pertinente)
8.8. Plan de análisis de los resultados
9. Resultados
9.1. Resultados previstos
9.2. Impactos previstos
9.3. Beneficiarios previstos
9.4. Difusión de resultados
10. Consideraciones éticas
10.1. Acciones para cumplir con los principios éticos de investigación, en
las distintas fases del proceso
11. Cronograma de actividades
12. Recursos necesarios (descripción y justificación)
12.1. Equipos de laboratorios
12.2. Equipos informáticos
12.3. Viajes
12.4. Salidas de campo
12.5. Materiales – instrumentos especializados (pruebas psicológicas,
insumos, etc.)
13. Costos estimados
14. Financiamiento
14.1. Externo
14.2. Institucional
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El Modelo anteriormente presentado, está adecuado a investigaciones
cuantitativas, experimentales o no experimentales. En los casos de
Investigaciones Cualitativas, el investigador o investigadores deben hacer los
ajustes metodológicos correspondientes en la propuesta.
Debe presentarse en una copia impresa y otra en formato digital con el mismo
documento de la propuesta.
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APÉNDICE D
REGLAMENTOS PARA PUBLICACIONES
La Dirección de Investigaciones contará en su propia página Web, dentro de la
cual una sección se reservará especialmente para publicaciones. En éste sentido
nos referimos a los artículos e investigaciones aprobadas y desarrolladas bajo los
auspicios de la Dirección de Investigación de la USMA, tanto por investigadores
propios como externos de la institución. También se podrán incluir las
investigaciones que surjan producto de los Convenios con organismos nacionales
o internacionales bajo los que se hayan determinado derechos de publicación a
favor de USMA. En la misma pueden publicar aquellos especialistas interesados
en transmitir y compartir sus conocimientos y experiencias en al vasto campo de la
investigación científica, en cualquiera área del conocimiento.
Se cuenta con un Comité Editorial, conformado por profesionales prestigiosos,
seleccionados tanto del ambiente universitario como fuera de él, los cuales tienen
la responsabilidad de evaluar los trabajos presentados y sugerir, en función de su
calidad, la publicación del mismo. Las decisiones del Comité son inapelables.
Quedará a criterio personal de cada ejecutor del proyecto, unidad investigadora o
facultad, determinar si los resultados de su investigación se publicarán a través de
la página Web de la Dirección de Investigación, o si la promulgación se realizará a
través de ejemplares o revistas impresas; pero lo que por ningún motivo dejará de
hacer el investigador, es publicar los resultados obtenidos en la investigación, a
nombre de la USMA.
Las publicaciones serán de acceso permanente para las personas interesadas, y
la incorporación de nuevos contenidos se hará de manera regular. De ésta forma,
la Dirección de Investigación cumple con la función de difundir el conocimiento
producto de la actividad intelectual de nuestros investigadores y profesores.
Las Investigaciones deben satisfacer los siguientes criterios en cuanto a su
presentación: (puede variar de acuerdo a las circunstancias)
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1. Título de la Investigación, autor(es), fecha de presentación del documento.
2. Resumen en español no mayor de 150 palabras.
3. Resumen en inglés (opcional).
4. Palabras claves (no mayor de diez).
5. Introducción.
6. Planteamiento del problema y marco teórico.
7. Objetivos del estudio / Planteamiento de hipótesis.
8. Método/Metodología:
 Tipo de investigación/Diseño de investigación
 Variables del estudio (debe incluir sus definiciones)
 Sujetos: detalles de la población y muestra
 Medición: detalles de los métodos de recolección de la data
9. Resultados: presentación de resultados, incluyendo Tablas, Gráficos y
pruebas estadísticas.
10. Discusión
11. Conclusiones y recomendaciones
12. Bibliografía
En los casos de investigaciones cualitativas, la propuesta debe presentar los
ajustes metodológicos correspondientes.
Los Artículos presentados pueden referirse a investigaciones propias o a
resultados provenientes de estudios desarrollados por otros autores, análisis
crítico de literatura especializada o modelos teóricos de naturaleza científica Para
todos estos casos, se sugiere una extensión máxima de hasta diez cuartillas.
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Las investigaciones y/o artículos presentados pueden ser exclusivos o pueden
haber sido presentados previamente en otros medios. En ambos casos, el autor
debe hacer los señalamientos correspondientes.
Normas Generales para presentación de artículos
 El documento debe ser presentado preferiblemente en idioma español o
castellano. Se permitirá, de acuerdo a la temática desarrollada, la
presentación de artículos e investigaciones en inglés.
 Debe ser elaborado en el procesador de texto de Microsoft Word.
 La letra debe ser Times New Roman de 12 puntos, a 1.5 espacios
interlineales y justificada.
 Las tablas, gráficos y otros métodos organizativos, deben ser presentados
en el contexto del estudio; o en su defecto en apéndices que se
presentarán al final del trabajo investigativo.
 Para las citas y referencias bibliográficas sugerimos el modelo APA. Los
párrafos no deben tener en principio sangría en el margen izquierdo, salvo
cualquier otro acuerdo de estilo o forma.
La Comisión Editorial
Tiene la responsabilidad de recibir, analizar y decidir la aceptación y publicación
del documento, o de rechazar el mismo si no cumplen con los criterios
establecidos.
Esta comisión estará integrada por cuatro investigadores de los cuales, dos deben
pertenecer al área científica desarrollada. Estos investigadores pueden o no
pertenecer al cuerpo académico de la USMA. La Comisión se reserva el derecho
de hacer consultas a especialistas externos, si las circunstancias así lo
determinan.
Todas las investigaciones y artículos que aspiren a ser publicados por la Dirección
de Investigación, serán evaluados bajo las mismas normas y criterios y cada
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Comisionado emitirá su juicio valorativo de manera independiente. La aprobación
del documento se llevará a cabo si la mitad más uno de los miembros de la
Comisión así lo considera. Las observaciones hechas por los Comisionados son
de obligatorio cumplimiento por parte de los interesados, ya sea que el documento
haya sido aprobado o el mismo haya sido rechazado. Si un documento es
rechazado, el autor tendrá hasta 30 días hábiles o laborales para hacer los
cambios sugeridos por la Comisión. En tal caso, puede presentar el documento o
proyecto nuevamente y el mismo será evaluado bajo las mismas reglas. Los
documentos aprobados, serán publicados inmediatamente después de su
aprobación por las instancias correspondientes.
Con relación a los Trabajos de Graduación de estudiantes de Licenciatura o Post
Grado, a los mismos se les aplicarán las normas de evaluación anteriormente
señaladas.
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