Manual Interno UTLR Contraloría Normativa V. 1.0

CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
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MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK (UTLR) CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
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Contenido
INGRESO AL SISTEMA...................................................................................... 2
NIVEL TRES ........................................................................................................ 3
2.1. MENÚ 1: Entidad ........................................................................................... 3
2.2. MENÚ 2: Usuarios .......................................................................................... 5
2.3. MENÚ 3: Emisores ......................................................................................... 6
2.4. MENÚ 3: Tipo Carteras .................................................................................. 8
2.5. MENÚ 4: Carteras......................................................................................... 13
2.6. MENÚ 5: SMLMV ........................................................................................ 19
3. NIVEL DOS ....................................................................................................... 21
3.1. MENÚ: Sistemas de Administración de Riesgos de Carteras Colectivas......... 23
3.1.1. MENÚ 1: Portafolios ............................................................................. 23
3.1.2. MENÚ 2: Definición de Cartera Colectiva ............................................. 40
3.1.3. MENÚ 3: Decreto 2555 de 2010 ............................................................ 45
4. ELABORACIÓN DEL PORTAFOLIO ............................................................. 45
5. CREACIÓN DE ARCHIVOS PLANOS ............................................................ 51
1.
2.
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
REVISADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
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Sistema de Administración de Riesgos de las Carteras Colectivas
1. INGRESO AL SISTEMA
i.
Ingrese
por
la
barra
de
www.ustarizabogados.com/consultorias.
direcciones
a
la
URL
ii.
Una vez ingrese encontrará el formulario de ingreso del sistema “USTARIZ
TREASURY LEGAL RISK”. En este formulario usted deberá ingresar los
datos que allí se le soliciten dependiendo del nivel de acceso que tenga.
iii.
Niveles de acceso
1. Nivel Uno
2. Nivel Dos
3. Nivel Tres
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2. NIVEL TRES
Una vez registre los datos correspondientes al Nivel Tres (3), ingresará al menú de inicio
el cual está compuesto por cinco (5) módulos:
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
2.6.
Entidad
Usuarios
Emisores
Tipo Carteras
Carteras
SMLMV
Usted deberá ingresar a la opción que desee, según sea su interés
2.1. MENÚ 1: Entidad
Ésta opción le permite crear, ver y modificar el Nombre, Nit y Listado de las sociedades
administradoras de Carteras Colectivas.
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Para proceder a crear una sociedad administradora de Carteras Colectivas
deberá diligenciar en el cuadro de “ADMINISTRACIÓN DE
ENTIDADES” el nombre y el nit de la misma.
Una vez se diligencien los datos, deberá hacer click en la opción guardar
.
ii.
Cuando la información quede debidamente almacenada la misma aparecerá
en el cuadro de “EMPRESAS EXISTENTES”, como se ilustra en la imagen
anterior.
iii.
Para modificar la información que previamente se ingresó, usted encontrará
dos opciones que le permiten editar o eliminar los datos de la sociedad
administradora que desee seleccionar.
iv.
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
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Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
2.2. MENÚ 2: Usuarios
Ésta opción le permite crear, ver y modificar la Empresa, el Nombre, Apellidos, Nivel,
Usuario y Password relacionados con las personas y nivel de autorización de los usuarios
del UTLR.
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i.
Para proceder a crear un Usuarios del UTLR deberá diligenciar en el cuadro de
“ADMINISTRACIÓN DE USUARIOS” los datos: la Empresa, el Nombre,
Apellidos, Nivel, Usuario y Password relacionados con las personas y nivel de
autorización de los usuarios del UTLR.
j.
Una vez se diligencien los datos, deberá hacer click en la opción guardar
ii.
Cuando la información quede debidamente almacenada la misma aparecerá en el
cuadro de “USUARIOS CREADOS”, como se ilustra en la imagen anterior.
iii.
Una vez creado el usuarios, usted encontrará una opción que le permitirá activar
o desactivar el usuario seleccionado..
iv.
Para modificar la información que previamente se ingresó, usted encontrará dos
opciones que le permiten editar o eliminar los datos del ente Emisor que desee
seleccionar.
v.
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
.
2.3. MENÚ 3: Emisores
Ésta opción le permite crear, ver y modificar el Nombre, Nit y Listado de los emisores
de títulos y valores que componen el portafolio de inversiones de las carteras colectivas.
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k.
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Para proceder a crear un Emisor de títulos y valores deberá diligenciar en el
cuadro de “ADMINISTRACIÓN DE EMISORES” el nombre y el nit del
mismo.
Una vez se diligencien los datos, deberá hacer click en la opción guardar
.
vi.
