LINEAMIENTOS INVESTIGACIÓN

LINEAMIENTOS APLICABLES:
 AL PROCEDIMIENTO DE
INVESTIGACIÓN
LINEAMIENTOS APLICABLES AL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN
David Fernando Negrete Castañón, Director General de Investigación de la Secretaría de
la Contraloría del Gobierno del Estado de México, con fundamento en lo dispuesto por los
artículos 19 fracción XIV y 38 Bis fracciones III, XIX y XXV de la Ley Orgánica de la
Administración Publica de Estado de México; 3, fracción I, 9 fracción I, 94 y 95 de la Ley
de Responsabilidades; 3 fracción VI, 12, 21 y 22 del Reglamento Interior de la Secretaría
de la Contraloría, publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de
noviembre de dos mil dieciocho, emite los lineamientos aplicables al procedimiento de
investigación, conforme a lo siguiente:
CAPÍTULO PRIMERO. DE LAS DISPOSICIONES GENERALES
1. OBJETO
Con la finalidad de lograr una función pública más eficiente, el objeto del presente
documento es ser la Guía para las Autoridades Investigadoras en las dependencias y
organismos auxiliares de la Administración Pública Estatal, para la integración y correcta
tramitación de los expedientes de investigación, siguiendo las líneas y formularios
aplicables al Procedimiento de Investigación permitiendo a dichas unidades la
homologación de criterios en la substanciación del procedimiento correspondiente de
investigación.
2. GLOSARIO
Para efectos de los presentes Lineamientos, además de las definiciones previstas en los
artículos 3 de la Ley de Responsabilidades y 2 del Reglamento Interior de la Secretaría de
la Contraloría, se entenderá por:
ACTUACIÓN DE OFICIO: Al trámite o diligencias administrativa que la autoridad
investigadora inicia sin necesidad de denuncia de parte interesada.
ACUERDO DE RADICACIÓN: Documento mediante el cual la autoridad investigadora
determina el inicio del procedimiento de investigación y le asigna un número progresivo al
expediente correspondiente, y ordena la realización de las actuaciones necesarias para el
esclarecimiento de los hechos.
DENUNCIA: Manifestación por la cual cualquier persona hace del conocimiento de las
autoridades investigadoras actos u omisiones de algún servidor público o particulares, que
pudieran constituir o vincularse con faltas administrativas previstas en la Ley de
Responsabilidades.
DIRECCIÓN GENERAL DE INVESTIGACIÓN: A la unidad administrativa adscrita a la
Secretaría de la Contraloría del Gobierno del Estado de México, encargada de iniciar, dirigir,
coordinar y supervisar el desarrollo de las investigaciones derivadas de las denuncias,
actuaciones de oficio, de los informes de auditoría practicadas por auditores externos y
autoridades federales y estatales, así como de las declaraciones de situación patrimonial y
de intereses de los servidores públicos.
VISITAS DE VERIFICACIÓN.- Son las diligencias ordenadas por las autoridades
investigadoras en el procedimiento de investigación, realizadas en el domicilio,
instalaciones, equipos y bienes de los particulares, que tendrán como finalidad comprobar
el cumplimiento de las disposiciones legales.
INSPECCIÓN.– Es el medio de prueba que las autoridades investigadoras podrán ordenar
que se realice en el desahogo del procedimiento de investigación y que tiene como finalidad
aclarar o fijar los hechos relativos al asunto y que no requerirá conocimientos técnicos
especiales, de acuerdo a lo establecido en el artículo 122 de la Ley de Responsabilidades
Administrativas del Estado de México y Municipios en relación con los artículos 38 fracción
IV, 81 y 82 del Código de Procedimientos Administrativos del Estado de México.
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN: A los recursos previstos por la Ley de Responsabilidades
respecto del procedimiento de investigación.
SAM: Sistema de Atención Mexiquense.
CAPÍTULO SEGUNDO. DE LA COMPETENCIA
1. Al momento en el que la autoridad investigadora reciba el procedimiento correspondiente
deberá de tomar en consideración lo siguiente:
a) En los expedientes de auditorías, declaraciones de situación patrimonial y denuncias, las
autoridades investigadoras deberán verificar en el SAM que exista el correspondiente
registro y turno electrónico por la autoridad competente, de lo contrario establecerá contacto
con dicha autoridad para su debido turno.
b) Los asuntos de actuaciones de oficio y denuncias por incumplimientos de contrato que
reciba la autoridad investigadora, deberán ser registrados en el SAM en un término que no
exceda de 3 días hábiles posteriores a su recepción.
2. Una vez que las autoridades investigadoras analicen las constancias que integran la
denuncia, actuación de oficio, inspección, auditoría, denuncia por incumplimiento de
contrato, o declaración de situación patrimonial, en términos de lo previsto en los artículos
3 fracción I, 50, 51, y 52 de la Ley de Responsabilidades y 38 Bis de la Ley Orgánica de la
Administración Pública del Estado de México, y determinen la competencia para conocer
de dicho asunto, deberán emitir en un plazo que no exceda de seis días hábiles posteriores
a su recepción el Acuerdo de Radicación respectivo, (ANEXO 1 Formato de Acuerdo de
Radicación de Investigación).
3. Son competencia de la Dirección General de Investigación y de los Órganos Internos de
Control en las dependencias y organismos auxiliares, los supuestos siguientes:
I. Los asuntos en los que se presuma la existencia de probables hechos irregulares
que la Ley de Responsabilidades contemple como faltas administrativas y que sean
atribuibles a servidores públicos en el desempeño de sus funciones o a particulares
vinculados con hechos de corrupción, en términos de lo establecido de los artículos
38 Bis fracción XIX de la Ley Orgánica de la Administración pública del Estado de
México y 9 de la Ley de Responsabilidades.
II. Aquellos asuntos en los que se vean involucrados servidores públicos municipales,
que con motivo de su función o en el desempeño de su empleo, cargo o comisión
hayan manejado, autorizado, tramitado recursos de la Hacienda Pública Estatal, en
términos de lo establecido de los artículos 38 Bis fracción XIX de la Ley Orgánica de
la Administración pública del Estado de México y 9 de la Ley de Responsabilidades.
4. En los casos en los que las autoridades investigadoras analicen las constancias que
integran la denuncia, actuación de oficio, inspección, auditoría, denuncia por incumplimiento
de contrato, o declaración de situación patrimonial, en términos de lo previsto en los
artículos 3 fracción I, 50, 51, y 52 de la Ley de Responsabilidades y 38 Bis de la Ley
Orgánica de la Administración Pública del Estado y el Reglamento Interior de la Secretaría
de la Contraloría, adviertan que de acuerdo a sus atribuciones no son competentes para la
tramitación de dicho asunto, determinarán a través de la emisión de un Acuerdo de
Incompetencia debidamente fundado y motivado en un plazo que no exceda de 3 días
hábiles siguientes al momento de su recepción su incompetencia legal para conocer de
dicho asunto, debiendo remitir las constancias a la autoridad competente conforme a lo
establecido en el artículo 121 del Código de Procedimientos Administrativos del Estado de
México.
5. La Dirección General de Investigación y los Órganos Internos de Control en las
dependencias y organismos auxiliares, serán incompetentes en los siguientes supuestos:
I En los asuntos en los que se presuma que algún servidor público perteneciente a
la Administración Pública Municipal o Federal, haya cometido presuntos hechos
irregulares que la Ley de Responsabilidades contemple como faltas administrativas,
siempre que no se acredite un daño cometido a la Hacienda Pública Estatal, en el
caso de los servidores públicos estatales y municipales.
II Aquellos asuntos en los que la materia de investigación sea diferente a lo
relacionado con las irregularidades en materia administrativa que cometan los
servidores públicos Estales, así como aquellos supuestos contrarios a lo dispuesto
por las fracciones I, II, III y IV del artículo 2 de la Ley de Responsabilidades.
III Los asuntos en los que se vean relacionados hechos entre particulares, sin la
colaboración de algún servidor público estatal, con excepción del supuesto previsto
en el artículo 74 de la Ley de Responsabilidades.
CAPÍTULO TERCERO. PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÒN
1. La investigación de presuntas faltas administrativas por las autoridades investigadoras
se desarrollará de la siguiente manera:
I. Una vez iniciado el periodo de investigación, la Autoridad Investigadora podrá citar,
cuando lo estime necesario, al denunciante para la ratificación de la denuncia presentada
por actos u omisiones posiblemente constitutivos de faltas administrativas cometidas por
servidores públicos de las dependencias y organismos auxiliares del Poder Ejecutivo
Estatal y particulares, por conductas sancionables en términos de la Ley de
Responsabilidades, o incluso citar a servidores públicos que puedan tener conocimiento de
los hechos, a fin de constatar la veracidad de los mismos.
II. Cuando el denunciante comparezca ante la Autoridad Investigadora, a ratificar, rectificar
o ampliar su denuncia, ésta deberá elaborar un acta administrativa en la que se haga
constar las manifestaciones del denunciante, así como los elementos de convicción que
tenga a su alcance (testigos, oficios, medios aportados por la ciencia), la cual deberá
registrarse como seguimiento en el SAM.
En la cual hará del conocimiento del denunciante el aviso de privacidad y se le informará
que los datos personales recabados con motivo de la integración del expediente de
denuncias, para efectos de investigación y responsabilidades, serán protegidos,
incorporados y tratados de conformidad con los artículos 25 de la Ley de Transparencia y
Acceso a la Información Pública del Estado de México y Municipios y 4 fracción XLVIII y
27 de Ley de Protección de Datos Personales en Posesión de Sujetos Obligados del Estado
de México.
III. Durante la investigación las autoridades investigadoras podrán solicitar información o
documentación a cualquier autoridad, persona física o jurídica colectiva con el objeto de
esclarecer los hechos relacionados con la comisión de presuntas faltas administrativas,
solicitud que deberá ser elaborada por la autoridad investigadora en el momento que
considere oportuno, de conformidad con lo que establece la Ley de Responsabilidades
(ANEXO 2 Formato de Oficio de Solicitud de Información)
IV. Toda la información recabada por la autoridad investigadora durante el procedimiento
de investigación será glosada en el expediente respectivo, mediante un Acuerdo de Glosa
que será emitido por la citada autoridad, a más tardar al día hábil siguiente a la recepción
de la documentación. (ANEXO 3 Formato de Acuerdo de Glosa)
V. Durante el procedimiento de investigación, la autoridad investigadora podrá ordenar la
realización de las diligencias que estime necesarias, las cuales podrán consistir en:
a) Comparecencias, Consulta de Expediente, Ratificación de denuncias. (ANEXO 4
Formato de Acta Administrativa)
b) Diligencias para mejor proveer, son todas aquellas acciones y requerimientos que
considere necesario ordenar la autoridad investigadora en el ámbito de sus atribuciones
para el esclarecimiento de los hechos.
c) Diligencias de Verificación e Inspección, las cuales podrán ser practicadas de oficio por
la autoridad investigadora o a petición de parte y servirán para aclarar o fijar hechos
relativos al asunto en donde no se requiera conocimientos técnicos especiales) (ANEXO 5
Formato de Acta de Diligencia de Inspección
VI. Medidas de Apremio. Son las facultades coercitivas otorgadas a la autoridad para
obtener el eficaz e inmediato cumplimiento de sus determinaciones.
Es importante señalar que las medidas de apremio, tienen como finalidad que las
autoridades investigadoras puedan obtener la información solicitada en tiempo y forma de
la manera más eficaz e inmediata, para continuar con la tramitación del procedimiento de
investigación; es por ello que para el cumplimiento de sus determinaciones el artículo 101
de la Ley de Responsabilidades, señala los tipos de medidas de apremio en dicho
procedimiento.
VII. Las medidas de apremio se aplicarán siempre y cuando se le hubiere hecho del
conocimiento al “notificado”, que en el caso del incumplimiento le será aplicada tal medida.
CAPÍTULO CUARTO. CALIFICACIÒN DE FALTAS ADMINISTRATIVAS
Una vez concluidas las diligencias de investigación, las autoridades investigadoras deberán
proceder al análisis de los hechos y de la información recabada durante el procedimiento,
a efecto de estar en posibilidad de determinar la existencia o inexistencia de presuntos
actos u omisiones que la Ley de Responsabilidades señale como falta administrativa, y en
su caso determinar su calificación como grave o no grave mediante la emisión de un
Acuerdo de Conclusión de diligencias debidamente fundado y motivado, el cual deberá ser
emitido en observancia de lo dispuesto en los artículos 50, 52, 104 y demás relativos a la
Ley de Responsabilidades, dentro del término de ciento veinte días hábiles posteriores a la
emisión del Acuerdo de Radicación; término que podrá modificarse atendiendo a la prórroga
que pudiera solicitar la autoridad a la que se le requiera información, en términos de lo
establecido en el artículo 100 de la Ley de Responsabilidades (ANEXO 6 Formato de
Acuerdo de Conclusión).
En el caso en el que la autoridad investigadora no encuentre los elementos suficientes para
demostrar y acreditar la existencia de una presunta responsabilidad del infractor, procederá
a emitir un Acuerdo debidamente fundado y motivado de Conclusión y Archivo, el cual
deberá ser emitido en observancia de lo dispuesto en el artículo 104 y demás relativos a la
Ley de Responsabilidades, en el término de ciento veinte días hábiles posteriores a la
emisión del Acuerdo de Radicación. (ANEXO 7 Formato de Acuerdo de Archivo por Falta
de Elementos).
Las autoridades investigadoras tendrán la facultad de reabrir la investigación en aquellos
asuntos en los que hayan emitido un Acuerdo de Conclusión y Archivo, y se presenten
nuevos indicios o pruebas que se relacionen con dicho procedimiento, siempre y cuando la
facultad para sancionar no hubiere prescrito.
En el caso, en el que la autoridad investigadora determine la existencia de una presunta
falta administrativa, emitirá un Acuerdo de Calificación en el cual analizará los presuntos
hechos irregulares, así como las documentales que integren el expediente de investigación
y calificará la conducta irregular como falta administrativa grave o no grave, y será incluido
en el Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa, Acuerdo que deberá ser emitido
dentro del término de ciento veinte días hábiles posteriores a la emisión del Acuerdo de
Radicación. (ANEXO 8 Formato de Calificación de Falta Administrativa)
NOTA: El denunciante podrá impugnar la calificación de la Falta Administrativa no grave
que realice la Autoridad Investigadora a través del Recurso de Inconformidad que se
describe en el apartado de Medios de Impugnación de este documento. (Anexos 9, 10 y 11)
CAPÍTULO QUINTO. FALTAS ADMINISTRATIVAS NO GRAVES
A continuación, se enuncian elementos que en términos generales deben ser tomados en
consideración por las autoridades investigadoras para acreditar cada una de las conductas
referidas en el Título Tercero, Capítulo Primero de la Ley de Responsabilidades, cuyo
incumplimiento y transgresión pudiera constituir la existencia de una presunta falta
administrativa no grave.
Al efecto, las autoridades investigadoras deberán considerar de manera enunciativa y no
limitativa la siguiente información y su respectivo soporte documental para acreditar la
existencia o inexistencia de una presunta falta administrativa;
•
•
•
•
•
Nombramiento del servidor público presunto responsable, o documento que acredite
el carácter de servidor público del Gobierno del Estado de México.
Normatividad que describa las obligaciones, vigente en la época de los hechos, o el
documento recibido de puño y letra que acredite la función que en el desempeño de
su empleo, cargo o comisión tenía al momento de la comisión de la conducta
irregular.
Documentación en original o copia certificada de las constancias obtenidas durante
el procedimiento de investigación, y/o en su caso, la información generada o
comunicada que conste en medios electrónicos, ópticos o en cualquier otra
tecnología, que acrediten los actos u omisiones que se consideren irregulares.
Incluir toda aquella evidencia comprobatoria necesaria para presumir que el servidor
público presunto responsable haya intervenido en la comisión de una presunta falta
administrativa.
