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SEGUNDA SEMANA
GENERALIDADES SOBRE LAS AUDITORIAS INTERNAS – TAREA 2
ACTIVIDAD
1. utilizando un cuadro comparativo, describa como se aplican en la dependencia
donde labora, los siguientes mecanismos, relacionando cada mecanismo con el
requisito de la norma NTCGP 1000:2004 y MECI.






Seguimiento a indicadores de gestión.
Tratamiento a no conformidades del servicio.
Aplicar acciones correctivas y preventivas.
Preparación de planes, programas y proyectos de mejoramiento.
Atención a quejas y reclamos del cliente o usuario.
Análisis de datos (tendencias, variaciones, acumulados).
2. Describa el perfil del Auditor Interno de Calidad dentro de su entidad y comente la
brecha, si la hay, con lo requerido por la Norma 19011.
SOLUCIÓN
1
1. Cuadro Comparativo.
CUADRO COMPARATIVO DE APLICACIÓN DE MECANISMOS
NTCGP
NORMA TÉCNICA DE
CALIDAD DE LA
GESTIÓN PÚBLICA
NTCGP 1000
MECI
MODELO ESTANDAR DE
CONTROL INTERNO
MECI
APLICACIÓN EN LA OF. DE CONTROL INTERNO
Subsistema
de
Control
de
Gestión- Componente: Actividades
En la Oficina de Control Interno, se aplican estos dos
de Control: Elemento Indicadores
Seguimiento
a Nos
habla
de
aspectos: 1.
Se formularon indicadores de eficacia,
Indicadores de Seguimiento y mediciòn
eficiencia
y
efectividad.
Subsistema
de
Control
de
Gestión
como un requisito.
2. En forma periòdica se miden y analiza el resultado de los
EvaluaciónComponente:
indicadores.
Autoevaluación
:
Elemento
Autoevaluación de la Gestión
Tratamiento
a
No
Mejora
Continua
Planes de Mejoramiento
Conformidades Acción correctiva
del Servicio
A través de planes de mejoramiento se da tratamiento a las
no conformidades que puedan presentarse como resultado
de auditorias internas de calidad o de observaciones de
entes de control u otras instancias.
Aplicar acciones
Acción
correctiva
correctivas
y
Planes de Mejoramiento
Acciòn preventiva
preventivas
En los planes de mejoramiento se encuentran contempladas
acciones correctivas y en el marco del mapa de riesgos y
plan de manejo para el proceso evaluación, control y mejora,
incorporamos acciones preventivas. Así mismo, se tienen
documentado el procedimiento para formular y hacer
seguimiento a estas acciones.
Preparación de
En
los
requisitos
planes,
generales, esta norma
programas
y
plantea la necesidad de
proyectos
de
la planificación.
mejoramiento
Para la Oficina de Control Interno se establece un plan de
acción o plan de evaluación y seguimiento para la vigencia,
el cual se presenta para aprobación en Comité de Control
Interno. Así mismo, se elaboran planes de mejoramiento.
El MECI, establece la planeación
dentro de su subsistema de
control estratégico, componente
de Direccionamiento Estratégico.
2
NORMA TÉCNICA DE
CALIDAD DE LA
GESTIÓN PÚBLICA
NTCGP 1000
MODELO ESTANDAR DE
CONTROL INTERNO
MECI
APLICACIÓN EN LA OF. DE CONTROL INTERNO
Se debe garantizar que
se
cuenta
con
los
recursos….
Y
de
información
(requisitos
del
cliente,
legales
aplicables
y
procedimientos).
Se plantea el componente de
información en el marco de
subsistema de control de gestión,
menciona
la
necesidad
del
cumplimiento de las obligaciones
de información requeridas por los
grupos de interés.
Respecto a este tema, la Entidad cuenta con el Sistema
SQS que coordina la Alcaldía Mayor, y a tráves de esta
herramienta se da tratamiento a este aspecto.
Las dos normas o modelos, nos invitan a identificar
necesidades y expectativas de los clientes.
este análisis de datos se
puede
tomar
de
encuestas, sugerencias, y
de
demás herramientas que
permitan seguimiento y
medición
a
fin
de
satisfacer el cliente.
en el MECI, podemos obtener
datos provenientes de fuentes
externas para determinar posibles
variables que puedan afectar el
desempeño, esto en el marco del
componente
información
subsistema control de gestión.
Como resultado de los SQS que se registran, el responsable
del proceso realiza un análisis de datos para determinar las
acciones correctivas y de mejora que se deben establecer.
Esto en la entidad, ya que no se han presentado de forma
directa en la Oficina de Control Interno.
Atención
a
Quejas
y
reclamos
del
cliente o usuario
Anàlisis
datos
3
2. Perfil del Auditor Interno de Calidad dentro de la Entidad y la brecha con lo
requerido en la Norma 19011.
Ser profesional en cualquier área.
Estar acreditado como Auditor Interno de Calidad.
Tener actualización en la norma a auditar.
Haber realizado mínimo 1 auditoria o haber participado como acompañante.
Poseer objetividad, ser observador.
Mantener la confidencialidad sobre las situaciones específicas que encuentre en la
auditoria.
Respecto a la Norma 19011, se presenta una brecha en relación a los atributos
personales, de un auditor, atributos que no son fácilmente observables para
determinar si los posee o no, como por ejemplo:
Diplomático, Versátil, Tenacidad, Confiado en sì mismo.
Pero, por lo general, la Entidad tiene un perfil similar.
Nombre del grupo: JARDIN BOTANICO
CÉDULA
52.159.549
NOMBRES Y APELLIDOS
Janeth Ardila Ochoa
E-MAIL
jardila@jbb.gov.co
ENTIDAD
Jardín Botánico
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