UNIVERSIDAD BERNARDO O’HIGGINS DIRECCIÓN GENERAL DE POSTGRADOS Esquematizar los requisitos normativos de una norma ISO, aplicando la Estructura de Alto Nivel HLS – Anexo S Nombre alumno: Rubén Céspedes López Profesor de cátedra: Cristian Muñoz Carrizo. Santiago, Chile 2024 l instante de la manifestación y antes de que ocurriera, se ha perpetuado en mi existencia y que en mis momentos de desconcierto me mantiene con la fuerza necesaria para seguir enfrentado las advesidades de la vida terrenal. 1 Trabajo asignado: 1. Analizar el contenido y estructura de la norma ISO que en clases sincrónica el profesor ha encomendado. 2. Identificar los requisitos normativos que corresponden al ámbito de acción de la norma ISO en estudio, considerando si es que existen aquellas sub-cláusulas y textos específicos de la disciplina. 3. Con la información obtenida, elaborar un documento denominado “Norma ISO 55001/2014, Gestión de activos — Sistemas de gestión — Requisitos”. 4. La estructura debe desarrollarla utilizando el formato en Power Point “UNIDAD 01 – Aplicación Anexo SL – Estructura Alto Nivel.ppt" 5. El documento debe representar con claridad cuáles son los requisitos específicos de la norma. 6. El profesor le asignará una norma, la cual debe adaptar a la industria o sector y organización o empresa en la que ha venido trabajando en asignaturas anteriores, donde elaboró un mapa estratégico y un mapa de riesgos. 6.1 Revisar/Elaborar un mapa de procesos: Revisando si este fue elaborado considerando las directrices del Documento: ISO/TC 176/SC 2/N 544R2. 6.2 Una vez revisado el Mapa de Procesos, identifique el o los procesos del alcance de la nueva norma que el cliente necesita implementar. El Mapa de proceso deberá entregarlo en formato Power Point, junto con el análisis de la estructura de alto nivel para la integración de la nueva norma. 8. Elaborar un informe, en un documento Word, donde debe explicar con claridad, el contexto de la organización, el rubro y que parte del proceso está incluido en el alcance. Además, deberá proponer orientaciones generales para que la compañía a través de su equipo técnico cuente con información proporcionada por alumno del MSIG de cómo deben implementar estos nuevos requisitos normativos. 2 Contenido 1- Introducción ............................................................................................................................ 6 Analizar el contenido y estructura de la norma ISO. .................................................... 9 1.2 Sistema de gestión ISO pasado en clases. ......................................................... 10 Identificar los requisitos normativos que corresponden al ámbito de acción de la norma ISO en estudio, considerando si es que existen aquellas subcláusula y textos específicos de la disciplina. ......................................................................................................................... 10 1.3 Beneficios de adoptar la Norma ISO 55001 ........................................................ 10 ISO 55001:2014 (traducción oficial) .......................................................................... 12 1.5 UNIDAD 01 – Aplicación Anexo SL – Estructura Alto Nivel.ppt. .......................... 13 1.6 Nuevos requisitos específicos de la norma. ....................................................... 13 1.7 Elaborar un mapa estratégico y un mapa de proceso: ........................................ 14 1.8 Revisar/Elaborar un mapa de procesos: Revisando si este fue elaborado considerando las directrices del Documento: ISO/TC 176/SC 2/N 544R2. ............................... 14 2.0 Análisis de la estructura de Alto nivel. ................................................................................. 18 2.1 Una vez revisado el Mapa de Procesos, identifique el o los procesos del alcance de la nueva norma que el cliente necesita implementar. ............................................. 19 1.1. 2.1.1 Alcance: .................................................................................................................. 19 3.0 Objetivo general .................................................................................................................. 22 3.1 Objetivos específicos del proyecto ...................................................................... 23 3.2 Contexto de la organización: ............................................................................... 23 1.2. 3.2.1 Contexto de la organización: En este requisito inicial se determina que los objetivos del sistema ...................................................................................................................... 24 1.3. 3.2 .2 Comprensión de la organización y su contexto ...................................................... 25 1.4. 3.2.3 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas ........... 25 1.5. 3.2.4 Determinación del alcance del sistema de gestión de activos ................................. 25 4.0 PESTEL: ............................................................................................................................. 26 4.1 Análisis PESTEL: ................................................................................................ 26 3 4.2 Conclusión: ......................................................................................................... 28 4.3 FODA: ................................................................................................................. 29 1.6. 4.3.1 Conclusiones: ......................................................................................................... 29 5.- PORTER: ............................................................................................................................ 30 5.1 Análisis de la Fuerzas del PORTER: ................................................................... 30 5.2 Poder de Negociación de Clientes 5.3 Poder de Negociación de Proveedores 5.4 Amenaza de Nuevos Competidores 5.5 Amenaza de Productos Sustitutos 5.6 Rivalidad entre Competidores Existentes 5.7 TABLA 3: 5 fuerzas de Porter.............................................................................. 32 8.- Operación: ........................................................................................................................... 32 8.2.- Gestión del cambio: .......................................................................................... 32 1.7. 8.2.1 Se debe tener presente lo siguiente como Empresa: .............................................. 33 8.3.- Contrato a Terceros: ......................................................................................... 34 1.8. 8.3.1 Se debe tener presente lo siguiente como Empresa: .............................................. 