Pruebas testimoniales, documentos públicos y privados, pericial, inspección, videos,
grabaciones, correos electrónicos, redes sociales, mensajes, etc. en los que se
sugiere que la autoridad investigadora verifique la viabilidad de su consideración,
toda vez que estos se encuentran sujetos a acreditar la licitud de su obtención, así
como de sostener el alcance y valor probatorio en el momento oportuno, pues de lo
contrario pudieran viciar la investigación si no se tiene certeza del fundamento que
permita ofertarlos como medios de convicción.
Además, respecto de cada una de las conductas previstas en el Título Tercero, Capítulo
Primero de la Ley de Responsabilidades, las autoridades investigadoras deberán allegarse
de los siguientes elementos:
Cumplimiento de funciones
Cumplir con las funciones, atribuciones y comisiones encomendadas, observando en su
desempeño disciplina y respeto, tanto a los demás servidores públicos, a los particulares
con los que llegare a tratar, en los términos que se establezcan en el Código de Ética. (Ley
de Responsabilidades, Artículo 50, fracción I).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Determinar si la conducta irregular fue cometida por el servidor público cuando se
encontraba ya vigente el referido Código de Ética.
Denuncia de Actos u Omisiones
Denunciar los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir, que
puedan constituir faltas administrativas (Ley de Responsabilidades, Artículo 50, fracción II)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo.
Atender las instrucciones superiores
Atender las instrucciones de sus superiores, siempre que éstas sean acordes con las
disposiciones relacionadas con el servicio público (Ley de Responsabilidades, Artículo 50,
fracción III)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
•
•
•
Evidencia documental en la que consten las instrucciones emitidas por el superior
jerárquico al presunto responsable y/o los medios por los que se hizo del
conocimiento tal instrucción.
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido, a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo.
Acreditar la subordinación del presunto responsable con el servidor público que
emita la instrucción.
Evidencia documental que acredite la jerarquía de los servidores públicos
involucrados.
Declaración oportuna de situación patrimonial y de intereses
Presentar en tiempo y forma las declaraciones de situación patrimonial y de intereses (Ley
de Responsabilidades, Artículo 50, fracción IV)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
•
•
•
•
•
Documento en el que conste la fecha de alta o integración del servidor público en la
dependencia o entidad (Nombramiento, contrato, etc.), a efecto de corroborar su
obligatoriedad.
En caso de declaración por conclusión en el servicio público, documento que
demuestre la fecha de baja del servidor público.
En su caso, el documento en el que conste la fecha de registro (alta).
Para el caso de omisos en la presentación de declaración patrimonial, deberá
realizarse el requerimiento por escrito a que se refiere el artículo 34 de la Ley de
Responsabilidades.
En los supuestos de extemporaneidad en la declaración de situación patrimonial,
agregar la impresión de la documentación que acredite su presentación.
En caso de existir requerimiento de la Coordinación Administrativa o equivalente de
la dependencia u organismo auxiliar al servidor público, agregarlo en copia
debidamente certificada.
Rendición de cuentas
Rendir cuentas sobre el ejercicio de las funciones, en términos de las normas aplicables
(Ley de Responsabilidades, Artículo 50, fracción V)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Evidencia documental instrumentada por la autoridad competente en la que conste
el incumplimiento a la atención de informes y requerimientos sobre el ejercicio de
las funciones.
Colaboración en procedimientos judiciales y administrativos
Colaborar en los procedimientos judiciales y administrativos en los que sea parte (Ley de
Responsabilidades, Artículo 50, fracción VI)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
•
•
Evidencia de la negativa o incumplimiento de requerimiento judicial o administrativo.
Evidencia que demuestre en su caso, que el servidor público es parte del
procedimiento judicial o administrativo.
Acuse de recibo del requerimiento o solicitud de autoridad judicial o administrativa,
a través del cual se demuestre la fecha de notificación o entrega al servidor público
a quien se solicita la colaboración.
Cerciorarse de contar con manifestación del particular de la no existencia de un
conflicto de interés (Ley de Responsabilidades, Artículo 50, fracción VII)
Cerciorarse, antes de la celebración de contratos de adquisiciones, arrendamientos o para
la enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquier naturaleza o la
contratación de obra pública o servicios relacionados con ésta, que el particular manifieste
bajo protesta de decir verdad que no desempeña empleo, cargo o comisión en el servicio
público o, en su caso, que a pesar de desempeñarlo, con la formalización del contrato
correspondiente no se actualiza un Conflicto de Interés.
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
•
•
Determinar los alcances del contrato a fin de que, pese a la firma del mismo, no se
actualice un conflicto de interés.
Documentación que acredite que el particular no desempeña empleo, cargo o
comisión (solicitud de información al ISSEMYM, Dirección General de Personal o a
la autoridad competente).
Documental que acredite si el particular desempeña un cargo en el servicio público
o si existen familiares consanguíneos hasta el cuarto grado que tengan relación con
el particular y pueda actualizarse un posible conflicto de intereses.
Actuar y ejecutar los planes, programas
Actuar y ejecutar legalmente con la máxima diligencia, los planes, programas, presupuestos
y demás normas a fin de alcanzar las metas institucionales según sus responsabilidades,
conforme a una cultura de servicio orientada al logro de resultados (50 fracción VIII de la
Ley de Responsabilidades)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
•
Recabar la evidencia comprobatoria que acredite que el servidor público tenía
conocimiento y participación en el desarrollo de los planes, programas,
presupuestos y demás normas a fin de alcanzar las metas institucionales.
Evidencia de no haber realizado las funciones correspondientes para alcanzar las
metas institucionales.
Debido cuidado de documentación e información
Registrar, integrar, custodiar y cuidar la documentación e información que, por razón de su
empleo, cargo o comisión, tenga bajo su responsabilidad, e impedir o evitar su uso,
divulgación, sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidos (Ley de
Responsabilidades, Artículo 50, fracción IX)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
•
Evidencia del uso, divulgación, sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización
indebidos de la documentación y/o información a su cargo.
Evidencia documental que acredite que el servidor público presunto contaba con la
custodia y/o cuidado de la documentación que tenga bajo su responsabilidad.
Buena conducta.
Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión tratando con respeto, diligencia,
imparcialidad y rectitud a las personas y servidores públicos con los que tenga relación con
motivo de éste (Ley de Responsabilidades, Artículo 50, fracción X)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Acreditar que el servidor público presunto responsable tiene trato con personas o
servidores públicos y que ello es con motivo de su cargo.
Trato digno
Observar un trato respetuoso con sus subalternos (Ley de Responsabilidades, Artículo 50,
fracción XI).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Acreditar que el servidor público presunto responsable tiene una relación jerárquica
con el que se considera su subordinado.
Supervisión
Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las
disposiciones de la Ley de Responsabilidades (artículo 50, fracción XII de la Ley de
Responsabilidades).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Acreditar que las consecuencias del presunto incumplimiento de los servidores
públicos bajo su supervisión hayan generado alguna repercusión o consecuencia.
Acto de Entrega-Recepción
Cumplir con la entrega de índole administrativo del despacho y de toda aquella
documentación inherente a su cargo, en los términos que establezcan las disposiciones
legales o administrativas que al efecto se señalen (Ley de Responsabilidades Artículo 50,
fracción XIII)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo.
Proporcionar documentación
Proporcionar, en su caso, en tiempo y forma ante las dependencias competentes, la
documentación comprobatoria de la aplicación de recursos económicos federales, estatales
o municipales, asignados a través de los programas respectivos (Ley de
Responsabilidades, Artículo 50, fracción XIV)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Evidencia de no haber atendido informes y requerimientos sobre el ejercicio de las
funciones.
Abstenerse de solicitar más requisitos que los previstos en la legislación aplicable.
Abstenerse de solicitar requisitos, cargas tributarias o cualquier otro concepto adicional no
previsto en la legislación aplicable, que tengan por objeto condicionar la expedición de
licencias de funcionamiento para unidades económicas o negocios (Ley de
Responsabilidades, Artículo 50, fracción XV)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo o que
obre evidencia documental de algún requisito, carga tributaria u otro concepto
adicional no previsto en la normatividad que regule el respectivo trámite.
Cumplir con las disposiciones en materia de Gobierno Digital
Cumplir con las disposiciones en materia de Gobierno Digital que impongan la Ley de la
materia, su reglamento y demás disposiciones aplicables (Ley de Responsabilidades,
Artículo 50, fracción XVI)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo.
Utilizar las medidas de seguridad informática
Utilizar las medidas de seguridad informática y protección de datos e información personal
recomendada por las instancias competentes. (Ley de Responsabilidades, Artículo 50,
fracción XVII)
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
•
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo.
NOTA: Para todos los supuestos de falta administrativa no grave, se deberá agregar el
razonamiento lógico jurídico de la autoridad investigadora, que fundamente y motive dicha
determinación.
CAPÍTULO SEXTO. FALTAS ADMINISTRATIVAS GRAVES
Autoridad competente
La Secretaría de la Contraloría y los Órganos Internos de Control, tendrán a su cargo, en el
ámbito de su competencia, la investigación, substanciación y calificación de dichas faltas
administrativas.
En términos de la Ley de Responsabilidades, las conductas que a continuación se
enuncian, constituyen faltas administrativas graves, respecto de las cuales los servidores
públicos deberán abstenerse de realizar actos u omisiones que las configuren.
En relación con lo anterior, se presentan elementos que deben ser considerados en lo
general por la Autoridad Investigadora, para acreditar cada una de las faltas administrativas
referidas en el Título Tercero, Capítulo Segundo de la Ley de Responsabilidades.
Al efecto, las autoridades investigadoras deberán considerar de manera enunciativa y no
limitativa la siguiente información y su respectivo soporte documental para acreditar la
existencia o inexistencia de una presunta falta administrativa;
•
•
•
Nombramiento del servidor público presunto responsable, o documento que acredite
el carácter de servidor público del Gobierno del Estado de México.
Normatividad que describa las obligaciones, vigente en la época de los hechos, o el
documento recibido de puño y letra que acredite la función que en el desempeño de
su empleo, cargo o comisión tenía al momento de la comisión de la conducta
irregular.
Documentación en original o copia certificada de las constancias obtenidas durante
el procedimiento de investigación, y/o en su caso, la información generada o
•
•
comunicada que conste en medios electrónicos, ópticos o en cualquier otra
tecnología, que acrediten los actos u omisiones que se consideren irregulares.
Incluir toda aquella evidencia comprobatoria necesaria para presumir que el servidor
público presunto responsable haya intervenido en la comisión de una presunta falta
administrativa.
Pruebas testimoniales, documentos públicos y privados, pericial, inspección, videos,
grabaciones, correos electrónicos, redes sociales, mensajes, etc. en los que se
sugiere que la autoridad investigadora verifique la viabilidad de su consideración,
toda vez que estos se encuentran sujetos a acreditar la licitud de su obtención, así
como de sostener el alcance y valor probatorio en el momento oportuno, pues de lo
contrario pudieran viciar la investigación si no se tiene certeza del fundamento que
permita ofertarlos como medios de convicción.
NOTA: Los elementos descritos únicamente son enunciativos más no limitativos,
por lo que la autoridad investigadora tendrá la posibilidad de obtener todos los
elementos que permita la Ley de Responsabilidades y que considere pertinentes
para el esclarecimiento de los hechos.
Además, respecto de cada una de las conductas previstas en el Título Tercero, Capítulo
Segundo de la Ley de Responsabilidades, se recomienda allegarse de los siguientes
elementos:
Cohecho
Incurrirá en cohecho el servidor público que exija, acepte, obtenga o pretenda obtener, por
sí o a través de terceros, con motivo de sus funciones, cualquier beneficio no comprendido
en su remuneración como servidor público, que podría consistir en dinero; valores; bienes
muebles o inmuebles, incluso mediante enajenación en precio notoriamente inferior al que
se tenga en el mercado; donaciones; servicios; empleos y demás beneficios indebidos para
sí o para su cónyuge, parientes consanguíneos, parientes civiles o para terceros con los
que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades
de las que el servidor público o las personas antes referidas formen parte. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 53).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Declaración de situación patrimonial, de intereses y constancia de presentación de
declaración fiscal.
Información personal, bancaria, fiscal, empresarial del servidor público y de sus
familiares, que obre en el expediente de Recursos Humanos y/o en algún otro
archivo oficial.
La información proporcionada por las autoridades registrales sobre los bienes del
servidor público y terceros.
Documentación emitida por la Coordinación Administrativa o equivalente que
acredite el salario del servidor público por el desempeño de su cargo.
En su caso, información de algún fideicomiso.
Pruebas testimoniales de servidores públicos y/o particulares.
Verificar los expedientes o archivos en los que haya intervenido a efecto de conocer
el desarrollo del procedimiento y verificar si hay alguna anomalía en el mismo.
•
Actas de inspección a efecto de constatar el lugar de los hechos.
Peculado
Cometerá peculado el servidor público que autorice, solicite o realice actos para el uso o
apropiación para sí o para su cónyuge, parientes consanguíneos, parientes civiles o para
terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios
o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen parte, de
recursos públicos, sean materiales, humanos o financieros, sin fundamento jurídico o en
contraposición a las normas aplicables. (Ley de Responsabilidades, Artículo 54).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Declaración de situación patrimonial, de intereses y constancia de presentación de
declaración fiscal.
Documentación del o los servidores públicos involucrados, así como de los parientes
consanguíneos o por afinidad que pudieron ser beneficiados por la presunta
actuación del servidor público, y que acrediten el parentesco que existe entre ellos.
Información personal, bancaria, fiscal, empresarial del servidor público y de sus
familiares, que obre en el expediente de Recursos Humanos y/o en algún otro
archivo oficial.
La información proporcionada por las autoridades registrales sobre los bienes del
servidor público y terceros involucrados.
Verificar los expedientes o archivos en los que haya autorizado, solicitado o
realizado actos a efecto de conocer el desarrollo del procedimiento y verificar su
intervención.
Información sobre las sociedades de las que el servidor público o las personas que
se señalan formen parte.
Documentación donde se acredite que el servidor público haya autorizado, solicitado
o hubiese realizado actos con los que se configure la comisión de la falta.
Desvío de recursos
Será responsable del desvío de recursos públicos el servidor público que autorice, solicite
o realice actos para la asignación o desvío de recursos públicos, sean materiales, humanos
o financieros, sin fundamento jurídico o en contraposición a las normas aplicables. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 55).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Contrato de apertura y estados de cuenta de la entidad o ente fiscalizado.
Facturas.
Contratos, convenios modificatorios.
Registros contables.
Autorización presupuestaria.
Verificar el etiquetado o capítulo de los recursos, a efecto de verificar el posible
desvío.
En su caso, expediente de licitación o adjudicación de que se trate (convocatoria,
•
actas, justificación de adjudicación, estudios de mercado).
Verificar los expedientes o archivos en los que haya autorizado, solicitado o
realizado actos a efecto de conocer el desarrollo del procedimiento y verificar su
intervención.
Utilización indebida de información
Incurrirá en utilización indebida de información el servidor público que adquiera para sí o
para su cónyuge, parientes consanguíneos, parientes civiles o para terceros con los que
tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las
que el servidor público o las personas antes referidas formen parte, bienes inmuebles,
muebles y valores que pudieren incrementar su valor o, en general, que mejoren sus
condiciones, así como obtener cualquier ventaja o beneficio privado, como resultado de
información privilegiada de la cual haya tenido conocimiento. (Ley de Responsabilidades,
Artículo 56).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Declaración de situación patrimonial, de intereses y constancia de presentación de
declaración fiscal.
Documentación del o los servidores públicos involucrados, así como de los parientes
consanguíneos o por afinidad que pudieron ser beneficiados por la presunta
actuación del servidor público, y que acrediten el parentesco que existe entre ellos.
Información personal, bancaria, fiscal, empresarial del servidor público y de sus
familiares, que obre en el expediente de Recursos Humanos y/o en algún otro
archivo oficial.
La información proporcionada por las autoridades registrales sobre los bienes del
servidor público y terceros.
La documentación que el servidor público tuvo a su alcance para obtener cualquier
ventaja o beneficio privado.
Dictámenes, peritajes, avalúos.