Cuando la información quede debidamente almacenada la misma aparecerá en el
cuadro de “EMISORES EXISTENTES”, como se ilustra en la imagen anterior.
vii.
Para modificar la información que previamente se ingresó, usted encontrará dos
opciones que le permiten editar o eliminar los datos del ente Emisor que desee
seleccionar.
viii.
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
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2.4. MENÚ 4: Tipo Carteras
Ésta opción le permite ingresar y/o actualizar la información correspondiente a los
límites de inversión establecidos en el Decreto 2555 de 2010, mostrando el “LISTADO
DE TIPO CARTERAS COLECTIVAS” que actualmente se encuentran contempladas
en la legislación colombiana, como se ilustra a continuación.
Dependiendo de su interés usted podrá hacer click en cualquiera de las opciones, que se
muestran a continuación:
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Opción 1.
PARÁMETROS TIPO CARTERA SEGÚN DECRETO (Políticas de inversión): Si
usted escoge esta opción, en su pantalla aparecerá la siguiente imagen:
i.
Haciendo click en la opción “Convenciones” que aparece en cada recuadro,
se mostrará el siguiente encabezado:
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ii.
iii.
ix.
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Usted deberá ingresar y/o actualizar la información solicitada que sea
pertinente (Mínimo, Máximo y Norma) de acuerdo al Decreto 2555 de 2010,
teniendo en cuenta diligenciar los campos requeridos y desplazándose hasta
el final de la página Web.
Una vez la información solicitada (Mínimo, Máximo y Norma) esté
completamente diligenciada, deberá hacer click en la opción “Actualizar”, que
se encuentra al final de la página Web, como se ilustra a continuación:
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
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Volver: Se regresa al menú anterior.
Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
Opción 2.
PARÁMETROS TIPO CARTERA SEGÚN DECRETO (Prohibiciones y Conflictos):
Si usted escoge ésta opción, en su pantalla aparecerá la siguiente imagen:
i.
Haciendo click en la opción “Convenciones” que aparece en cada recuadro,
se mostrará el siguiente encabezado:
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x.
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ii.
Usted deberá ingresar y/o actualizar la información solicitada que sea
pertinente (Mínimo, Máximo y Norma) de acuerdo al Decreto 2555 de 2010,
teniendo en cuenta diligenciar los campos requeridos y desplazándose hasta
el final de la página Web.
iii.
Una vez la información solicitada (Mínimo, Máximo y Norma) esté
completamente diligenciada, deberá hacer click en la opción “Actualizar”, que
se encuentra al final de la página Web, como se ilustra a continuación:
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
Volver: Se regresa al menú anterior.
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Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
2.5. MENÚ 5: Carteras
Ésta opción le permite crear, ver y modificar una Cartera Colectiva con la información
establecida en el Reglamento Interno de la Cartera Colectiva correspondiente al nombre
de la sociedad administradora, nombre y tipo de la Cartera Colectiva y límites de
inversión, mostrando el “LISTADO DE CARTERAS COLECTIVAS EXISTENTES”,
como se ilustra a continuación.
i.
Previamente se debe haber creado el nombre de la sociedad administradora
de la Cartera Colectiva ingresando por el Menú 1 “Entidad”
ii.
Usted deberá diligenciar y seleccionar los datos que se le solicitan en el
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recuadro “ADMINISTRACION DE CARTERAS COLECTIVAS”.
Una vez se diligencien los datos, deberá hacer click en la opción guardar
iii.
Cuando la información quede almacenada la misma aparecerá en el cuadro
de “LISTADO DE CARTERAS COLECTIVAS EXISTENTES”, como se
muestra a continuación
Dependiendo de su interés usted podrá hacer click en cualquiera de las opciones, que se
muestran a continuación:
Opción 1.
PARÁMETROS POLÍTICAS DE INVERSIÓN: Si usted escoge ésta opción, en su
pantalla aparecerá la siguiente imagen
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iv.
Haciendo click en la opción “Convenciones” que aparece en cada recuadro,
se mostrará el siguiente encabezado:
v.
Usted deberá ingresar y/o actualizar la información solicitada que sea
pertinente al “Reglamento Interno” (Máximo por Emisor, Mínimo y
Máximo), teniendo en cuenta diligenciar los campos requeridos y
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desplazándose hasta el final de la página Web.
vi.
Una vez la información solicitada (Máximo por Emisor, Mínimo y Máximo)
esté completamente diligenciada, deberá hacer click en la opción
“Actualizar”, que se encuentra al final de la página Web, como se ilustra a
continuación:
vii.
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
Volver: Se regresa al menú anterior.
Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
Opción 2.
PARÁMETROS PROHIBICIONES Y CONFLICTOS: Si usted escoge ésta opción, en
su pantalla aparecerá la siguiente imagen:
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i.