35 9,.0 RESPONSABILIDADES:.................................................................................... 36 9.1 EL/LA SUPERVISOR DE RECOLECCIÓN DE RAEE ES RESPONSABLE DE: 36 9 .2 EL/LA AYUDANTE TIENE LA RESPONSABILIDAD DE: ................................... 36 10 .REGISTROS....................................................................................................................... 36 Check list de material................................................................................................................ 36 En formato impreso en Archivadores en estanterías de Archivo Pasivo.................................... 36 Estantería bajo llave ................................................................................................................. 36 Por nombre y fecha .................................................................................................................. 36 5 años ....................................................................................................................................... 36 Eliminación ............................................................................................................................... 36 11. REFERENCIAS: ................................................................................................................. 37 12. GLOSARIO Y ABREVIATURAS: ........................................................................................ 37 4 12. 1 ABREVIATURAS: ............................................................................................ 37 13. ANEXOS: ............................................................................................................................ 38 13.1 INDICADORES DE GESTIÓN – IG ................................................................... 38 14. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS ................................................................................. 38 15. Referencias bibliográficas: .................................................................................................. 39 5 1- Introducción “La Estructura de Alto Nivel (HLS) fue introducida por la Organización Internacional de Normalización (ISO) para dar a los estándares de sistemas de gestión una estructura uniforme y un contenido central similar. El objetivo detrás de esto es mejorar la alineación de diferentes estándares ISO por medio de una estructura de estándares cruzados. La HLS también sirve como guía para la revisión o desarrollo de futuros estándares. A largo plazo, todas las normas ISO para sistemas de gestión pretenden contener la misma estructura general, requisitos básicos comunes y términos y definiciones comunes. La Estructura Armonizada (HS), o Estructura de Alto Nivel (HLS), es una guía para el desarrollo de nuevos estándares de sistemas de gestión ISO que armoniza en gran medida su estructura y requisitos. El objetivo de ISO con el HS (HLS) es garantizar el uso uniforme de los textos, términos y definiciones básicos. Sobre todo, los requisitos básicos comunes favorecen la integración de diferentes sistemas en una organización. Esto mantiene el sistema de gestión ágil y eficiente, al mismo tiempo que cumple de manera efectiva con todas las expectativas de las partes interesadas. Otras palabras clave incluyen: contexto de la organización, liderazgo y compromiso, orientación a procesos y el enfoque basado en riesgos.” La Estructura de Alto Nivel se centra en la alta dirección y en el contexto de la organización (capítulos 4 y 5). La estructura básica consta siempre de diez capítulos: 1.-Alcance: referencias normativas: ambas secciones contienen una redacción específica de la norma y definen los objetivos. 2.- Términos y definiciones: referencia a los términos generales presentados en el Apéndice SL y cualquier término específico del estándar. 3.- Contexto de la organización: comprensión de los asuntos internos y externos, las necesidades y expectativas de las partes interesadas relevantes 4.- Liderazgo: responsabilidad y compromiso de la alta dirección, políticas, funciones organizacionales, roles, responsabilidades y autoridades 5.- Planificación: medidas para gestionar riesgos y oportunidades, objetivos de calidad y planes para lograrlos 6 6.- Apoyo: recursos necesarios, competencia, concienciación, comunicación e información documentada 7.- Operaciones: planificación operativa y gobernanza 8.- Evaluación del desempeño: seguimiento, medición, análisis y evaluación, auditoría interna, revisión por la dirección 9.- Mejora: no conformidad, acción correctiva y mejora continua. Las subcláusula de los estándares individuales varían según el tema en torno al contenido específico del tema de un estándar. Por ejemplo, la norma de gestión de calidad ISO 9001 tiene más subcláusula en la Cláusula 5 que la norma ISO 14001 para gestión ambiental. Las cláusulas 4 a 10 son de particular relevancia para la certificación de sistemas de gestión, sobre todo porque el ciclo PDCA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) y, por lo tanto, el proceso de mejora continua también se puede encontrar aquí. La nueva Estructura Armonizada entrará en vigor con la próxima revisión de la norma respectiva. De los estándares de sistemas de gestión ISO más conocidos, ISO 37301: 2021 (Gestión de cumplimiento) y el estándar de seguridad de la información ISO 27001 recientemente revisado se han beneficiado de esto hasta ahora. Cláusula 1 "Alcance": El alcance de cada estándar en el futuro estará vinculado a los resultados esperados del sistema de gestión. Para ISO 14001, esto sería, por ejemplo, la mejora del desempeño ambiental, el cumplimiento de obligaciones vinculantes y el logro de objetivos ambientales establecidos; para los usuarios, más bien una formalidad, para los auditores, posiblemente, un indicador para evaluar la eficacia de un sistema de gestión. Cláusula 3 "Términos": En el futuro, todos los términos relevantes para una norma de gestión y sus definiciones estándar deben enumerarse en su totalidad en la Cláusula 3 de la norma respectiva. Esto debería conducir a una mayor transparencia y claridad. Por lo tanto, ya no es necesaria una mera referencia a "normas hermanas". Los términos "outsourcing" y "control de procesos externalizados" se han eliminado por completo, ya que en el pasado los usuarios a menudo no podían identificar claramente cuándo un proceso se consideraba externalizado y cuándo no. Se han incluido nuevos requisitos en la Cláusula 8 para tener mejor en cuenta esta situación. 