Abuso de funciones
Incurrirá en abuso de funciones el servidor público que ejerza atribuciones que no tenga
conferidas o se valga de las que tenga, para realizar o inducir actos u omisiones arbitrarios,
para generar un beneficio para sí o para su cónyuge, parientes consanguíneos, parientes
civiles o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios,
o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas
formen parte o para causar perjuicio a alguna persona o al servicio público. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 58).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Declaración de situación patrimonial, de intereses y constancia de presentación de
declaración fiscal.
Documentación del o los servidores públicos involucrados, así como de los parientes
consanguíneos o por afinidad que pudieron ser beneficiados por la presunta
•
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actuación del servidor público, y que acrediten el parentesco que existe entre ellos.
Información personal, bancaria, fiscal, empresarial del servidor público y de sus
familiares, que obre en el expediente de Recursos Humanos y/o en algún otro
archivo oficial.
Levantamiento de actas de inspección, a efecto de verificar el lugar de los hechos.
Hostigamiento y Acoso Sexual
Comete hostigamiento sexual un servidor público que realice en forma indebida, por
cualquier medio, requerimientos de carácter sexual no consentidos por la persona
requerida, y amenace o perjudiquen su situación laboral o sus oportunidades en el servicio
público. (Ley de Responsabilidades, Artículo 59).
Comete acoso sexual, quien con fines de lujuria asedie reiteradamente a un servidor
público, aprovechándose de cualquier circunstancia que produzca desventaja, indefensión
o riesgo inminente, para el servidor público. De igual forma comete acoso sexual, el servidor
público que, sin consentimiento y con propósitos de lujuria o erótico sexual, grabe
reproduzca, fije, publique, ofrezca, almacene, exponga, envié, transmita, importe o exporte
de cualquier forma, imágenes, texto, sonidos o la voz, de un servidor público, sea en forma
directa, informática, audiovisual, virtual o por cualquier otro medio. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 60).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Información personal, que obre en el expediente de Recursos Humanos y/o en algún
otro archivo oficial.
Pericial en materia psicológica
Documentales que acrediten la subordinación o relación laboral entre los servidores
públicos involucrados.
Conflicto de intereses
Incurre en actuación bajo Conflicto de Interés el servidor público que intervenga por motivo
de su empleo, cargo o comisión en cualquier forma, en la atención, tramitación o resolución
de asuntos en los que tenga Conflicto de Interés o impedimento legal.
Al tener conocimiento de los asuntos mencionados en el párrafo anterior, el servidor público
informará tal situación al jefe inmediato o al órgano que determine las disposiciones
aplicables de los entes públicos, solicitando sea excusado de participar en cualquier forma
en la atención, tramitación o resolución de los mismos.
Será obligación del jefe inmediato determinar y comunicarle al servidor público, a más tardar
48 horas antes del plazo establecido para atender el asunto en cuestión, los casos en que
no sea posible abstenerse de intervenir en los asuntos, así como establecer instrucciones
por escrito para la atención, tramitación o resolución imparcial y objetiva de dichos asuntos.
(Ley de Responsabilidades, Artículo 61).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Documentos que acreditan parentesco civil, por afinidad y/o participación en la
sociedad respecto de la cual se induciría el posible conflicto de interés.
En su caso, el escrito por el cual el servidor público informa que no tiene un conflicto
de interés.
Documento donde el jefe inmediato le comunicó lo relativo al asunto en cuestión.
Actas a los particulares, en su caso.
Contratación indebida de servidor público
Será responsable de contratación indebida el servidor público que autorice cualquier tipo
de contratación, así como la selección, nombramiento o designación, de quien se encuentre
impedido por disposición legal o inhabilitado por resolución de autoridad competente para
ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público o inhabilitado para realizar
contrataciones con los entes públicos, siempre que en el caso de las inhabilitaciones, al
momento de la autorización, éstas se encuentren inscritas en el sistema nacional de
servidores públicos y particulares sancionados de la Plataforma digital nacional. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 62).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Documento que acredite el impedimento para la contratación (Constancia de
sanción, inhabilitación u homóloga).
Nombramiento del servidor público presunto responsable, o documento que acredite
el carácter de servidor público del Gobierno del Estado de México.
Documento que acredite la autorización para la contratación, selección,
nombramiento o designación (original o copia certificada), correo electrónico,
grabación de voz (original o copia certificada).
Información del registro de servidores públicos sancionados de que la sanción se le
haya impuesto y se encuentre firme.
Enriquecimiento oculto u ocultamiento de conflicto de interés
Incurrirá en enriquecimiento oculto u ocultamiento de Conflicto de Interés el servidor público
que falte a la veracidad en la presentación de las declaraciones de situación patrimonial o
de intereses, que tenga como fin ocultar, respectivamente, el incremento en su patrimonio
o el uso y disfrute de bienes o servicios que no sea explicable o justificable, o un Conflicto
de Interés. (Ley de Responsabilidades, Artículo 63).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Declaración de situación patrimonial, de intereses y constancia de presentación de
declaración fiscal.
Información personal, bancaria, fiscal, empresarial del servidor público y de sus
familiares, que obre en el expediente de Recursos Humanos y/o en algún otro
archivo oficial.
La información proporcionada por las autoridades registrales sobre los bienes del
servidor público y terceros.
Actas constitutivas de empresas en las que forme o haya formado parte.
Tráfico de influencias
Cometerá tráfico de influencias el servidor público que utilice la posición que su empleo,
cargo o comisión le confiere para inducir a que otro servidor público efectúe, retrase u omita
realizar algún acto de su competencia, para generar cualquier beneficio, provecho o ventaja
para sí o para su cónyuge, parientes consanguíneos, parientes civiles o para terceros con
los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades
de las que el servidor público o las personas antes referidas formen parte. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 64).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Actas constitutivas de empresas en las que forme o haya formado parte.
Documentación del o los servidores públicos involucrados, así como de los parientes
consanguíneos o por afinidad que pudieron ser beneficiados por la presunta
actuación del servidor público, y que acrediten el parentesco que existe entre ellos.
Actas a los involucrados en su caso.
Actas al presunto de ser necesario.
Documentación que acredite que el servidor público que fue inducido o haya
retrasado u omitido realizar algún acto de su competencia.
Encubrimiento
Será responsable de encubrimiento el servidor público que cuando en el ejercicio de sus
funciones llegare a advertir actos u omisiones que pudieren constituir faltas administrativas,
realice deliberadamente alguna conducta para su ocultamiento.
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Acceso a equipos de cómputo para verificar la fecha de los documentos elaborados
en selección en los consignados en los expedientes, a través de análisis de
evidencia forense de los equipos.
Inspección a los sistemas implantados para el control interno.
Acuse de la documentación o información recibida, y respecto de la cual al parecer
ocultó.
Desacato
Cometerá desacato el servidor público que, tratándose de requerimientos o resoluciones
de autoridades fiscalizadoras, de control interno, judiciales, electorales o en materia de
defensa de los derechos humanos o cualquier otra competente, proporcione información
falsa, así como no dé respuesta alguna, retrase deliberadamente y sin justificación la
entrega de la información, a pesar de que le hayan sido impuestas medidas de apremio
conforme a las disposiciones aplicables.
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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El documento que contenga el requerimiento o resolución con el sello o acuse de
recibido correspondiente, así como el recordatorio o alcance.
Documento con el que se dio a conocer la medida de apremio y, en su caso, la
ejecución de la misma.
Documento con el cual el servidor público proporcionó información presumiblemente
falsa con evidencia de su recepción o acuse de recibo.
Documento que acredite que le fue hecho del conocimiento el asunto.
Obstrucción de la justicia
Incurrirán en obstrucción de la justicia cuando:
I. Realicen cualquier acto que simule conductas no graves durante la investigación de actos
u omisiones calificados como graves en la Ley y demás disposiciones aplicables;
II. No inicien el procedimiento correspondiente ante la autoridad competente, dentro del
plazo de treinta días naturales, a partir de que tengan conocimiento de cualquier conducta
que pudiera constituir una Falta administrativa grave, Faltas de particulares o un acto de
corrupción, y;
III. Revelen la identidad de un denunciante anónimo protegido bajo los preceptos
establecidos en la Ley.
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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El documento que acredite la simulación a efecto de calificarla como NO grave.
Fecha de recepción del documento.
Acreditar que el servidor público conocía del acto.
CAPÍTULO SÉPTIMO. ACTOS DE PARTICULARES VINCULADOS CON
FALTAS ADMINISTRATIVAS GRAVES
Autoridad competente
La Secretaría de la Contraloría y los Órganos Internos de Control, tendrán a su cargo, en el
ámbito de su competencia, la investigación, substanciación y calificación de dichas faltas
administrativas.
Dentro del capítulo relacionado con las faltas administrativas graves se encuentran
incluidos aquellos actos de particulares vinculados a faltas administrativas graves, por lo
que su comisión será sancionada en términos de la Ley de Responsabilidades.
Se proponen los siguientes elementos que deben ser considerados en lo general por la
Autoridad Investigadora, para acreditar cada una de las faltas administrativas referidas en
el Título Tercero, Capítulo Tercero de la Ley de Responsabilidades.
Al efecto, las autoridades investigadoras deberán considerar de manera enunciativa y no
limitativa la siguiente información y su respectivo soporte documental para acreditar la
existencia o inexistencia de una presunta falta administrativa;
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Nombramiento del servidor público presunto vinculado con el acto del particular, o
documento que acredite el carácter de servidor público del Gobierno del Estado de
México.
Normatividad que describa las obligaciones del servidor público presunto vinculado,
vigente en la época de los hechos, o el documento recibido de puño y letra que
acredite la función que en el desempeño de su empleo, cargo o comisión tenía al
momento de la comisión de la conducta irregular.
Documentación en original o copia certificada de las constancias obtenidas durante
el procedimiento de investigación, y/o en su caso, la información generada o
comunicada que conste en medios electrónicos, ópticos o en cualquier otra
tecnología, que acrediten los actos u omisiones que se consideren irregulares.
Incluir toda aquella evidencia comprobatoria necesaria para presumir que el servidor
público presunto vinculado haya intervenido en la comisión de una presunta falta
administrativa de particular.
Pruebas testimoniales, documentos públicos y privados, pericial, inspección, videos,
grabaciones, correos electrónicos, redes sociales, mensajes, etc. en los que se
sugiere que la autoridad investigadora verifique la viabilidad de su consideración,
toda vez que estos se encuentran sujetos a acreditar la licitud de su obtención, así
como de sostener el alcance y valor probatorio en el momento oportuno, pues de lo
contrario pudieran viciar la investigación si no se tiene certeza del fundamento que
permita ofertarlos como medios de convicción.
Soborno
Incurrirá en soborno el particular que prometa, ofrezca o entregue cualquier beneficio
indebido a que se refiere el artículo 52 de la Ley a uno o varios Servidores Públicos,
directamente o a través de terceros, a cambio de que dichos Servidores Públicos realicen
o se abstengan de realizar un acto relacionado con sus funciones o con las de otro servidor
público, o bien, abusen de su influencia real o supuesta, con el propósito de obtener o
mantener, para sí mismo o para un tercero, un beneficio o ventaja, con independencia de
la aceptación o recepción del beneficio o del resultado obtenido. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 69).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Estados de cuentas bancarios del particular y del servidor público o de terceros, a
fin de verificar los pagos o traspasos de la posible fecha del soborno.
La información proporcionada por las autoridades registrales y la Comisión Nacional
Bancaria y de Valores sobre los bienes o valores del servidor público, esto
dependiendo del tipo de soborno.
Acreditar el beneficio o ventaja, a partir del análisis de las circunstancias previas y
posteriores al soborno.
Participación ilícita en procedimientos administrativos
Incurrirá en participación ilícita en procedimientos administrativos el particular que realice
actos u omisiones para participar en los mismos sean federales, locales o municipales, no
obstante que por disposición de ley o resolución de autoridad competente se encuentren
impedidas o inhabilitadas para ello.
También se considera participación ilícita en procedimientos administrativos, cuando un
particular intervenga en nombre propio, pero en interés de otra u otras personas que se
encuentren impedidas o inhabilitadas para participar en procedimientos administrativos
federales, locales o municipales, con la finalidad de que ésta o éstas últimas obtengan,
total o parcialmente, los beneficios derivados de dichos procedimientos. (Ley de
Responsabilidades, Artículo 70).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Documento o resolución de autoridad competente en donde se determine que el
particular se encuentra impedido o inhabilitado para participar en procedimientos
administrativos.
Actas constitutivas de empresas.
Documentos que sustentan la participación del presunto en el evento de que se
trate.
Documento que acredite la vinculación con las empresas a las que desea
representar.
Tráfico de influencias de un particular
Incurrirá en tráfico de influencias para inducir a la autoridad el particular que use su
influencia, poder económico o político, real o ficticio, sobre cualquier servidor público, con
el propósito de obtener para sí o para un tercero un beneficio o ventaja, o para causar
perjuicio a alguna persona o al servicio público, con independencia de la aceptación del
servidor o de los Servidores Públicos o del resultado obtenido. (Ley de Responsabilidades,
Artículo 71).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Documentación que acredite la posición política, social o económica del particular,
por ejemplo: acta de nacimiento; declaración fiscal; los elementos que integran la
contabilidad (libros, sistemas y registros contables, papeles de trabajo, estados de
cuenta, cuentas especiales, libros y registros sociales, control de inventarios y
método de valuación, medios procesables, de almacenamiento de datos, los
equipos o sistemas electrónicos de registro fiscal y sus respectivos registros); acta
constitutiva, poder notarial, entre otros.
Utilización de información falsa y obstrucción de facultades de investigación
Será responsable de utilización de información falsa el particular que presente
documentación o información falsa o alterada, o simulen el cumplimiento de requisitos o
reglas establecidos en los procedimientos administrativos, con el propósito de lograr una
autorización, un beneficio, una ventaja o de perjudicar a persona alguna.
Asimismo,
incurrirán en obstrucción de facultades de investigación el particular que, teniendo
información vinculada con una investigación de Faltas administrativas, proporcione
información falsa, retrase deliberada e injustificadamente la entrega de la misma, o no dé
respuesta alguna a los requerimientos o resoluciones de autoridades investigadoras,
substanciadoras o resolutoras, siempre y cuando le hayan sido impuestas previamente
medidas de apremio conforme a las disposiciones aplicables. (Ley de Responsabilidades,
Artículo 72 y 73).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Documentación original que se presume falsa, proporcionada para determinar su
posible veracidad o alteración y en su caso, la simulación de los requerimientos
solicitados.
Compulsas realizadas para verificar la autenticidad de la información
presumiblemente apócrifa.
Periciales.
El documento que contenga el requerimiento de información con el sello o acuse de
recibido correspondiente.
Documento con el que se le impuso de manera previa la medida de apremio y la
ejecución de la misma.
Colusión
Incurrirá en colusión el particular que ejecute con uno o más sujetos particulares, en materia
de contrataciones públicas, acciones que impliquen o tengan por objeto o efecto obtener un
beneficio o ventaja indebidos en las contrataciones públicas de carácter federal, local o
municipal.
También se considerará colusión cuando los particulares acuerden o celebren contratos,
convenios, arreglos o combinaciones entre competidores, cuyo objeto o efecto sea obtener
un beneficio indebido u ocasionar un daño a la Hacienda Pública o al patrimonio de los
entes públicos. (Ley de Responsabilidades, Artículo 74).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Estudios de mercado
Expediente de licitación o adjudicación de que se trate (convocatoria, actas,
justificación de adjudicación, estudios de mercado), para verificar omisiones o
desproporciones en sus propuestas.
Pruebas testimoniales de terceros afectados.
Participaciones anteriores o en otros procedimientos similares para verificar precios,
propuestas y hacer la comparación entre ellos.
Verificar las participaciones que las empresas coludidas han realizado en los
diversos procedimientos de contratación, a efecto de conocer en cuántos, quiénes
y la periodicidad con la que se han visto beneficiadas en estos procedimientos.
