PROCESO DE GESTIÓN DE CALIDAD GESTIÓN DE CALIDAD ELABORADO POR: DB REVISADO POR: AB FECHA: 02-may-2016 FECHA: VIGENCIA A PARTIR DE: 04-jul-2016 CÓDIGO: GC/04 CLAUSULA: 8.2.3, 8.4, 8.5 VERSIÓN: 2 PÁGINA: 1 de 5 PROCEDIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS APROBADO POR: PM 02-may-2016 FECHA: 24-jun-2016 1. OBJETIVO Eliminar las causas de las no conformidades con objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir. Eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. 2. ALCANCE Este procedimiento aplica a las no conformidades detectadas y no conformidades potenciales en el Sistema de Gestión de Calidad de la Bolsa de Valores de Quito. 3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ISO 9000:2005. Sistemas de Gestión de la Calidad. Vocabulario ISO 9001:2008. Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos Procedimiento de Revisión del Sistema de Gestión de Calidad GE/01 Procedimiento de Auditoría Interna GC/03 Procedimiento para Control de Producto No Conforme ICS/01 Procedimiento de Atención de Reclamos MS/01 4. DEFINICIONES ACCIÓN CORRECTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseable. ACCIÓN PREVENTIVA: Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencialmente indeseable. CORRECCIÓN: Acción inmediata o remedial tomada para eliminar una no conformidad detectada. NO CONFORMIDAD: Incumplimiento de un requisito. PRODUCTO: Resultado de un proceso que pueden ser servicios, software, hardware y materiales procesados. Un servicio es el Bolsa de Valores de Quito Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas <GC/04> 1 resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la interfaz entre el proveedor y el cliente y generalmente es intangible. REVISIÓN: Actividad emprendida para asegurar la conveniencia, la adecuación y eficacia del tema objeto de la revisión, para alcanzar unos objetivos establecidos. VERIFICACIÓN: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetiva de que se han cumplido los requisitos especificados. 5. RESPONSABLES Comité de Calidad Dueños de Proceso Representante de la Dirección Coordinador de Calidad 6. POLÍTICAS 6.1. Origen de las no conformidades (reales o potenciales) En el caso de Acciones Correctivas: Reclamos de partes interesadas, según lo indicado en el “Procedimiento de Atención de Reclamos” MS/01. Auditorías Internas o Externas. Resultados de la Revisión por la Dirección según lo indicado en el “Procedimiento de Revisión del Sistema de Gestión de Calidad” GE/01. Resultados del análisis de datos de procesos o producto (desempeño de procesos). Productos No Conformes según el “Procedimiento para Control de Producto no Conforme” ICS/01. Incumplimiento de requisitos documentarios del Sistema de Gestión de Calidad Otros En el caso de Acciones Preventivas: Auditorías Internas o Externas. Resultados de la Revisión por la Dirección según lo indicado en el “Procedimiento de Revisión del Sistema de Gestión de Calidad” GE/01. Resultados del análisis de datos de procesos o producto (desempeño de procesos). Productos No Conformes según el “Procedimiento para Control de Producto no Conforme” ICS/01. Sugerencias, recomendaciones Otros Bolsa de Valores de Quito Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas <GC/04> 2 6.2. Análisis de Causa El análisis de las causas debe ser proporcional a la magnitud del problema. Para la identificación de las causas se pueden utilizar herramientas de la calidad que permitan su aplicabilidad. 6.3. Inicio de la acción correctiva o preventiva La selección de la mejor alternativa (de acción correctiva o preventiva) puede considerar entre otras cosas: costos de la solución, efectos favorables o desfavorables de la solución, viabilidad de la ejecución y/o tiempo de ejecución. 6.4. Estado de las acciones correctivas. El Coordinador de Calidad y/o el Responsable de la Dirección, consolidan la información de las acciones correctivas y preventivas levantadas para presentarla en las reuniones del Comité de Calidad según el Cronograma de Revisión del Sistema de Gestión de calidad. 6.5. Responsable de la implementación de las acciones correctivas o preventivas El dueño del proceso es el responsable de llevar seguimiento y control de las acciones acordadas. Bolsa de Valores de Quito Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas <GC/04> 3 7. PROCEDIMIENTO Bolsa de Valores de Quito Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas <GC/04> 4 8. TABLA DE CONTROL DE CAMBIOS Ver sión Íte m 1 1 1 1 1 3 4 7 Aspecto cambiado Aspecto eliminado Los Dueños de Procesos, son quienes dan inicio a la acción correctiva o preventiva Los Dueños de Procesos, son los responsables de reunir a las personas involucradas para identificar la causa de la no conformidad real o potencial y registrarla. Los Dueños de Procesos, son los responsables de definir y registra junto con los involucrados las acciones a tomarse, los responsable(s), y fechas propuestas para la ejecución. Traspasa el poner en conocimiento y establecer un nuevo plazo desde el Representante de la Dirección / Coordinador de Calidad al Comité de Calidad. 9. ANEXOS N/A 10. REGISTROS Registro de Acción Correctiva Registro de Acción Preventiva Bolsa de Valores de Quito GC/04-1 GC/04-2 Procedimiento de Acciones Correctivas y Preventivas <GC/04> 5