Formulario Inscripcion SAFIS

INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de sociedades
obtiene en el trámite:
administradoras de fondos de inversión
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
Requisitos
1. Solicitud de inscripción suscrita por la persona que de conformidad con el proyecto de pacto
constitutivo fungirá como representante legal de la sociedad.
2. Escritura constitutiva o de modificación del pacto constitutivo. Puede presentarse en borrador
junto con la solicitud de inscripción. Considerar que las sociedades administradoras de fondos
de inversión deben ser sociedades anónimas o sucursales de sociedades extranjeras cuyo
objeto exclusivo es la administración de fondos de inversión y complementariamente la
comercialización de fondos de inversión locales o extranjeros.
3. En el caso de que la sociedad administradora constituya una sucursal de una sociedad
extranjera, debe presentarse la documentación que acredite tal condición.
4. Contar con el capital social mínimo, suscrito y pagado vigente en la normativa en la fecha de la
solicitud. El capital mínimo será ajustado anualmente con base en el Índice de Precios al
Consumidor mediante acuerdo del Superintendente.
5. Currículo y copia certificada de cédula de identidad o pasaporte de los socios, personal directivo
y representantes legales.
6. Declaración jurada protocolizada que haga constar que ninguno de los socios, personal
directivo y representantes legales ha sido condenado durante los últimos cinco años por ningún
delito contra la fe pública o la propiedad. Puede presentarse en borrador junto con la solicitud
de inscripción
7. En el caso de que los socios sean personas jurídicas con una participación igual o superior al
10% del capital social, debe suministrarse:
a. Currículo y copia certificada de cédula de identidad o pasaporte de los socios que figuran
en la estructura de propiedad hasta el nivel final de persona física, independientemente
de que las acciones sean mantenidas a través de mandatarios, custodios u otros
vehículos.
b. Declaración jurada protocolizada que haga constar que ninguno de los socios que
figuran en la estructura de propiedad hasta el nivel final de persona física,
independientemente de que las acciones sean mantenidas a través de mandatarios,
custodios u otros vehículos, ha sido condenado durante los últimos cinco años por
ningún delito contra la fe pública o la propiedad. Puede presentarse en borrador junto
con la solicitud de inscripción
Se excluye de este requerimiento cuando el socio corresponda a una persona jurídica
que sea una institución pública o gubernamental, organismo internacional o multilateral
para el desarrollo, empresa cuyas acciones se coticen en un mercado organizado
nacional o extranjero, o entidad financiera sujeta a supervisión por parte de las
autoridades de supervisión costarricenses.
INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de sociedades
obtiene en el trámite:
administradoras de fondos de inversión
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
Requisitos
8.
Declaración jurada protocolizada, de acuerdo con el formato establecido en el Anexo I del
Acuerdo SGV-A-170, en la que se haga constar que la sociedad administradora cuenta con lo
siguiente (puede presentarse en borrador junto con la solicitud de inscripción):
a. estructura organizativa, el recurso humano y tecnológico, mecanismos de control interno y
los procedimientos y el sistema de libros de actas electrónico para el comité de gestión de
riesgos y los comités de inversión, que le permita a la sociedad brindar sus servicios de
conformidad con los lineamientos establecidos por el Superintendente.
b. una unidad de gestión integral de riesgos, interna o externa, que cumpla con las
disposiciones establecidas en el Reglamento de gestión integral de riesgo.
c. manual de políticas y procedimientos acordados por la junta directiva de la sociedad
administradora para la administración de ventas y mercadeo.
Fundamento legal
Artículos 65 y 66 de la Ley Reguladora del Mercado
de Valores
Reglamento general sobre sociedades
administradoras y fondos de inversión
Reglamento de gestión integral de riesgo
Acuerdo SGV-A-180, Ajuste al capital social suscrito y
pagado de las bolsas de valores, de los puestos de
bolsa, de las sociedades administradoras de fondos
de inversión y de las sociedades calificadoras de
riesgo.
Acuerdo SGV-A-170 Disposiciones operativas de las
sociedades administradoras de fondos de inversión.
Si desea revisar leyes y decretos los puede encontrar en la página de la Procuraduría General de la
República http://www.pgr.go.cr/Scij/index_pgr.asp o si es alguna otra disposición o manual lo puede
hacer en la página del Diario Oficial La Gaceta http://www.gaceta.go.cr. Asimismo, podrán ser
consultados en las oficinas de la Superintendencia General de Valores o en el sitio
web.www.sugeval.fi.cr
Dirección de la dependencia y horarios:
San Pedro de Montes de Oca, del Mall San Pedro,
300 metros norte. Edificio Equus, piso 8.
Horario: Lunes a viernes de 9:00 a.m. a 5:00 p.m.
(jornada continua)
Plazo de resolución:
45 días hábiles
Vigencia de la licencia, autorización o Indefinido
permiso:
INFORMACIÓN SOBRE EL TRÁMITE
Nombre del trámite:
Autorización de participantes y productos
Licencia, autorización o permiso que se Autorización de inscripción de sociedades
obtiene en el trámite:
administradoras de fondos de inversión
Institución:
Superintendencia General de Valores
Dependencia:
Departamento de Oferta Pública
Requisitos
Ver apartado “Notas”.
Costo del trámite:
Gratuito
Funcionario contacto:
Departamento de Información y Comunicación
Nombre:
Isabel Tan Chan / Alejandra Mora Díaz
E-mail:
correo@sugeval.fi.cr
Teléfono:
2243-4700
Fax:
2243-4646
Notas
Las sociedades administradoras de fondos de inversión deberán iniciar operaciones en un plazo
máximo de un año contado a partir de la fecha de recibido de la carta de cumplimiento de requisitos
finales, de lo contrario, la autorización quedará sin efecto. Se entiende que una sociedad ha iniciado
operaciones cuando haya inscrito al menos un fondo de inversión.