Uso indebido de recursos públicos
Será responsable por el uso indebido de recursos públicos el particular que realice actos
mediante los cuales se apropie, haga uso indebido o desvíe del objeto para el que estén
previstos los recursos públicos, sean materiales, humanos o financieros, cuando por
cualquier circunstancia maneje, reciba, administre o tenga acceso a estos recursos.
También se considera uso indebido de recursos públicos la omisión de rendir cuentas que
comprueben el destino que se otorgó a dichos recursos. (Ley de Responsabilidades,
Artículo 75).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Las bases del programa social.
Contrato de apertura y estados de cuenta del particular revisado y de la entidad.
Facturas.
Contratos o convenios.
Documento para acreditar la recepción de los bienes y el uso, transferencia o destino
de los mismos.
Los movimientos de plazas, autorizaciones y las justificaciones.
Programas de ejecución.
Acta constitutiva de la empresa para conocer el nombre y número de socios, a efecto
de verificar la situación patrimonial de los mismos.
Contratación indebida de ex Servidores Públicos
Será responsable de contratación indebida de ex Servidores Públicos el particular que
contrate a quien haya sido servidor público durante el año previo, que posea información
privilegiada que directamente haya adquirido con motivo de su empleo, cargo o comisión
en el servicio público, y directamente permita que el contratante se beneficie en el mercado
o se coloque en situación ventajosa frente a sus competidores. En este supuesto también
será sancionado el ex servidor público contratado. (Ley de Responsabilidades, Artículo 76).
Adicionalmente, las autoridades investigadoras considerarán:
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Hoja Única de Servicios u homóloga para acreditar el periodo y puesto que ostentó
el ex servidor público contratado indebidamente.
Nombramiento del servidor público presunto responsable, o documento que acredite
el carácter de servidor público del Gobierno del Estado de México.
Instrumento jurídico que infiera la contratación celebrada entre el particular y el ex
servidor público.
Información proporcionada por el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS) sobre
la relación laboral de que se trate.
CAPÍTULO OCTAVO. FALTAS ADMINISTRATIVAS
PARTICULARES EN SITUACIÒN ESPECIAL
Autoridad competente
GRAVES
DE
La Secretaría de la Contraloría y los Órganos Internos de Control, tendrán a su cargo, en el
ámbito de su competencia, la investigación, substanciación y calificación de dichas faltas
administrativas.
Se consideran Faltas de particulares en situación especial, aquéllas realizadas por
candidatos a cargos de elección popular, miembros de equipos de campaña electoral o de
transición entre administraciones del sector público, y líderes de sindicatos del sector
público, que impliquen exigir, solicitar, aceptar, recibir o pretender recibir alguno de los
beneficios a que se refiere el artículo 53 de la Ley, ya sea para sí, para su campaña electoral
o para alguna de las personas a las que se refiere el citado artículo, a cambio de otorgar u
ofrecer una ventaja indebida en el futuro en caso de obtener el carácter de Servidor Público.
(Ley de Responsabilidades, Artículo 77).
Elementos que deben ser considerados por las autoridades investigadoras dentro del
procedimiento de investigación para acreditar conductas que puedan constituir
responsabilidades administrativas, en términos de lo establecido en la Ley de
Responsabilidades.
Al efecto, las autoridades investigadoras deberán considerar de manera enunciativa y no
limitativa la siguiente información y su respectivo soporte documental para acreditar la
existencia o inexistencia de una presunta falta administrativa;
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Constancia de afiliación al partido político perteneciente.
Registro de candidatos.
El padrón o registro de campaña electoral o de transición entre administraciones del
sector público.
El registro de sindicato, en el que se advierta la toma de nota del líder
correspondiente.
Pruebas testimoniales.
Información solicitada a instancias tales como el Instituto Electoral del Estado de
México (IEEM).
Pruebas testimoniales, documentos públicos y privados, pericial, inspección, videos,
grabaciones, correos electrónicos, redes sociales, mensajes, etc.; en los que se
sugiere que la autoridad investigadora verifique la viabilidad de su consideración,
toda vez que estos se encuentran sujetos a acreditar la licitud de su obtención, así
como de sostener el alcance y valor probatorio en el momento oportuno, pues de lo
contrario pudieran viciar la investigación si no se tiene certeza del fundamento que
permita ofertarlos como medios de convicción. Actas que se acreditan el parentesco
o vinculación con terceros.
En su caso, gastos y topes de campaña, así como reportes de las erogaciones
efectuadas en su presupuesto autorizado.
Documentales con las que se sustente la exigencia, solicitud o recepción de dinero;
valores; bienes muebles o inmuebles, incluso mediante enajenación en precio
notoriamente inferior al que se tenga en el mercado; donaciones; servicios; empleos
y demás beneficios indebidos para sí o para su cónyuge, parientes consanguíneos,
parientes civiles o para terceros con los que tenga relaciones profesionales,
laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público
o las personas antes referidas formen parte.
Documento que sustente el otorgamiento de beneficios y/o en su caso, el
ofrecimiento de los mismos.
Relaciones de amistad o afectiva.
CAPÍTULO NOVENO. INFORME DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD
ADMINISTRATIVA
Una vez determinada la existencia de una presunta falta administrativa y hecha su
calificación, la autoridad investigadora la incluirá en el Informe de Presunta Responsabilidad
Administrativa, que deberá contar con los requisitos señalados en el artículo 180 de la Ley
de Responsabilidades, que se enlistan y definen a continuación: el cual deberá ser emitido
a más tardar en el término de diez días hábiles posteriores a la emisión del acuerdo de
calificación de falta administrativa, considerando el plazo de noventa días del inicio de la
investigación al Acuerdo de Calificación. (ANEXO 12 Formato de Informe de Presunta
Responsabilidad Administrativa)
I. El nombre de la autoridad investigadora.- Al nombre de la Unidad Administrativa que
emitió el documento y de su Titular.
II. El domicilio de la autoridad investigadora para oír y recibir notificaciones.- La ubicación
de las oficinas que ocupe la autoridad investigadora responsable de la emisión del
documento.
III. El nombre o nombres de los servidores públicos que podrán imponerse de los autos que
se dicten en el expediente de responsabilidad administrativa por parte de la autoridad
investigadora, precisando el alcance de la autorización otorgada.- A los servidores públicos
autorizados para imponerse de los autos, adscritos a la autoridad investigadora, señalando
el alcance que podrá consistir en imponerse de los autos del expediente de responsabilidad
administrativa, que al efecto radique la autoridad substanciadora competente para conocer
del mismo, así como concurrir como parte en el procedimiento de responsabilidades
administrativas; ofrecer las documentales públicas y privadas, las testimoniales, las
inspecciones, las periciales y demás medios de prueba lícitos, para demostrar la veracidad
de los hechos que demuestren la existencia de las faltas, así como la responsabilidad de
aquellos a quienes se las imputen, para ofrecer pruebas derivadas de diligencias para mejor
proveer, para objetar pruebas en cuanto a su alcance y valor probatorio en la vía incidental
y demás maneras de objetar previstas en la Ley de Responsabilidades, y en general para
ofrecer todo tipo de pruebas, incluidas las pruebas supervenientes y para mejor proveer y
sus medios de perfeccionamiento y desistirse de ellas, objetar todo tipo de pruebas, solicitar
medidas cautelares, promover incidentes, de conformidad con las disposiciones
establecidas, además, con facultades para llevar a cabo el desahogo de todos aquellos
actos y diligencias que se practiquen.
IV. El nombre y domicilio del servidor público a quien se señale como presunto responsable,
así como el ente público al que se encuentre adscrito y el cargo que desempeñe. En caso
de que los presuntos responsables sean particulares, se deberá señalar su nombre o razón
social, así como el domicilio donde podrán ser emplazados.- La autoridad investigadora
deberá realizar la gestión correspondiente ante el área de Recursos Humanos de la
dependencia u organismo auxiliar a la que se encuentre o encontrare adscrito el presunto
responsable, para solicitar los datos necesarios para su localización y señalamiento
respectivo. Por lo que hace a los particulares deberá consultar a la autoridad competente
para recabar los datos respectivos.
V. La narración lógica y cronológica de los hechos que dieron lugar a la comisión de la
presunta falta administrativa.- La autoridad investigadora deberá narrar detalladamente
cada uno de los actos que tengan relación y que dieron origen a la comisión de los hechos
irregulares que resulten de trascendencia para la investigación y permitan un correcto
entendimiento a las partes involucradas en el procedimiento de responsabilidad
administrativa, mismo que deberá desarrollarse de manera cronológica.
VI. La infracción que se le imputa al señalado como presunto responsable, precisando las
razones por las que se considera que ha cometido la falta.- Razonamiento lógico jurídico
realizado por la autoridad investigadora, el cual deberá estar debidamente fundado y
motivado, en el que se precise la falta administrativa cometida por el presunto responsable,
y se expongan a detalle las razones congruentes para su encuadramiento en el supuesto
de Ley que la autoridad investigadora considere se infringió.
VII. Las pruebas que se ofrecerán en el procedimiento de responsabilidad administrativa
para acreditar la comisión de la falta administrativa y la responsabilidad atribuida al presunto
responsable, debiéndose exhibir las pruebas documentales que obren en su poder, o bien,
aquellas que no estándolo, se acredite con el acuse de recibo correspondiente debidamente
sellado por la autoridad competente, que la solicitó con la debida oportunidad.- La Autoridad
Investigadora deberá ofrecer los medios de convicción que juzgue convenientes para poder
acreditar la presunta irregularidad, en ese sentido deberá anexar las documentales
originales que obren en su poder y las copias debidamente certificadas por persona
facultada para ello.
VIII. La solicitud de medidas cautelares, de ser el caso. Es la petición que la Autoridad
Investigadora realizará con el fin de asegurar, conservar o anticipar la efectividad de la
resolución que pueda dictarse en el curso del procedimiento, expresando los motivos por
los cuales se solicitan dichas medidas y en las cuales se justifique su pertinencia, solicitando
se de vista a todos aquellos que se vean directamente afectados con las mismas.
IX. Firma autógrafa de la autoridad investigadora. A la firma del Titular de la unidad
administrativa que actúa como Autoridad Investigadora que emitió el documento.
Ya concluido el Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa, la autoridad
investigadora elaborará el oficio de turno correspondiente a la autoridad substanciadora, el
cual deberá ser acompañado con las constancias originales o en copia certificada del
expediente integrado durante el procedimiento de investigación, que sustentará la presunta
falta administrativa atribuida en dicho Informe. (ANEXO 13 Formato de Oficio de remisión
del Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa)
CAPÍTULO DÉCIMO. MEDIOS DE IMPUGNACIÓN
1.- Los recursos contemplados por la Ley de Responsabilidades, en los cuales interviene la
autoridad investigadora serán los siguientes:
I
Recurso de Inconformidad
II Recurso de Reclamación
III Recurso de Apelación
Los recursos referidos se podrán interponer en los siguientes momentos del procedimiento
de responsabilidad administrativa:
-
Calificación de la falta administrativa
Abstención del inicio de procedimiento
Resolución definitiva
La que determine la inexistencia de responsabilidad administrativa
I. Recurso de Inconformidad. El recurso de inconformidad podrá ser interpuesto por la
autoridad investigadora o por el denunciante en el procedimiento de responsabilidad
administrativa de la siguiente forma:
a) Calificación de los hechos como faltas administrativas no graves realizada por la
autoridad investigadora, la cual podrá ser impugnada por el denunciante. Dicha
determinación deberá ser notificada al denunciante por la autoridad investigadora a efecto
de que este conozca de la calificación y en su caso pueda interponer el recurso de
inconformidad ante la autoridad que emitió el Acuerdo respectivo.
b) Abstención de iniciar el procedimiento de responsabilidad administrativa por parte
de las autoridades substanciadoras o resolutoras, la cual podrá ser impugnada por el
denunciante y por la autoridad investigadora.
PLAZO. El plazo para la interposición de dicho recurso será de cinco días hábiles contados
a partir de la notificación de la resolución impugnada.
PRESENTACIÓN. El escrito de inconformidad deberá presentarse ante la autoridad
investigadora que calificó la falta administrativa como no grave, o en su caso, ante
la autoridad substanciadora que determinó la abstención de iniciar el procedimiento
de responsabilidad administrativa, debiendo expresar los motivos por los que se
estime indebida dicha determinación, y deberá contener los requisitos establecidos
en el artículo 109 de la Ley de Responsabilidades.
EFECTO. La presentación del recurso de inconformidad tendrá como efecto la suspensión
del inicio del procedimiento de responsabilidad administrativa hasta en tanto dicho recurso
sea resuelto.
TRÁMITE. Interpuesto el recurso de inconformidad, la autoridad investigadora deberá emitir
un Acuerdo de Recepción y Remisión del recurso de inconformidad, en el que se ordenará
turnar el Recurso a la Sala Especializada en materia de Responsabilidades Administrativas,
el cual deberá ir acompañado del informe justificado que emita la autoridad investigadora y
del expediente de investigación integrado por la misma. Acuerdo que deberá ser elaborado
a más tardar en un término no mayor a tres días hábiles a la recepción del recurso. (Anexo
9 Formato de Acuerdo de Recepción de Recurso de Inconformidad, Anexo 10 Formato de
Remisión del Recurso de Inconformidad y Anexo 11 Formato de Informe Justificado del
Recurso de Inconformidad)
La Dirección General de Investigación y los Órganos Internos de Control, deberán asignar
el número de expediente del recurso, considerando como ejemplo lo siguiente:
DGI/RI/INVESTIGACIÓN/AU/001/2018
OIC-ISEM/RI/INVESTIGACIÓN/AU/001/2018
Las siglas RI corresponderán a las iniciales del “Recurso de Inconformidad” presentado
ante la autoridad investigadora.
Las siglas “AU” corresponderán a la abreviatura del tipo de procedimiento que se radique,
en este ejemplo corresponde a Auditoria.
El recurso de inconformidad será resuelto por la Sala Especializada en materia de
Responsabilidades Administrativas en un plazo no mayor a treinta días hábiles, y resolverá
sobre los siguientes dos sentidos:
a) Confirmar la determinación de calificación o abstención
b) Dejar sin efectos la determinación de calificación o abstención. En este supuesto
la Sala Especializada podrá recalificar el acto u omisión, o bien ordenar se inicie el
procedimiento correspondiente.
II. Recurso de Reclamación. El recurso de reclamación podrá ser interpuesto por la
autoridad investigadora, el servidor público señalado como presunto responsable, el
particular, sea persona física o jurídica colectiva, señalado como presunto responsable en
la comisión de faltas de particulares, los terceros ante la autoridad substanciadora y/o
resolutora en el procedimiento de responsabilidad administrativa en contra de las siguientes
determinaciones:
I. Admitan, desechen o tengan por no presentado, lo siguiente:
a) El Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa.
b) La contestación a dicho Informe.
c) Las pruebas ofrecidas.
II. Las que decreten o nieguen el sobreseimiento del procedimiento de responsabilidad
administrativa antes del cierre de instrucción.
III. Aquéllas que admitan o nieguen la intervención de terceros interesados
PLAZO. El plazo para la interposición de dicho recurso será dentro de los cinco días hábiles
siguientes a aquél en que surta efectos la notificación correspondiente.
PRESENTACIÓN. El escrito de impugnación deberá presentarse ante la autoridad
substanciadora o resolutora que haya dictado el auto recurrido.
La resolución del recurso de reclamación no admitirá recurso en contra.
TRÁMITE. En los supuestos señalados en la fracción I incisos a), b) y c) de este numeral,
la autoridad investigadora deberá elaborar el Oficio del Recurso de Reclamación, el cual
deberá ser presentado ante la autoridad substanciadora o resolutora que haya emitido el
auto recurrido. (Anexo 14 Formato de Recurso de Reclamación)
III. Recurso de Apelación. El recurso de apelación podrá ser interpuesto por los
responsables, la autoridad Investigadora o los terceros ante el Tribunal de Justicia
Administrativa del Estado de México, en contra de las resoluciones del mismo, siendo
procedente en contra de las siguientes resoluciones:
I. La que determine imponer sanciones por la comisión de faltas administrativas graves o
faltas de particulares:
II. La que determine la inexistencia de responsabilidad administrativa por parte de los
presuntos infractores, ya sean servidores públicos o particulares
PLAZO. El plazo para la interposición de dicho recurso será dentro de los quince días
hábiles siguientes a aquél en que surta efectos la notificación correspondiente.
