ACTUALIZACIÓN FICHA TÉCNICA DE LOS SUJETOS DE CONTROL DIRECCION DE CONTROL /SUBDIRECCIÓN DE COSTOS ENTIDAD AUDITADA: EMPRESA MUNICIPAL DE ACUEDUCTO, ALCANTARILLADO Y ASEO DE ZIPACON “ZIPAGUAS” MODALIDAD DE AUDITORÍA: INTEGRALVIGENCIA: 2014 MEMORANDO DE ENCARGO: No 75 de fecha 20 de MAYO de 2015 FECHA DE INICIO AUDITORIA: 09 AL 12DE JUNIO de 2015 FECHA ENTREGA INFORME: 10 DE AGOSTO DE 2015 Nº. ACTA Y FECHA APROBACIÓN DEL INFORME: 107 del 28 de JULIO de 2015 GRUPO AUDITOR: MAURICIO ORTIZ HERRERA JOSE FLAMINIO ORTIZ CAVIEDES Coordinador MAURICIO ORTIZ HERRERA_ 1. DATOS GENERALES NOMBRE DE LA ENTIDAD: EMPRESA DE ACUEDUCTO ALCANTARILLADO ASEO Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS DE ZIPACON NATURALEZA JURÍDICA: SOCIEDAD ANONIMA SERVICIOS PUBLICOS REPRESENTANTE LEGAL: JONATHAN JAVIER MONROY MOYANO C. C. No. 2.960.964 DE CACHIPAY CARGO: GERENTE JUNTA DIRECTIVA: ( solo para las entidades descentralizadas) NUMERO DE PUNTOS DE CONTROL: NA ACTO ADMINISTRATIVO Y FECHA DE CREACION: ACTA 001 DE 14 DE NOVIEMBRE DE 2008 DIRECCIÓN: CIUDAD O MUNICIPIO: CARRERA 4 No. 2-38 ZIPACON CUNDINAMARCA TELEFONO: SITIO WEB O CORREO ELECTRÓNICO: 3212016626 serviciospublicos@zipacon-cundinamarca.gov.co PROVINCIA A QUE PERTENECE: SABANA OCCIDENTE DISTANCIA A BOGOTA: 40 KM Promedio de Tiempo por carretera: 1 HORA ALTITUD 2550 MSNM TEMPERATURA 12° CLIMA FRIO Y TEMPLADO ACTIVIDADES SOCIOECONOMICAS PREDOMINANTES: AGRICULTURA ENCONTRAMOS GRAN VARIEDAD DE CULTIVOS DEBIDO A QUE SU JURIDICCION VA DE 1550 MSNM HASTA 2600 MSNM, ESPECIALMENTE CULTIVO DE CALABAZA, PAPA, ARVEJA, UCHUVA, FRESA Y FRUTALES, NARANJA, CAFÉ, Y PASTOS PARA DESARROLLAR LA GANADERIA. NOMBRE DEL PLAN DE DESARROLLO: EL COMPROMISO ES MI PUEBLO ACUERDO MUNICIPAL No. 03 MAYO 31 de 2012 DIA DE MERCADO: DOMINGO DIA COMPENSATORIO ADMINISTRACION MUNICIPAL: CÓDIGO: PM01-PR09-F02 VERSIÓN: 3.0 ACTUALIZACIÓN FICHA TÉCNICA DE LOS SUJETOS DE CONTROL DOMINGO Y FESTIVOS AREA TOTAL 54.6 KM2 %ÁREA URBANA 8,9 % AREA RURAL 91.10 AÑO DE FUNDACION: 3 DE JUNIO DE 1605 No VEREDAS: 24 No CORREGIMIENTOS O INSPECCIONES 1 No BARRIOS 10 No HABITANTES: 10.543 % EN EL AREA URBANA # 22,50 % % EN EL AREA RURAL # 77,50 % Según Secretaria Salud % urbano (%) rural (%) GRUPO ETAREO PREDOMINANTE 31-60 AÑOS: 3321 CATEGORIA SEXTA POBLACION SISBENIZADA 9533 ACTO ADMTIVO CATEGORIZACION DECRETO 047 DE JULIO 30 DE 2013 II. RESEÑA HISTORICA RESEÑA HISTÓRICA DEL MUNICIPIO. 1.- RESEÑA HISTORICA. La Empresa de Acueducto Alcantarillado Aseo y Servicios Complementarios de Zipacón SA ESP, es una sociedad Anónima del orden de Economía Mixta creada en enero 02 de 2009. Por acuerdo número 011 de 2008 el Honorable Concejo de Zipacón otorga facultades al señor alcalde Bernardo González Scarpeta, para la reorganizar y estructurar los servicios públicos domiciliarios de agua potable y saneamiento básico. Con las facultades concedidas el señor alcalde Bernardo González. Inicia el proceso de conformación de una empresa de economía mixta, para lo cual se realiza convocatoria pública, en