mapas de riesgos.

METODOLOGÍA EN GESTIÓN
DE RIESGOS
Identificación
Evaluación
Administración
Identificación
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
ACTIVIDAD
Detalle de las tareas o funciones
a cargo de la dependencia. Conjunto
de acciones desarrolladas al interior
de un proceso.
RIESGO
Posibilidad de
ocurrencia de un
envento que dificulte
el normal desarrollo
de las funciones e
impida el logro de sus
objetivos.
DESCRIPCIÓN
Cómo se observa o
manifiesta el riego
en las actividades desarrolladas por c/dep.
CONSECUENCIA
Daños de tipo económico, social,
administrativo,etc. -
MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN
DEL RIESGO
PROCESO:
ACTIVIDAD
LINEA DE
ATENCIÓN
AL USUARIO
RIESGO.
Insatisfaccion
del usuario
ante solicitud
de informacion
DESCRIPCIÓN.
- Linea dañada
- Contestador
Automatico 24 horas
fuera de servicio
-Funcionario fuera
del servicio de
trabajo
- Falta de
conocimiento de
actividades y
programas del
hoispital
POSIBLES
CONSECUENCIAS
- Usuario insatisfecho
- Mala imgen
institucional
-No cumplimiento de la
norma
- No se le responde al
usuario lo que pregunta.
Evaluación
EVALUACIÓN
DETERMINACIÓN DEL NIVEL
ANÁLISIS
PROBABILIDAD-
Probalida de ocurrencia del
Riesgo Int. Ext.
Alta-Media-Baja
IMPACTO -Acontecimiento
Consecuencias que pude
ocasionar a la Entid. La
matrializacion u ocurrencia
del riesgo
Alto-Medio-Bajo
Vs.
CONTROLES EXISTENTES
Acciones y actividades que se
desarrollan en la actualidad en la
dependencia donde se presenta el
Riesgo. Para evitar o prevenir.
Alto
=
NIVEL RIESGO
Relacion entré Impact. Y
Probalidad frente controles
para contrarestar el riesgo
Medio
Bajo
DETERMINACiÓN
DEL NIVEL DEL RIESGO
IMPACTO Y PROBABILIDAD Vs. CONTROLES
ALTO: Cuando el riesgo hace altamente vulnerable
a la entidad o unidad.(Impacto y Probabilidad alta
Vs. Controles).
MEDIO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad
media.(Impacto alto-Probabilidad baja o viceversa,
Vs. Controles).
BAJO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad
baja. (Impacto y Probabilidad bajas Vs. Controles).
ANÁLISIS DEL RIESGO
PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
AA
ALTA
AB
AM
MEDIO
MB
MM
MA
BB
BM
BA
BAJO
MEDIO
ALTO
BAJA
Controles establecidos
IMPACTO
Se debe establer
controles adecuados
Administración
MANEJO DEL RIESGO
9
9
9
9
Evitar el riesgo: Cambios sustanciales por
mejoramiento, rediseño o eliminación.
Reducir el riesgo: Optimización de los
procedimientos e implementación de controles.
Transferir el riesgo: Compartir con otro parte del
riesgo (pólizas de seguros).
Asumir el riesgo: Riesgo residual que se mantiene.
Elaboración de planes de contingencia para su
manejo.
PLAN DE MANEJO
ACCIONES DE CONTROL
Aplicaciones del manejo del Riesgo que permite a
reducir o prevenir-Mecanismos Futuros que
generan cambio por mejoramiento, rediseño o
eliminacion y optimizacion de los procedimientos
RESPONSABLES
INDICADORES
CRONOGRAMA -ejecuc.
Oporuna de las acciones.
De las acciones de control-medir el
funcionamiento, grado de ejcucion.
MAPA DE RIESGOS
A
C
RIES PROB
GO
IMP
CONT
EXIST
NIV.
RIES
GO
ACC. RESPON
CONT SABLES
CRONO
GRAMA
INDIC
A
AC: Acciones
NIV.RIESGO:Nivel de riesgo
PROB: Probabilidad
ACC.CONT: Acciones de control
IMP: Impacto
INDICA: Indicadores
CONT EXIST: Controles Existentes
INDICADORES
Es una variable que permite medir el funcionamiento, grado de ejecucion y la
evolucion de las acciones de control implementadas por los responsables de las
dependencias para reducir el riesgo.
Señalan la situacion real de cumplimiento de las ACCIONES DE CONTROL QUE
SE PROPUSIERON IMPLEMENTAR para evitar o disminuir el riesgo.
SU FORMULACION DEBE REALIZARSE EN FORMA CUALITATIVA O
CUANTITATIVA, PORCENTUAL O POR UNIDADES DE CUMPLIMIENTO
„
MONITOREO
Es esencial para asegurar
que los planes
permanezcan vigentes y
que las acciones están
siendo efectivas.
Está a cargo de los
responsables del área y de
la OGPA, haciendo
correctivos y ajustes
necesarios.
DOCUMENTOS DE APOYO
Cartilla: “Aproximación teórica y Practica al estudio e
identificación de riesgos de corrupción” Departamento
Administrativo de la Función Pública.
„
Guía metodológica para el Fortalecimiento y evaluación
del sistema de Control Interno.
„