7 Cláusula 4.2 “Interesados”: En esta cláusula se ha hecho una aclaración que está indirectamente ligada a la definición estándar del término “requisito”. En 4.2.b, se requiere identificar los requisitos relevantes de las partes interesadas relevantes. Se ha complementado con un requisito 4.2.c, según el cual, de los requisitos relevantes identificados, se vuelven a filtrar los relevantes para el sistema de gestión de la organización. En normas como la ISO 14001 o la ISO 45001 ya existe una formulación similar, según la cual una organización debe filtrar de los requisitos de las partes interesadas relevantes aquellos requisitos que está legalmente obligada a cumplir. Cláusula 6 "Planificación": En vista del tema "Gestión del cambio", a esta cláusula se le ha dado una subcláusula adicional 6.3. La cláusula 6.3 requiere que se planifiquen los cambios en el sistema de gestión. En la Cláusula 8 "Operación", este requisito se hace más específico en el sentido de que también se debe controlar la planificación de los cambios. Cláusula 7.5 "Información documentada": Esta cláusula ahora se enfoca en la disponibilidad, usabilidad y protección de la información documentada requerida por el sistema de gestión y requerida por el estándar relevante (7.5.3). Y esto se aplica independientemente del tipo de información documentada involucrada. Ya no se utiliza vocabulario antiguo como "retención". Cláusula 10 "Mejora": Después de la revisión, la cláusula ahora apunta más a (proactivamente) iniciar mejoras que a identificar posibles mejoras. Este cambio puede entenderse como una adaptación a la exigencia de "mejora continua" general. Es importante saberlo: HLS y PDCA Los capítulos de la Estructura de Alto Nivel se basan en el ciclo (PDCA) de Planificar-HacerVerificar-Actuar. Los siguientes capítulos están asignados a las fases individuales del PDCA: Planificar: Capítulos 4, 5 y 6 Hacer: Capítulos 7 y 8 Comprobar: Capítulo 9 Actuar: Capítulo 10 La organizaciones actualmente desarrollan procesos que son cambiantes en el tiempo con la finalidad de adaptarse a la dinámica de los mercados y optimizar sus operaciones, por otro lado, 8 los procesos evolutivos organizacionales dan pie y fundamento para que estos procesos cambien y la organización pueda apalancarse en la mejora continua. Podríamos definir la gestión del cambio (MOC, por sus siglas inglés) como un proceso de evaluación y gestión de los riesgos asociados a las modificaciones que pueden ser temporal o permanente dentro de las organizaciones, para complementar esta definición revisemos lo que plantea la ISO 55001:2014, en su requerimiento 8.2 “Antes de implementar cualquier cambio, se deben valorar los riesgos asociados a cualquier cambio planificado, permanente o temporal, que pueda tener un impacto en el logro de los objetivos de la gestión de activos” La organización debe asegurar que dichos riesgos se gestionen de acuerdo con los apartados 6.1 y 6.2.2. “La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias no deseadas de los cambios, tomando acción para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario” Gestionar los riesgos asociado a los cambio y documentar los mismo es una de las tareas más importante en este aspecto para las organizaciones, es así que en la práctica las grandes corporaciones tienen procesos documentados para la correcta evaluación, aprobación, control y seguimiento de estos, antes de su implementación. Analizar el contenido y estructura de la norma ISO. Cláusulas de la Estructura de Alto Nivel (HLS) Todas las futuras normas de sistemas de gestión tendrán la misma estructura de referencia, texto básico idéntico, así como términos y definiciones comunes. Aunque la estructura de referencia no se puede modificar, se pueden añadir subcláusula y texto específico de la disciplina. 9 El Anexo SL aplica a todas las normas de sistemas de gestión, tales como las normas ISO, especificaciones de acceso público (PAS) y especificaciones técnicas (TS). Las revisiones de ISO 9001 e ISO 14001, así como la nueva norma ISO 45001 estarán todas basados en la estructura de alto nivel del Anexo SL. 1.2 Sistema de gestión ISO pasado en clases. Identificar los requisitos normativos que corresponden al ámbito de acción de la norma ISO en estudio, considerando si es que existen aquellas subcláusula y textos específicos de la disciplina. 1.3 Beneficios de adoptar la Norma ISO 55001 Permite gestionar de manera eficiente las oportunidades y mejorar la sostenibilidad, facilitando que la organización alcance las expectativas de desempeño y responsabilidad social. Favorece el retorno de la inversión y el modo en que se medirá la reducción de costos sin sacrificar el desempeño organizacional. Asimismo, mejora el valor de los activos para potenciar el resultado. Revisar procesos, procedimientos y desempeño de activos permite tomar decisiones de gestión basadas en datos y, al mismo tiempo, reducir los riesgos. Asegura el crecimiento y la mejora del negocio a través de planes implementación formales, colaborativos y coordinados, los cuales favorecen la comunicación de objetivos y compromisos por parte de la empresa. 10 Se toma decisiones confiables para el desarrollo, coordinación y control de las actividades relacionadas con el activo. Al mismo tiempo estas actividades se alinean con los principales objetivos organizacionales. La adopción de la Norma ISO 55001 se traducen en una mejora de la confianza de las partes interesadas, adoptando políticas y estrategias claras que mantienen y mejoran de manera constante el sistema de gestión de activos. 11 ISO 55001:2014 (traducción oficial) 12 1.5 UNIDAD 01 – Aplicación Anexo SL – Estructura Alto Nivel.ppt. 1.6 Nuevos requisitos específicos de la norma. 13 1.7 Elaborar un mapa estratégico y un mapa de proceso: El Mapa Estratégico es una representación gráfica entre los objetivos estratégicos (aquello que permiten la sustentabilidad del negocio en el largo plazo) y los temas estratégicos que la organización debe enfrentar, como pueden ser las necesidades y expectativas de las partes interesadas, el cambio tecnológico, nuevos requerimientos legales, etc. El Mapa estratégico puede incluir otras perspectivas adicionales a los cuatro originales establecidas por Kaplan y Norton en su modelo de Balanced Score Card – BSC (Cuadro de Mando Integral), esta herramienta. 1.8 Revisar/Elaborar un mapa de procesos: Revisando si este fue elaborado considerando las directrices del Documento: ISO/TC 176/SC 2/N 544R2. Mapa de Procesos Un mapa de procesos es la representación gráfica de la manera en que se interrelacionan todos los procesos que se desarrollan dentro de la organización. Funciona como un diagrama de valor en el que se pone de manifiesto la importancia de cada uno de ellos dentro de la maquinaria global de funcionamiento de tu compañía. 