PRESENTACIÓN. El escrito de impugnación deberá presentarse ante el Tribunal de
justicia Administrativa que emitió la resolución impugnada. (Anexo 15 Formato de Recurso
de Apelación)
La instancia que conozca del recurso resolverá en un plazo que no exceda de tres días
hábiles, si admite el recurso o lo desecha.
JUICIOS DE AMPARO
ÚNICO.- Finalmente, la Dirección General de Investigación y los Órganos Internos de
Control por sí, o por conducto de la persona o personas que expresamente autorice,
deberán registrar los expedientes correspondientes a los juicios de amparos directo e
indirecto de los que forme parte, con los datos requeridos en los campos siguientes:
Directo
•
Registro del expediente
•
Apersonamiento
•
Registro de sentencia
Indirecto
•
Registro del expediente
•
Informes previo y justificado
•
Registro de sentencia
CAPÍTULO DÈCIMO PRIMERO. FACULTAD DE ATRACCIÓN
En el presente capítulo se enunciará el procedimiento que deberán seguir las Autoridades
Investigadoras para someter a consideración de la Dirección General de Investigación la
facultad de determinar la atracción de los asuntos de los órganos internos de control.
Con el objeto de que la Dirección General de Investigación, este en aptitud de determinar
si ha lugar a ejercer su facultad de atracción previo conocimiento del Secretario, en términos
de lo dispuesto en el artículo 22 fracción III del Reglamento Interior de la Secretaría de la
Contraloría, los Titulares de los Órganos Internos de Control de las dependencias y
organismos auxiliares, deberán someter a consideración del Director General de
Investigación en cualquier momento del desarrollo del procedimiento de investigación,
remitiendo para su análisis y determinación las constancias en original o copia debidamente
certificada del expediente en cuestión, cualquier asunto en el que se actualice alguno de
los supuestos siguientes:
•
Que entre los servidores públicos involucrados se identifique alguno con nivel de
mando superior en la administración pública estatal o municipal (nivel equivalente o
superior al de Director General o Presidente Municipal).
•
Que se identifiquen presuntos beneficios obtenidos, daños o perjuicios estimables
en dinero causados en detrimento de la Hacienda Pública Estatal o del patrimonio
de un organismo auxiliar, cuyo monto sea igual o mayor a la cantidad de
$1’000,000.00 (Un millón de pesos 00/100 M.N.), debiendo individualizar el monto
de la cantidad que se atribuya a cada uno de los servidores públicos o particulares
involucrados.
•
Que por su naturaleza pudiera repercutir en el aspecto político o social de la entidad.
Para tal efecto, la Dirección General de Investigación, previó conocimiento del Secretario
de la Contraloría, informará si es procedente o no ejercer la facultad de atracción, a los
Titulares de los Órganos Internos de Control de las dependencias y organismos auxiliares
de la administración pública estatal.
En términos del artículo 22 fracción III del Reglamento Interior de la Secretaría de la
Contraloría, esta Dirección General de Investigación, podrá atraer para su conocimiento
cualquier procedimiento de investigación que, siendo competencia de los Órganos de
Control, considere conveniente; sin que ello implique la abstención de devolverlo para que
el órgano interno de control continúe con el trámite que en derecho proceda.
TRANSITORIO
PRIMERO
Los presentes lineamientos entrarán en vigor al día hábil siguiente al de su emisión.
SEGUNDO
Lo no previsto en estos lineamientos será resuelto por la Dirección General de
Investigación, en términos del artículo 22 fracción XXVI del Reglamento Interior de la
Secretaría de la Contraloría, publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el
veintidós de noviembre de dos mil dieciocho.
El Licenciado David Fernando Negrete Castañón, Director General de Investigación, emite
los presentes Lineamientos Aplicables al Procedimiento de Investigación a los ocho días
del mes de abril del año dos mil diecinueve, en la Ciudad de Toluca, Estado de México.
ANEXO 1
FORMATO DE ACUERDO DE RADICACIÓN DE INVESTIGACIÓN.
EXPEDIENTE: _________________________
Toluca, Estado de México, a _____ de ________ dos mil _____________.
VISTO el______________ (Escrito de denuncia u oficio de autoridad), de
fecha____________, promovido por _____________________ (Nombre del denunciante
o señalar si es anónimo) recibido en ___________ (Nombre de la autoridad
investigadora) el _______________ (Fecha de recepción), por el que se denuncia a
______________________ (Nombre y cargo del servidor o servidores públicos o
particulares involucrados), por _________________________ (Breve descripción de
los hechos denunciados) y registrándose el presente asunto con el número de expediente
_________________, proporcionado por el Sistema de Atención Mexiquense (SAM), se:
ACUERDA
PRIMERO.- Con fundamento en los artículos 14, 16, 108 y 109, fracción III de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 78, 130 y 143 de la Constitución
Política del Estado Libre y Soberano de México; 3, 19 fracción XIV y 38 bis fracción XIX de
la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México; 95 fracción (la que
resulte aplicable) de la Ley de Responsabilidades;123 del Código de Procedimientos
Administrativos del Estado de México; 1, 3 fracción VI, 5, 6,
8 fracción I inciso a),
______________ del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en
el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho.
SEGUNDO.- Fundamentar en términos del artículo 98, 99 y 100 de la Ley de
Responsabilidades, el inicio de un período de investigación, tomando en consideración los
presuntos hechos irregulares, a efecto de recabar toda la información y documentación
necesaria para determinar la existencia o inexistencia de los hechos denunciados, sin que
ello signifique que, durante el curso de la investigación, se establezcan nuevas líneas y
acciones a seguir. A modo de ejemplo:
Determinar si el procedimiento de contratación __________ se llevó conforme a la
normatividad aplicable (Línea de investigación), para lo cual, se ejecutan las siguientes
acciones:
a) Solicitar a la ___________que fue el área contratante, remita copia certificada de todo el
procedimiento de licitación, desde la convocatoria hasta el acta de entrega recepción de los
trabajos.
b) Solicitar copia certificada de los conceptos, estimaciones, pagos, etc.
c) Solicitar copia certificada de los convenios modificatorios, incluidos los dictámenes
TERCERO.- En el caso de las denuncias, se ordenará la emisión de un oficio dirigido al
denunciante, mediante el cual se le informe sobre el inicio del período de investigación y el
número de expediente radicado para tal efecto; asimismo, se le deberá informar el derecho
que tiene a ratificar, rectificar, modificar y/o ampliar su denuncia, así como que los datos
personales que hubiese proporcionado, serán protegidos en términos de lo dispuesto con
los artículos 25 de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado
de México y Municipios; y 4 fracción XLVIII y 27 de la Ley de Protección de Datos
Personales en Posesión de Sujetos Obligados del Estado de México.
CUARTO – Se enlistará el nombre de los servidores públicos adscritos a la autoridad
investigadora, que serán designados para auxiliar en la atención y substanciación de la
investigación, incluidas las diligencias y actos en los que podrán intervenir.
- Así lo acordó y firma el (Nombre y cargo de la autoridad investigadora de la Dirección
General de Investigación o del Órgano Interno de Control que corresponda).
---/----/---
ANEXO 2
FORMATO DE OFICIO SOLICITUD DE INFORMACIÓN.
INSTANCIA DE CONTROL CORRESPONDIENTES
(SECOGEM, OIC)
*************************
Autoridad Investigadora
EXPEDIENTE No.____
OFICIO No.____
ASUNTO: Solicitud de información
Toluca, Estado de México a _____, a____
(NOMBRE Y CARGO)
PRESENTE
Hago de su conocimiento que, dentro de los autos del expediente al rubro indicado, seguido
en contra de (particular, persona física o moral), se dictó acuerdo de Radicación e Inicio de
Investigación de fecha____, por medio del cual se ordenó solicitar (detallar el documento
o información que se requiera).
Debido a lo anterior y con fundamento en dispuesto en los artículos 98, 99 y 100 de la Ley
de Responsabilidades; ___________ del Reglamento Interior de la Secretaría de la
Contraloría, publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de
noviembre de dos mil dieciocho (fundamento que aplique para cada autoridad
investigadora), solicito remita a esta autoridad investigadora la (información o
documentación requerida)
Agradeciendo su pronta colaboración, reciba un cordial saludo.
ATENTAMENTE
_____________
(Nombre y cargo de la autoridad investigadora)
ANEXO 3
FORMATO DE ACUERDO DE GLOSA
EXPEDIENTE: _________________________
En la ciudad de _____, a
V
I
S
T
O.
-
el
oficio
o
escrito
(tratándose
de
particulares)
número
________________________ de fecha ______________ de ________ dos mil _____,
recibido en el (Denominación de la autoridad investigadora) el _____ de ________ del año,
a través del cual el C. (Nombre y cargo del emisor del oficio o escrito), en atención al oficio
______________________________,
(Ejemplo: remite la información solicitada en copia certificada constante en ___ fojas útiles),
por lo anterior, es de acordarse y se: ------------------------------------------------------------------------ACUERDA
Con fundamento en lo dispuesto por los artículos 14, 16, 108 párrafo cuarto y 109 fracción III
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 78, 130 y 143 de la Constitución
Política del Estado Libre y Soberano de México; 3, 19 fracción XIV y 38 Bis fracciones XVIII,
XIX y XXIV de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México; 1, 2
fracciones II, III y IV, 3 fracción I, 9 fracción I, 94, 95 fracción III, 98, 99,100 y 104 párrafo
tercero, de la Ley de Responsabilidades; 1, 3 fracción VI, 5, 6,
8 fracción I inciso a),
_________________ del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en
el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho.
PRIMERO. - Ténganse por recibido el oficio o escrito de referencia y agréguense a los autos
del expediente al rubro citado, para los efectos a que haya lugar. --------------------------------------SEGUNDO. - Procédase al estudio y análisis de la documentación e información recibida, y
en su momento emítase el acuerdo que en derecho corresponda; haciéndose las anotaciones
correspondientes en el registro que para tal efecto tiene instrumentado esta (Denominación de
la autoridad investigadora).
CÚMPLASE. --------------------------------------------------------------------------------------------Así lo acordó y firma el (Nombre y cargo de la autoridad investigadora de la Dirección
General de Investigación o del Órgano Interno de Control que corresponda).
ANEXO 4
FORMATO DE ACTA ADMINISTRATIVA
EXPEDIENTE: _________________________
En la ciudad de Toluca, Estado de México siendo las ________________________ (Día y
hora de la diligencia) sito en las oficinas que ocupa la _______________ (Nombre de la
Autoridad Investigadora que instrumente el Acta Administrativa) ubicadas en
(Domicilio de la Autoridad Investigadora) ante el ____________________________
(Nombre y cargo del Titular de la Unidad Investigadora que instrumenta el Acta) y
_______________ (Nombre y cargo del servidor público que interviene en la
elaboración del Acta Administrativa) como abogado dictaminador, servidores públicos
adscritos a _______________________ (Nombre Unidad de Investigación que
instrumenta el Acta Administrativa) de la Secretaría de la Contraloría, quienes actúan
legalmente con testigos de asistencia que al final firman para constancia, en términos de lo
dispuesto por los artículos 1, 14, 16, 108 párrafo cuarto y 109 fracción III, de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos; 78 y 130 de la Constitución Política del Estado
Libre y Soberano de México, 19 fracción XIV y 38 Bis fracción XIX de la Ley Orgánica de la
Administración Pública Estatal; 3 fracción I, 9 fracción I, 10, 94, 95 fracción (que aplique de
acuerdo a la investigación), 97, 98 y 99 de la Ley de Responsabilidades, publicada en el
Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el treinta de mayo de dos mil diecisiete; 1, 3 fracción
VI, 5, 6, 8 fracción I inciso a), _____________ del Reglamento Interior de la Secretaría de
la Contraloría, publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de
noviembre de dos mil dieciocho, (Fundamento legal que otorgue competencia a la
autoridad investigadora para tramitar el expediente de investigación); comparece
voluntariamente el (Nombre del compareciente), quien se identifica con (Datos de la
identificación oficial con la que se identifique el compareciente) que se hace constar
se tiene a la vista y en este acto se le devuelve a su titular por así solicitarlo, no sin antes
tomar una impresión fotostática para que obre en autos, documento en el que aparece una
fotografía a color que al coincidir con sus rasgos fisonómicos hacen posible su plena
identificación, asimismo, se protesta al C.________________ (Nombre de testigos), para
que durante las manifestaciones que vierta en la presente audiencia se conduzca con
estricto apego a la verdad, haciendo de su conocimiento que de acuerdo en lo dispuesto
por el artículo 156 fracción I del Código Penal del Estado de México, las penas en que
incurren los falsos declarantes ante una autoridad distinta de la judicial como es la que
actúa. precisado lo anterior, se procede a tomar los generales, quien dijo llamarse como ha
quedado escrito, ser de nacionalidad_____________, originario de________, con registro
federal
de
contribuyentes____________,
clave
única
de
registro
de
población_____________, con grado máximo de estudios de___________, tener la edad
de ____________, estado civil __________, señalando como su domicilio particular el
ubicado en calle______________________, teléfono ____________ y señala para oír y
recibir
notificaciones
personales
el
domicilio
ubicado
en
___________________________________ (Datos Generales del compareciente), el (la)
compareciente
C.______________
manifiesta
presentarse
en
estas
oficinas,
voluntariamente, a fin de hacer del conocimiento de esta autoridad los siguientes hechos.
(Asentar todas y cada una de las manifestaciones del compareciente o hacer referencia al
escrito presentado ante la autoridad investigadora.-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------Acto continuo.- Ténganse por hechas las manifestaciones de la compareciente, y
agréguense copia certificada de __________ constante de ___ fojas tamaño oficio con
número de folio _________ expedida por _____________, exhibidas por el (la)
compareciente para que obren como correspondan, para todos los efectos legales y
administrativos a que haya lugar. --------------------------------------------------------------------------No habiendo nada más que declarar o hacer constar en la presente diligencia, se da por
terminada siendo las trece horas con diez minutos del día de su inicio, previa lectura y
ratificación, la firman al calce y al margen, los que en ella intervinieron. --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Compareciente
__________________________________
Nombre y cargo del Titular de la autoridad investigadora
________________________________________
Servidor público que elabora el Acta
Testigos de Asistencia
___________________________
_____________________________
ANEXO 5
FORMATO DE ACTA DE DILIGENCIA DE INSPECCIÓN
EXPEDIENTE: _________________________
EN LA CIUDAD DE ______________, MUNICIPIO DE ___________, ESTADO DE
MÉXICO, SIENDO LAS ________________, HORAS CON _______________ MINUTOS
DEL DÍA __________________ DE __________________, DEL AÑO DOS MIL
DIECIOCHO, LA (NOMBRE DE LA AUTORIDAD INVESTIGADORA) EN TÉRMINOS DE
LOS ARTÍCULOS 33, 81 Y 82 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS
DEL ESTADO DE MÉXICO, CONSIDERA NECESARIO LLEVAR A CABO EL DESAHOGO
DE
UNA
INSPECCIÓN
OCULAR
EN
“_____________________________________________________”,
UBICADO
EN
________________________________________________________________________
____
________________________________________,
HACEN
CONSTAR
LOS
LICENCIADOS EN DERECHO _______________________________________ EN SU
CARÁCTER DE ABOGADOS DICTAMINADORES DE LA SUBDIRECCIÓN “___” DE LA
DIRECCIÓN GENERAL DE INVESTIGACIÓN, DEPENDIENTE DE LA SECRETARÍA DE
LA CONTRALORÍA DEL GOBIERNO DEL ESTADO DE MÉXICO; QUIENES SE
IDENTIFICAN
CON
CREDENCIAL
PARA
VOTAR
EXPEDIDAS
POR
___________________________________,
CON
NÚMEROS
DE
FOLIOS
____________________________________________________________,
RESPECTIVAMENTE.