periódico de alta circulación asi: “la Alcaldía de Zipacón, se permite hacer invitación publica a la nación, a todos los departamentos y Municipios del país, para que manifiesten su interés en la prestación de los servicios públicos domiciliarios de Acueducto, Alcantarillado y Aseo del Municipio”. “Igual manera se hace a todas las empresas de servicios públicos domiciliarios, públicas o privadas y a todas las personas jurídica o naturales, para manifiesten su interés en constituir una empresa de servicios públicos que preste dichos servicios”. Los interesados tenían 4 días hábiles a partir de la publicación para presentar propuestas o manifestar su interés en la invitación. Mediante acta 001 suscrita el 14 de noviembre de 2008, se procedió a realizar el escrutinio de las ofertas recibidas para la creación de la nueva empresa de servicios públicos: se presentaron los representantes legales de la Asociación de Usuarios del acueducto veredal el resguardo, señor Jonathan Javier Monroy Moyano y de la Asociación de Usuarios del Acueducto vereda Rincon Santo, señora María Doris Marta Valbuena y el señor alcalde Bernardo González Scarpeta en representación del Municipio; quienes manifestaron que por medio de dicha acta decidian constituir CÓDIGO: PM01-PR09-F02 VERSIÓN: 3.0 ACTUALIZACIÓN FICHA TÉCNICA DE LOS SUJETOS DE CONTROL una sociedad de economía mixta por acciones denominada EMPRESA DE ACUEDUCTO ALCANTARILLADO ASEO Y SERVICIOS COMPLEMENTARIOS DE ZIPACON SA ESP. Quienes se comprometen a suscribir según los estatutos un numero de setenta y seis mil acciones (76.000)así setenta y cinco mil acciones el Municipio de Zipacón y 500 acciones cada asociación, exhibiendo cada uno de los representantes las debidas autorizaciones y facultades para invertir en la nueva empresa. 2.- DESCRIPCION FISICA. 3.- DIVISION POLITICA. III. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ORGANIGRAMA PLANTA DE PERSONAL: REV FISCAL JUNTA DIRECTIVA COMITE DE DESARROLLO Y CONTROL SOCIAL GERENTE CONTADOR AUXILIAR ADMINISTRATIVA FONTANERO ESCOBITAS ÁREA COORDINACION OPERATIVA FACTURACION CARTERA ATN AL CLIENTE PQRS RECORRIDOS INFRAESTRUCTURA Y MANTENIMIENTO IV. RECURSO HUMANO NIVEL TIPO DE VINCULACION Directivo NOMBRAMIENTO DIRECTIVA Asesor LIBRE NOMBRAMIENTO CÓDIGO: PM01-PR09-F02 NUMERO DE FUNCIONARIOS JUNTA 1 0 VERSIÓN: 3.0 ACTUALIZACIÓN FICHA TÉCNICA DE LOS SUJETOS DE CONTROL Profesional Técnico Asistencial PROVISIONALIDAD TERMINO INDEFINIDO LIBRE NOMBRAMIENTO PROVISIONALIDAD 0 1 0 0 CARRERA ADMINISTRATIVA TRABAJADORES OFICIALES LIBRE NOMBRAMIENTO PROVISIONALIDAD 0 2 0 0 V. NORMATIVIDAD APLICABLE ESTATUTO TRIBUTARIO ESTATUTO ORGANICO DE PRESUPUESTO MANUAL DE CONTRATACION MANUAL DE FUNCIONES MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS CONSTITUCION POLITICA 1991 ACUERDO APROBACION PLAN DE DESARROLLO MUNICIPAL LEY 1437 DE 2011: POR LA CUAL SE EXPIDE EL CODIGO DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO CONTENCIOSO ADMINISTRATIVO LEY 1098 DE 2006 CODIGO DE INFANCIA Y