14 Cuando el mapa de procesos relaciona todos los procesos de la organización, se convierte en una herramienta eficaz de cara a la gestión del trabajo diaria. El mapa de proceso presenta utilidades que se indican: Alinear los objetivos organizacionales. Viéndolos gráficamente se obtiene una perspectiva general que ayuda a que los diferentes departamentos de la organización que establezcan metas comunes, reduciendo las discrepancias entre ellos. Definir una estructura coherente de la organización. Al tener una visión conjunta y organizada de todos los procesos, se establecen las jerarquías necesarias tanto entre ellos como entre el personal encargado de desarrollarlos. Establecer roles y responsabilidades. Una visión general de todos los procesos que lleva la organización ayuda a tener claridad en todo momento de quién ha de encargarse de qué, de manera que se agiliza cualquier gestión. Mejorar el flujo de la información. Con un mapa de procesos toda la organización sabrá rápidamente quién hace qué, de manera que los datos se distribuyen con más rapidez tanto de manera horizontal como vertical. Analizar los procesos. Con el mapa de proceso se entiende mejor cómo y por qué se realizan las actividades y tareas de la organización, de manera que podrás llegar a aumentar la calidad y reducir el tiempo de operación. Identificar oportunidades de mejora. La visión general de toda la actividad de la organización ayudará a encontrar los puntos débiles de tu estructura y a aplicar las medidas necesarias para corregir los problemas. También te servirá para encontrar maneras alternativas de desarrollar el trabajo, lo que te vendrá bien para mejorar la eficacia y la eficiencia de la organización. El mapa de procesos debe estar acompañado de una descripción del objetivo de cada uno de sus procesos, por ejemplo: Tipo de Proceso Estratégico Nombre del Proceso Mapa de Proceso Aprobación de Gerencia Planificación Medición, análisis y mejora Planificación y control de Gestión Seguimiento y medición de los procesos Objetivo del Proceso Identificar elementos claves, las relaciones e interacciones entre diferentes unidades de la organización. Analizar resultados aportados por la implementación de los SIG, tomar decisiones para actuar y promover la mejora continua del sistema y de la propia organización. Analizar y/o redefinir las directrices a largo plazo de la organización (Misión, visión y valores). Planificar y controlar todos los aspectos de la implementación del SIG donde la organización ha definido. Verificar y cotejar constantemente el cumplimiento de los estándares de la organización. 15 Medición y satisfacción del cliente Laboratorios de ensayos Proceso de negocio o de cadena de valor Procesos de apoyo y de gestión de recursos Proceso de diseño y desarrollo de tecnología. Proceso de recuperación de metales. Proceso de fiscalización y cumplimiento normativo vigente. Gestión de capacitación Gestión de compras y abastecimiento Gestión de Recursos Humanos Gestión Financiera o presupuestaria. Gestión de ventas y marketing Verificar y cotejar continuamente indicaciones o reclamos de clientes. Cumplir con estándares de calidad del producto. Investigar nuevas tecnologías para la mejora de los procesos. Verificar cumplimiento de los procedimientos para la recuperación del producto. Verificar cumplimientos normativos y conformidad del SIG. Diagnosticar, planificar, diseñar la necesidad de aprendizaje y evaluar los resultados esperados. Planificar, diseñar y evaluar compras y proveedores. Desarrollar el bienestar de las personas dentro de la organización. Establecer, controlar y supervisar todos los recursos financieros para lograr los objetivos de la organización. Desarrollar habilidades y gestionar mejoras entre clientes y producto. Identificando los objetivos de calidad (ISO 9001), ambientales (ISO 14001), se seguridad y salud ocupacional (ISO 45001), etc., y su vinculación a los procesos respectivos según el Mapa de 16 procesos. Cuando desarrollé el mapa de proceso de nuestra empresa, se realizó en base a la información entregada por el profesor de la cátedra. En ese momento, se nos explicó que se realizaría de acuerdo con el enfoque de proceso Viendo el punto 5 del documento puedo inferir que nuestro mapa de proceso está desarrollado con el enfoque de proceso siguiendo los puntos indicados en el documento ISO/TC 176/SC 2/N 544R2 . A futuro para mayor claridad y mejor técnica es desarrollar los Mapas de acuerdo con el “Enfoque de Proceso”. Se deberán seguir los siguientes pasos: 1.- Definir propósito de la organización. La organización debe identificar sus clientes y partes interesadas. Para ello se analizó PESTEL, FODA, PORTER para ver los riesgos externos e internos de la organización. 2.- Definir las Políticas y Objetivos. Basados en los requisitos y las expectativas definir Políticas y Objetivos. 3.- Determinar procesos de la organización. Identificar todos los procesos que son necesarios para agregar valor y los resultados esperados. 17 4.- Determinar la secuencia de los procesos. Determinar flujo de proceso y secuencia de interacción. 5.- Definir documentación de proceso. Determinar procesos que se van a documentar. 6.- Definir los dueños del proceso. Asignar responsabilidades y autoridad a cada proceso. 7.- Definir la documentación de los procesos. Determinar los procesos que se van a documentar y la forma de llevarlo a cabo. Esto serían ser los pasos que deberá seguir a futuro. 2.0 Análisis de la estructura de Alto nivel. Visión, Misión Valores Misión En IS Soluciones Industriales, somos una empresa de tratamiento residuos electrónicos, que selecciona, procesa y recupera sus partes de interés comercial, integrando el cuidado al medio ambiente generando empleos seguros y de calidad. Visión IS Soluciones Industriales anhela ser una empresa reconocida y consolidada en el mercado local de tratamiento de residuos electrónicos, extendiendo nuestros servicios y productos, directamente al cliente con la opción de recolectar el material en el domicilio de una manera eficiente y rentable con el compromiso de cuidado del medio ambiente con nuestro personal calificado. Valores En IS Soluciones Industriales buscamos nuestra misión con firme convicción que nuestros comportamientos, ética personal, excelencia profesional y operacional son de responsabilidad de la organización que deben regir la actuación de todos los empleados de la empresa. Perspectiva de Responsabilidad Social Perspectiva Ambiental Perspectiva clientes IS Soluciones Industriales se involucra activamente en acciones sociales, tales como, Administrativas apoyando a la comunidad orientaciones y trabajos comunitarios. Sensibilidad social donde nos involucramos en acciones directas de ayuda a la comunidad con apoyo de recursos. Socioeconómicas participando también en proteger y mejorar el bienestar de la comunidad. Cumplir con la normativa legales vigentes, capacitar a nuestros clientes externos y trabajadores, para brindar un buen servicio acorde en esta materia. Incrementar cartera de clientes a nivel local y nacional, aumentando de esta forma su participación en el mercado de recuperación de residuos electrónicos, tanto en número de clientes como en ingresos por ventas asociados a éstos. Mantener cliente mediante instrucciones y capacitaciones a través de una estrecha colaboración mejorando sus necesidades. Proporcionar soluciones de forma rápida y oportuna para brindar un servicio personalizado en la gestión de residuos de los clientes. 