QUE
ENCONTRÁNDOSE
PRESENTE
EL
C.
_________________________________________________,
EN SU CARÁCTER DE DENUNCIANTE, QUIEN SE IDENTIFICA CON,
_________________________________________________________, EXPEDIDA POR
________________________________________________, CON NÚMERO DE FOLIO
______________________________________________________________, Y LOS CC.
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
EN SU CARÁCTER DE_____________________________________________________
________________________________________________________________________
_________________________________________________________, QUIENES SE
IDENTIFICAN CON________________________________________________________
________________________________________________________________________
____________________________, EXPEDIDAS POR_________CON NÚMEROS DE
FOLIO__________________________________________________________________
_______________________________________________________________________.
EN ESTE SENTIDO, CON FUNDAMENTO EN LO DISPUESTO EN LOS ARTÍCULOS 19
FRACCIÓN XIV Y 38 BIS FRACCIÓN XIX DE LA LEY ORGÁNICA DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA ESTATAL; 3 FRACCIÓN I, 9 FRACCIÓN I, 10, DE LA LEY
DE RESPONSABILIDADES, PUBLICADA EN EL PERIÓDICO OFICIAL “GACETA DEL
GOBIERNO” EL TREINTA DE MAYO DE DOS MIL DIECISIETE, 3, 8, 33, 81, 82, DEL
CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DEL ESTADO DE MÉXICO, ASÍ
COMO (ARTÍCULOS QUE OTORGUE COMPETENCIA A LA AUTORIDAD
INVESTIGADORA) DEL REGLAMENTO INTERIOR DE LA SECRETARÍA DE LA
CONTRALORÍA, PUBLICADO EN EL PERIÓDICO OFICIAL “GACETA DEL GOBIERNO”
EL DÍA VEINTIDÓS DE NOVIEMBRE; POR LO QUE, ESTA AUTORIDAD
ADMINISTRATIVA, CONSIDERA NECESARIO LLEVAR A CABO EL DESAHOGO DE
UNA INSPECCIÓN OCULAR________________________________________________
DE_____________________________________________________________________
________________DENOMINADA:___________________________________________
QUE TIENE POR OBJETO VERIFICAR SI EN ESA ÁREA NATURAL PROTEGIDA, SE
SIGUEN HACIENDO TRABAJOS DE EXTRACIÓN DE TIERRA Y PIEDRAS,
TRITURACIÓN DE ÉSTAS PARA ELABORAR GRAVA Y ARENA; SI SE VOLVIERON A
QUEBRANTAR LOS SELLOS DE CLAUSURA QUE FUERON COLOCADOS POR LA
PROCURADURÍA DE PROTECCION AL AMBIENTE DEL ESTADO DE MÉXICO, EN EL
PARAJE
INSPECCIONADO
Y
EL
ESTADO
EN
EL
QUE
SE
ENCUENTRAN.========================================================
====================================================================
A CONTINUACIÓN, SE PROCEDE A LLEVAR CABO LA DESCRIPCIÓN DE:
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
====================================================================
POR TAL MOTIVO, SE CONCEDE EL USO DE LA PALABRA AL C.
________________________________________________________________________
, EN SU CARÁCTER DE DENUNCIANTE, QUIEN HACIENDO USO DE ESTE
DERECHO:===========================================================
========================M A N I F I E S T A ============================
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________ ASÍ MISMO, SE LE CONCEDE EL USO DE LA PALABRA AL C.
________________________________, EN SU CARÁCTER DE____________________
____________________________________________________, ADSCRITO (A)______
_____________________DE LA__________________________________, QUIEN
MANIFESTÓ:_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
__________________________________ EN VIRTUD DE LO EXPUESTO POR LOS
COMPARECIENTES, DE CONFORMIDAD CON LOS ARTÍCULOS 81 PÁRRAFO
SEGUNDO Y 82 DEL CÓDIGO DE PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DEL
ESTADO DE MÉXICO, EL PERSONAL DE (LA AUTORIDAD INVESTIGADORA),
MANIFESTA:_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
POR
TODO
LO
ANTERIOR,
SE;
====================================================================
==========================A C U E R D A ==============================
1.- SE TIENE POR DESAHOGADA LA DILIGENCIA DE INSPECCIÓN RESPECTO DE
________________________________DENOMINADA:___________________________
_________________ MISMA QUE SERÁ VALORADA CONFORME A DERECHO, AL
MOMENTO
DE
EMITIR
LA
DETERMINACIÓN
QUE
EN
DERECHO
CORRESPONDA.=================
==================================================================2.TOMANDO EN CONSIDERACIÓN QUE SE ENCUENTRA PRESENTE EN ESTE ACTO
EL C. ________________________________________________EN SU CARÁCTER DE
DENUNCIANTE, EN EL EXPEDIENTE DGI/S-__/DENUNCIA/____/2018, SE LE NOTIFICA
LA PRESENTE DILIGENCIA ADMINISTRATIVA, ASÍ COMO EL CONTENIDO DE ÉSTA
PARA TODOS LOS EFECTOS LEGALES A QUE HAYA LUGAR, DE CONFORMIDAD
CON LOS ARTÍCULOS 175, 176 Y 179 DE LA LEY DE RESPONSABILIDADES
ADMINISTRATIVAS DEL ESTADO DE MÉXICO; 25 FRACCIÓN I Y 27 DEL CÓDIGO DE
PROCEDIMIENTOS
ADMINISTRATIVOS
DEL
ESTADO
DE
MÉXICO.=============================================================
====================================================================
NO HABIENDO NADA MÁS QUE HACER CONSTAR EN LA PRESENTE, DILIGENCIA
ADMINISTRATIVA SE DA POR TERMINADA PREVIA LECTURA Y RATIFICACIÓN,
FIRMANDO AL CALCE Y MARGEN DE LA MISMA LOS QUE EN ELLA INTERVINIERON
Y QUISIERON HACERLO PARA DEBIDA CONSTANCIA LEGAL, SIENDO LAS
______________ HORAS CON ___________________MINUTOS DEL DÍA DE SU INICIO,
LO QUE SE ASIENTA PARA TODOS LOS EFECTOS LEGALES A QUE HAYA LUGAR.
COMPARECIENTES
_____________________________
C. _____________________________
DENUNCIANTE
(SERVIDORES PÚBLICOS DE LA AUTORIDAD INVESTIGADORA)
_________________________________
ABOGADO DICTAMINADOR
ABOGADO DICTAMINADOR
POR PARTE ____________________________________________
NOMBRE Y CARGO
NOMBRE Y CARGO
ANEXO 6
FORMATO DE ACUERDO DE CONCLUSIÓN
EXPEDIENTE: _________________________
Toluca de Lerdo, Estado de México, a ___ de ____de ____.
V I S T O S los autos del expediente de investigación______________, iniciado con motivo
de___________________ (Origen de la denuncia, de oficio o por auditoría), promovida
por ______________________ (Nombre del denunciante o del servidor público), en
contra de ______________ (Nombre del servidor o servidores públicos o particulares
denunciados), por_________________ (Hechos denunciados de manera breve) y
habiendo analizado las actuaciones del expediente al rubro señalado, se advierte que se
ha concluido con las diligencias de investigación, por lo que se procede a emitir el siguiente:
ACUERDO
PRIMERO.- Toda vez que esta Autoridad Administrativa ha concluido las diligencias de
investigación ordenadas mediante acuerdo de fecha _____________, en términos de lo
que dispone el artículo 104 de la Ley de Responsabilidades, se ordena realizar el análisis
de los hechos y de la información recabada a efecto de determinar la existencia o
inexistencia de actos u omisiones que la Ley señale como falta administrativa, y en su caso,
determinar su calificación como grave o no grave.
- Así lo acordó y firma el (Nombre y cargo de la autoridad investigadora de la Dirección
General de Investigación o del Órgano Interno de Control que corresponda).
ANEXO 7
FORMATO DE ACUERDO DE ARCHIVO POR FALTA DE ELEMENTOS
EXPEDIENTE: _________________________
Toluca, México, a _____ de ________ dos mil _____________.
V I S T O. - los autos del expediente de investigación______________, iniciado con motivo
de___________________ (Origen de la denuncia de oficio o por auditoría), promovida
por ______________________ (Nombre del denunciante o del servidor público), en
contra de ______________ (Nombre del servidor o servidores públicos o particulares
denunciados), por_________________ (Hechos denunciados de manera breve) y
habiendo analizado las actuaciones del expediente al rubro señalado, se advierte que el
mismo se encuentra debidamente sustanciado y que no existen actos o diligencias
pendientes de desahogar, por lo que se procede a emitir el presente Acuerdo, de
conformidad con los siguientes:
RESULTADOS
A) El primer señalamiento corresponderá al documento que dio origen a la
investigación
Ejemplo
- - -I.- Por oficio_____________ del______________, signado por ________________, se
denunció_________________
B) El segundo será el acuerdo de radicación, así como del oficio de comunicación
al denunciante, que en su caso proceda.
Ejemplo
- - -II.- Con fecha__________ se emitió Acuerdo de Radicación, por el que se ordenó dar
inicio a la investigación_____________. Asimismo, mediante el oficio_______________ se
notificó al _________________________ el inicio de la investigación correspondiente
C) Se deberán señalar en orden cronológico, las diligencias y acciones practicadas
durante la investigación, así como la documentación e información recabada, entre
la cual se incluirán las constancias, actas administrativas, compulsas, minutas, actas
circunstanciadas, u otros documentos de naturaleza análoga, generadas y/o
recabadas por el investigador,
relacionadas
C Oque
N S estén
IDER
A N D O S con los hechos denunciados.
- - - PRIMERO.- El o la suscrito (a), en mi carácter de ____________________ (Nombre y
cargo del servidor público que tiene el carácter de autoridad investigadora), es
competente para emitir el presente acuerdo, de conformidad con los artículos 14, 16, 108 y
109, fracción III de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 78,130 y 143
de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México; 3, 19 fracción XIV, 38
bis fracción VIII y XIX de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México;
1, 2, 3 fracción I, 9 fracción I, 94 fracción II, 95, 98, 99 100 104 párrafo tercero de la Ley de
Responsabilidades; 1, 3 fracción VI, 5, 6, 8 fracción I inciso a), 21, 22 fracción XXIII, XXIV,
XXXV del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en el Periódico
Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho. (Artículos que
otorgue competencia a la autoridad investigadora)
SEGUNDO. –
Se deberán señalar los hechos que fueron denunciados, así como el documento
y/o instrumento donde obran los mismos, y sobre los cuales se desarrolló la
investigación, a efecto de determinar el sentido sobre el que versara el acuerdo
TERCERO. Se hará una descripción del desarrollo de la investigación, en la que se incluirán los
hallazgos más relevantes
CUARTO. Se procederá al análisis de los hechos, así como de la información y
documentación recabada, la cual sirva de sustento para la emisión del acuerdo, a
efecto de determinar, a través de razonamientos debidamente motivados, sobre
la existencia o inexistencia de actos u omisiones que pudieron constituir faltas
administrativas
QUINTO. A partir de los razonamientos expuestos y desarrollados en los considerandos
previos, se emitirán conclusiones sobre la inexistencia de actos u omisiones que
pudieron constituir faltas administrativas
Por lo anterior es de acordarse y se:
ACUERDA
- - - PRIMERO.- Téngase por concluido el expediente radicado bajo el número
____________ en términos de los considerandos SEGUNDO, TERCERO, CUARTO y
QUINTO.
- - - SEGUNDO.- Procédase a dar de baja el expediente en que se actúa, remitiéndose al
archivo como asunto total y definitivamente concluido, haciéndose las anotaciones
conducentes en los registros que correspondan.
- - - TERCERO.- Hágase del conocimiento en su caso, a los CC. __________ (Servidores
público o particulares que hayan estado sujetos a investigación), así como al
C._______ (Denunciante) el resultado del presente pronunciamiento, para los efectos
legales a que haya lugar.
- Así lo acordó y firma el (Nombre y cargo de la autoridad investigadora de la Dirección
General de Investigación o del Órgano Interno de Control que corresponda).
ANEXO 8
FORMATO DE ACUERDO DE CALIFICACIÓN DE FALTA ADMINISTRATIVA.
EXPEDIENTE: _________________________
Toluca, Estado de México, a _____ de ________ dos mil dieciocho.
V I S T O.- El estado que guardan los autos del expediente administrativo de investigación
anotado al rubro, integrado en ____________ (Nombre de la autoridad investigadora),
con motivo de la denuncia formulada por el ________________ (Nombre del
denunciante), por los hechos relativos a ___________________ (Hechos denunciados)
en contra de _______________________ (Nombre del servidor o servidores público o
particulares involucrados), y habiendo analizado las actuaciones del expediente al rubro
señalado, se advierte que el mismo se encuentra debidamente sustanciado y que no existen
actos o diligencias pendientes de desahogar, por lo que se procede a emitir el presente
Acuerdo, de conformidad con los siguientes:
RESULTANDO
A) El primer señalamiento corresponderá al documento que dio origen a la indagatoria
de la presunta responsabilidad administrativa.
Ejemplo
- - -I.- Por oficio_____________ del______________, signado por ________________, se
denunció_________________
B) El segundo será el acuerdo de radicación o inicio de investigación; así como del oficio
de comunicación al denunciante, que en su caso proceda.
Ejemplo
- - -II.- Con fecha__________ se emitió Acuerdo de Radicación, por el que se ordenó dar
inicio a la investigación_____________. Asimismo, mediante el oficio_______________ se
notificó al _________________________ el inicio de la investigación correspondiente
C) En este apartado se incorporarán en forma cronológica, para su mejor comprensión,
todas las pruebas o medios de pruebas, que se obtengan durante la investigación y
se relacionen con la irregularidad. Se debe de preferir documentos originales o copias
certificadas por autoridad competente.
Se describirán las constancias, actas administrativas, compulsas, minutas, actas
circunstanciadas, u otros documentos de naturaleza análoga, generadas y/o recabadas
por el investigador, que estén relacionadas con las irregularidades.
CONSIDERANDO
PRIMERO.- El o la suscrito (a), en mi carácter de ____________________ (Nombre y
cargo del servidor público que tiene el carácter de autoridad investigadora), es
competente para emitir el presente acuerdo, de conformidad con los artículos 14, 16, 108 y
109, fracción III de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 78, 130 y 143
de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México; 3, 19 fracción XIV y 38
bis fracciones VIII, XVIII, XIX y XXIV de la Ley Orgánica de la Administración Pública del
Estado de México; 1, 3 fracciones I, XI, XII, XIII, XIV, XV, XVIII, 4, 7, 8, 9 fracción I, 10, (50
A 76 según sea el caso), 94, 95 (fracción I, II y III, según sea el caso), 98, 99, 100, 104
y 106 de la Ley de Responsabilidades; 124 del Código de Procedimientos Administrativos
del Estado de México; 1, 3 fracción VI, 5, 6, 8 fracción I inciso a), ___________________
del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en el Periódico Oficial
“Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho. (Fundamento legal
que otorga competencia a la autoridad investigadora)
SEGUNDO. –
Corresponderá al documento que dio origen a la indagatoria de la presunta
responsabilidad administrativa.
TERCERO.- Análisis de los hechos y de la información recabada (obtenida de las pruebas),
para después proceder a determinar (mediante la adecuación de los hechos al
supuesto), la existencia o inexistencia de actos u omisiones que la ley señale como falta
administrativa y después, clasificarla, en su caso, como grave o no grave
En este capítulo se describirán de forma pormenorizada todas y cada una de las
circunstancias que tengan relación directa o indirecta con la comisión de actos u
omisiones que la Ley de Responsabilidades, señale como falta administrativa,
relacionándolos con los documentos específicos integrados en el expediente,
considerando lo siguiente:
A) La forma en que se llevaron las irregularidades, es decir, la observación debe de
expresar las circunstancias de modo (como), tiempo (cuando) y lugar (donde) en que
se suscitaron las mismas; de tal manera que éstas no constituyan hechos genéricos o
subjetivos.