Haciendo click en la opción “Convenciones” que aparece en cada recuadro,
se mostrará el siguiente encabezado:
ii.
Usted deberá ingresar y/o actualizar la información solicitada que sea
pertinente al “Reglamento Interno” (Máximo por Emisor, Mínimo y
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Máximo), teniendo en cuenta diligenciar los campos requeridos y
desplazándose hasta el final de la página Web.
iii.
Una vez la información solicitada (Máximo por Emisor, Mínimo y Máximo)
esté completamente diligenciada, deberá hacer click en la opción
“Actualizar”, que se encuentra al final de la página Web, como se ilustra a
continuación:
iv.
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
Volver: Se regresa al menú anterior.
Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
Dependiendo de su interés usted podrá hacer click sobre las dos opciones que se
muestran a continuación, las cuales le permiten editar o eliminar la información que
previamente se ingresó en el cuadro “ADMINISTRACIÓN DE CARTERAS
COLECTIVAS”, el cuál hace referencia a la información de creación de la respectiva
Cartera Colectiva.
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Héctor Javier Arango Flórez
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FECHA: 19-03-2011
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Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
Volver: Se regresa al menú anterior.
Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
2.6. MENÚ 6: SMLMV
Con el propósito de validar lo establecido en el artículo 19 del Decreto 2555 de 2010
“Monto mínimo de participaciones”, ésta opción le permite crear, ver y modificar el valor del
salario mínimo legal mensual vigente establecido por el Gobierno Nacional, como se
ilustra a continuación:
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Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
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i.
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Usted deberá ingresar la información solicitada en el cuadro “SALARIO
MINIMO LEGAL VIGENTE”.
Una vez se diligencien los datos, deberá hacer click en la opción guardar
.
ii.
Cuando la información quede almacenada la misma aparecerá en el cuadro
de “LISTADO SALARIO MÍNIMO LEGAL VIGENTE”, como se
muestra en la anterior ilustración.
Dependiendo de su interés usted encontrará dos opciones que le permiten editar o
eliminar la información que previamente se ingresó, sobre el salario mínimo legal
mensual vigente
Para cambiar de menú usted deberá dar click sobre la opción deseada:
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Volver: Se regresa al menú anterior.
Inicio: Se regresa al menú inicial.
Salir: Se da por terminada la sesión.
3. NIVEL DOS
i.
Una vez ingrese por la barra de direcciones a la URL
www.ustarizabogados.com/consultorias, encontrará el formulario de ingreso
del sistema “USTARIZ TREASURY LEGAL RISK”. En este formulario
usted deberá ingresar los datos que allí se le soliciten correspondientes al
Nivel Dos (2).
ii.
Una vez registre los datos correspondientes al Nivel Dos (2), aparecerá en la
pantalla el formulario que se ilustra a continuación:
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Una vez se diligencie la información solicitada, deberá hacer click en la
opción “Confirmar Datos” e ingresará al menú de inicio el cual está
compuesto por el módulo “Sistemas de Administración de Riesgos de
Carteras Colectivas”, como se muestra en la siguiente imagen:
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3.1. MENÚ: Sistemas de Administración de Riesgos de Carteras Colectivas
Ésta opción le permite cargar los datos del portafolio por cada Cartera Colectiva a una
fecha específica para generar y almacenar los reportes respectivos. Así mismo, le permite
observar como referencia la definición de las Carteras Colectivas y la normatividad del
decreto 2555 de 2010.
Una vez ingrese por esta opción, se mostrarán en la pantalla el “LISTADO TIPO DE
CARTERAS COLECTIVAS EXISTENTES” y los dos (2) módulos de referencia, como
se ilustra en la siguiente imagen:
Usted deberá ingresar a la opción que desee, según sea su interés.
3.1.1.
MENÚ 1: Portafolios
En este módulo encontrará el listado de Carteras Colectivas existentes ordenadas por
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Entidad, Nombre y Tipo de Cartera; para realizar los reportes ingrese a la cartera
colectiva de su interés usando el botón “Ingresar”
.
i.
Al ingresar a la Cartera Colectiva seleccionada Usted se encontrará en
“Operaciones a Trabajar”.
ii.
Deberá ingresar a la opción que requiera:
Opción 1: CARGAR PORTAFOLIO DE INVERSIÓN
POLÍTICAS DE INVERSIÓN
Esta opción le permite generar el reporte de Cumplimiento de su Cartera Colectiva de
acuerdo la Política de Inversión, para hacerlo sigua los siguientes pasos:
i.
Escoja la fecha de composición del portafolio que va a cargar en el recuadro
“FECHA” dando click en la imagen del calendario.
ii.
Ingrese a “POLÍTICA DE INVERSIÓN” haciendo click en la imagen del
recuadro.