18 Perspectiva Procesos Internos Perspectiva Personas Perspectiva Financiera (o presupuestaria) Mejorar la atención y comunicación interna proporcionando, una acción individual y de rápida respuesta. Construir y fortalecer la relación con la alta gerencia. Optimizar procesos y área proyectos, procurando establecer tecnologías sustentables y limpias buscando tecnologías eficientes para lograr establecer una relación que permita obtener información de sus necesidades actuales y futuras, para así desarrollar soluciones óptimas y personalizadas. Desarrollar, fortalecer competencias y conocimientos que requiere nuestro personal en las áreas técnica y comercial para la gestión de residuos y normas medioambientales, para optimizar nuestro personal en el logro del desarrollo de propuestas metodológicas y productivas eficiente y eficaz, otorgando las mejores opciones en el manejo de los residuos a los clientes. IS Soluciones Industriales tiene por finalidad maximizar los resultados de financieros de la empresa, por medio de la optimización de los costos operacionales y el incremento de los ingresos por ventas. Este objetivo será evaluado por medio del indicador económicos, por ejemplo, EBITDA (Earnings Before Interest, Taxes, Depreciation, 104 and Amortization), que corresponde al beneficio bruto de explotación, esto es, ganancias antes de intereses, impuestos, depreciación y amortización. Diversificar la obtención de recursos. Incrementar ventas con el propósito de apoyar el aumento de la rentabilidad, debido a que uno de los factores importantes para lograrlo es la captación de clientes potenciales. Por este motivo, se deben realizar todas las gestiones necesarias para proporcionar nuevos servicios a los clientes actuales y buscar constantemente nuevos clientes. 2.1 Una vez revisado el Mapa de Procesos, identifique el o los procesos del alcance de la nueva norma que el cliente necesita implementar. 1.1. 2.1.1 Alcance: Este documento especifica los requisitos para implementar, mantener y mejorar un sistema de gestión para proteger, reducir la probabilidad de ocurrencia, prepararse, responder y recuperarse de las interrupciones cuando surjan. Los requisitos especificados en este documento son genéricos y están destinados a ser aplicables a todas las organizaciones, o partes de estas, independientemente del tipo, tamaño y naturaleza de la organización. El grado de aplicación de estos requisitos depende del entorno operativo y la complejidad de la organización. Este documento es aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones que: a) implementar, mantener y mejorar. b) procurar garantizar la conformidad con la política de Gestión de Activos c) necesitan poder continuar recoleccionando RAAE, y servicios a una capacidad predefinida aceptable durante todo el tiempo. 19 Este documento se puede utilizar para evaluar la capacidad de una organización para satisfacer sus propias necesidades y obligaciones de recolección. 20 21 Considerando el derecho fundamental establecido en el artículo 19 número 8 de la Constitución Política del Estado de vivir en un medio ambiente libre de contaminación. La humanidad, con mayor conciencia, se ha preocupado de retirar y utilizar los residuos para mejorar las condiciones ambientales, extraer del entorno los elementos que les permitan una mejor clase de vida a las generaciones futuras. Debido a ello, la generación contemporánea ha recolectado materiales para la obtención de recursos, otros los procesan, consciente o inconscientemente los RAEE al medio ambiente, como también, la posibilidad de adquirir enfermedades profesionales por la exposición a los RAEE. En un comienzo nace muchas interrogantes, tales como, cómo, cuándo, dónde ubicar la empresa. Que beneficios se adquieren, es segura la forma de trabajo que quiero, puedo y debo desarrollar. Un SIGISO, que permite al fin de este trabajo dejar a la organización a las puertas de la certificación del proceso, tomando en consideración las consecuencias al ambiente por qué forma los trabajadores están expuestos a las emisiones generadas en la recolección de los residuos electrónicos (RAEE). 3.0 Objetivo general Analizar y desarrollar la norma ISO “Norma ISO 55001/2014, Gestión de activos — Sistemas de gestión — Requisitos”. Estudiando críticamente su estructura, discriminando si hay diferentes o nuevos requerimientos a los ya existentes en SIG de Calidad, Medio Ambiente, 22 Seguridad y Salud en el Trabajo, de tal forma de comprender los diferentes modelos normativos, según los distintos sistemas de gestión, a fin de establecer el alcance del Sistema de Gestión integrado. Esta Norma Internacional especifica los requisitos de un sistema de gestión de activos dentro del contexto de una organización. 3.1 Objetivos específicos del proyecto NOTA 1 Esta Norma Internacional está destinada a usarse en particular para la gestión de activos físicos, pero también puede aplicarse a otros tipos de activos. NOTA 2 Esta Norma Internacional no especifica requisitos financieros, financieros o técnicos para gestionar tipos de activos específicos. NOTA 3 Para los propósitos de las Normas ISO 55000, ISO 55002 y de esta Norma Internacional, el término “sistema de gestión de activos” se usa para referirse a un sistema de gestión para la gestión de activos. 3.2 Contexto de la organización: 23 1.2. 3.2.1 Contexto de la organización: En este requisito inicial se determina que los objetivos del sistema de gestión de activos estén alineados con los objetivos de la organización, además se identifican las necesidades y expectativas de la compañía, del mismo modo, se analizan los problemas externos e internos que se consideran influyentes en la capacidad para el logro de los resultados manifestados en el sistema de gestión de activos, Conjuntamente se verifica cuáles son los requisitos para el registro de información financiera y no financiera que sea considerada apreciable para el sistema de gestión de activos y como se reporta dicha información a las partes interna y externa de la organización, simultáneamente, se plantea la funcionalidad de cómo se determinan los criterios para la toma de decisiones con respecto a la gestión de activos. 