B) Cada observación debe hacer referencia a los documentos públicos o privados,
informes, papeles de trabajo, actas administrativas o circunstancias, minutas, compulsas,
convenios u otros, por los cuales se llega a la conclusión que se incurrió en una
irregularidad administrativa, es decir, debe precisarse que pruebas sustentan o acreditan
la irregularidad y que ésta es atribuible a la persona que se señala como presunto
responsable.
C) Se enunciarán y detallarán de manera concisa las irregularidades y se mencionará el
nombre del servidor público señalado como presunto responsable de la irregularidad
detectada en la observación, haciendo una breve descripción de la conducta realizada
por el presunto responsable; asimismo se indicará su cargo, puesto o comisión, y el área
en que dicha persona se encontraba adscrito en la fecha en que se suscitó la
irregularidad. En el supuesto, de que se trate de particulares, se deberá señalar nombre
o razón social.
Se sugiere señalar los preceptos previstos en el Titulo Tercero de la Ley de
Responsabilidades, en donde se han señalado las faltas administrativas de los servidores
públicos y actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves, y que en
relación con la conducta del servidor público o del particular, sea considerado como falta
administrativa o relacionada con falta administrativa grave en caso de particulares,
señalando el precepto legal que lo funde y motive.
Asimismo, se recomienda relacionar, los cuerpos normativos que se relacionen con las
funciones y atribuciones que les correspondían a los servidores públicos y los que
expresamente las establezcan, que justifique la falta administrativa.
Adicionalmente, se deberá señalar, en caso de que se hubiere llevado a cabo, lo
dispuesto en el artículo 92 de la Ley de Responsabilidades, respecto de la confesión de
quien haya realizado o se encuentre realizando una falta administrativa.
D) Gravedad de la Falta Administrativa atribuible al presunto responsable. En este
apartado, se deberá señalar, si la conducta desplegada por el C. XXXX, se encuentra
considerada como FALTA ADMINISTRATIVA GRAVE O NO GRAVE, en términos de la
Ley de Responsabilidades. (Falta no grave: artículo 50; Falta grave: artículos 52 a 76;
y Actos de particulares vinculados con faltas administrativas graves: artículo 68 a
76).
E) Por último, se procederá a calificar de manera específica como grave o no grave la
conducta determinada como falta administrativa.
De igual forma, se recomienda señalar el precepto de la Ley de Responsabilidades, que
expresamente establezca o configure la conducta, que justifique la calificación de la falta
administrativa.
Ejemplo
Una vez recabadas las constancias que integran el expediente administrativo de
investigación citado al rubro, las cuales han quedado detalladas en el apartado de
antecedentes del presente Acuerdo; se procede a realizar el análisis lógico-jurídico de todas
y cada una de ellas; advirtiéndose lo siguiente:
A) De las constancias que integran el expediente en que se actúa, esta autoridad
administrativa
advirtió
la
existencia
del
Convenio
de
Colaboración
Núm.
____________________ de fecha _________________, suscrito entre el Instituto y la
Dependencia, el cual en su parte conducente establece lo siguiente:
“(…)
De lo anterior, esta autoridad investigadora advierte (…)
B)
Como
ha
quedado
acreditado
el
Instituto,
celebró
el
Convenio
No.
____________________ con la Dependencia. En este sentido, del Convenio señalado se
aprecia, que el objeto pactado por las partes, según lo dispuesto en su Cláusula Primera,
consistió en lo siguiente:
“(…)
Por lo que, los servicios que se indican en el objeto de dicho Convenio constituyen las
obligaciones que el Instituto, se comprometió a cumplir en favor de la Secretaría.
Así las cosas, esta autoridad colige que el Instituto, tenía hasta el __________________,
para concluir los trabajos pactados en el Convenio ____________________ y que
constituyen el objeto del mismo, los cuales tenían como finalidad el desarrollo de mejoras
para la Dependencia.
Bajo la anterior circunstancia, con la rescisión del Convenio __________________, resulta
evidente el incumplimiento por parte del C.________________________ con el puesto de
__________________ en el Instituto ________________ pues no vigiló, ni supervisó el
cumplimiento de los servicios contratados con la dependencia y pactados en el Convenio
_____________________
C) En virtud de lo anterior, se colige que el C. _______________________ con el puesto
de __________________ del Instituto ____________ al haber suscrito el Convenio
___________________ no vigiló, ni supervisó el cumplimiento de los servicios contratados
con la dependencia y pactados en el Convenio de mérito, relativos al desarrollo de nuevos
sistemas y mejoras mayores para la dependencia, dado que no se cumplieron en su
totalidad los servicios pactados mediante dicho instrumento jurídico y descrito en su Anexo
Técnico.
Consecuentemente, la omisión antes descrita, configura un incumplimiento a sus
obligaciones como servidor público establecidas en el artículo 50, fracción I de la Ley de
Responsabilidades, que a la letra dispone:
- Ley de Responsabilidades.
“ … Artículo 50.- Incurre en falta administrativa no grave, el servidor público
que con sus actos u omisiones incumpla o transgreda las obligaciones
siguientes:
…
I.- Cumplir con las funciones, atribuciones y comisiones encomendadas,
observando en su desempeño disciplina y respeto, tanto a los demás
servidores públicos, a los particulares con los que llegare a tratar, en los
términos que se establezcan en el código de ética a que se refiere esta
Ley;
(…)”
D) Por lo anteriormente expuesto, y en términos de lo señalado en los RESULTANDOS y
CONSIDERANDOS del presente Acuerdo, esta Autoridad Investigadora, determina
procedente calificar como (grave o no grave, según sea el caso), la falta administrativa
descrita en los CONSIDERANDOS __________, cometida presumiblemente por el
C.___________________ toda vez que, como se ha expuesto, dicha conducta (configura
o vulnera, según sea el caso) los dispuesto en el artículo ______________ de la Ley de
Responsabilidades.
Por lo anteriormente expuesto y fundado, es de acordarse y se:
ACUERDA
El primer resolutivo deberá indicar, la determinación sobre la falta administrativa como grave
o no grave, el nombre del servidor público o particular, a quién se le atribuye la misma, cargo
del servidor público y la Dependencia o Entidad donde éste se encuentre adscrito.
Ejemplo
PRIMERO.- Por los razonamientos de hecho y de derecho vertidos en los
CONSIDERANDOS _____________, esta autoridad investigadora, determina la presunta
existencia de falta administrativa no grave, atribuible al C._______________, con el cargo
de _____________ en el Instituto____________________.
El segundo resolutivo deberá contener la instrucción para que se emita el informe de
presunta responsabilidad administrativa correspondiente, así como instruir que se forme
el expediente de presunta responsabilidad administrativa respectivo, con las constancias
pertinentes que soporten la determinación de la falta administrativa, el responsable y su
calificación. Asimismo, señalar que una vez hecho lo anterior, se ordene que se presente
ante la autoridad sustanciadora.
Ejemplo
SEGUNDO.- Procédase a elaborar el informe de presunta responsabilidad administrativa,
a efecto de ser presentado ante la autoridad substanciadora competente.
El siguiente resolutivo deberá ordenar la notificación al denunciante y la forma en que
éste podrá acceder al expediente de presunta responsabilidad administrativa, e indicarle
la posibilidad de poder interponer recurso con la determinación que se le comunica.
Ejemplo
TERCERO.- Hágase del conocimiento al denunciante C. ________________, el contenido
de la presente determinación, e infórmesele que el expediente de presunta responsabilidad
administrativa, estará a su disposición para consulta del mismo, en las oficinas de esta
autoridad.
CUARTO.- Se hace del conocimiento al C. __________________ que el presente acuerdo
puede ser impugnado, en términos de lo dispuesto por los artículos 106, 107 y 108 de la
Ley de Responsabilidades.
- Así lo acordó y firma el (Nombre y cargo de la autoridad investigadora de la Dirección
General de Investigación o del Órgano Interno de Control que corresponda).
ANEXO 9
FORMATO DE ACUERDO RECEPCIÓN DEL RECURSO DE INCONFORMIDAD
EXPEDIENTE: ___________________________
En Toluca, México, a los___________________________
Se da cuenta con el escrito presentado en la Oficialía de Partes de (Denominación de la
autoridad investigadora), el día ___________________________, mediante el cual el (la)
____________________________________________________________________
interpone
recurso
de
inconformidad
en
contra
del
acuerdo
de
fecha
____________________________ por el que se calificó la falta administrativa (o razón por la
que se interpone el recurso).------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------VISTO el escrito de cuenta, se tiene por presentado el recurso de inconformidad promovido
por el (la) __________________________________________________ en contra del
acuerdo de fecha _________________________________, por lo que con fundamento en los
artículos 1, 14, 16 108 y 109, fracción III de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos; 78, 130 y 143 de la Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México;
3 y 19 fracción XIV de la Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México; 1,
2, 3 fracción I, 9 fracción I, 105 último párrafo, 106 párrafo segundo y 108 de la Ley de
Responsabilidades Administrativas del Estado de México y Municipio; y 1, 3 fracción VI, 5, 6,
8 fracción I inciso a), ______________________ del Reglamento Interior de la Secretaría de
la Contraloría, publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de
noviembre de dos mil dieciocho (Fundamento jurídico que otorga facultades a la autoridad
investigadora para conocer del asunto), se ------------------------- A C U E R D A------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ÚNICO. - Se tiene por presentado el recurso de inconformidad, elabórese el informe justificado
respectivo y junto con el expediente integrado, remítase a la Sala Especializada en Materia de
Responsabilidades Administrativas del Tribunal de Justicia Administrativa, que por turno le
corresponda conocer el asunto, para que continúe con la sustanciación y resolución de dicho
recurso. Notifíquese. ----------------------
- Así lo acordó y firma el (Nombre y cargo de la autoridad investigadora de la Dirección
General de Investigación o del Órgano Interno de Control que corresponda).
ANEXO 10
FORMATO DE REMISIÓN DEL RECURSO DE INCONFORMIDAD
EXPEDIENTE No._______________________
OFICIO No.___________________________
ASUNTO: Se rinde informe justificado.
Toluca, México, a ________________________
CC. MAGISTRADOS INTEGRANTES DE
LA SALA ESPECIALIZADA EN MATERIA
DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA ADMINISTRATIVA
DEL ESTADO DE MÉXICO.
Por medio del presente, me permito remitir los autos originales del Recurso de
Inconformidad, a efecto de que se continúe con la substanciación del mencionado recurso,
promovido en contra de__________________________, lo anterior, en términos de lo
establecido en los artículos del 106 al 114 de la Ley de Responsabilidades, integrado por
______ Tomos, quedando como siguen:
Tomo I.- ____ al ____ fojas
Tomo II.- ____ al ___fojas
Lo anterior, en términos de lo establecido en los artículos 1, 14, 16 108 y 109, fracción III,
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 78, 130 y 143 de la
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México 38 bis, fracciones XIV y XIX
de Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México, 106 al 114 de la Ley
de Responsabilidades; (Artículos que otorgue competencia a la Autoridad Investigadora)
del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en Periódico Oficial en
“Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho. (Fundamento de la
entidad o dependencia).
ATENTAMENTE
____________________________
(Nombre y cargo de Autoridad Investigadora)
ANEXO 11
FORMATO DE INFORME JUSTIFICADO DEL RECURSO DE INCONFORMIDAD
EXPEDIENTE No._______________________
OFICIO No.___________________________
ASUNTO: Se rinde informe justificado.
Toluca, México, a ________________________
CC. MAGISTRADOS INTEGRANTES DE
LA SALA ESPECIALIZADA EN MATERIA
DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVAS
DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA ADMINISTRATIVA
DEL ESTADO DE MÉXICO.
La que suscribe (autoridad investigadora) del (OIC, UR) en (Dependencia, entidad,
organismo, etc.), con fundamento en los artículos 1, 14, 16, 108 y 109, fracción III de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; 78, 130 Y 143 de la Constitución
Política del Estado Libre y Soberano; 38 Bis fracción XVIII y XIX de la Ley Orgánica de la
Administración Pública del Estado de México; 105 último párrafo, 106, 107 y 108 de la Ley
de Responsabilidades, artículos (Artículos que otorgue competencia a la Autoridad
Investigadora) del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en el
Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno”, el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho;
autorizando a los Licenciados en Derecho ______________________________________
para oír y recibir todo tipo de notificaciones e imponerse en autos, con domicilio para oír y
recibir todo tipo de notificaciones el ubicado en (domicilio de la autoridad investigadora),
me permito rendir el siguiente:
INFORME JUSTIFICADO
ACTO IMPUGNADO: (Acuerdo de Calificación de la falta, ______________________
ARGUMENTOS DEL RECURSO DE INCONFORMIDAD
1.- ____________________________
2.- ____________________________
MOTIVOS Y FUNDAMENTOS QUE SUSTENTAN EL ACTO IMPUGNADO
El acuerdo de fecha __________________________, a través del cual esta autoridad
calificó la falta administrativa de ____________, se encuentra ajustado a derecho,
conforme a los siguientes argumentos
lógicos-jurídicos: ---------------------------------------------------------------------------------------------------------_______________________________________________________________________
_________ Por lo antes expuesto fundado, atentamente pido se sirva acordar de
conformidad lo siguiente:
PUNTOS PETITORIOS
PRIMERO. - Tener por presentado, el presente informe justificado.
SEGUNDO. - Tener por autorizado a los Licenciados en derecho que se mencionan en el
presente oficio en términos de los dispuesto en los artículos 1 y 11 del Código de
Procedimientos Administrativos del Estado de México, en relación con el diverso 122 de la
Ley de Responsabilidades, publicada en el periódico oficial “Gaceta de Gobierno del Estado
de México” el treinta de mayo de dos mil diecisiete, así como señalado el domicilio para
oír y recibir notificaciones.
TERCERO. - Previo los tramites de Ley, confirmar la calificación de la falta administrativa,
_______.
ATENTAMENTE
______________________________
(Nombre y cargo de la Autoridad Investigadora)
ANEXO 12
FORMATO DE INFORME DE PRESUNTA RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
__________________________
(Nombre y cargo de la autoridad substanciadora)
PRESENTE
Estado de México, a 00 de mayo de 2018
_________________ (Nombre y cargo de la autoridad investigadora), adscrito a
la Secretaría de la Contraloría del Gobierno del Estado de México y en mi carácter de
autoridad investigadora en el expediente __________ (Número de expediente), se emite
el presente Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa, en términos de lo
dispuesto en el artículo 180, de la Ley de Responsabilidades; precisando lo siguiente:
DOMICILIO PARA OÍR Y RECIBIR NOTIFICACIONES.
El domicilio para oír y recibir notificaciones de esta autoridad investigadora es el
ubicado en __________________ (Domicilio señalado por la autoridad investigadora
para recibir notificaciones).
NOMBRE DE LOS SERVIDORES PÚBLICOS QUE PODRÁN IMPONERSE DE
LOS AUTOS Y ALCANCE QUE TENDRÁ LA AUTORIZACIÓN OTORGADA
Se autoriza a los CC.___________________ (Nombre de los servidores públicos
autorizados para imponerse de los autos, adscritos a la autoridad investigadora ),
para imponerse de los autos del expediente de responsabilidad administrativa, que al efecto
radique esa autoridad substanciadora competente para conocer del mismo, así como
concurrir como parte en el procedimiento de responsabilidades administrativas; ofrecer las
documentales públicas y privadas, las testimoniales, las inspecciones, las periciales y
demás medios de prueba lícitos, para demostrar la veracidad de los hechos que
demuestren la existencia de las faltas, así como la responsabilidad de aquellos a quienes
se las imputen, para ofrecer pruebas derivadas de diligencias para mejor proveer, para
objetar pruebas en cuanto a su alcance y valor probatorio en la vía incidental y demás
maneras de objetar previstas en la Ley de Responsabilidades, y en general para ofrecer
todo tipo de pruebas, incluidas las pruebas supervenientes y para mejor proveer y sus
medios de perfeccionamiento y desistirse de ellas, objetar todo tipo de pruebas, solicitar
medidas cautelares, promover incidentes, de conformidad con las disposiciones
establecidas, además, con facultades para llevar a cabo el desahogo de todos aquellos
actos y diligencias que se practiquen, de conformidad con lo dispuesto en los
artículos__________________________ (Normatividad que otorgue competencia a la
autoridad investigadora para la tramitación de los procedimientos de investigación)
del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría del Gobierno del Estado de
México, publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre
de dos mil dieciocho; (manuales; acuerdos delegatorios, etc.)
