VEEDURÍA DISTRITAL FORTALECIMIENTO SISTEMA DE CONTROL INTERNO HERRAMIENTA PARA VERIFICAR LA SOSTENIBILIDAD Y OPERACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO BAJO EL MODELO ESTÁNDAR DE CONTROL INTERNO PRODUCTOS FINALES ELEMENTO 100% Código de ética 1 100% Manual de funciones y competencias laborales 2 100% Proceso de formación y capacitación 3 100% Proceso de inducción y reinducción 4 100% Programa de bienestar 5 0% Programa de incentivos 6 83% Evaluación del desempeño 7 67% Acuerdos de gestión 8 100% Evaluación de estilos de dirección 9 Compromiso y respaldo de la alta dirección para el ejercicio del Control COMPONENTE 100% ACUERDOS, COMPROMISOS O PROTOCOLOS ÉTICOS 1 81% DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO 2 90% 89% ESTILOS DE DIRECCIÓN 10 100% Planeación institucional 11 100% PLANES Y PROGRAMAS 4 100% Definición de procesos y seguimiento 12 100% MODELO DE OPERACIÓN POR PROCESOS 5 100% Definición y adecuación de la estructura organizacional 13 100% ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL 6 100% Uso del contexto estratégico en la administración del riesgo 14 100% CONTEXTO ESTRATÉGICO 7 100% Identificación de los riesgos 15 100% IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO 8 100% Calificación y evaluación del riesgo 16 100% ANÁLISIS DE RIESGOS 9 100% Acciones para el manejo de los riesgos 17 100% VALORACIÓN DEL RIESGO 10 100% Formalización de la administración del riesgo 18 100% POLÍTICAS DE ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO 11 100% Definición y aplicación de Políticas de Operación 19 100% POLÍTICAS DE OPERACIÓN 12 100% Definición y aplicación de Procedimientos 20 100% PROCEDIMIENTOS 13 100% Definición y aplicación de Controles 21 100% CONTROLES 14 80% 22 80% INDICADORES 15 23 100% MANUAL DE PROCEDIMIENTOS (MANUAL DE OPERACIONES) 16 100% INFORMACIÓN PRIMARIA 17 100% Manual de operación AMBIENTE DE CONTROL 1 3 100% Interno Definición y aplicación de Indicadores SUBSISTEMA 100% DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO 2 100% ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO 3 96% ACTIVIDADES DE CONTROL 4 97% INFORMACIÓN 5 97% SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATÉGICO 96% SUBSISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN 91% SUBSISTEMA DE CONTROL DE EVALUACIÓN Mecanismos para la recepción, registro y atención de sugerencias, 100% recomendaciones, peticiones, necesidades, quejas y reclamos por parte 24 de la ciudadanía Mecanismos para la identificación de las necesidades y expectativas de 100% los usuarios y partes interesadas frente a la prestación de los servicios 25 100% Identificación y administración de las fuentes de información primaria 26 75% 27 Tabla de retención documental Administración de fuentes de información interna (NTCGP1000:2009, 100% estándar de gerencia de la información para hospitales) 28 92% INFORMACIÓN SECUNDARIA 18 30 100% SISTEMAS DE INFORMACIÓN 19 31 100% COMUNICACIÓN ORGANIZACIONAL 20 88% COMUNICACIÓN INFORMATIVA 21 Mecanismos para recibir sugerencias o recomendaciones por parte de 29 100% los servidores Mecanismos organizados o sistematizados para la 100% procesamiento, administración y distribución de la información. captura, 100% Definición de política y plan de comunicación institucional 75% Publicación de los trámites y formularios oficiales a través de medios 32 tecnológicos o electrónicos (LEY 962/05). Rendición de cuentas con la participación de los distintos grupos de 33 100% interés, veeduría y ciudadanía 100% Figura de atención al usuario en la entidad MEDIOS DE COMUNICACIÓN 22 36 100% AUTOEVALUACIÓN DEL CONTROL 23 100% análisis y evaluación de indicadores 37 100% AUTOEVALUACIÓN DE LA GESTIÓN 24 100% Esquema de evaluación independiente al Sistema de Control Interno 38 100% EVALUACIÓN INDEPENDIENTE 25 100% Planeación y ejecución de las auditorias internas 39 100% AUDITORÍA INTERNA 26 Suscripción, seguimiento y evaluación al plan de mejoramiento 40 individual Medios de comunicación entre la entidad, el usuario, los grupos de 35 interés y los organismos de control 100% Metodología para la autoevaluación del control Seguimiento a la gestión institucional a partir de la aplicación, medición, 100% 100% PLAN DE MEJORAMIENTO INSTITUCIONAL 27 41 100% PLAN DE MEJORAMIENTO POR PROCESOS 28 Suscripción, seguimiento y evaluación de los planes de mejoramiento 42 individuales 20% PLAN DE MEJORAMIENTO INDIVIDUAL 29 Suscripción, seguimiento y evaluación del plan de mejoramiento por 100% procesos 20% COMUNICACIÓN PÚBLICA 6 100% AUTOEVALUACIÓN 7 100% EVALUACIÓN INDEPENDIENTE 8 73% PLANES DE MEJORAMIENTO 9 34 93% 86% 93% SOSTENIBILIDAD DEL MECI 94%