INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción obtiene en el trámite: calificadoras de riesgo de Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública sociedades Requisitos 1. Solicitud suscrita por la persona que según el proyecto de pacto constitutivo fungirá como representante legal de la sociedad. 2. Escritura constitutiva que considere las actividades autorizadas en el Reglamento sobre calificación de valores y sociedades calificadoras de riesgo1. Debe considerar que el objeto social es exclusivo y consiste en la calificación de riesgo de los valores de oferta pública, entidades que emiten valores de oferta pública, entidades aseguradoras y reaseguradoras, así como las actividades complementarias a dicho objeto. En el caso de que la sociedad sea una subsidiaria de una sociedad calificadora extranjera, debe presentarse la documentación que acredite tal condición. 3. Contar con el capital social mínimo establecido en el Acuerdo SGV-A-186 denominado “Ajuste al capital social suscrito y pagado de las bolsas de valores, de los puestos de bolsa, de las sociedades administradoras de fondos de inversión y de las sociedades Calificadoras de riesgo”. Dicho capital debe ser suscrito y pagado invertido en efectivo, en valores de oferta pública, o en activos fijos. No serán considerados los activos dados en garantía ni los otros activos. 4. Currículo de los socios, personal directivo y representantes legales de la sociedad. 5. Declaración jurada de los socios, personal directivo y representantes legales1 otorgada ante notario público en escritura pública que haga constar que ninguno de ellos ha sido condenado durante los últimos diez años por ningún delito contra la fe pública o la propiedad. En el caso de que los socios sean personas jurídicas, deben presentar el currículo y la declaración jurada para los socios que sean personas físicas con una participación igual o superior al diez por ciento del capital social (10%). Las declaraciones pueden presentarse en borrador para su análisis. 6. Código de políticas, procedimientos y conducta para sociedades calificadoras1 aprobado por la junta directiva de la sociedad calificadora. Este código debe como mínimo incorporar los principios establecidos en el Reglamento y debe contener las políticas y procedimientos sobre: a. La calidad e integridad de los procesos de calificación. b. La administración de los conflictos de intereses y lineamientos sobre independencia que rige para la sociedad calificadora c. Las responsabilidades de la sociedad calificadora con las entidades y los inversionistas 7. Manual de la estructura organizativa1 que contenga los lineamientos mínimos establecidos en el Anexo 1 del Reglamento sobre calificación de valores y sociedades calificadoras de riesgo. Debe referirse a: a. Detalle de la estructura administrativa técnica y operativa, contable e informática b. Políticas y procedimientos para la selección del recurso humano c. Tecnología de información INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción obtiene en el trámite: calificadoras de riesgo de Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública sociedades Requisitos 1 8. Plan de negocio de la empresa , que considere los tipos de entidades, productos o valores que serán objeto de calificación, así como secciones para los estudios financiero, económico, legal y técnico. 9. Metodologías de calificación que se pretendan inscribir1 para lo cual se deben atender los lineamientos mínimos establecidos en el Reglamento sobre calificación de valores y sociedades calificadoras de riesgo. 10. Declaración jurada otorgada ante notario público en escritura pública rendida por el representante legal 1 que haga constar que la sociedad calificadora cuenta con los mecanismos de control interno y los procedimientos aprobados por la junta directiva sobre: la calidad e integridad de los procesos de calificación, la independencia y manejo adecuado de los conflictos de interés, la transparencia y oportunidad en las revelaciones de las calificaciones y sobre la adecuada administración de la información confidencial. 11. Declaración jurada rendida ante notario público por el representante legal, en la que se indique que cuenta con un sistema electrónico para el registro de las actas del consejo de calificación en forma electrónica según el Acuerdo SGV-A-152 Disposiciones de los libros de actas en medios electrónicos y físicos (requisito final). Nota: 1 La documentación señalada se puede presentar en borrador junto con la solicitud inicial. Sin embargo, hasta que la sociedad calificadora presente la documentación final en original la Superintendencia emitirá la resolución de autorización. Título VIII de la Ley Reguladora del Mercado de Valores Fundamento legal Reglamento sobre calificación sociedades calificadoras de riesgo de valores y Acuerdo “Ajuste al capital social suscrito y pagado de las bolsas de valores, de los puestos de bolsa, de las sociedades administradoras de fondos de inversión y de las sociedades calificadoras de riesgo”. Si desea revisar leyes y decretos los puede encontrar en la página de la Procuraduría General de la República http://www.pgr.go.cr/Scij/index_pgr.asp o si es alguna otra disposición o manual lo puede hacer en la página del Diario Oficial La Gaceta http://www.gaceta.go.cr. Asimismo, podrán ser consultados en las oficinas de la Superintendencia General de Valores o en el sitio web.www.sugeval.fi.cr Dirección de la dependencia y horarios: San Pedro de Montes de Oca, del Mall San Pedro, 300 metros norte. Edificio Equus, piso 8. INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción obtiene en el trámite: calificadoras de riesgo de Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública sociedades Requisitos Horario: Lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m. (jornada continua) Plazo de resolución: 45 días hábiles Vigencia de la licencia, autorización o Indefinida. permiso: Ver apartado “Notas”. Costo del trámite: Gratuito Funcionario contacto: Departamento de Información y Comunicación Nombre: Isabel Tan Chan / Alejandra Mora Díaz E-mail: correo@sugeval.fi.cr Teléfono: 2243-4700 Fax: 2243-4646 Notas Procede la cancelación de la autorización cuando la sociedad calificadora no haya suscrito contratos de calificación de las emisiones referidas en el Reglamento sobre calificación de valores y sociedades calificadoras de riesgo durante un plazo continuo de doce meses. Esas entidades serán desinscritas de oficio y se informará al mercado mediante un Comunicado de Hecho Relevante.