NOMBRE Y DOMICILIO DEL SERVIDOR PÚBLICO PRESUNTO RESPONSABLE
Y ENTE PÚBLICO AL QUE SE ENCUENTRE ADSCRITO Y CARGO. EN CASO DE QUE
SE TRATE DE PARTICULARES, SE DEBERÁ SEÑALAR NOMBRE O RAZÓN SOCIAL,
ASÍ COMO EL DOMICILIO DONDE PODRÁN SER EMPLAZADOS.
El C. ___________________ con domicilio en _______________ quien ocupa el
cargo de ___________________ en la _________________. En caso de que se trate de
particulares, señalar nombre o razón social y domicilio donde podrán ser emplazados.
NARRACIÓN LÓGICA Y CRONOLÓGICA DE LOS HECHOS QUE DIERON
LUGAR A LA COMISIÓN DE LA PRESUNTA FALTA ADMINISTRATIVA.
1.- Con fecha ________, el C._________________ con el cargo de _____________
suscribió el oficio _____________, a través del cual, hizo de conocimiento al
_______________, que _____
2.- Que el C.______________, en su carácter de __________________ firmó el
Informe Detallado del Resultado de la Evaluación Técnica del pedido____________, en el
que se indicó que para la partida ______________, si cumplía con las Normas
__________________
Se considera, que la narración lógica y cronológica de los hechos a que se
refiere la fracción V, del artículo 180, se relaciona con el artículo 104 de la Ley de
Responsabilidades Administrativas del Estado de México, en el sentido de que, la
autoridad investigadora debe analizar y narrar los hechos a partir de la información
recabada durante la investigación, para después, en términos de la fracción VI, del
artículo 180, proceder a determinar la existencia o inexistencia de actos u omisiones
constitutivos de falta administrativa imputada al presunto responsable, señalando
con claridad las razones por las que se considera que cometió la falta y después
calificarla como grave o no grave.
INFRACCIÓN QUE SE IMPUTA AL PRESUNTO RESPONSABLE Y LAS
RAZONES POR LAS CUALES SE CONSIDERA COMETIÓ LA FALTA.
Derivado del acuerdo de calificación de fecha ___________________, donde se
determinó que el C._____________________, con el cargo de _____________________
en la _______________, incurrió en la falta administrativa no grave, prevista en el artículo
50 de la Ley de Responsabilidades, al haber incumplido de manera negligente con la
obligación de llevar a cabo el estudio de mercado para la emisión de la convocatoria de la
licitación pública_________________; calificación que fue confirmada por la Tercer Sala
Especializada en Materia de Responsabilidades Administrativas del Tribunal Federal de
Justica Administrativa, ello derivado del análisis al procedimiento de licitación pública
Por lo cual, al analizar el artículo ______________, del artículo __________, del
Reglamento Interno de la _________________, en correlación con el numeral
_____________del Manual General de Organización de la propia _______________,
publicado en el Diario Oficial de la Federación el___________, se acredita que el C.
__________________, contaba con la obligación de realizar el procedimiento de la
investigación de mercado, dentro del procedimiento de contratación
Asimismo, el día _______________, el C. _____________________, compareció
ante esta Autoridad Investigadora, a efecto de confesar su responsabilidad
Siendo inconcuso afirmar, que el C. ______________________ incumplió con una
disposición administrativa relacionada con el servicio público que tenía encomendado, al
no realizar el procedimiento de investigación de mercado, dentro de la licitación
pública________________, incurriendo en falta administrativa no grave, al incumplir con lo
dispuesto en los artículos 49, fracción I, y 50 de la Ley de Responsabilidades, que dispone.
Este apartado reviste una particularidad. Dentro de los requisitos previstos en
el artículo 180 de la Ley de Responsabilidades, no se señala que deba acompañarse
la calificación de la falta; sin embargo, el párrafo segundo del artículo 104 de la Ley
de Responsabilidades, dispone que una vez calificada la conducta, la misma se
incluirá en el Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa.
De igual forma, si se atiende al hecho de que para calificar la falta
administrativa, indefectiblemente primero debe acreditarse que la misma tuvo lugar,
se estima que es en el acuerdo de calificación, donde se realizará el análisis lógico
jurídico de la infracción que se imputa al presunto responsable, así como si es grave
o no; por lo cual, el apartado de Considerandos del acuerdo de calificación, será el
insumo en el Informe de Presunta Responsabilidad Administrativa, añadiéndose en
todo caso, las actuaciones que se hayan generado a partir de la presentación y
resolución del recurso de inconformidad.
PRUEBAS
QUE
SE
OFRECEN
PARA
EL
PROCEDIMIENTO
DE
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA, PARA ACREDITAR LA COMISIÓN DE LA
FALTA ADMINISTRATIVA, Y LA RESPONSABILIDAD QUE SE ATRIBUYE AL
PRESUNTO RESPONSABLE.
De conformidad con los artículos 129, 132, 133 134, 137, 141, 142 al 172, de la Ley
de Responsabilidades, las pruebas que se ofrecerán en el procedimiento de
responsabilidad administrativa, a efecto de tener por acredita la falta administrativa que se
atribuye
al
C._________________,
en
su
carácter
de
_____________de
la
_________________, son:
1.- Copia certificada del procedimiento de licitación pública ___________
2.- Copia certificada de los contratos _____________
3.- Oficio número ___________, emitido por el Titular de la Unidad de Política de
Contrataciones Públicas de la Secretaría de la Función Pública
4.- Acta circunstanciada de fecha quince de septiembre de dos mil diecisiete, en la
que el C. _________________ confesó su responsabilidad, solicitando acogerse al
beneficio de reducción de sanciones, previsto en el artículo 88 de la Ley General de
Responsabilidades Administrativas.
SOLICITUD DE MEDIDAS CAUTELARES
En virtud de la falta administrativa que se imputa al C. _____________________ a
partir de lo estatuido en los artículos 125, fracción IV y 126, fracción V, 127, y 128 de la Ley
de Responsabilidades, se solicita a esa Autoridad substanciadora, que toda vez que esta
Autoridad Investigadora tiene la certeza que dada la naturaleza de los hechos materia de
la presente investigación se derivaron de (las pruebas cuyo ocultamiento o destrucción se
pretende impedir), se tiene la seguridad que (los efectos perjudiciales que produce la
presunta falta administrativa; los actos que obstaculizan el adecuado desarrollo del
procedimiento de responsabilidad administrativa; o bien, el daño irreparable a la Hacienda
Pública Federal, o de las entidades federativas, municipios, alcaldías, o bien, al patrimonio
de los entes públicos), ello toda vez que como se describió en el apartado de HECHOS,
(expresando los motivos por los cuales se solicitan las medidas cautelares y donde se
justifique su pertinencia, solicitando se de vista a todos aquellos que se vean directamente
afectados con las mismas).
Por lo antes expuesto, se solicita a esa autoridad substanciadora, lo siguiente:
ÚNICO.- Tener por admitido el presente Informe de Presunta Responsabilidad
Administrativa.
En caso, de requerir medida cautelar u otra solicitud, se deberá enumerar como
SEGUNDA, TERCERA, etc.
XXXX.- Previo los trámites de ley, a través de la vía incidental, otórguese la
medida cautelar solicitada.
Así lo proveyó y firma el (Nombre y cargo de la Autoridad Investigadora)
ANEXO 13
FORMATO DE OFICIO DE REMISIÓN DEL INFORME DE PRESUNTA
RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA.
EXPEDIENTE No. ____________________
OFICIO No._________________________
ASUNTO: Se remite autos originales del expediente y el Informe de Presunta
Responsabilidad Administrativa.
Toluca, Estado de México, a ________________________
LIC. ___________________
(Nombre y cargo del Titular de la Autoridad Substanciadora)
Por medio del presente, me permito remitir los autos originales del Informe de Presunta
Responsabilidad Administrativa, así como el citado Informe, a efecto de que, de
considerarlo procedente se inicie el procedimiento de responsabilidad administrativa,
promovido en contra de__________________________, lo anterior, en términos de lo
establecido en el artículo 104 párrafo segundo de la Ley de Responsabilidades, integrado
por ______ Tomos, quedando como siguen:
Tomo I.- ____ al ____ fojas
Tomo II.- ____ al ___fojas
Lo anterior, en términos de lo establecido en los artículos 1, 14, 16 108 y 109, fracción III,
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 78, 130 y 143 de la
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de México 38 bis, fracciones XIV y XIX
de Ley Orgánica de la Administración Pública del Estado de México, 104 párrafo segundo
de la Ley de Responsabilidades; (Artículos que otorgue competencia a la Autoridad
Investigadora) del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría, publicado en
Periódico Oficial en “Gaceta del Gobierno” el veintidós de noviembre de dos mil dieciocho.
(Fundamento de la entidad o dependencia).
ATENTAMENTE
_____________________________
(Nombre, cargo y firma de la Autoridad Investigadora)
ANEXO 14
FORMATO DE RECURSO RECLAMACIÓN
EXPEDIENTE No._______________________
OFICIO No.___________________________
ASUNTO: Se rinde informe justificado.
Toluca, México, a
CC.______________________
__ CC. MAGISTRADOS
INTEGRANTES DE
LA SALA ESPECIALIZADA
EN
MATERIA DE
RESPONSABILIDADES
ADMINISTRATIVAS DEL
TRIBUNAL
FEDERAL DE JUSTICIA
ADMINISTRATIVA EN TURNO
La que suscribe (autoridad investigadora/substanciadora este último en caso de
conducta grave) del (OIC, UR) en (Dependencia, entidad, organismo, etc.), con
fundamento en los artículos 1, 8, 14, 16, 108 y 109, fracción III de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos; 78, 130 Y 143 de la Constitución Política del Estado
Libre y Soberano; 38 Bis fracción III, XVIII y XIX de la Ley Orgánica de la Administración
Pública del Estado de México; 199 fracción I inciso a), II y 200 de la Ley de
Responsabilidades, (Artículos que otorguen competencia a la Autoridad Investigadora) del
Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría; (fundamento de la entidad o
dependencia);
autorizando
a
los
Licenciados
en
Derecho
______________________________________ para oír y recibir todo tipo de notificaciones
e imponerse en autos, con domicilio para oír y recibir todo tipo de notificaciones el ubicado
en (domicilio de la autoridad investigadora/substanciadora este último en caso de
conducta grave), me permito rendir el siguiente:
INFORME JUSTIFICADO
ACTO IMPUGNADO: (Resoluciones que admitan, desechen o tengan por no presentado el
IPRA, la contestación a dicho informe, las pruebas ofrecidas, las que decreten o nieguen el
sobreseimiento del procedimiento de responsabilidad administrativa antes del cierre de
instrucción; y aquellas que admitan o nieguen la intervención de terceros interesado)
ARGUMENTOS DEL RECURSO DE RECLAMACIÓN
1.- ____________________________
2.-___________________________
MOTIVOS Y FUNDAMENTOS QUE SUSTENTAN EL ACTO IMPUGNADO
El acuerdo de fecha __________________________, a través del cual esta autoridad
(admitió, desechó, tuvo por no presentado, etc.,) _____________ (el Informe de Presunta
Responsabilidad Administrativa, la prueba, etc.), se encuentra ajustado a derecho,
conforme a los siguientes argumentos lógicos-jurídicos: -________________________________________________________________________
_____________
Por lo antes expuesto fundado, atentamente pido se sirva acordar de conformidad lo
siguiente:
PUNTOS PETITORIOS
PRIMERO. - Tener por presentado, el presente informe justificado.
SEGUNDO. - Tener por autorizado a los Licenciados en derecho que se mencionan en el
presente oficio en términos de los dispuesto en los artículos 1 y 11 del Código de
Procedimientos Administrativos del Estado de México, en relación con el diverso 122 de la
Ley de Responsabilidades, publicada en el periódico oficial “Gaceta de Gobierno del Estado
de México” el treinta de mayo de dos mil diecisiete, así como señalado el domicilio para oír
y recibir notificaciones.
TERCERO. - Previo los trámites de Ley, determinar que las actuaciones de esta autoridad
se encuentran dictadas conforme a derecho en el procedimiento Administrativo de
Responsabilidades Administrativas.
ATENTAMENTE
LIC. ______________________________
(Nombre, cargo y firma de la Autoridad Investigadora/
Substanciadora este último en caso de conducta grave)
ANEXO 15
FORMATO RECURSO DE APELACIÓN
EXPEDIENTE No._______________________
OFICIO No.___________________________
ASUNTO: Recurso de Apelación.
Toluca, Estado de México a ___ de ______ de ____
________________________
CC. MAGISTRADOS
INTEGRANTES DEL
TRIBUNAL
DE JUSTICIA
ADMINISTRATIVA DEL
ESTADO DE MÉXICO EN
TURNO
El que suscribe (autoridad investigadora/substanciadora este último en caso de
conducta grave) del (OIC, UR) en (Dependencia, entidad, organismo, etc.), con
fundamento en los artículos 1, 8, 14, 16, 108 y 109, fracción III de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos; 78, 130 Y 143 de la Constitución Política del Estado
Libre y Soberano; 38 Bis fracción III, XVIII y XIX de la Ley Orgánica de la Administración
Pública del Estado de México; 201, 202, 203, 204 Y 205 de la Ley de Responsabilidades,
artículos _____________ del Reglamento Interior de la Secretaría de la Contraloría,
publicado en el Periódico Oficial “Gaceta del Gobierno”, el veintidós de noviembre de dos
mil dieciocho; (fundamento de la entidad o dependencia); autorizando a los Licenciados
en Derecho ______________________________________ para oír y recibir todo tipo de
notificaciones e imponerse en autos, con domicilio para oír y recibir todo tipo de
notificaciones el ubicado en (domicilio de la autoridad investigadora/substanciadora
este último en caso de conducta grave), vengo en tiempo y forma a interponer el
RECURSO DE APELACIÓN, en contra de la resolución emitida por (Autoridad que emitió
la resolución) en fecha _________, al tenor de los siguientes:
ANTECEDENTES
(Narración suscinta y cronológica de los antecedentes que dieron lugar a la impugnación
de la resolución que se combate con el Recurso de Apelación.)
I.
________________________________________________________________________
______
II.
________________________________________________________________________
______
AGRAVIOS
(Se deberán formular los agravios, entendiéndose como la lesión de un derecho cometido
en una resolución administrativa, por haberse aplicado inexactamente la ley o por haberse
dejado de aplicar la que rige el caso; al expresar cada agravio, el recurrente debe precisar
cuál es la parte de la resolución que se lo causa, citar el precepto legal violado y explicar el
concepto por el que fue infringido; y no es apto para ser tomado en consideración, el agravio
que carezca de esos requisitos)
1.- ____________________________
2.-___________________________
Por lo antes expuesto y fundado, atentamente pido se sirva acordar de conformidad lo
siguiente:
PUNTOS PETITORIOS
PRIMERO. - Tener por presentado, en tiempo y forma el Recurso de Apelación.
SEGUNDO. - Tener por autorizado a los Licenciados en derecho que se mencionan en el
presente oficio en términos de los dispuesto en los artículos 1 y 11 del Código de
Procedimientos Administrativos del Estado de México, en relación con el diverso 122 de la
Ley de Responsabilidades, publicada en el periódico oficial “Gaceta de Gobierno del Estado
de México” el treinta de mayo de dos mil diecisiete, así como señalado el domicilio para oír
y recibir notificaciones.
TERCERO. - Previo los trámites de Ley, revocar la resolución de fecha ________ dictada
en el expediente ________.
ATENTAMENTE
LIC. ______________________________
(Nombre, cargo y firma de la Autoridad Investigadora/
Substanciadora este último en caso de conducta grave)