24 Asimismo, comprende como la organización define su alcance y límites con respecto al sistema de gestión de activos y lo que ha hecho la organización para establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión de activos, finalmente, entender como la organización desarrolla, actualiza y documenta su plan estratégico de manejo de activos. 1.3. 3.2 .2 Comprensión de la organización y su contexto La organización debe determinar las cuestiones externas e internas pertinentes a su propósito y que afectan su capacidad para alcanzar los resultados propuestos de su sistema de gestión de activos. Los objetivos de la gestión de activos, incluidos en el plan estratégico de gestión de activos (PEGA), deben estar alineados y ser coherentes con los objetivos de la organización. 1.4. 3.2.3 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas La organización debe determinar: — las partes interesadas pertinentes al sistema de gestión de activos; — los requisitos y expectativas de las partes interesadas la gestión de activos; — los criterios para la toma de decisiones en la gestión de activos; — los requisitos de las partes interesadas para registrar la información financiera y no financiera relativa a la gestión de activos y darla a conocer tanto interna como externamente. 1 1.5. 3.2.4 Determinación del alcance del sistema de gestión de activos La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de activos para establecer su alcance. El alcance debe estar alineado con el PEGA y la política de gestión de activos. Al determinar su alcance, la organización debe considerar: la interacción con otros sistemas de gestión, si corresponde. La organización debe definir el portafolio de activos cubierto por el alcance del sistema de gestión de activos. El alcance debe estar disponible como información documentada. 25 4.0 PESTEL: 4.1 Análisis PESTEL: El análisis PESTEL le permite a una empresa conocer su entorno externo y de esa forma determinar cuáles son las amenazas que le ponen en riesgo. De la misma forma puede encontrar oportunidades que debe aprovechar para obtener una ventaja en el mercado. Seguramente, lo más importante es que con la información obtenida se podrá diseñar el plan estratégico que mejor responda a las necesidades de la empresa. Sobre todo, para elegir la estrategia o estrategias que deberá implementar en el mediano y largo plazo. Permite conocer los principales elementos del entorno externo donde opera la organización. 26 Estos elementos pueden ser considerados amenazas que significan un riesgo para el negocio. O bien oportunidades que se deben explotar al máximo para lograr mayores beneficios. Entorno Políticas Factores Oportunidades Cambio de Gobierno e Mejores Inestabilidad políticas de afectada que afecta al empleo y Gobierno en problema de trabajo la economía, cambio todos los en de aspectos. Política Constitución Se Las políticas puede ver con sus servicios. Estancamiento de la economía en el país. genera Incertidumbre Económicos Riesgos Políticas Que económicas que manera Gobierno afectan la mejoren la el rubro en la parte economía del rubro situación del económicas del afecten de importante de negocios país Sociales La cultura, los hábitos, Que los cambios Que los cambios de los intereses y las de cultura no permitan preferencias de permitan personas pueden afectar favorable las o desfavorablemente la parte social cultura una tener buena oportunidad tener una buena oportunidad para el negocio. para el negocio. del negocio Ecológicos Los aspectos Que los Que todos los temas ecológicos tienen que aspectos ecológicos ver ecológicos afecten directamente tienen que ver en el negocio de no cumplir con factores todos que los tienen relación directa o con indirecta con el factores todos los que medioambiente. tienen relación Cualquier cambio en directa o la indirecta con el regulación gubernamental tendencias o sociales para la protección del nos con los requisitos de la parte ecológica. medioambiente. Cualquier cambio en la 27 medioambiente regulación afectan a la empresa. gubernamental o tendencias sociales para la protección del medioambiente afectan en forma positiva a la empresa. Legal los aspectos legales Las leyes Las Incluyen pueden incidir incidir leyes que la empresa en forma negativa se positiva sobre el proceso cumplir. La normativa proceso producción legal puede perjudicar producción y de comercialización de o el comercialización los productos que la de los productos ofrece la empresa, si que no se cumple con la ve todas obligada beneficiar desempeño empresa. de las a de ofrece empresa. mismo la Del leyes pueden en forma sobre el de y de legalidad vigente. modo puede afectar a nivel nacional e internacional. 4.2 Conclusión: Oportunidad y Riesgos: La mejor oportunidad es que las políticas económicas mejoren la situación del país. es una oportunidad de mejora la parte económica ya que es la posibilidad de que la empresa se pueda desarrollar en la parte económica que es parte del negocio. Las leyes pueden incidir en forma negativa sobre el proceso de producción y de comercialización de los productos que ofrece la empresa, si no se cumple con la legalidad vigente. 28 4.3 FODA: El análisis FODA es importante para las empresas porque les ayuda a evaluar su posición actual en el mercado y tomar decisiones informadas sobre el futuro. Al evaluar las fortalezas y debilidades de una empresa, la empresa puede determinar qué áreas necesitan mejorar y dónde pueden destacar. al evaluar las oportunidades y amenazas, las empresas pueden determinar qué cambios en el mercado pueden afectarlas y cómo pueden adaptarse y aprovechar las oportunidades. Factores Internos Fortalezas Internas (F) Debilidades Internas (D) La empresa se encuentra Se en capacitación de los puestos buenas operativas condiciones en la parte, Administrativa, Financiera y debe mejorar la de trabajo mas complejos en la parte operativa. Factores Externos de Operatividad. Oportunidades Externas ESTRATEGIA FO: ESTRATEGIA DO: (O) MAXI-MAXI MINI-MAXI Políticas económicas que Poder implementar y usar Que sigan las políticas mejoren la situación del las políticas económicas económicas país y de los negocios de la del país favorables para la incertidumbre para tomar empresa. empresa. decisiones que apoyen la provocando utilidad y rentabilidad de la empresa. 1.6. 4.3.1 Conclusiones: Fortalezas Externas: Poder implementar y usar las políticas económicas del país favorables para la empresa. Debilidades Externas: Que sigan las políticas económicas provocando incertidumbre para tomar decisiones que apoyen la utilidad y rentabilidad de la empresa. 29 5.