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iii.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
PÁGINA 25 de 53
Al ingresar usted encontrará el formulario del reporte como se muestra a
continuación, el formulario está dividido en cinco (5) secciones:





COMPOSICIÓN DE LOS ACTIVOS DE LA CARTERA
COLECTIVA
RIESGO DE MERCADO
COMPOSICIÓN DEL PORTAFOLIO DE INVERSIONES POR
TIPO DE RENTA
RIESGO DE LIQUIDEZ
RIESGO DE CRÉDITO, CONCENTRACIÓN Y CONTRAPARTE
Haciendo click en “Convenciones” se despliega el encabezado del formulario.
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
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iv.
Cargue el Portafolio en la sección “Cargar Portafolio” dando click en el
botón “Seleccionar archivo”, allí deberá ir a la ruta de almacenamiento del
archivo plano “politicasInversion.csv” y seleccionarlo.
v.
Al iniciar la carga de la información el sistema solicita el porcentaje máximo
para Inversiones y Depósitos por emisor de acuerdo al reglamento de la
cartera, como se aprecia a continuación. Cabe resaltar que sólo solicitará
aquellos emisores que no hayan sido creados previamente para esta Cartera.
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
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La información cargada se ve reflejada en el formulario, para cada uno de los
ítems de las secciones el sistema indicará si la Cartera “CUMPLE” o “NO
CUMPLE” con los parámetros cargados de acuerdo al reglamento.
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vi.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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PÁGINA 29 de 53
Una vez esté seguro que la información se haya cargado correctamente
proceda a guardar el reporte. Vaya a la parte final del formulario y de click en
el botón “Guardar”.
Aguarde hasta cuando el sistema indique que el portafolio ha sido
almacenado correctamente, luego el sistema lo devuelve al menú
“Operaciones a Trabajar”.
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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PÁGINA 30 de 53
PROHIBICIONES Y CONFLICTOS
Esta opción le permite generar el reporte de Prohibiciones y Conflictos de Intereses
Sociedad Administradora, Matriz, Subsidiarias y Filiales (Vinculadas), para hacerlo sigua
los siguientes pasos:
i.
Escoja la fecha de composición del portafolio que va a cargar en el recuadro
“FECHA” dando click en la imagen del calendario.
ii.
Ingrese a “PROHIBICIONES Y CONFLICTOS” haciendo click en la
imagen del recuadro.
iii.
Al ingresar usted encontrará el formulario del reporte como se muestra a
continuación, el formulario está dividido en seis (6) secciones:

INVERSIONES
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




CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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OPERACIONES DE LIQUIDEZ
OPERACIONES DE CRÉDITO
DEPÓSITOS BANCARIOS
Operaciones Derivados con fines de COBERTURA
Operaciones Derivados con fines de ESPECULACIÓN
Haciendo click en “Convenciones” se despliega el encabezado del formulario.
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iv.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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CÓDIGO
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PÁGINA 32 de 53
Cargue el Portafolio en la sección “Cargar Portafolio” dando click en el
botón “Seleccionar archivo”, allí deberá ir a la ruta de almacenamiento del
archivo plano “prohibiciones.csv” y seleccionarlo.
La información cargada se ve reflejada en el formulario, para cada uno de los
ítems de las secciones el sistema indicará si la Cartera “CUMPLE” o “NO
CUMPLE” con los parámetros cargados de acuerdo al reglamento.
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v.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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PÁGINA 33 de 53
Una vez esté seguro que la información se haya cargado correctamente
proceda a guardar el reporte. Vaya a la parte final del formulario y de click en
el botón “Guardar”.
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
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Aguarde hasta cuando el sistema indique que el portafolio ha sido
almacenado correctamente, luego el sistema lo devuelve al menú
“Operaciones a Trabajar”.
Opción 2: REPORTES
Esta opción le permite a usted conocer los resultados de los reportes de cumplimiento
de las políticas de inversión y/o prohibiciones y conflictos de interés que se establecen
legalmente, dentro de un rango de fechas determinadas por usted.
REPORTE POLÍTICAS DE INVERSIÓN
i.
Para ver el reporte de política de inversión seleccione
, a
continuación llegará a “REPORTES POLÍTICAS DE INVERSIÓN” donde
deberá seleccionar la Fecha Inicial y Fecha Final de los reportes que desee revisar,
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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para esto haga click en el botón
PÁGINA 35 de 53
.
También debe seleccionar el tipo de reporte deseado entre “GENERAL”, “NO
CUMPLE” y “CUMPLE”.