ADOLESCENCIA ORDENANZA DEPARTAMENTA 14 LEY 152 DE 1994:POR LA CUAL SE ESTABLECE LA LEY ORGANICA DEL PLAN DE DESARROLLO LEY 1450 DE 2011: PLAN NACIONAL DE DESARROLLO 201-2014 CONPES 140 DE 2011: Metas y estrategias de Colombia para el logro de los objetivos de desarrollo del milenio LEY 1551 DE 2012: Por la cual se dictan normas para modernizar la organización y el funcionamiento de los municipios. Ley 1450 de 2011: Programa de apoyo a la discapacidad, primera infancia, adulto mayor Decreto 1192 de 2010:Por el cual se adoptan las fechas de corte para el envio de las bases brutas municipales y distritales del Sisben. Ley 607 de 2000, Por medio de la cual se modifica la creación, funcionamiento y operación de las unidades municipales de asistencia técnica agropecuaria-UMATA. Ley 1252 de 2008: Por la cual se dictan normas prohibitivas en materia ambiental, referentes a los residuos y desechos peligrosos y se dictan otras disposiciones. Ley 142 de 1994: Por la cual se establece el régimen de los servicios públicos domiciliarios y se dictan otras disposiciones LEY 1523 DE 2012: Por la cual se adopta la política nacional de gestión del riesgo de desastres y se establece el sistema nacional de gestión del riesgo de desastres y se dictan otras disposiciones. DECRET0 1510 DE 2013: Por la cual se reglamenta el sistema de compras y contratación pública. LEY 1150 DE 2007 Y LEY 80 DE 19934, CONTRATACION CÓDIGO: PM01-PR09-F02 VERSIÓN: 3.0 ACTUALIZACIÓN FICHA TÉCNICA DE LOS SUJETOS DE CONTROL LEY 909 DE 2004 Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras disposiciones. RESULTADOS DEL EJERCICIO DE CONTROL FISCAL RESULTADOS DE AUDITORIA % AVANCE EN LA EJECUCION DEL PLAN DE MEJORAMIENTO DE LA VIGENCIA ANTERIOR 83.33% OPINIÓN SOBRE LOS ESTADOS CONTABLES CONCEPTO DE GESTIÓN Y RESULTADOS CON ABSTENCION CON OBSERVACIONES FENECIMIENTO NO SE FENECE EVALUACION SISTEMA DE CONTROL INTERNO VIGENCIA M.E.C.I.* Con Resolución No 01 de 2010 se adopta el modelo 2014 estándar de Control Interno Meci sin embargo no se evidencia que se le dé aplicabilidad al modelo estándar de Control Interno *Modelo Estándar de Control Interno HALLAZGOS DE AUDITORIA (Enunciar la cantidad de hallazgos administrativos, disciplinarios, penales y fiscales. La descripción es solamente para los hallazgos fiscales y debe presentarse en forma muy resumida, sin detalles.) ADMINIST RATIVOS 25 DISCIPL INARIOS PENAL ES FISCA LES 1 0 0 DESCRIPCION VALOR(Pesos) TOTAL MODALIDAD DE AUDITORÍA Y/0 VIGENCIA INTEGRAL 2014 COMUNICACIÓN ASUNTO INFORME ENTREGADO A LA SUBDIRECCION DE FISCALIZACION CÓDIGO: PM01-PR09-F02 VERSIÓN: 3.0 ACTUALIZACIÓN FICHA TÉCNICA DE LOS SUJETOS DE CONTROL MUNICIPAL EL DIA 10 DE AGOSTO DE 2015 ATENCION DE QUEJAS Y DERECHOS DE PETICIÓN MODALIDAD DE AUDITORÍA Y/0 VIGENCIA INTEGRAL 2014 COMUNICACI ÓN ASUNTO RESPUESTA NO HUBO QUEJAS Firma Responsable de la Información: MAURICIO ORTIZ HERRERA _______________________ Coordinador de la Comisión /Auditor Subdirección Nivel Municipal CÓDIGO: PM01-PR09-F02 VERSIÓN: 3.0