- PORTER: 5.1 Análisis de la Fuerzas del PORTER: Este análisis se enfoca en un área de la empresa que trata los residuos con reactivos químicos donde surgen dos puntos importantes a tratar la seguridad del trabajador y el cuidado al medio ambiente. En esta etapa nos enfocaremos en gestionar la implementación de un SST. 5.2 Poder de Negociación de Clientes Los clientes tienen un poder de negociación alto por el hecho de la existencia de cantidad competidores en el mercado, en donde se esperan unas conductas de agrupación de grandes corporaciones para actuar en bloque protegiendo las negociaciones frente a un eventual aumento de proveedores de esta clase de servicios dada a la economía de mercado que impera en nuestro país. 30 5.3 Poder de Negociación de Proveedores A medida que pasa el tiempo se incrementa la tendencia a la desvalorización de los residuos electrónicos y que los proveedores de residuos corresponden principalmente comunidades habitacionales, empresas, colegios, etc. Siempre cautelaran el precio de transporte más bajo del mercado, apuntando solo a ciertos sectores de la comunidad donde sea más accesible la obtención del residuo electrónico. 5.4 Amenaza de Nuevos Competidores El negocio principalmente se basa en capacidad de la adquisición de los productos, almacenamiento y la rapidez con que se procesan los residuos a la planta de tratamiento de la empresa, la capacidad que posee una empresa en producir mayor cantidad de productos a un menor costo de producción será un factor limitante que controlará la entrada de nuevos competidores al mercado. Además de la adaptación de las empresas a las normativas que actualmente existen en la industria de residuos ayudan a controlar, momentáneamente, la rapidez con la que puedan acceder nuevos competidores en la industria. 5.5 Amenaza de Productos Sustitutos Los residuos electrónicos generan productos sustitutos, que generan además subproductos con valor comercial, debido a que su recuperación es un requerimiento legal por parte de los generadores y se observa la creación de productos que pueden ser generados con los residuos, principalmente a aquellos componentes que se recuperen en una economía circular. 5.6 Rivalidad entre Competidores Existentes La generación de empresas en este rubro siempre aumentarán a medida que cresen los generadores e ingresen nuevos actores al mercado, por lo que la competencia se basará en el mejor manejo de costos, estrategias basadas en su control de procesos. a. Hay que asegurar que el sistema de gestión de SST pueda alcanzar sus resultados previstos. b. Reducir los efectos no deseados. c. Lograr la mejora continua. 31 5.7 TABLA 3: 5 fuerzas de Porter a b c Negociación de Clientes Alto Medio Alto Negociación de Proveedores Alto Alto Alto Amenaza de Nuevos Competidores Alto Alto Alto Amenaza de Productos Sustitutos Alto Alto Alto Rivalidad entre Competidores Existentes Alto Alto Alto 8.- Operación: 8.2.- Gestión del cambio: Antes de implementar cualquier cambio, se deben valorar los riesgos asociados a cualquier cambio planificado, permanente o temporal, que pueda tener un impacto en el logro de los objetivos de la gestión de activos. La organización debe asegurar que dichos riesgos se gestionen de acuerdo con los apartados 6.1 y 6.2.2. La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias no deseadas de los cambios, tomando acción para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario. 32 Antes de implementar cualquier cambio, se deben valorar los riesgos asociados a cualquier cambio planificado, permanente o temporal, que pueda tener un impacto en el logro de los objetivos de la gestión de activos. La organización debe asegurar que dichos riesgos se gestionen de acuerdo con los apartados 6.1 y 6.2.2. de la Norma. La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las consecuencias no deseadas de los cambios, tomando acción para mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario. 1.7. 8.2.1 Se debe tener presente lo siguiente como Empresa: a) b) b) Evaluar los posibles riesgos asociados, planificar, ejecutar y verificar las acciones asociadas La de los cambios planteados, por lo que se reduce el número de incidentes y problemas potencialmente asociados a estos una vez ejecutados. Es posible identificar de peligros. c) Garantiza una correcta actualización de la documentación y registros asociados ( Información de mantenimiento, operaciones, procesos, etc.) d) Involucramiento del personal en el proceso de gestión de los cambio, mediante planes de formación y divulgación. e) Fomento de la cultura de la evidencia objetiva, no es posible implementar un cambio, sin que haya sido aprobado y documentado en cada etapa. 33 f) Facilitan la implantación de prácticas de trabajo seguras. g) Permite evaluar costos asociados a los cambios y su impacto en el negocio. Adicionalmente les comparto un proceso de gestión de cambio Muchas organizaciones vienen avanzando en hacer parte de su cultura organizacional la evaluación, documentación, control y seguimiento de los procesos de cambio que deben gestionar, para ello es importante considerar no solamente los cambios a nivel de los procesos medulares, sino todo aquellos cambio que pueden impactar en los objetivos y que forman parte de la organización, como lo estable la ISO 55002:2014, en su cláusula 8.2.2, algunos de los cambio que deben ser gestionados se mencionan a continuación: a) Estructuras, roles o responsabilidades de la organización; b) Política, objetivos o planes de la gestión de activos; c) Procesos o procedimientos para las actividades de la gestión de activos; d) Nuevos activos, sistemas de activos o tecnologías (incluyendo obsolescencia); e) Factores externos a la organización (incluyendo nuevos requisitos legales y regulatorios); f) Restricciones en la cadena de suministros; g) Demandas de productos y servicios, contratistas o proveedores; h) Demandas de recursos, incluyendo demandas competitivas El desarrollo de un eficaz sistema para la gestión de los cambios dentro de la organización requiere la evolución de la organización hacia una cultura de mejora continua, pero también exige un alto compromiso de los líderes de procesos en la implementación de estos. Este liderazgo debe ser potenciado desde la alta dirección. 8.3.