El reporte “NO CUMPLE” le muestra solo los incumplimientos que ha tenido esta
Cartera Colectiva durante el período seleccionado, por su parte el reporte “CUMPLE” se
limita a los cumplimientos, mientras que el reporte “GENERAL” le muestra tanto
cumplimientos como incumplimientos.
ii.
Una vez que establezca los parámetros para el reporte, usted debe generarlo, para
esto haga click en
a continuación.
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. Aparecerán los reportes ordenados por fecha como se ve
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iii.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
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Ahora puede consultar el reporte en formato .pdf dando click en
eliminarlo utilizando la opcion
menú anterior.
. Utilice el boton
PÁGINA 36 de 53
o
para regresar al
El reporte generado se podrá apreciar como aparece a continuacion.
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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REPORTE POLÍTICAS DE PROHIBICIONES Y CONFLICTOS
i.
Para ver el reporte de política de inversión seleccione
, a
continuación llegará a “REPORTES PROHIBICIONES Y CONFLICTOS DE
INTERES” donde deberá seleccionar la Fecha Inicial y Fecha Final de los
reportes que desee revisar, para esto haga click en el botón
.
También debe seleccionar el tipo de reporte deseado entre “GENERAL”, “NO
CUMPLE” y “CUMPLE”.
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Héctor Javier Arango Flórez
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REVISADO POR:
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FECHA: 19-03-2011
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
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El reporte “NO CUMPLE” le muestra solo los incumplimientos que ha tenido esta
Cartera Colectiva durante el período seleccionado, por su parte el reporte “CUMPLE” se
limita a los cumplimientos, mientras que el reporte “GENERAL” le muestra tanto
cumplimientos como incumplimientos.
ii.
Una vez que establezca los parámetros para el reporte, usted debe generarlo, para
esto haga click en
a continuación.
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
. Aparecerán los reportes ordenados por fecha como se ve
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iii.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
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Ahora puede consultar el reporte en formato .pdf dando click en
eliminarlo utilizando la opcion
menú anterior.
. Utilice el boton
PÁGINA 39 de 53
o
para regresar al
El reporte generado se podrá apreciar como aparece a continuacion.
Opción 3: EMISORES
Cada cartera colectiva posee un listado de Emisores que van siendo creados al realizar el
proceso de CARGAR PORTAFOLIO DE INVERSIÓN.
i.
Para acceder a este listado vaya a
, cuando acceda allí se desplegará el
listado de Emisores que han sido creados dentro de esa Cartera Colectiva como
se puede detallar a continuación:
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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ii.
Aquí podrá agregar nuevos emisores de depósitos o inversiones utilizando la
opción la barra de ADMINISTRACIÓN DE EMISORES y diligenciando la
información que allí se le solicita.
iii.
Para agregar al listado utilice el botón guardar.
iv.
Puede editar o eliminar emisores ya existentes utilizando los botones
correspondientes para tal fin,
para editar
.
o
eliminar
3.1.2. MENÚ 2: Definición de Cartera Colectiva
i.
Encontrará el Listado de Tipo de Carteras Colectivas que actualmente hay en el
mercado de valores Colombiano.
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LTDA.
VERSIÓN
1.0
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Si usted elige la opción del encabezado
usted encontrará la definición de
Cartera Colectiva, qué clase de compartimentos puede tener una Cartera Colectiva y la
normatividad aplicable a las mismas.
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LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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Para regresar al Menú anterior haga click en
ii.
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.
Dependiendo de su interés usted podrá hacer click en cualquiera de las opciones,
que se muestran a continuación para cada tipo de cartera Colectiva:
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LTDA.
VERSIÓN
1.0
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CÓDIGO
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PÁGINA 43 de 53
Usted puede escoger la opción
de la Cartera Colectiva especifica que
usted desee explorar, se le indicará la definición de esta clase de Cartera Colectiva y la
normatividad aplicable a la misma como se ilustra en la siguiente imagen
iii.
La opción
le permite ingresar a la política de inversión
que establece el Decreto 2555 de 2010 en materia de la Cartera Colectiva que
usted haya elegido explorar..
Al ingresar se encontrará con el formulario de la Cartera Colectiva escogida, el cual se
divide en cinco (secciones): COMPOSICIÓN DE LOS ACTIVOS DE LA CARTERA
COLECTIVA, RIESGO DE MERCADO, COMPOSICIÓN DEL PORTAFOLIO DE
INVERSIONES POR TIPO DE RENTA, RIESGO DE LIQUIDEZ y RIESGO DE
CRÉDITO, CONCENTRACIÓN Y CONTRAPARTE.
Para desplegar los encabezados de los recuadros usted debe dar click en “Convenciones”
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Utilice el botón
iv.
PÁGINA 44 de 53
para regresar al menú anterior..
