INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de proveedores de obtiene en el trámite: precios Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública Requisitos 1. Solicitud suscrita por el representante legal del proveedor de precios. 2. Escritura constitutiva o modificación del pacto constitutivo. Para ello deben considerar que la entidad debe constituirse como sociedad anónima cuyo objeto principal es la prestación profesional del servicio de cálculo, determinación y suministro de precios de valoración para los instrumentos financieros. 3. Currículo y copia certificada de cédula de identidad, pasaporte u otro documento de identificación legalmente válido de los socios, personal directivo y representantes legales. Se deben considerar las incompatibilidades de los socios y miembros de junta directiva que establece el Reglamento sobre valoración de instrumentos financieros. 4. Declaración jurada de los socios, personal directivo y representantes legales otorgada ante notario público en escritura pública en la que se haga constar que no se encuentran cumpliendo una condena de inhabilitación que les impida ejercer las funciones de su puesto. 5. En el caso de socios que sean personas jurídicas con una participación igual o superior al diez por ciento del capital social (10%), debe suministrarse información de los incisos 3 y 4 sobre todos los socios que figuran en la estructura de propiedad hasta el nivel final de persona física, independientemente de que las acciones sean mantenidas a través de mandatarios, custodios u otros vehículos.1 6. Declaración jurada otorgada ante notario público en escritura pública rendida por el representante legal del proveedor, sobre la existencia de políticas y procedimientos para identificar y mitigar, cualquier conflicto de interés actual o potencial, que pudiera influir en la determinación de los precios de valoración de los instrumentos financieros, ya sea por las actuaciones del proveedor de precios o cualquiera de las personas contratadas por el proveedor en la aplicación de las metodologías de determinación de precios. 7. Declaración jurada otorgada ante notario público en escritura pública rendida por el representante legal del proveedor que indique que cumple con los requerimientos de tecnología de información (TI) que le permitan al proveedor de precios brindar los servicios de forma adecuada. El contenido mínimo que debe considerar dicha declaración se encuentra en el Acuerdo SGV-A-124. Acuerdo sobre requerimientos mínimos de Tecnología de la Información (TI) Notas: 1Se excluye de este requerimiento cuando el socio persona jurídica sea una institución pública o gubernamental, organismo internacional o multilateral para el desarrollo, o empresa cuyas acciones se coticen en un mercado organizado nacional o extranjero. Fundamento legal Ley Reguladora del Mercado de Valores INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE Nombre del trámite: Autorización de participantes y productos Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de proveedores de obtiene en el trámite: precios Institución: Superintendencia General de Valores Dependencia: Departamento de Oferta Pública Requisitos Reglamento financieros sobre valoración de instrumentos SGV-A-124. Acuerdo sobre requerimientos mínimos de Tecnología de la Información (TI) Si desea revisar leyes y decretos los puede encontrar en la página de la Procuraduría General de la República http://www.pgr.go.cr/Scij/index_pgr.asp o si es alguna otra disposición o manual lo puede hacer en la página del Diario Oficial La Gaceta http://www.gaceta.go.cr. Asimismo, podrán ser consultados en las oficinas de la Superintendencia General de Valores o en el sitio web.www.sugeval.fi.cr Dirección de la dependencia y horarios: San Pedro de Montes de Oca, del Mall San Pedro, 300 metros norte. Edificio Equus, piso 8. Horario: Lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m. (jornada continua) Plazo de resolución: 45 días hábiles Vigencia de la licencia, autorización o Indefinida. permiso: Ver apartado “Notas”. Costo del trámite: Gratuito Funcionario contacto: Departamento de Información y Comunicación Nombre: Isabel Tan Chan / Alejandra Mora Díaz E-mail: correo@sugeval.fi.cr Teléfono: 2243-4700 Fax: 2243-4646 Notas Si el proveedor de precios no inicia operaciones en el plazo de doce meses contados a partir de la fecha de recibido de la resolución de autorización, ésta quedará sin efecto. Se entiende que un proveedor de precios ha iniciado operaciones cuando haya registrado una metodología de valoración para al menos un tipo de instrumento financiero y haya suscrito al menos un contrato de suministro de precios.