- Contrato a Terceros: Cuando la organización contrate a terceros cualquier actividad que pueda tener un impacto en el logro de sus objetivos de gestión de activos, debe evaluar los riesgos asociados. La organización debe asegurar que se controlen los procesos y las actividades contratadas a terceros. La organización debe determinar y documentar el modo en el cual se controlarán e integrarán esas actividades contratadas a terceros en el sistema de gestión de activos de la organización. La organización deberá determinar: 34 a) los procesos y actividades que serán contratadas a terceros (incluyendo el alcance y los límites de los procesos y actividades contratadas a terceros y sus interfaces con los procesos y actividades propios de la organización); b) las responsabilidades y autoridades dentro de la organización para gestionar los procesos y actividades contratadas a terceros; c) los procesos y el alcance para compartir el conocimiento y la información entre la organización y sus prestadores de servicios contratados a terceros. Cuando se contrate a terceros cualquier actividad, la organización debe asegurar que: — los recursos contratados a terceros cumplan con los requisitos de los apartados 7.2, 7.3 y 7.6; sobre el desempeño de las actividades contratadas a terceros se realice un seguimiento de acuerdo con el apartado 9.1 1.8. 8.3.1 Se debe tener presente lo siguiente como Empresa: La empresa principal será solidariamente responsable de las obligaciones laborales y previsionales de dar que afecten a los contratistas en favor de los trabajadores de éstos, incluidas las eventuales indemnizaciones legales que correspondan por término de la relación laboral. Tal responsabilidad estará limitada al tiempo o período durante el cual el o los trabajadores prestaron servicios en régimen de subcontratación para la empresa principal. La empresa principal responderá de iguales obligaciones que afecten a los subcontratistas La empresa principal, cuando así lo solicite, tendrá derecho a ser informada por los contratistas sobre el monto y estado de cumplimiento de las obligaciones laborales y previsionales que a éstos correspondan respecto a sus trabajadores, como asimismo de igual tipo de obligaciones que tengan los subcontratistas con sus trabajadores. El mismo derecho tendrán los contratistas respecto de sus subcontratistas. El monto y estado de cumplimiento de las obligaciones laborales y previsionales a que se refiere el inciso anterior deberá ser acreditado mediante certificados emitidos por la respectiva Inspección del Trabajo, o bien por medios idóneos que garanticen la veracidad de dicho monto y estado de cumplimiento En el caso que el contratista o subcontratista no acredite oportunamente el cumplimiento íntegro de las obligaciones laborales y previsionales en la forma señalada, la empresa principal podrá retener de las obligaciones que tenga a favor de aquél o aquéllos, el monto de que es responsable. Las empresas de servicios transitorios deberán inscribirse en un registro especial y público que al efecto llevará la Dirección del Trabajo. Al solicitar su inscripción en tal registro, la empresa respectiva deberá acompañar los antecedentes que acrediten su personalidad jurídica, su objeto 35 social y la individualización de sus representantes legales. Su nombre o razón social deberá incluir la expresión "Empresa de Servicios Transitorios" o la sigla "EST". 9,.0 RESPONSABILIDADES: 9.1 EL/LA SUPERVISOR DE RECOLECCIÓN DE RAEE ES RESPONSABLE DE: Conocer y supervisar la correcta implementación del presente procedimiento. Realizar capacitaciones de las actualizaciones en el procedimiento. Conocer, aplicar y velar por el correcto cumplimiento del procedimiento. Realizar las actualizaciones del presente procedimiento. Informar de las actualizaciones del procedimiento. 9 .2 EL/LA AYUDANTE TIENE LA RESPONSABILIDAD DE: Conocer y aplicar correctamente este procedimiento. 10 .REGISTROS Identificación Almacenamiento Protección Recup eració n Retención Disposición Check list de material En formato impreso en Archivadores en estanterías de Archivo Pasivo Estantería bajo llave Por nombre y fecha 5 años Eliminación Check list de verificación En formato impreso en archivadores en estanterías de Archivo Pasivo Estantería bajo llave Por nombre y fecha 5 años Eliminación Informe de resultados En formato impreso en archivadores en estanterías de Archivo Pasivo Estantería bajo llave Por nombre y fecha 5 años Eliminación 36 Registro de entrega En formato impreso en archivadores en estanterías de Archivo Pasivo Estantería bajo llave Por nombre y fecha 5 años Eliminación 11. REFERENCIAS: Norma ISO 55001/2014, Gestión de activos — Sistemas de gestión — Requisitos”. DECRETO SUPREMO N.º 594. “Aprueba reglamento sobre condiciones sobre condiciones sanitarias y ambientales en lugares de trabajo. Párrafo III: “De la Disposición de Residuos Industriales Líquidos y Sólidos”. 15 de septiembre de 1999. Ley 18.290 A la presente ley quedarán sujetas todas las personas que, como peatones, pasajeros o conductores de cualquiera clase de vehículos, usen o transiten por los caminos, calles y demás vías públicas, rurales o urbanas, caminos vecinales o particulares destinados al uso público, de todo el territorio de la República. Ley 19.300 Sobre bases generales del Medio Ambiente. El derecho a vivir en un medio ambiente libre de contaminación, la protección del medio ambiente, la preservación de la naturaleza y la conservación del patrimonio ambiental se regularán por las disposiciones de esta ley Norma Chilena NCH ISO 9001 Of.2015 “Sistemas de gestión de la calidad – Requisitos”. Norma Chilena NCH ISO 14001 Of.2015 “Sistemas de gestión ambiental– Requisitos con orientación en su uso”. Norma ISO 45001 Of.2018 “Sistemas de gestión de la seguridad y salud en el trabajo-Requisitos con orientación para su uso”. 12. GLOSARIO Y ABREVIATURAS: 12. 1 ABREVIATURAS: 37 RAEE: Residuos Artefactos Eléctricos y Electrónicos. DS: Decreto Supremo NCH: Norma Chilena RSINP: Residuos sólidos industriales no peligrosos. Norma ISO 55001/2014: Gestión de activos — Sistemas de gestión — Requisitos. 13. ANEXOS: 13.1 INDICADORES DE GESTIÓN – IG Nombre Cumplim iento de plazos de entrega de resultado s de RAEE recibidos . Formula de Calculo Deficie nte Acepta ble Excele nte Seguimient o (Número de IG < 85% ≥ IG ≥ Semanal RAEE 85% IG 95% recibidos e >95% informados en semana de trabajo Evaluaci ón Meta 2023 Mensual 95% / Número total de RAEE recibidos 100% 14. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS 38 Versión Fecha Descripción Responsables 26-01-2024 Entrega de proceso Word Rubén Céspedes Versión: 01 Version:02 Versión: 03 15. Referencias bibliográficas: Según APA https://www.dqsglobal.com/es-ar/aprenda/blog/que-es-una-estructura-de-altonivel#:~:text=La%20Estructura%20Armonizada%20(HS)%2C,textos%2C%20t%C3%A9rmi nos%20y%20definiciones%20b%C3%A1sicos. https://www.bing.com/ck/a?!&&p=3d048bcf750e64e4JmltdHM9MTcwNjA1NDQwMCZpZ3V pZD0zOGIxZTQwOS0zZGZmLTYxYWItMjllYS1mMDAzM2MxMjYwM2MmaW5zaWQ9NTI0M Q&ptn=3&ver=2&hsh=3&fclid=38b1e409-3dff-61ab-29eaf0033c12603c&psq=iso+55001+2014+pdf&u=a1aHR0cHM6Ly93d3cuaXNvLm9yZy9vYnAvd WkjIWlzbzpzdGQ6aXNvOjU1MDAxOmVkLTE6djE6ZXM&ntb=1 https://www.kriptos.io/es-post/iso-22301 39