La opción
le permite tal como se muestra en la
imagen siguiente, ingresar a las prohibiciones y conflictos de interés entre la
Sociedad Administradora, Matriz, Subsidiarias y Filiales (Vinculadas).
Al ingresar se encontrará con el formulario de la Cartera Colectiva escogida, el cual se
divide en cinco (secciones): INVERSIONES, OPERACIONES DE LIQUIDEZ,
OPERACIONES DE CRÉDITO, DEPÓSITOS BANCARIOS, Operaciones
Derivados con fines de COBERTURA, Operaciones Derivados con fines de
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
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CÓDIGO
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NCN-MM001
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ESPECULACIÓN.
Para desplegar los encabezados de los recuadros usted debe dar click en “Convenciones”
Utilice el botón
para regresar al menú anterior..
3.1.3. MENÚ 3: Decreto 2555 de 2010
En esta sección usted podrá consultar el Decreto 2555 de 2010, que aparecerá debajo del
“LISTADO TIPO DE CARTERAS COLECTIVAS”.
4. ELABORACIÓN DEL PORTAFOLIO
Esta sección lo guiará a elaborar y organizar el archivo de Excel que contiene la
composición de los Activos de la Cartera Colectiva que se utiliza para generar los
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CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
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CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
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reportes en la herramienta “USTARIZ TREASURY LEGAL RISK”. Esta sección es un
complemento de la sección “3.1.1 MENÚ 1: Portafolios”.
i.
Utilice el archivo de Excel Anexo N° 1 “Portafolio.xls” (luego podrá cambiarle el
nombre) que se encuentra ubicado en: C:\Users\Manuel\Sistema Gestion de
Calidad\Contraloría Normativa
Este archivo contiene una hoja que se llama “Portafolio” que contiene las siguientes
columnas: TIPO ACTIVO, VINCULADO O NO, TIPÒ TITULO, EMISOR, NIT,
TIPO INVERSION, TIPO REGISTRO, SISTEMA TRANSACCIONAL, TIPO
MONEDA, TIPO SECTOR, CALIFICACION, DIAS AL VTO y VPN. Esto se puede
apreciar en la siguiente imagen:
Es importante que no modifique el orden o nombres de las columnas o el nombre de la
hoja, limítese a ingresar los datos de la composición de los activos en este archivo.
ii.
Con el propósito de codificar la composición de los Activos de la Cartera
Colectiva, la información deberá ser diligenciada en formato Excel versión 2003
(.xls), atendiendo las siguientes instrucciones:
Los datos que correspondan a valores deberán reportarse alineados a la derecha del
campo valor del registro, con dos decimales, separados por punto y aproximando el
último decimal por el sistema de redondeo. No obstante, el campo que no tenga valor o
no aplique, deberá ser diligenciado en ceros.
iii.
Para la codificación de los Activos de la Cartera Colectiva por favor sírvase a usar
las siguientes pautas:
No.
Column
a
1
Encabezado
Tipo Activo
2
Vinculado o No
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Concepto
Registre el código
asignado por Tipo
de Activo.
Registre por cada
emisor el código
asignado si es matriz,
filial y/o Vinculado,
o por el contrario,
No es Vinculado.
Código
1
Inversión
Detalle
2
1
Depósito
Si
2
No
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No.
Column
a
3
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LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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CÓDIGO
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Encabezado
Tipo de Título
Concepto
Registre por cada
campo el código
asignado por Tipo
de Título.
Código
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
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FECHA: 16-03-2011
PÁGINA 47 de 53
Detalle
Bonos Nación - Fogafín - Banrepública
Bonos Sector Público - No Nación
Bonos Sector Financiero
Bonos Sector Real
Bonos de Organismos Multilaterales de Crédito
Bonos de Otros Gobiernos Extranjeros
Títulos – TCO
Títulos – TIDIS
Títulos de Reducción de Deuda - TRD
Títulos de Tesorería - TES
Títulos y/o valores Banco de la República
Títulos y/o valores Fogafín
Títulos y/o valores Minhacienda y Crédito
Público
Títulos y/o Valores respaldo Nación
Otros Títulos Deuda Pública (Nación)
Certificados de Depósito a Término - CDT
Certificados de Depósito de Mercancías - CDM
Titularización Entidades No vigiladas SFC
Titularización Entidades vigiladas SFC
Notas Estructuradas
Papeles Comerciales
Cédulas Hipotecarias
Emisiones de los Entes Territoriales
Valores deuda pública del exterior
Valores emitidos por empresas extranjeras del
sector real en Bolsa
Valores emitidos por entidades bancarias del
exterior
Cheques
Letras de Cambio
Facturas cambiarias de compraventa
Otros títulos y/o valores sector real
Otros títulos y/o valores sector financiero
Otros títulos y/o valores sector nación
Otros valores Renta Fija
Acciones alta bursatilidad entidades vigiladas SFC
Acciones media bursatilidad entidades vigiladas
SFC
Acciones baja bursatilidad entidades vigiladas SFC
Acciones alta bursatilidad entidades NO vigiladas
SFC
Acciones media bursatilidad entidades NO
vigiladas SFC
Acciones baja bursatilidad entidades NO vigiladas
SFC
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APROBADO POR:
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No.
