ANEXO 9 LISTADO DE HECHOS RELEVANTES 1. Inicio o conclusión de procesos sancionadores en contra del intermediario o de alguna empresa de su grupo económico, por parte de las autoridades reguladoras o supervisoras, diferentes a CONASEV, informando en detalle sobre las medidas decretadas. 2. Imposición de cualquier tipo de sanción o medida que afecte el desarrollo de las actividades del Agente, de su matriz o de la matriz de su grupo económico, con el detalle correspondiente. Asimismo, el levantamiento de la medida. 3. Pérdidas de activos u otras contingencias que reduzcan o puedan reducir su patrimonio neto a un importe inferior a la tercera parte del capital inscrito en los registros públicos. 4. Llegar a tener más de las dos terceras partes del total de sus obligaciones o pasivos vencidos e impagos por un período mayor a 30 días, así como el protesto de títulos valores por los créditos obtenidos. 5. Sometimiento del Agente o empresas de su grupo económico a procedimiento concursal o probabilidad de inicio del mismo, debiendo informar en detalle sobre las causas y efectos del mismo. 6. Postergación del cumplimiento de créditos o préstamos obtenidos u otorgados, que representen más del 10% del capital social inscrito en los Registros Públicos. Asimismo, suscripción de convenios judiciales o extrajudiciales con deudores o acreedores, debiendo informar los efectos de los mismos. 7. Otorgamiento y obtención de créditos o préstamos por montos superiores al 20% del capital social inscrito en registros públicos. 8. Otorgamiento y obtención de garantías, debiendo indicar en cada caso el titular del crédito garantizado, el crédito garantizado, el importe y tipo de la garantía y demás condiciones que se pacten. Asimismo, la ejecución de dichas garantías así como las razones e importes de la ejecución. 9. Participación por cuenta propia en contratos de instrumentos financieros derivados indicando el tipo, valor, garantías y vencimiento del contrato, así como la finalidad de dicha participación (especulación, cobertura, otra). 10. Inscripción de modificaciones de los estatutos del Agente en los aspectos que no requieran autorización previa de CONASEV, debiendo remitir copia de la documentación correspondiente de los Registros Públicos, dentro de los tres (3) días de recibida de la notaría respectiva. 11. Modificación de manuales o políticas generales, en cuyo caso se remitirán los nuevos manuales o políticas adjuntando la aprobación del directorio. Asimismo, cambios en el organigrama o estructura interna del Agente. 12. Designación y cambios de directores, gerentes, Funcionario de Control Interno, representantes, funcionarios y representantes legales o apoderados, debiendo presentar la relación de nombres y cargos de los funcionarios removidos o salientes y de los funcionarios designados en su reemplazo, así como las fechas de cese e inicio de funciones, respectivamente. 13. Transferencias de acciones que representen el 5% o más del capital social del Agente, que no hayan requerido la autorización previa de CONASEV. 14. Presentación y modificación del listado e información de las personas jurídicas que conforman el grupo económico del Agente, con la remisión del diagrama del grupo económico actualizado. 15. Presentación en vía judicial o administrativa de demandas, reclamos o denuncias contra el Agente o sus representantes o directivos, así como su resolución. Asimismo, la conclusión de procesos judiciales o administrativos y sentencias o resoluciones firmes que afecten al patrimonio o a las actividades del Agente. 16. Cierre de cuentas corrientes en instituciones del sistema financiero por rechazo de cheques por falta de fondos. 17. Incumplimientos en las condiciones de los contratos suscritos con sociedades de auditoría externa. Asimismo, la decisión de cambio de sociedad de auditoría externa luego de haberse firmado el contrato respectivo, especificando las razones de ello. 18. Relación de cuentas abiertas en las empresas del sistema financiero que se utilizan exclusivamente para sus actividades de intermediación. Asimismo, la modificación de dicha relación. 19. Vencimiento de garantías constituidas que son necesarias para su funcionamiento, sin que se haya constituido otra garantía en su reemplazo. 20. Pérdida de la condición de participante directo que se haya tenido en alguna Institución de Compensación y Liquidación de Valores. 21. Resolución de los convenios que haya suscrito con la Bolsa en la que efectuaba operaciones de intermediación, indicando el tipo e implicancias del convenio así como las razones y los efectos de dicha resolución. 22. Incumplimiento de alguno de los requisitos de funcionamiento que no cuentan con alguna disposición específica que establezca la obligación del intermediario de comunicar esa situación. 23. Inscripción en los Registros Públicos de modificaciones relacionadas con el capital social del Agente, que no requieran de la autorización previa de CONASEV. En este caso se deberá remitir adicionalmente copia del testimonio correspondiente y de la constancia de inscripción. 24. Celebración y resolución de contratos con entidades del exterior para realizar operaciones de intermediación por cuenta propia o de terceros. 25. Los requerimientos de reposición de recursos al fondo de garantía por las ejecuciones efectuadas por reclamos o denuncias de clientes contra sociedades agentes; así como su cumplimiento.