Column
a
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LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
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CÓDIGO
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NCN-MM001
Encabezado
Concepto
Código
40
Registre por cada
campo el código
asignado por tipo de
título,
para
las
Operaciones
de
Derivados
con
Fines
de
Cobertura.
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
Registre por cada
campo el código
asignado por tipo de
título,
para
las
Operaciones
de
Derivados
con
Fines
de
Especulación.
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
Registre por cada
campo el código
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
74
75
76
77
78
79
PÁGINA 48 de 53
Detalle
Participación en otras Carteras Colectivas
Nacionales
Participación en Carteras Colectivas administras
por la Sociedad
Bienes inmuebles
Derechos económicos de contratos
Derechos fiduciarios en patrimonios autónomos
Promesa de compraventa / opción para la compra
Otros derechos económicos sector nacional
Otros derechos económicos sector externo
Participación en fondos de capital privado
Participación en fondos extranjeros
Índices bursátiles
Otros títulos y/o valores de participación
Forward sobre Tasa de Mercado Peso/Dólar
Forward sobre una Tasa de Interes
Forward sobre Títulos de Renta Fija
Forward Sobre Divisas
Swap Tasa de Interés
Swap Sobre Divisas
Opciones de Compra (Put-Call)
Opciones de Venta (Put-Call)
Operaciones a Plazo de Cumplimiento Financiero
(OPCF)
Operaciones a Plazo de Cumplimiento Efectivo
(OPCE)
Instrumentos Derivados Exoticos
Futuros
Otros Instrumentos Derivados
Forward sobre Tasa de Mercado Peso/Dólar
Forward sobre una Tasa de Interes
Forward sobre Títulos de Renta Fija
Forward Sobre Divisas
Swap Tasa de Interés
Swap Sobre Divisas
Opciones de Compra (Put-Call)
Opciones de Venta (Put-Call)
Operaciones a Plazo de Cumplimiento Financiero
(OPCF)
Operaciones a Plazo de Cumplimiento Efectivo
(OPCE)
Instrumentos Derivados Exoticos
Futuros
Otros Instrumentos Derivados
Repo Activas y Simultaneas Activas
Repo Pasivas y Simultaneas Pasivas
REVISADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
APROBADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
No.
Column
a
Encabezado
4
Emisor
5
Nit
6
7
8
9
10
11
PÁGINA 49 de 53
Concepto
Código
Detalle
asignado por tipo de
título,
para
las
Operaciones
de
Liquidez
80
Transferencia Temporal de Valores
Registre el Nombre Completo del Emisor del título o entidad bancaria donde
reposan los depósitos, en letras mayúsculas, con un espacio entre palabras.
Registre el Número de Identificación del emisor del título o entidad bancaria
donde reposan los depósitos. Si se trata del NIT incluya el dígito de verificación,
separado por un guión a media altura, sin dejar espacios entre caracteres.
Tipo Inversión
Registre
el
1
Inversiones para Mantener hasta el Vencimiento
código
2
Inversiones Negociables
asignado por
Tipo
de
Inversión.
3
Inversiones Disponibles para la Venta
TIPO REGISTRO Registre
el
1
RNVE
código
asignado
teniendo en
cuenta si se
encuentra
inscrito en el
Registro
Nacional de
Valores
y
Emisores
RNVE.
2
NO RNVE
SISTEMA
Registre
el
1
Bolsa de Valores
TRANSACCION código
2
Bolsa Nacional Agropecuaria - BNA
AL
asignado por
3
Sistema Electrónico de Negociación - SEN
Tipo
de
4
Mercado Electrónico de Colombia - MEC
Sistema de
Negociación
5
Sistema local de cotizaciones de valores extranjeros
6
Over the Counter - OTC
7
No Bolsa
TIPO MONEDA Registre
el
1
Pesos Colombianos (COP)
código
2
Dólares Americanos (USD)
asignado por
Tipo
de
Moneda.
3
Otras Divisas
TIPO SECTOR Registre
el
1
Sector Real
código
2
Sector Financiero
asignado por
3
Sector Público ( No Nación)
Tipo
de
4
Gobierno Nacional / Banco de la República / Fogafín
Sector
Económico.
5
Multilaterales de Crédito
6
Gobierno Extranjero
CALIFICACION Registre
el
1
AAA
código
2
Aaa
asignado por
3
A1
Tipo
de
4
BRC 1+
Calificación
que tuviere el
5
DP1 +
título a la
6
F1+ F1
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
REVISADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
APROBADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
No.
Column
a
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
Encabezado
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
Concepto
fecha
de
reporte.
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
PÁGINA 50 de 53
Código
Detalle
FOGACOOP
FOGAFIN
NACIÓN
P-1
AA +
A2
Aa 1
BRC 1
DP1
F2 +
P-2
AA
Aa 2
BRC 2+
DP1 F2
AA Aa 3
BRC 2
DP 2
F2 A+
A3
BRC 3
DP 3
F3 +
P-3
F3
A
F3 AA3
BBB+
Baa 1
BBB
Baa 2
BBBBaa 3
Acciones alta bursatilidad
Acciones media bursatilidad
Acciones baja bursatilidad
Acciones mínima bursatilidad
Sin ninguna cotización
Multilaterales
REVISADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
APROBADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
No.
Column
a
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
Encabezado
12
TIPO TASA
13
PAIS
12
DIAS AL VTO
13
VPN
Concepto
Registre el
código
asignado por
Tipo de Tasa
del título
51
52
1
2
3
4
5
6
7
8
9
1
Código
No requiere
Sin calificación
IPC
DTF
UVR
IBR
Tasa Fija
Acciones
Carteras Colectivas
Fondos de Capital
Otros
Colombia
PÁGINA 51 de 53
Detalle
Registre el
código
asignado por
País Emisor
2
Extranjero
Registre los días que faltan para el vencimiento del título calculados con base
365.Tratándose de operaciones de liquidez, registre el valor de los días al vencimiento
de la operación.
Registre el valor de mercado de las inversiones. Tratándose de depósitos bancarios,
registre el valor del saldo.
5. CREACIÓN DE ARCHIVOS PLANOS
Para la creación de los archivos planos que se utilizan para cargar el portafolio se cuenta
con la herramienta anexa “Sistema UTLR”.
i.
Utilice el icono
para acceder a la herramienta, una vez ingrese
se habilitará una ventana como lo muestra la siguiente imagen:
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
REVISADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
APROBADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
ii.
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
PÁGINA 52 de 53
De clic en una de las tres opciones señaladas dentro de la ventana “Selección validación
del portafolio”, teniendo en cuenta los siguientes conceptos:
1. “Total Portafolio de Inversiones” siempre que el reglamento de la cartera colectiva haya
establecido los límites a la inversión con base al valor total del portafolio de
inversiones (excluyendo los depósitos bancarios).
2. “Total Compartimento” siempre que el reglamento de la cartera colectiva haya
establecido los límites a la inversión con base al valor total de los activos de la cartera
colectiva (inversiones más depósitos bancarios).
3. “Total Activos Cartera” siempre que el reglamento de la cartera colectiva por
Compartimentos haya establecido los límites a la inversión para cada compartimento
con base al valor total de los activos de la cartera colectiva (total inversiones más
total depósitos bancarios), se deberá incluir el valor total de los activos de la cartera
colectiva.
iii.
De clic en el botón cargar portafolio y seleccione el archivo que contiene los datos
que se van a ingresar al sistema “USTÁRIZ TREASURY LEGAL RISK” para
generar los reportes de control.
iv.
Cuando se generen correctamente los archivos aparecerá una ventana emergente que
indica que la operación se ha realizado con éxito. De clic en “Aceptar” para finalizar
la operación.
ELABORADO POR:
Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
REVISADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
APROBADO POR:
Manuel Antonio García Cuello
FECHA: 19-03-2011
CONSULTORÍAS EN RIESGO CORPORATIVO
LTDA.
VERSIÓN
1.0
VIGENCIA
MANUAL INTERNO USTÁRIZ TREASURY LEGAL
RISK UTLR CONTRALORÍA NORMATIVA
CÓDIGO
01/04/2011
NCN-MM001
PÁGINA 53 de 53
v.
Luego salga de la herramienta dando clic en el botón “Cerrar” en la ventana que
aparece a continuación.
vi.
Quedarán creados dos archivos que se almacenarán en la misma ubicación del
archivo original, los archivos generados son “politicasInversion.csv” y
“prohibiciones.csv”.
Es importante que no modifique el nombre de los archivos, los cuales deberá utilizar
para generar los reportes en la herramienta “USTÁRIZ TREASURY LEGAL RISK”.
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Héctor Javier Arango Flórez
FECHA: 16-03-2011
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Manuel Antonio García Cuello
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Manuel Antonio García Cuello
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